Este documento contiene información sobre predicciones y datos relacionados con las personas jurídicas en España entre 2015 y 2017. Incluye estadísticas sobre delitos y condenados, así como recomendaciones para el análisis de riesgos penales y la implementación de programas de cumplimiento normativo. El contenido está sujeto a posibles errores y solo debe usarse para fines informativos generales.
1. Predicciones, datos y marcadores relacionados
con las personas jurídicas, año 2015 a 2017
2. • Todos los datos que se muestran a continuación son de elaboración propia con datos
extraídos, en algunos casos, de las páginas web del INE, Ministerio de Educación y CGPJ
• Todo el contenido que se muestra a continuación, ya sea en fichero único o bien dividido
en 4 partes, los textos, tablas, capturas, imágenes, gráficos, etc., son propiedad de
ESCUDO LEGALY JURÍDICO – COMPLIANCE GAP ANALYSIS Abogados – Departamento
de Proyectos y Big Data
• Todas las estimaciones e hipótesis que se muestran a continuación quedan sujetas a
posibles márgenes de error (futuro e incertidumbre)
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informativos de carácter general por lo que en ningún caso puede ser fuente única y
exclusiva para la adopción de cualesquiera decisiones
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3. o Norma ISO 19600 (Recomendaciones y Directrices: Compliance Management
Systems – No Certificable)
o Norma ISO 37001 (Sistemas de Gestión Antisoborno: Anti -Bribery Management
Systems – Certificable)
o Norma ISO 19601 (Proyecto: Sistemas de Gestión Compliance Penal – Certificable)
Con más de 6 años en vigor, es necesario no sólo conocerla y ponerla en práctica
por quienes formamos parte de nuestro Sistema Judicial sino en especial,
implementando Modelos de Organización y Gestión (“Programas Compliance”) por
las propias organizaciones a quienes la Ley menciona y vincula
Circular 1/2011
Circular 1/2016
Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio
Ley Orgánica 7/2012, de 27 de diciembre
Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo
3
4. “El Estado busca que las empresas sean aliadas, que colaboren y se conviertan en una especie de añadido a la policía
preventiva. Se trata de que las empresas implementen mecanismos de control para que en su seno no se cometan
delitos. Es un instrumento ideal para combatir los delitos de corrupción a gran escala” (D. José Manuel Maza, Fiscal
General del Estado, en ElNortedeCastilla.es – 24/2/2017)
“La reforma -del artículo 31 bis del Código Penal (CP)- supone una mejora que ya está produciendo efectos
positivos, pero necesita un mejor proceso” (Dª. Consuelo Madrigal, ex Fiscal General del Estado, en
ElEconomista.es – 8/12/2016)
«Al mismo tiempo, aboga por buscar el sentido práctico de las normas, aludiendo a la responsabilidad penal de
las personas jurídicas y los programas de 'compliance', que sirven para reforzar las estructuras empresariales y
conceden la oportunidad de alcanzar un instrumento de control interno» (D. Rafael Catalá, Ministro de Justicia,
durante la Jornada organizada por Foment delTreball Nacional, laMoncloa.gob.es – 25/1/2017)
“Un Compliance no es un mecanismo para blindar la imputación del delito. El Plan de Compliance de una
empresa será lo primero que pida un juez instructor en la investigación de un delito societario; la respuesta
negativa a la existencia de ese plan ya es una evidencia de indicio de no tratar de evitar el delito” (D. Manuel
Marchena, Presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, durante la Jornada organizada por
ACOFES, g2opublisport.es – 9/1/2017)
4
5. Demuestra al exterior y a sus empleados que la empresa está
comprometida con una conducta ética corporativa
Protege y refuerza la imagen y reputación de la organización
Aumenta el nivel competitivo de la empresa
Identifica y previene, en el ámbito de la empresa, conductas criminales y
contrarias a la ética
Refuerza el sentido innato de directivos y empleados de la empresa de lo
que está bien y lo que está mal, generando mayor productividad
Origina confianza en los organismos reguladores
Difunde seguridad en los consumidores
Genera ánimo en los empleados de la empresa y les alienta a denunciar
comportamientos potencialmente peligrosos o ya consumados
Desarrolla procedimientos que permiten una pronta, rápida y profunda
investigación de los hechos denunciados y la inmediata acción disciplinaria
Reduce la exposición de la empresa a sanciones y penas
5
6. ¿Cómo debería tratarse el análisis de riesgos penales?
El análisis identificará los riesgos penales tomando en consideración todas
las variables internas que participan de la actividad diaria de la persona
jurídica, en particular, datos actuales de las personas que componen su
estructura humana ya sea de forma interna (directivos y empleados) como
externa (colaboradores, asesores, socios de negocio, proveedores, etc.)
El diagnóstico de los riesgos penales tomará en consideración todas las
variables externas que afectan o pudieran afectar en la actividad diaria de
la persona jurídica, en general, datos históricos referidos a localización,
población, delitos y condenados (entre otros)
El posterior análisis y diagnóstico de riesgos, en cuanto a las actividades y
procesos que desarrolla la persona jurídica, se cruza y compara con los dos
anteriores de forma independiente
6
7. Se trata de analizar
datos referidos a la
edad, sexo, residencia y
nacionalidad de los
empleados que prestan
sus servicios y de
aquellos otros que, en
cualquier momento,
puedan optar a un
determinado puesto en
la persona jurídica
Una vez realizado se comparan y
relacionan con los tipos de
delitos que se cometen
estadísticamente en España, en
cada provincia y en cada
comunidad autónoma, por edad,
sexo y nacionalidad, obteniendo
un perfil del puesto-empleado-
proceso («RISK PROFILE»),
con el que prevenir riesgos
penales empresariales y/o dirigir
específicamente la formación en
este ámbito hacia los perfiles con
mayor riesgo de cometer delitos
¿Qué nos ofrece el uso de los datos ?
7
8. Toda fuente de datos debe ser parte del comportamiento del mundo real, y todo método de
predicción debe ser una representación formal de aquel sistema; de su comprensión dependen las
predicciones y las ayudas que nos ofrecen para el debido control, estableciendo el problema inicial
por el que se delimitan fronteras, España y la responsabilidad penal de las personas jurídicas, y
por medio de la recogida y tratamiento de los datos internos y externos de la organización
Cómo se deben valorar los datos: creando un modelo de predicción
La capacidad de evaluar objetivamente la información es necesaria y fundamental si lo
que se pretende es crear un modelo de predicción con estimaciones sobre lo que
ocurrirá en el futuro en materia de riesgos penales, desconocidos e inciertos, ahora bien,
sí podemos intentar pronosticarlos sujetos a la condición «las personas se comportan de
manera habitual» y bajo la circunstancia de que nuestros sistemas de control trabajan,
se comportan y funcionarán en aquellos escenarios de «qué ocurriría si...»
8
9. ¿Ha tenido actividad, y efectividad, el Compliance a esta fecha?
Desde un punto de vista Judicial, sólo unas
cuantas Sentencias del Tribunal Supremo
relativas a la responsabilidad penal de las
personas jurídicas y prácticamente ninguna
en cuanto a delitos de carácter patrimonial y
económico. Desde la Fiscalía General del
Estado, 2 Circulares y un futuro anuncio con
nuevas recomendaciones y directrices
Desde un punto de vista Legislativo, 2
revisiones del texto posteriores a la Norma y
una nueva y reciente propuesta en el ámbito
de la contratación pública
Desde un punto de vista práctico empresarial,
pocas organizaciones tienen implementados
Modelos de Organización y Gestión, ni tan
siquiera todas aquellas que cotizan en Bolsa
Durante el año 2015 se han producido en
España 288.756 delitos (datos web INE-Registro de
Penados), de los cuales, el 25% correspondieron
a “Delitos contra el patrimonio y el orden
socioeconómico”:
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Andalucía
Aragón
Asturias
Baleares
Canarias
Cantabria
Castilla y León
Castilla-La Mancha
Cataluña
Valencia
Extremadura
Galicia
Madrid
Murcia
Navarra
País Vasco
La Rioja
Ceuta
Melilla
Año 2015 - Total Delitos
españoles extranjeros
9
10. Total delitos año 2015 según los diferentes tipos (datos web del INE)
10
11. 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
España
Resto Unión Europea
Resto Europa
América
África
Asia
Oceanía
Condenados año 2015 (según sexo)
hombre mujer
0
30.000
60.000
90.000
120.000
150.000
180.000
210.000
Total condenados año 2015
hombre mujer
Total condenados año 2015 (datos web del INE)
Durante el año 2015 hubo en España más de 222.000 condenados
(datos web INE-Registro de Penados), de los cuales, más del 70% correspondieron a
“condenados de nacionalidad española” y más del 85%
correspondieron a “condenados de sexo hombre”:
11
12. España: Delitos y Condenados (datos web del INE), año 2011 al año 2015
0
200.000
400.000
600.000
800.000
1.000.000
1.200.000
1.400.000
contra el
patrimonio y
el orden
socioeconómico
contra la salud
pública total delitos
total
condenados
2015 2014 2013 2012 2011
12
Año 2011, entrada en vigor de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
22. 16-19 20-24 25-34 35-44 45-54 55-más
Andalucía 1,10% 5,20% 20,49% 30,07% 26,91% 16,23% 2.170.237
Cataluña 1,31% 5,33% 18,39% 31,02% 27,17% 16,79% 1.946.531
Madrid 0,87% 5,30% 19,41% 30,78% 27,51% 16,13% 1.727.495
Valencia 1,54% 4,83% 18,22% 30,80% 27,63% 16,99% 1.270.495
Galicia 0,26% 4,39% 18,32% 31,50% 28,16% 17,38% 642.939
Castilla y León 0,61% 4,18% 17,52% 27,23% 28,92% 21,54% 614.591
Canarias 0,99% 6,21% 19,88% 28,93% 28,30% 15,69% 597.549
Castilla - La Mancha 0,96% 5,80% 18,86% 29,31% 27,30% 17,78% 550.097
País Vasco 0,20% 4,11% 16,61% 30,07% 29,18% 19,83% 531.097
Murcia 1,79% 6,32% 19,23% 31,10% 26,42% 15,14% 387.787
Aragón 0,66% 5,60% 17,02% 29,09% 28,64% 18,99% 344.624
Baleares 2,27% 4,97% 20,40% 31,56% 25,77% 15,03% 317.028
Extremadura 1,09% 5,88% 21,17% 26,70% 26,70% 18,47% 277.661
Asturias 0,98% 3,21% 16,90% 32,13% 28,52% 18,26% 230.501
Navarra 1,12% 5,08% 18,23% 30,35% 28,44% 16,77% 159.747
Cantabria 0,37% 3,80% 16,50% 31,94% 29,61% 17,78% 144.063
La Rioja 0,44% 3,60% 17,41% 30,02% 27,68% 20,84% 81.651
Melilla 0,78% 11,75% 23,49% 23,70% 16,17% 24,12% 21.377
Ceuta 0,76% 4,34% 18,68% 33,53% 32,43% 10,26% 20.825
ESPAÑA (total) 1,05% 5,13% 18,92% 30,27% 27,55% 17,08% 12.036.295
AÑO 2017 PRONÓSTICO
POBLACIÓN ACTIVA
HOMBRES TOTAL POB.
ACTIVA
Año 2017: Población Activa, hombres, por grupos de edad
Hipótesis/Estimación población activa hombres: sólo aumenta en grupos de edad de 45 años en adelante
Hipótesis/Estimación incremento-disminución población activa hombres de -0,85% a -2,05%
22
23. Año 2016: Indicadores en materia judicial penal
ratio ratio ratio ratio ratio ratio
sentencias delitos condenados delitos condenados condenados
pobl. residente sentencias sentencias pobl. residente pobl. residente delitos
Melilla 0,000 0,00 0,00 0,025 0,021 0,85
Ceuta 0,000 0,00 0,00 0,023 0,020 0,84
Navarra 0,011 0,58 0,46 0,006 0,005 0,79
Aragón 0,014 0,46 0,36 0,006 0,005 0,79
Murcia 0,016 0,54 0,42 0,009 0,007 0,78
Castilla-La Mancha 0,014 0,46 0,36 0,006 0,005 0,78
La Rioja 0,013 0,60 0,46 0,008 0,006 0,78
Andalucía 0,018 0,45 0,35 0,008 0,006 0,78
Madrid 0,016 0,41 0,32 0,007 0,005 0,77
Valencia 0,019 0,48 0,36 0,009 0,007 0,76
Baleares 0,016 0,59 0,45 0,010 0,007 0,76
Castilla y León 0,013 0,43 0,32 0,005 0,004 0,76
Canarias 0,018 0,55 0,41 0,010 0,007 0,76
Cantabria 0,018 0,38 0,29 0,007 0,005 0,75
Cataluña 0,017 0,47 0,35 0,008 0,006 0,75
Asturias 0,015 0,46 0,34 0,007 0,005 0,75
Galicia 0,014 0,50 0,37 0,007 0,005 0,75
País Vasco 0,013 0,43 0,32 0,006 0,004 0,74
Extremadura 0,014 0,59 0,42 0,008 0,006 0,72
ESPAÑA (total) 0,016 0,47 0,36 0,008 0,006 0,76
AÑO 2016 PRONÓSTICO
ASUNTOS PENALES
-3,91%
0,99%
-0,18%
Hipótesis/Estimación en relación a Sentencias en la Jurisdicción Penal
Hipótesis/Estimación en relación a Delitos
Hipótesis/Estimación en relación a Condenados
23
24. Año 2017: Futuros indicadores en materia judicial penal
ratio ratio ratio ratio ratio ratio
sentencias delitos condenados delitos condenados condenados
pobl. residente sentencias sentencias pobl. residente pobl. residente delitos
Melilla 0,000 0,00 0,00 0,025 0,021 0,84
Ceuta 0,000 0,00 0,00 0,020 0,016 0,81
Aragón 0,013 0,49 0,39 0,007 0,005 0,79
Navarra 0,010 0,63 0,49 0,006 0,005 0,78
La Rioja 0,012 0,69 0,53 0,008 0,006 0,78
Andalucía 0,017 0,48 0,38 0,008 0,006 0,78
Murcia 0,015 0,58 0,45 0,009 0,007 0,78
Castilla-La Mancha 0,013 0,49 0,37 0,006 0,005 0,76
Castilla y León 0,012 0,46 0,35 0,005 0,004 0,76
Madrid 0,015 0,45 0,34 0,007 0,005 0,75
Valencia 0,018 0,51 0,38 0,009 0,007 0,75
Baleares 0,015 0,62 0,47 0,010 0,007 0,75
Cataluña 0,017 0,51 0,38 0,009 0,006 0,74
Canarias 0,016 0,62 0,46 0,010 0,007 0,74
Asturias 0,014 0,48 0,36 0,007 0,005 0,74
Cantabria 0,016 0,43 0,32 0,007 0,005 0,74
Galicia 0,013 0,54 0,40 0,007 0,005 0,74
País Vasco 0,012 0,46 0,33 0,006 0,004 0,73
Extremadura 0,013 0,65 0,45 0,008 0,006 0,70
ESPAÑA (total) 0,015 0,51 0,38 0,008 0,006 0,76
AÑO 2017 PRONÓSTICO
ASUNTOS PENALES
-5,31%
1,77%
0,76%
Hipótesis/Estimación en relación a Sentencias en la Jurisdicción Penal
Hipótesis/Estimación en relación a Delitos
Hipótesis/Estimación en relación a Condenados
24
25. Ceuta 0,15 0,30 0,25 0,01 0,05 0,76
Melilla 0,20 0,19 0,28 0,01 0,08 0,76
Madrid 0,28 0,35 0,03 0,00 0,07 0,74
Cataluña 0,32 0,36 0,02 0,00 0,04 0,74
Navarra 0,21 0,41 0,02 0,00 0,06 0,71
Galicia 0,22 0,39 0,03 0,01 0,04 0,70
Aragón 0,32 0,26 0,04 0,01 0,06 0,68
Castilla y León 0,29 0,30 0,03 0,01 0,05 0,68
Asturias 0,30 0,30 0,02 0,00 0,05 0,67
Andalucía 0,28 0,31 0,02 0,01 0,05 0,67
Valencia 0,27 0,32 0,03 0,01 0,05 0,66
La Rioja 0,29 0,28 0,04 0,01 0,04 0,66
Baleares 0,22 0,34 0,03 0,00 0,04 0,64
Murcia 0,24 0,34 0,02 0,01 0,03 0,64
Canarias 0,26 0,31 0,02 0,01 0,03 0,63
Castilla-La Mancha 0,26 0,30 0,02 0,00 0,04 0,63
Extremadura 0,29 0,25 0,02 0,01 0,05 0,63
Cantabria 0,26 0,29 0,03 0,01 0,04 0,63
País Vasco 0,24 0,31 0,01 0,00 0,05 0,61
ESPAÑA (total) 0,27 0,33 0,03 0,01 0,05 68,17%
contra el patrimonio contra la seguridad falsedades contra la administración contra el orden público total tipo delito
AÑO 2016 PRONÓSTICO
DELITOS (por tipo)
Año 2016: Indicadores en materia de delitos (por tipo)
0,50%
-5,85%
8,08%
Hipótesis/Estimación incremento medio (total por tipo de delito)
Hipótesis/Estimación delito que mayor minoración tendrá ("contra la seguridad")
Hipótesis/Estimación delito que mayor incremento tendrá ("contra el patrimonio")
25
26. Melilla 0,008 0,004 0,003 0,008 0,280 0,30
Ceuta 0,009 0,007 0,002 0,006 0,250 0,27
La Rioja 0,047 0,035 0,009 0,022 0,034 0,15
Asturias 0,058 0,038 0,018 0,013 0,014 0,14
Aragón 0,047 0,031 0,013 0,012 0,034 0,14
Castilla y León 0,049 0,035 0,012 0,009 0,019 0,12
Baleares 0,043 0,030 0,011 0,015 0,026 0,12
Extremadura 0,047 0,032 0,009 0,017 0,016 0,12
Valencia 0,043 0,028 0,010 0,013 0,023 0,12
Galicia 0,039 0,026 0,011 0,008 0,029 0,11
Navarra 0,044 0,026 0,010 0,009 0,022 0,11
Cantabria 0,040 0,024 0,014 0,005 0,026 0,11
Madrid 0,040 0,030 0,008 0,008 0,021 0,11
Canarias 0,038 0,025 0,013 0,009 0,021 0,11
Andalucía 0,037 0,024 0,010 0,014 0,019 0,10
Castilla-La Mancha 0,039 0,028 0,009 0,010 0,016 0,10
Murcia 0,036 0,022 0,011 0,009 0,019 0,10
País Vasco 0,039 0,027 0,010 0,005 0,012 0,09
Cataluña 0,031 0,022 0,008 0,008 0,019 0,09
ESPAÑA (total) 0,04 0,03 0,01 0,01 0,02 10,92%
AÑO 2016 PRONÓSTICO
DELITOS (por clase delito)
defraudaciones estafas
apropiación
indebida
receptación
y blanqueo
falsificación
documentos
públicos
total
clase
delitos
Año 2016: Indicadores en materia de delitos (por clase)
10,85%
14,76%
1.205
Hipótesis/Estimación incremento medio (total por clase de delitos)
Hipótesis/Estimación delito que mayor incremento tendrá ("receptación y blanqueo")
Hipótesis/Estimación delito que mayor número de incremento tendrá ("defraudaciones")
26
27. 2015 2016 2017
datos reales hipótesis hipótesis
Contra la salud pública 12.415 -0,02 -0,03
De las defraudaciones 10.202 0,09 0,09
Falsedades documentales 7.093 0,03 0,03
De la receptación y el blanqueo de capitales 2.733 0,15 0,11
Contra los derechos de los trabajadores 941 0,07 -0,02
Contra la Hacienda Pública y Seguridad Social 938 0,13 0,17
Insolvencias punibles 660 0,11 0,04
Ordenación del territorio y el urbanismo 658 0,01 0,04
Propiedad intelectual e industrial 628 0,10 0,03
Organizaciones y grupos criminales 554 0,30 0,24
Contra los derechos de ciudadanos extranjeros 315 0,09 0,25
Del descubrimiento y revelación de secretos 290 0,33 0,20
Cohecho 155 0,18 0,20
Falsificación de moneda y timbre 146 -0,14 -0,10
Delitos societarios 106 0,19 0,12
Prevaricación de los funcionarios públicos 93 0,06 0,10
Alteración de precios en concursos y subastas públicas 72 0,30 0,13
Recursos naturales y medio ambiente 65 0,14 0,15
Organizaciones y grupos terroristas y delitos de terrorismo 58 0,01 0,08
Delitos riesgo catastrófico 35 0,19 0,12
Tráfico influencias 5 0,45 0,28
SUMA y % INCREMENTO (respecto año anterior) 38.162 5,67% 4,42%
DELITOS NACIONAL PRONÓSTICOS AÑO 2016 - 2017
Año 2016-2017: Indicadores delitos España (por clase)
1 De las defraudaciones
2 De la receptación y el blanqueo de capitales
3 Falsedades documentales
4 Organizaciones y grupos criminales
5 Contra la Hacienda Pública y Seguridad Social
Falsificación de moneda y timbre
Clases de delitos donde se estima mayor incremento Clases de delitos donde se estima mayor minoración
Contra la salud pública
27
28. Año 2016-2017: Indicadores delitos España (por tipo)
-0,10
-0,05
0,00
0,05
0,10
0,15
0,20
0,25
0,30
0,35
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2016 2017
2015 2016 2017
datos reales hipótesis hipótesis
Contra la seguridad colectiva - (1 en el gráfico) 102.164 -0,05 -0,06
Contra el patrimonio y orden socioeconómico - (2 en el gráfico) 74.790 0,05 0,08
Contra el orden público - (3 en el gráfico) 13.745 -0,01 0,02
De las falsedades - (4 en el gráfico) 7.453 0,03 0,02
Contra la Administración Pública - (5 en el gráfico) 1.591 0,20 0,08
Ordenación del territorio, urbanismo, etc. - (6 en el gráfico) 1.071 0,01 0,08
Contra los derechos de los trabajadores - (7 en el gráfico) 941 0,08 -0,02
Contra la Hacienda Pública y Seguridad Social - (8 en el gráfico) 938 0,13 0,18
Contra la intimidad, derecho a la propia imagen - (9 en el gráfico) 608 0,07 0,06
Contra los derechos de ciudadanos extranjeros - (10 en el gráfico) 315 0,03 0,29
SUMA y % INCREMENTO/MINORACIÓN (respecto al año anterior) 203.616 -0,38% 0,55%
DELITOS NACIONAL (suponen más del 70% del total) PRONÓSTICOS AÑO 2016 - 2017
-0,10
-0,05
0,00
0,05
0,10
0,15
0,20
0,25
0,30
0,35
0
20.000
40.000
60.000
80.000
100.000
120.000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017
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