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Ministerio de Economía y Finanzas
Proyectos de Inversión Pública
(SNIP)
I D E N T I F I C A C I Ó N
Ing. Juan Carbonel V
 Introducción al Sistema Nacional de Inversión Pública
 Marco Legal
 Identificación de Proyectos Públicos
 Formulación de Proyectos
 Evaluación de Proyectos
 Gestión y Financiamiento de Proyectos por Cooperación Internacional
CONTENIDO
 Ley Nº 27293: Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)
(creada 28/06/2000 y modificada por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)
 Reglamento de Ley Nº 27293
 Resolución Directoral Nº 002-2007-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP
(publicada 03/03/2007)
 Otras normas relativas a la operatividad y seguimiento del SNIP
ENTIDADES PARTICIPANTES
 DGPMSP
 Órganos Resolutivos
 OPI
 UF y UE
MARCO LEGAL DEL SNIP
EL CICLO DEL PROYECTO
En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases:
Retroalimentación
Post Inversión
Evaluación
Ex Post
Inversión
Estudios
Definitivos/
Expediente
Técnico
Ejecución
Pre Inversión
Perfil
Pre
Factibilidad
Factibilidad
Idea
Operación y
Mantenimiento
*
* Antes de la Fase de Inversión, se obtiene la viabilidad del PIP
NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ANÁLISIS DE DEMANDA
ANÁLISIS DE OFERTA
BALANCE DEMANDA
OFERTA OPTIMIZADA
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
COSTOS DEL
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA
A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
EVALUACIÓN SOCIAL
ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SELECCIÓN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO
MARCO LÓGICO
MÓDULO I
Aspectos Generales
ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
MÓDULO II
Identificación
MÓDULO III
Formulación
MÓDULO IV
Evaluación
MARCO DE
REFERENCIA
MÓDULO 1 : ASPECTOS GENERALES
El objetivo de este Módulo es precisar los aspectos básicos del PIP. Si
al inicio de la elaboración del estudio no se tiene la información para
completarlo, debe revisarse este Módulo a medida que se avance el PIP.
Específicamente, se debe tener una idea clara de cómo:
Denominar el
proyecto
Identificar la
Unidad
Formuladora y la
Unidad Ejecutora
Establecer la
participación de
la población en
el proyecto
Señalar el marco
del proyecto:
antecedentes y
contexto
1. NOMBRE DEL PROYECTO
El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al leerlo
permita formarse una idea de qué se persigue con su ejecución.
El nombre del proyecto debe indicar la tipología de la intervención, cuál
será el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localización.
CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE
E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA
T I P O L O G Í A
¿ QUÉ SE VA A HACER ?
B I E N O S E R V I C I O
¿ QUÉ BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR ?
L O C A L I Z A C I Ó N
¿ DÓNDE SE VA A LOCALIZAR ?
Un ejemplo puede ser:
2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
Es la entidad encargada de formular el estudio (gobierno nacional, regional o
local), siempre que haya sido registrada como UF en el SNIP, a pedido de la OPI.
En el PIP “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN
DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad formuladora puede ser Foncodes.
UNIDAD FORMULADORA
UNIDAD EJECUTORA
En el PIP, “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN
DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad ejecutora puede ser Foncodes.
Es la entidad encargada de ejecutar el proyecto. La UE debe tener competencia
y capacidad para la ejecución, además de haber sido autorizada por la DNPP.
3. PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
Ningún proyecto
puede ser exitoso, si
desde un comienzo no
es participativo.
El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y participación de
la población en el mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos)
La importancia de la participación
de las entidades involucradas y de
la población radica en que TODOS
conozcan y den su punto de vista
sobre cual sería el problema y las
posibles soluciones, de manera que
todos los involucrados conozcan
sus beneficios y los costos de
operación y mantenimiento.
4. MARCO DE REFERENCIA DEL PROYECTO
Debe incluirse una resumen informativo de los antecedentes del PIP.
ANTECEDENTES
CONTEXTO
Debe señalarse los lineamientos de política sectorial que corresponde con
el objetivo del PIP, así como el objetivo estratégico del Plan de Desarrollo
Concertado que se pretende alcanzar con el PIP.
En el PIP, se dice que “ las comunidades deben tener capacidad para cubrir
los costos de O&M; y junto con los GG.LL., aportar 40% de la Inversión ”.
El PIP concuerda con el numeral 4,2 del artículo 80º : “ Proveer los servicios
de saneamiento rural ”.
Al finalizar el módulo, se prevé tener conocimientos para:
• Identificar el problema que se desea resolver con la implementación del PIP; y
• Establecer las mejores alternativas para resolver el problema.
De manera específica, se pretende tener una idea clara de cómo:
 Definir correctamente el problema central que se intenta solucionar.
 Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central.
 Plantear cuál es el objetivo central a alcanzar con la ejecución del PIP.
 Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP.
 Plantear las alternativas que permitan dar solución al problema identificado.
Cada alternativa de solución debe orientarse al logro del propósito planteado.
MÓDULO 2 : IDENTIFICACIÓN
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando principalmente
información secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros,
proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros. Sin
embargo, es necesario efectuar una visita a la zona.
Efectuar un diagnóstico no es sólo recolectar información, sino que es
necesario analizar e interpretar dicha información.
El diagnóstico es el etapa mediante el cual se recoge la información
necesaria para efectuar una correcta identificación de la situación
actual y del problema en cuestión.
¿ CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO ?
El diagnóstico debe fijar claramente lo siguiente:
a) Antecedentes de la situación que motiva el PIP
Señalar quién propone el PIP, por qué la
sociedad desea resolver la situación negativa y
por qué lo debe hacer el Estado.
b) Zona y población afectada
Indicar características geográficas y climáticas y
las amenazas de la zona, vulnerabilidades de la
infraestructura, y condiciones demográficas y
socio - económicas de la población.
c) Gravedad de la situación negativa
Señalar desde cuándo se manifiesta la situación
negativa y qué porcentaje de la población está
siendo afectada
El GL cree necesario el PIP y la
población, mediante Asambleas,
ha expresado su acuerdo.
Hay 370 habitantes y 76 viviendas
(15 con conexión y 8 operativas).
Hay 4 piletas públicas y sólo 1
funciona. El sistema tiene 10 años.
Las enfermedades de origen
hídrico (parasitosis, diarreicas y
dérmicas) están aumentando entre
los años 2 002 y 2 004.
d) Intentos de soluciones anteriores
Mencionar anteriores alternativas de solución a
la situación negativa, así como las razones de su
fracaso.
e) Intereses de grupos involucrados
Diferenciar las percepciones e intereses de cada
grupo de la sociedad involucrado en la
formulación y posterior ejecución del PIP.
El GL construyó una captación
para tomar aguas de una acequia,
pero no hay planta de tratamiento.
El GL, la comunidad, Foncodes,
además del CLAS y del colegio de
la zona, trabajarán conjuntamente.
2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Luego del diagnóstico, será fácil determinar los problemas que
afectan a los pobladores de la zona estudiada.
PROBLEMA
OBJETIVO
DIAGNÓSTICO
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
En el PIP, el problema podría ser la ”ALTA INCIDENCIA DE
ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA
LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA”.
Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente :
El problema debe ser afrontado por el
Estado y no por el sector privado,
principalmente porque se trata de un
BIEN O SERVICIO PÚBLICO.
Debe ser específico para poder ser
atendido por UN SÓLO proyecto de
inversión pública.
Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN, delineadas a partir de
la identificación de sus causas críticas.
1. SE
REQUIERE UNA
INTERVENCIÓN
PÚBLICA
2. PROBLEMA
ESPECÍFICO
3. ADMITE
DIVERSAS
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
P
R
O
B
L
E
M
A
I
D
E
N
T
I
F
I
C
A
D
O
¿Cómo debe ser el problema para que su solución sea un PIP?
3. ANÁLISIS DE CAUSAS
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
¿POR QUÉ OCURRE ESTE PROBLEMA?
¿CUÁLES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?
Las respuestas permiten identificar cuáles son las causas que
ocasionan el problema. Conociéndolas se podrán plantear las acciones
que permitan atacar dichas causas y así solucionar el problema.
Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista extensa, de todo
aquello que se considera esté causando el problema identificado.
Este proceso se llama LLUVIA DE IDEAS
¿ Cómo encontrar las causas del problema ?
1.Consumo de agua de deficiente calidad
2.Deficiente infraestructura del sistema de agua
3.Inadecuados hábitos de prácticas de higiene
4.Inexistencia de infraestructura y disposición de excretas
5.Bajo nivel de cobertura
6.Disposición sanitaria de excretas al aire libre
7.Deficiente conocimiento de educación sanitaria
Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan
aquellas que sean importantes para el problema.
Para el problema de “ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES
DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA
FLORIDA”, se podría establecer la siguiente lista de causas:
Son aquellas que se relacionan
directamente con el problema
central.
Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe
construir el ÁRBOL DE CAUSAS.
Luego de este proceso, se tendrá una lista corta de causas del
problema, la cual debe clasificarse en dos tipos:
CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS
No actúan directamente sobre
el problema central, sino a
través de una causa directa o
indirecta de nivel superior.
El árbol de causas ordena de manera esquematizada y
jerarquizada las causas del problema. Así, se puede apreciar el
problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.
¿Qué es un Árbol de Causas?
PROBLEMA
CENTRAL
En el ejemplo anterior, el Árbol de Causas sería:
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DEL SISTEMA DE
AGUA
ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y
PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
CONSUMO DE AGUA DE
DEFICIENTE CALIDAD
BAJO NIVEL DE
COBERTURA
DESCONOCIMIENTO
DE EDUCACIÓN
SANITARIA
DISPOSICIÓN DE
EXCRETAS AL AIRE LIBRE
INADECUADAS
PRÁCTICAS DE HIGIENE
CAUSAS
DIRECTAS
INEXISTENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
Y DISPOSICIÓN DE
EXCRETAS
CAUSAS
INDIRECTAS
4. ANÁLISIS DE EFECTOS
Definido el problema y sus causas, se debe identificar:
•Los EFECTOS que produce la existencia del problema central.
•El EFECTO FINAL que ocurriría a largo plazo si no se resuelve el problema.
Se sugiere listarlos con una LLUVIA DE IDEAS. Luego, se separan los
efectos directos, indirectos y final. El “LIMITADO ACCESO A LOS
SERVICIOS DE SALUD” podría ocasionar lo siguiente:
¿ Cómo encontrar los Efectos ?
1. Desnutrición infantil
2. Aumento del gasto en salud de la población
3. Morbilidad infantil
4. Agudización de la pobreza de la población
5. Mortalidad infantil
INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
EFECTO
FINAL
EFECTO
INDIRECTO
EFECTOS
DIRECTOS
MAYOR GASTO EN ATENCIÓN
DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN
PROBLEMA
CENTRAL
ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y
PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
En el ejemplo anterior, el Árbol de Efectos sería:
MAYOR
MORTALIDAD
MAYOR
MORBILIDAD
MAYOR
DESNUTRICIÓN
5. ELABORAR UN ÁRBOL DE PROBLEMA
El ÁRBOL DE
PROBLEMA también
es conocido como el
ÁRBOL DE
CAUSAS-
EFECTOS. Se
construye a partir de
la unión del Árbol de
Causas con el Árbol
de Efectos
Efecto Efecto
Indirecto 1 Indirecto 2
Problema Central
Efecto Final
Efecto Directo 1 Efecto Directo 2
Efecto
Indirecto 3
Causa Causa
Directa 1 Directa 2
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
Causa
Indirecta 3
En el ejemplo anterior, el Árbol de Problemas sería:
PROBLEMA
CENTRAL
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DEL SISTEMA DE AGUA
ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y
PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
CONSUMO DE AGUA DE
DEFICIENTE CALIDAD
BAJO NIVEL DE
COBERTURA
DESCONOCIMIENTO DE
EDUCACIÓN SANITARIA
DISPOSICIÓN DE EXCRETAS AL
AIRE LIBRE
INADECUADAS PRÁCTICAS
DE HIGIENE
CAUSAS
DIRECTAS
INEXISTENCIA DE
INFRAESTRUCTURA Y
DISPOSICIÓN DE
EXCRETAS
CAUSAS
INDIRECTAS
INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
MAYOR GASTO EN ATENCIÓN
DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN
MAYOR
MORTALIDAD
MAYOR
MORBILIDAD
MAYOR
DESNUTRICIÓN
EFECTO
FINAL
EFECTO
INDIRECTO
EFECTOS
DIRECTOS
6. OBJETIVO DEL PROYECTO
Se ha identificado el problema, sus causas y efectos. Ahora, es necesario
definir la situación deseada que se quiere alcanzar con el proyecto.
Sobre la base del ÁRBOL DE PROBLEMAS planteado, se debe plantear
es el OBJETIVO CENTRAL (solución al problema) del proyecto.
El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su
operación. La forma fácil de definir el Objetivo Central (la situación
deseada) es convirtiendo en asociarlo al PROBLEMA SOLUCIONADO.
PROYECTO
¿ Cuál es el objetivo central del proyecto ?
Problema
Central
Objetivo
Central
Así, en nuestro PIP, si el problema central es la
alta incidencia de enfermedades diarreicas y
parasitosis en la localidad de Pampa Florida, el
objetivo central del PIP es reducir la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la
localidad de Pampa Florida. Es decir, el objetivo
central busca solucionar el problema planteado.
P I P
PROBLEMA CENTRAL
ALTA INCIDENCIA DE
ENFERMEDADES
DIARREICAS Y PARASITOSIS
EN LA LOCALIDAD DE
PAMPA FLORIDA
OBJETIVO CENTRAL
REDUCIR LA INCIDENCIA
DE ENFERMEDADES
DIARREICAS Y
PARASITOSIS EN LA
LOCALIDAD DE PAMPA
FLORIDA
7. ANÁLISIS DE MEDIOS
Los medios están orientados a enfrentar las causas del problema.
Los medios se establecen reemplazando las causas por
actividades que permitan solucionarlas.
Planteado el OBJETIVO CENTRAL, se establece ¿QUÉ HACER
PARA ALCANZAR ESTE OBJETIVO? La lista de herramientas para
alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS.
CAUSAS DEL PROBLEMA MEDIOS DEL PROYECTO
CONVERTIR A:
CAUSA
DIRECTA
CAUSA
INDIRECTA
MEDIO DEL
PRIMER NIVEL
MEDIO
FUNDAMENTAL
¿Cómo establecer los medios para lograr el objetivo central?
Sólo si fuera de último nivel
Al convertir en positivo el ÁRBOL DE CAUSAS, se obtiene como
resultado el ÁRBOL DE MEDIOS.
OBJETIVO
CENTRAL
BUENA
INFRAESTRUCTURA
DEL SISTEMA DE
AGUA
REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS
Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
CONSUMO DE AGUA DE
BUENA CALIDAD
BUEN NIVEL DE
COBERTURA
CONOCIMIENTO DE
EDUCACIÓN
SANITARIA
BUENA DISPOSICIÓN
SANITARIA DE EXCRETAS
ADECUADAS
PRÁCTICAS DE HIGIENE
MEDIOS
DIRECTOS
EXISTENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
Y DISPOSICIÓN DE
EXCRETAS
MEDIOS
INDIRECTOS
8. ANÁLISIS DE FINES DEL PROYECTO
El alcanzar el objetivo del proyecto generará consecuencias positivas
para la población beneficiada por la ejecución del proyecto. Estas
consecuencias positivas son los FINES del proyecto.
Se establecen identificando los efectos deseados tras la solución del
problema.
Los fines que el proyecto alcanzará están relacionados con la
reversión de los efectos del problema.
¿ Cómo se establecen los fines del proyecto ?
EFECTOS DEL PROBLEMA FINES DEL PROYECTO
CONVERTIR A:
EFECTO DIRECTO
EFECTO INDIRECTO
FIN DIRECTO
FIN INDIRECTO
Fin último: es un objetivo de desarrollo. Es el cambio social en el
ámbito al cual el PIP busca contribuir en el largo plazo.
¿ A qué se llama Fin Último ?
OBJETIVO
CENTRAL
FIN
ÚLTIMO
FIN
INDIRECTO
FINES
DIRECTO
REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
MENOR GASTO EN ATENCIÓN
DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN
REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS
Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
MENOR
MORTALIDAD
MENOR
MORBILIDAD
MENOR
DESNUTRICIÓN
9. ELABORAR UN ÁRBOL DE OBJETIVOS
El ÁRBOL DE
OBJETIVOS también
conocido como
ÁRBOL DE MEDIOS-
FINES, se construye
uniendo el Árbol de
Medios con el Árbol
de Fines.
Medio de Medio de
Primer Nivel 1 Primer Nivel 2
Objetivo Central
Medio
Fundamental 1
Medio
Fundamental 2
Medio
Fundamental 3
Fin Fin
Indirecto 1 Indirecto 2
Fin Último
Fin Directo 1 Fin Directo 2
Fin
Indirecto 3
OBJETIVO
CENTRAL
BUENA
INFRAESTRUCTURA
DEL SISTEMA DE AGUA
REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y
PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
CONSUMO DE AGUA DE
BUENA CALIDAD
BUEN NIVEL DE
COBERTURA
CONOCIMIENTO DE
EDUCACIÓN SANITARIA
BUENA DISPOSICIÓN SANITARIA
DE EXCRETAS
ADECUADAS PRÁCTICAS
DE HIGIENE
MEDIOS
DIRECTOS
EXISTENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
PARA DISPOSICIÓN DE
EXCRETAS
MEDIOS
INDIRECTOS
REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN
MENOR GASTO EN ATENCIÓN
DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN
MENOR
MORTALIDAD
MENOR
MORBILIDAD
MENOR
DESNUTRICIÓN
EFECTO
FINAL
EFECTO
INDIRECTO
EFECTOS
DIRECTOS
En el ejemplo anterior, el Árbol de Objetivos sería:
10. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones
planteadas deben ser viables técnica y operativamente desde el
punto de vista de la Unidad Ejecutora.
Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los
medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en:
¿Cómo llevar adelante los medios para lograr el objetivo?
Para ello se debe prestar atención a los MEDIOS FUNDAMENTALES
definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarse:
¿Qué hacer para implementar cada medio fundamental?
Interconexión al
sistema de agua
potable
ACCIÓN 1
MEDIO
FUNDAMENTAL 1
MEDIO
FUNDAMENTAL 2
MEDIO
FUNDAMENTAL 3
MEDIO
FUNDAMENTAL 4
Implementación
de un sistema
de agua potable
Construcción de
letrinas tipo hoyo
seco ventilado
Construcción de
letrinas con
arrastre
hidráulico
Programa de
capacitación
para educación
sanitaria
ACCIÓN 3A
ACCIÓN 2 ACCIÓN 4
ACCIÓN 3B
Buen nivel de
cobertura
Buena
infraestructura del
sistema de agua
Existencia de
infraestructura para
disposición de
excretas
Conocimiento de
educación sanitaria
10. ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
ALTERNATIVA
DE SOLUCIÓN
1
( Acción 1
+ Acción 2
+ Acción 3A
+ Acción 4 )
Interconexión al Sistema de Agua Potable
Implementación de un Sistema de Agua Potable
Construcción de Letrinas Tipo Hoyo Seco Ventilado
Programa de Capacitación para Educación Sanitaria
ALTERNATIVA
DE SOLUCIÓN
2
( Acción 1
+ Acción 2
+ Acción 3B
+ Acción 4 )
Interconexión al Sistema de Agua Potable
Implementación de un Sistema de Agua Potable
Construcción de Letrinas con Arrastre Hidráulico
Programa de Capacitación para Educación Sanitaria

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  • 1. Ministerio de Economía y Finanzas Proyectos de Inversión Pública (SNIP) I D E N T I F I C A C I Ó N Ing. Juan Carbonel V
  • 2.  Introducción al Sistema Nacional de Inversión Pública  Marco Legal  Identificación de Proyectos Públicos  Formulación de Proyectos  Evaluación de Proyectos  Gestión y Financiamiento de Proyectos por Cooperación Internacional CONTENIDO
  • 3.  Ley Nº 27293: Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) (creada 28/06/2000 y modificada por Leyes Nº 28522 y Nº 28802)  Reglamento de Ley Nº 27293  Resolución Directoral Nº 002-2007-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP (publicada 03/03/2007)  Otras normas relativas a la operatividad y seguimiento del SNIP ENTIDADES PARTICIPANTES  DGPMSP  Órganos Resolutivos  OPI  UF y UE MARCO LEGAL DEL SNIP
  • 4. EL CICLO DEL PROYECTO En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases: Retroalimentación Post Inversión Evaluación Ex Post Inversión Estudios Definitivos/ Expediente Técnico Ejecución Pre Inversión Perfil Pre Factibilidad Factibilidad Idea Operación y Mantenimiento * * Antes de la Fase de Inversión, se obtiene la viabilidad del PIP
  • 5. NOMBRE DEL PROYECTO UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL DEFINICIÓN DEL PROBLEMA ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN OBJETIVOS DEL PROYECTO ANÁLISIS DE DEMANDA ANÁLISIS DE OFERTA BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA HORIZONTE DE EVALUACIÓN COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO CRONOGRAMA DE ACCIONES FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO COSTOS A PRECIOS SOCIALES EVALUACIÓN SOCIAL ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO MARCO LÓGICO MÓDULO I Aspectos Generales ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS ARBOL DE MEDIOS Y FINES MÓDULO II Identificación MÓDULO III Formulación MÓDULO IV Evaluación MARCO DE REFERENCIA
  • 6. MÓDULO 1 : ASPECTOS GENERALES El objetivo de este Módulo es precisar los aspectos básicos del PIP. Si al inicio de la elaboración del estudio no se tiene la información para completarlo, debe revisarse este Módulo a medida que se avance el PIP. Específicamente, se debe tener una idea clara de cómo: Denominar el proyecto Identificar la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora Establecer la participación de la población en el proyecto Señalar el marco del proyecto: antecedentes y contexto
  • 7. 1. NOMBRE DEL PROYECTO El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al leerlo permita formarse una idea de qué se persigue con su ejecución. El nombre del proyecto debe indicar la tipología de la intervención, cuál será el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localización. CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA T I P O L O G Í A ¿ QUÉ SE VA A HACER ? B I E N O S E R V I C I O ¿ QUÉ BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR ? L O C A L I Z A C I Ó N ¿ DÓNDE SE VA A LOCALIZAR ? Un ejemplo puede ser:
  • 8. 2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA Es la entidad encargada de formular el estudio (gobierno nacional, regional o local), siempre que haya sido registrada como UF en el SNIP, a pedido de la OPI. En el PIP “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad formuladora puede ser Foncodes. UNIDAD FORMULADORA UNIDAD EJECUTORA En el PIP, “CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA”, la unidad ejecutora puede ser Foncodes. Es la entidad encargada de ejecutar el proyecto. La UE debe tener competencia y capacidad para la ejecución, además de haber sido autorizada por la DNPP.
  • 9. 3. PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN Ningún proyecto puede ser exitoso, si desde un comienzo no es participativo. El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y participación de la población en el mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos) La importancia de la participación de las entidades involucradas y de la población radica en que TODOS conozcan y den su punto de vista sobre cual sería el problema y las posibles soluciones, de manera que todos los involucrados conozcan sus beneficios y los costos de operación y mantenimiento.
  • 10. 4. MARCO DE REFERENCIA DEL PROYECTO Debe incluirse una resumen informativo de los antecedentes del PIP. ANTECEDENTES CONTEXTO Debe señalarse los lineamientos de política sectorial que corresponde con el objetivo del PIP, así como el objetivo estratégico del Plan de Desarrollo Concertado que se pretende alcanzar con el PIP. En el PIP, se dice que “ las comunidades deben tener capacidad para cubrir los costos de O&M; y junto con los GG.LL., aportar 40% de la Inversión ”. El PIP concuerda con el numeral 4,2 del artículo 80º : “ Proveer los servicios de saneamiento rural ”.
  • 11. Al finalizar el módulo, se prevé tener conocimientos para: • Identificar el problema que se desea resolver con la implementación del PIP; y • Establecer las mejores alternativas para resolver el problema. De manera específica, se pretende tener una idea clara de cómo:  Definir correctamente el problema central que se intenta solucionar.  Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central.  Plantear cuál es el objetivo central a alcanzar con la ejecución del PIP.  Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP.  Plantear las alternativas que permitan dar solución al problema identificado. Cada alternativa de solución debe orientarse al logro del propósito planteado. MÓDULO 2 : IDENTIFICACIÓN
  • 12. 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando principalmente información secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros. Sin embargo, es necesario efectuar una visita a la zona. Efectuar un diagnóstico no es sólo recolectar información, sino que es necesario analizar e interpretar dicha información. El diagnóstico es el etapa mediante el cual se recoge la información necesaria para efectuar una correcta identificación de la situación actual y del problema en cuestión. ¿ CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO ?
  • 13. El diagnóstico debe fijar claramente lo siguiente: a) Antecedentes de la situación que motiva el PIP Señalar quién propone el PIP, por qué la sociedad desea resolver la situación negativa y por qué lo debe hacer el Estado. b) Zona y población afectada Indicar características geográficas y climáticas y las amenazas de la zona, vulnerabilidades de la infraestructura, y condiciones demográficas y socio - económicas de la población. c) Gravedad de la situación negativa Señalar desde cuándo se manifiesta la situación negativa y qué porcentaje de la población está siendo afectada El GL cree necesario el PIP y la población, mediante Asambleas, ha expresado su acuerdo. Hay 370 habitantes y 76 viviendas (15 con conexión y 8 operativas). Hay 4 piletas públicas y sólo 1 funciona. El sistema tiene 10 años. Las enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas) están aumentando entre los años 2 002 y 2 004. d) Intentos de soluciones anteriores Mencionar anteriores alternativas de solución a la situación negativa, así como las razones de su fracaso. e) Intereses de grupos involucrados Diferenciar las percepciones e intereses de cada grupo de la sociedad involucrado en la formulación y posterior ejecución del PIP. El GL construyó una captación para tomar aguas de una acequia, pero no hay planta de tratamiento. El GL, la comunidad, Foncodes, además del CLAS y del colegio de la zona, trabajarán conjuntamente.
  • 14. 2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Luego del diagnóstico, será fácil determinar los problemas que afectan a los pobladores de la zona estudiada. PROBLEMA OBJETIVO DIAGNÓSTICO ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3 En el PIP, el problema podría ser la ”ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA”.
  • 15. Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente : El problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector privado, principalmente porque se trata de un BIEN O SERVICIO PÚBLICO. Debe ser específico para poder ser atendido por UN SÓLO proyecto de inversión pública. Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN, delineadas a partir de la identificación de sus causas críticas. 1. SE REQUIERE UNA INTERVENCIÓN PÚBLICA 2. PROBLEMA ESPECÍFICO 3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN P R O B L E M A I D E N T I F I C A D O ¿Cómo debe ser el problema para que su solución sea un PIP?
  • 16. 3. ANÁLISIS DE CAUSAS Una vez definido el problema, es importante preguntarse: ¿POR QUÉ OCURRE ESTE PROBLEMA? ¿CUÁLES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA? Las respuestas permiten identificar cuáles son las causas que ocasionan el problema. Conociéndolas se podrán plantear las acciones que permitan atacar dichas causas y así solucionar el problema. Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista extensa, de todo aquello que se considera esté causando el problema identificado. Este proceso se llama LLUVIA DE IDEAS ¿ Cómo encontrar las causas del problema ?
  • 17. 1.Consumo de agua de deficiente calidad 2.Deficiente infraestructura del sistema de agua 3.Inadecuados hábitos de prácticas de higiene 4.Inexistencia de infraestructura y disposición de excretas 5.Bajo nivel de cobertura 6.Disposición sanitaria de excretas al aire libre 7.Deficiente conocimiento de educación sanitaria Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan aquellas que sean importantes para el problema. Para el problema de “ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA”, se podría establecer la siguiente lista de causas:
  • 18. Son aquellas que se relacionan directamente con el problema central. Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe construir el ÁRBOL DE CAUSAS. Luego de este proceso, se tendrá una lista corta de causas del problema, la cual debe clasificarse en dos tipos: CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS No actúan directamente sobre el problema central, sino a través de una causa directa o indirecta de nivel superior. El árbol de causas ordena de manera esquematizada y jerarquizada las causas del problema. Así, se puede apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan. ¿Qué es un Árbol de Causas?
  • 19. PROBLEMA CENTRAL En el ejemplo anterior, el Árbol de Causas sería: DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA CONSUMO DE AGUA DE DEFICIENTE CALIDAD BAJO NIVEL DE COBERTURA DESCONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA DISPOSICIÓN DE EXCRETAS AL AIRE LIBRE INADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE CAUSAS DIRECTAS INEXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIÓN DE EXCRETAS CAUSAS INDIRECTAS
  • 20. 4. ANÁLISIS DE EFECTOS Definido el problema y sus causas, se debe identificar: •Los EFECTOS que produce la existencia del problema central. •El EFECTO FINAL que ocurriría a largo plazo si no se resuelve el problema. Se sugiere listarlos con una LLUVIA DE IDEAS. Luego, se separan los efectos directos, indirectos y final. El “LIMITADO ACCESO A LOS SERVICIOS DE SALUD” podría ocasionar lo siguiente: ¿ Cómo encontrar los Efectos ? 1. Desnutrición infantil 2. Aumento del gasto en salud de la población 3. Morbilidad infantil 4. Agudización de la pobreza de la población 5. Mortalidad infantil
  • 21. INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN EFECTO FINAL EFECTO INDIRECTO EFECTOS DIRECTOS MAYOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN PROBLEMA CENTRAL ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA En el ejemplo anterior, el Árbol de Efectos sería: MAYOR MORTALIDAD MAYOR MORBILIDAD MAYOR DESNUTRICIÓN
  • 22. 5. ELABORAR UN ÁRBOL DE PROBLEMA El ÁRBOL DE PROBLEMA también es conocido como el ÁRBOL DE CAUSAS- EFECTOS. Se construye a partir de la unión del Árbol de Causas con el Árbol de Efectos Efecto Efecto Indirecto 1 Indirecto 2 Problema Central Efecto Final Efecto Directo 1 Efecto Directo 2 Efecto Indirecto 3 Causa Causa Directa 1 Directa 2 Causa Indirecta 1 Causa Indirecta 2 Causa Indirecta 3
  • 23. En el ejemplo anterior, el Árbol de Problemas sería: PROBLEMA CENTRAL DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA CONSUMO DE AGUA DE DEFICIENTE CALIDAD BAJO NIVEL DE COBERTURA DESCONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA DISPOSICIÓN DE EXCRETAS AL AIRE LIBRE INADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE CAUSAS DIRECTAS INEXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIÓN DE EXCRETAS CAUSAS INDIRECTAS INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN MAYOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN MAYOR MORTALIDAD MAYOR MORBILIDAD MAYOR DESNUTRICIÓN EFECTO FINAL EFECTO INDIRECTO EFECTOS DIRECTOS
  • 24. 6. OBJETIVO DEL PROYECTO Se ha identificado el problema, sus causas y efectos. Ahora, es necesario definir la situación deseada que se quiere alcanzar con el proyecto. Sobre la base del ÁRBOL DE PROBLEMAS planteado, se debe plantear es el OBJETIVO CENTRAL (solución al problema) del proyecto. El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su operación. La forma fácil de definir el Objetivo Central (la situación deseada) es convirtiendo en asociarlo al PROBLEMA SOLUCIONADO. PROYECTO ¿ Cuál es el objetivo central del proyecto ? Problema Central Objetivo Central
  • 25. Así, en nuestro PIP, si el problema central es la alta incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida, el objetivo central del PIP es reducir la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida. Es decir, el objetivo central busca solucionar el problema planteado. P I P PROBLEMA CENTRAL ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA OBJETIVO CENTRAL REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
  • 26. 7. ANÁLISIS DE MEDIOS Los medios están orientados a enfrentar las causas del problema. Los medios se establecen reemplazando las causas por actividades que permitan solucionarlas. Planteado el OBJETIVO CENTRAL, se establece ¿QUÉ HACER PARA ALCANZAR ESTE OBJETIVO? La lista de herramientas para alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS. CAUSAS DEL PROBLEMA MEDIOS DEL PROYECTO CONVERTIR A: CAUSA DIRECTA CAUSA INDIRECTA MEDIO DEL PRIMER NIVEL MEDIO FUNDAMENTAL ¿Cómo establecer los medios para lograr el objetivo central? Sólo si fuera de último nivel
  • 27. Al convertir en positivo el ÁRBOL DE CAUSAS, se obtiene como resultado el ÁRBOL DE MEDIOS. OBJETIVO CENTRAL BUENA INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA CONSUMO DE AGUA DE BUENA CALIDAD BUEN NIVEL DE COBERTURA CONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA BUENA DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS ADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE MEDIOS DIRECTOS EXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIÓN DE EXCRETAS MEDIOS INDIRECTOS
  • 28. 8. ANÁLISIS DE FINES DEL PROYECTO El alcanzar el objetivo del proyecto generará consecuencias positivas para la población beneficiada por la ejecución del proyecto. Estas consecuencias positivas son los FINES del proyecto. Se establecen identificando los efectos deseados tras la solución del problema. Los fines que el proyecto alcanzará están relacionados con la reversión de los efectos del problema. ¿ Cómo se establecen los fines del proyecto ? EFECTOS DEL PROBLEMA FINES DEL PROYECTO CONVERTIR A: EFECTO DIRECTO EFECTO INDIRECTO FIN DIRECTO FIN INDIRECTO
  • 29. Fin último: es un objetivo de desarrollo. Es el cambio social en el ámbito al cual el PIP busca contribuir en el largo plazo. ¿ A qué se llama Fin Último ? OBJETIVO CENTRAL FIN ÚLTIMO FIN INDIRECTO FINES DIRECTO REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN MENOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA MENOR MORTALIDAD MENOR MORBILIDAD MENOR DESNUTRICIÓN
  • 30. 9. ELABORAR UN ÁRBOL DE OBJETIVOS El ÁRBOL DE OBJETIVOS también conocido como ÁRBOL DE MEDIOS- FINES, se construye uniendo el Árbol de Medios con el Árbol de Fines. Medio de Medio de Primer Nivel 1 Primer Nivel 2 Objetivo Central Medio Fundamental 1 Medio Fundamental 2 Medio Fundamental 3 Fin Fin Indirecto 1 Indirecto 2 Fin Último Fin Directo 1 Fin Directo 2 Fin Indirecto 3
  • 31. OBJETIVO CENTRAL BUENA INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA CONSUMO DE AGUA DE BUENA CALIDAD BUEN NIVEL DE COBERTURA CONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA BUENA DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS ADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE MEDIOS DIRECTOS EXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA PARA DISPOSICIÓN DE EXCRETAS MEDIOS INDIRECTOS REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN MENOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN MENOR MORTALIDAD MENOR MORBILIDAD MENOR DESNUTRICIÓN EFECTO FINAL EFECTO INDIRECTO EFECTOS DIRECTOS En el ejemplo anterior, el Árbol de Objetivos sería:
  • 32. 10. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones planteadas deben ser viables técnica y operativamente desde el punto de vista de la Unidad Ejecutora. Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en: ¿Cómo llevar adelante los medios para lograr el objetivo? Para ello se debe prestar atención a los MEDIOS FUNDAMENTALES definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarse: ¿Qué hacer para implementar cada medio fundamental?
  • 33. Interconexión al sistema de agua potable ACCIÓN 1 MEDIO FUNDAMENTAL 1 MEDIO FUNDAMENTAL 2 MEDIO FUNDAMENTAL 3 MEDIO FUNDAMENTAL 4 Implementación de un sistema de agua potable Construcción de letrinas tipo hoyo seco ventilado Construcción de letrinas con arrastre hidráulico Programa de capacitación para educación sanitaria ACCIÓN 3A ACCIÓN 2 ACCIÓN 4 ACCIÓN 3B Buen nivel de cobertura Buena infraestructura del sistema de agua Existencia de infraestructura para disposición de excretas Conocimiento de educación sanitaria 10. ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
  • 34. ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN 1 ( Acción 1 + Acción 2 + Acción 3A + Acción 4 ) Interconexión al Sistema de Agua Potable Implementación de un Sistema de Agua Potable Construcción de Letrinas Tipo Hoyo Seco Ventilado Programa de Capacitación para Educación Sanitaria ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN 2 ( Acción 1 + Acción 2 + Acción 3B + Acción 4 ) Interconexión al Sistema de Agua Potable Implementación de un Sistema de Agua Potable Construcción de Letrinas con Arrastre Hidráulico Programa de Capacitación para Educación Sanitaria