Sistema web de seguimiento de auditoría para Caja Maynas

UNIVERSIDAD PERUANA DEL ORIENTE
FACULTAD DE INGENIERÍA
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE SISTEMAS
“Análisis, Diseño e implementación del Sistema web de
seguimiento del Plan Anual de Auditoria para la Caja
Maynas - Iquitos, del mes de Setiembre a Diciembre del
2015”
Informe de Prácticas Pre Profesionales realizado en la Institución
financiera: Caja Municipal de Ahorro y Crédito Maynas S.A,
Unidad de Auditoria Interna, en la ciudad de Iquitos
Presentado por:
Castillo Sanchez Juan Carlos
Iquitos, Maynas, Loreto
Diciembre 2015

Informe de Prácticas Pre Profesionales II
Sistema web de Seguimiento-Auditoria
Facultad de Ingeniería-Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas pág. 2
I. PRESENTACION
Se presenta el informe de práctica pre-profesionales II de la facultad de ingeniería, carrera
profesional de ingeniería de sistemas, como última nota de carrera profesional, en la cual
estas prácticas constituyen un ejercicio guiado y supervisado donde se ponen en juego los
conocimientos adquiridos durante el proceso de aprendizaje en la Universidad Peruana del
Oriente (UPO), de forma, que permite concretizar teorías aplicándola a situaciones
problemáticas reales. Cumpliendo así con la necesidad que tenga la Organización para la
mejora y continuidad del mismo aplicando la implantación de sistemas informáticos como
parte de una solución a la necesidad identificada.
La Caja Municipal de Ahorro y Crédito de Maynas con nombre comercial CAJA MAYNAS
S.A.C, es una empresa que cuenta con más de 27 años de experiencia en el sistema de
las Micro finanzas, apoyando principalmente a las PYMES y contribuyendo al desarrollo
regional de las zonas de su influencia, con más de 30 puntos de atención descentralizada
en toda la región Amazónica y otras regiones del país además la CMAC MAYNAS está
regida por el Banco de Reserva del Perú (BCRP), Supervisada y controlada por la
Superintendencia de Banca y Seguros (SBS), Federación Peruana de Cajas Municipales
de Ahorro y Crédito (FEPCMAC), y por la Contraloría General de la Republica.
La Unidad de Auditoría Interna (UAI), forma parte de las Áreas internas de la organización,
y depende exclusivamente del Directorio; es el encargado de controlar y evaluar las
operaciones de todas las áreas y si los mismos cumplen con las políticas internas (MOF,
procesos de gestión de riesgos, control de gobierno de la CMAC Maynas, evaluación
financiera de desempeño, de cumplimiento, de seguridad de sistemas, etc.) de la
organización, por medio de actividades de trabajo planificadas que son dirigidas y
supervisadas por el Jefe de la UAI y ejecutadas por los Asistentes de Auditoría Interna;
todas las evaluaciones y observaciones detectadas son registradas y presentadas al
Directorio de la CMAC Maynas y la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, con sus
recomendaciones correspondientes, esto es y forma parte del control interno que
contribuye al desarrollo de la institución minimizando los riesgos (crediticios, liquidez,
legal, de tecnología de la información, financiero, reputacional, operacionales, etc.)y
mejorando de esta manera las utilidades de la CMAC Maynas.
La UAI trabaja con todos los medios informáticos necesarios para adquirir información y
para redactar los documentos (informes, memorándums, folios, entrevistas, etc.) que son
necesarios para el cumplimiento de las actividades e informar las observaciones
encontradas en el proceso de la evaluación. Pero no cuenta con un medio automatizado
para hacer seguimiento de las actividades, en la cual es donde se pondrá énfasis en el
desarrollo de mis prácticas Pre-Profesionales II.

1.1.Objetivos del Informe
1.1.1. Objetivo General
Dar a conocer las actividades realizadas en el periodo de Prácticas Pre-
Profesionales II ejecutado en la Unidad de Auditoría Interna de la Caja
Municipal de Ahorro y Crédito Maynas S.A.
1.1.2. Objetivos Específicos
✓ Realizar un análisis completo donde se recopile información suficiente
que será proporcionada por la Unidad de la Auditoría Interna de la
CAJA MAYNAS S.A para definir los requerimientos del sistema.
✓ Realizar la implementación del sistema para definir las herramientas
de desarrollo a implementar y desarrollar el sistema.
✓ Realizar las pruebas del sistema web viendo que la adaptabilidad y
funcionalidad del mismo se encuentren en óptimas condiciones para
su uso.
✓ Desarrollar las documentaciones correspondientes al desarrollo del
proyecto final y manual técnico del sistema.
✓ Desarrollar el sistema basado en los conocimientos obtenidos a lo
largo de mi carrera profesional de ingeniería, donde se desarrollará
en una plataforma web con el lenguaje de programación PHP con una
conexión a la base de datos MySQL
✓ Permitir, al jefe de la UAI el seguimiento eficaz de las actividades
programadas en el plan anual de auditoria interna de la CMAC
Maynas.
1.2. Periodo de prácticas
La duración estimada para el desarrollo del proyecto será en un lapso de 3
meses y dos días, comenzando las actividades desde el 2 de Setiembre
hasta el viernes 4 de diciembre, en la cual se detalla enla parte III de las
actividades Generales.
1.3. Área de desarrollo
• Unidad de Auditoria Interna
1.4. Funciones

Las funciones designadas en el centro de labores fueron netamente de
apoyo a la parte operacional de la Unidad de Auditoria Interna (UAI),
algunas de estas funciones se encuentran en el MOF 003: Manual de
Organización y Funciones de la Unidad de Auditoria Interna de la CMAC
Maynas S.A.:
➢ Apoyar en las actividades de control y trabajos de campo efectuadas
por los Asistentes de Auditoria
➢ Elaborar Memorándums de Planificación, y procedimientos faltantes en
los papeles de trabajos.
➢ Ordenar y archivar los papeles de trabajo de cada una de las
actividades.
➢ Organizar y resguardar los archivos físicos de los documentos de
auditorías, actividades y acciones de control, asegurando la
confidencialidad y reserva de los mismos.
➢ Asistir a las capacitaciones, eventos, etc. generadas por la CMAC
Maynas.
➢ Ejecutar cualquier otra actividad o función que es inherente al puesto
de practicante, que indiquen las normas internas o que le sea asignado
documentadamente por su Jefe Inmediato.
➢ Atender a los auditores externos, colaborando y coordinando con ellos
los trabajos de auditoria.
➢ Llevar el registro y mantener actualizado el archivo documentario de la
unidad.
➢ Atender ante cualquier inconveniente informático en la UAI.
II. ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA
2.1. Razón Social
✓ Nombre: CAJA MAYNAS S.A
✓ RUC: 20103845328
✓ Logo:
Figura1- Logo Institucional de la organización, Fuente: Intranet CMAC MAYNAS

2.2. Actividades que realiza
La Caja Municipal de Ahorro y Crédito de Maynas apoya principalmente a
las PYMES (Intermediación Financiera), además otorga préstamos
pignoraticios con garantía prendaria con alhajas u otros objetos de valor,
también remata directamente las prendas pignoraticias en caso de
incumplimiento de pago del préstamo, compra y venta de monedas,
recibe depósitos de ahorro a plazo fijo, concede créditos a la pequeña
empresa y otros tipos de créditos que se mostrarán en la siguiente tabla:
PRODUCTOS CREDITICIOS CMAC MAYNAS
ITEM TIPO DE CREDITO TIPO DE PRODUCTO
1 Pequeña empresa empresarial Pequeña empresa
2 Mediana empresa agrícola Agropecuario directo
3 Pequeña empresa - Carta fianza Carta fianza
4 Pequeña empresa empresarial Microempresa
5 Pequeña empresa Agrícola Agropecuario Directo
6 Pequeña empresa empresarial Negocio por convenio
7 Micro empresa Carta fianza Carta Fianza
8 Consumo descuento por planilla Consumo por convenio
9 Consumo plazo fijo Rapiflash con tu Plazo fijo
10 Consumo personal directo Consumo sin convenio
11 Consumo a directores y trabajadores Consumo por convenio
12 Hipotecario para vivienda Credi Casa
13 Mediana empresa empresarial Mediana empresa
14 Mediana empresa empresarial Pequeña empresa
15 Microempresa empresarial Microempresa
16 Pequeña empresa empresarial Automático
17 Microempresa empresarial Mujer emprendedora
18 Microempresa empresarial Cuota diaria
19 Microempresa empresarial Paga fácil
20 Microempresa empresarial Sobre ruedas
21 Consumo descuento por planilla Negocio por convenio
22 Pequeña empresa empresarial Paralelo
23 Pequeña empresa-carta fianza Carta fianza
24 Pequeña empresa empresarial Ecotaxi
25 Pequeña empresa empresarial Agropecuario directo
26 Consumo personal directo Consumo sin convenio
27 Consumo plazo fijo Rapiflash con tu plazo fijo
28 Consumo descuento por planilla Consumo por convenio
Tabla Nº 01: productos crediticios de la CMAC Maynas S.A.

2.3.Aspectos Técnicos
2.3.1. Ubicación Geográfica
El lugar en la que se desarrolló las prácticas Pre-Profesionales está
ubicado en la Calle Arequipa Nº 428 Loreto, Maynas-Iquitos.
2.3.2. Plano de ubicación
Figura 2- Mapa de ubicación de la empresa. Fuente Google Maps

2.3.3. Organización
Figura 3 – Organigrama Estructural de la empresa CMAC Maynas - Fuente: MOF CMAC Maynas

Figura 4 – Organigrama Estructural de la Unidad de Auditoria de la CMAC Maynas - Fuente: MOF CMAC Maynas
2.3.4. Infraestructura Tecnológica
La Caja Maynas S.A cuenta con toda la infraestructura de tecnológica para
implementar tecnologías de información en el establecimiento.
Equipamiento en Hardware Cantidad
Computadoras Desktop 5
Laptops 5
Impresoras/fotocopiadoras/scanner 2
Modem - router 2
Teléfonos Anexos 2
Tabla Nº 01: Equipos de Hardware de la CMAC Maynas S.A.
Equipamiento en Software Cantidad
Sistemas operativos
Windows 7 1
Herramientas de escritorio
Microsoft Office 2010 1
Otros
SICMAC 1
Tabla Nº 02: Tipos deSoftwareutilizados en la CMAC Maynas
DIRECTORIO
Jefe de Auditoría
Interna
Asistente de
Auditoria Interna de
Tecnologia de
Informacion¡¡ón
Asistente de
Auditoria Interna
Comite de
Audítoria

III. ACTIVIDADES GENERALES
En el desarrollo de mis prácticas ejecute diversas actividades en la cual se detallan en
el siguiente cronograma:
CRONOGRAMA
Tabla Nº 04: Cronogramas de actividades y trabajos encomendados

Facultad de Ingeniería-Escuela Profesional de Ingeniería de Sistemas pág.
10
IV. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES REALIZADAS
4.1. Apoyo en la realización de papeles de trabajo de la UAI
4.1.1. Objetivo
Elaborar los papeles de trabajo (memorándum de planificación,
programa de auditoría, procedimientos de actividad), para tener registro
físico de los archivos que se recopilaron en cada actividad efectuada por
la Unidad de Auditoría Interna (UAI) y por lo tanto, proporcionar
evidencia del trabajo realizado y de los resultados obtenidos en dicho
trabajo suministrando de esa forma la base de los informes de la UAI.
4.1.2. Justificación
Dentro del Manual de Organización y funciones de la Unidad de
Auditoría Interna de la CMAC Maynas (MOF 003), está estipulada la
elaboración de los papeles de trabajo de cada una de las actividades que
son asignadas a los Asistentes de Auditoria.
Dentro de la aplicación de las funciones estipuladas en el Manual de la
Unidad de Auditoría Interna (UAI-POL 001) de la CMAC Maynas es
función de la UAI generar los papeles de trabajo que son registros sobre
los procedimientos aplicados, las pruebas realizadas, la información
obtenida, de las observaciones formuladas, de las respuestas y de las
conclusiones pertinentes.
Requisitos de los papeles de trabajo
• Suficiente soporte para demostrar que la Unidad de Auditoría
Interna haya revisado, concuerden con los registros de la CMAC
Maynas.
• Que el trabajo ha sido planeado mediante el uso de programas de
trabajo, y que la labor ha sido revisada y supervisada de
conformidad con las normas de auditoría.
• Que las operaciones de la CMAC Maynas a sido supervisada y
evaluada.
• Los procedimientos de la revisión aplicados y las verificaciones
realizadas para obtener los elementos que respaldaron sus trabajos,
el respaldo o soporte podrá tomar variadas formas incluyendo:
anotaciones, cuestionarios, programas computarizados y deben
permitir la identificación razonable del trabajo efectuado por la UAI.

11
• La forma como se resolvieron las excepciones o asuntos
importantes que resultaron de los procedimientos de revisión
aplicados.
• Comentarios apropiados preparados por la UAI, indicando sus
conclusiones con relación a aspectos importantes de trabajo.
4.1.3. Metodología
• Comprobación, cotejado, corrección y verificación
• Revisión de documentación
• Suma vertical de actividades
• Calculo de verificación
4.1.4. Diagrama de actividad
Figura 4: Diagrama de Actividad de la terea realización de actividades
4.1.5. Resultados
Como resultado de esta actividad; se logró tener registro físico de todos
los papeles de trabajo de las actividades de la UAI, sustentando de esta
forma el trabajo del auditor.
4.1.6. Conclusiones
De los resultados de la presente actividad se puede concluir que la
realización de los papeles de trabajo sirve para la revisión de próximas
auditorias efectuadas por la superintendencia de Banca y Seguros (SBS)

12
, sociedades de auditoría designada por la contraloría y entes
reguladores hacia la CMAC Maynas, todo ellos para ver si se están
cumplimento las normas emitidas por la SBS y si los controles
internos(Políticas, reglamentos, MOF, etc.) de la CAMAC Maynas están
funcionando correctamente.
4.1.7. Recomendaciones
Se recomienda adquirir un software, en la cual tenga un módulo para la
creación y emisión de los papeles de trabajo (memorándum de
planificación, programa de auditoría, procedimientos de actividad, entre
otros) y de esta forma automatizar estos procesos que retrasan las
actividades significativamente de la UAI y de la misma forma obtener un
análisis costo- beneficio del mismo.
4.2. Llevar actualización del archivo documentario digital de la UAI
4.2.1. Objetivo
Mantener actualizado los archivos de registro (Hojas de Cálculo, etc.), de
los documentos (Informes, Oficios, Actas de directorio, etc.), que son
emitidos y recepcionados por la UAI, a fin de tener registrado los
documentos y tener información en tiempo real de los faltantes.
4.2.2. Justificación
Dentro del Manual de Organización y funciones de la Unidad de
Auditoría Interna de la CMAC Maynas (MOF 003), está estipulado el
apoyo en el mantenimiento actualizado del archivo digital o físico de las
normas Internas y externas de la CMAC Maynas de la UAI, como parte
de apoyo a los Auditores en la revisión de los files faltantes.
4.2.3. Metodología
• Validación de documentación física
• Verificación de Numeración de Informes de Actividad
• Registro de papeles de trabajo
4.2.4. Diagrama de Actividad

Figura 6, Diagrama de Actividad de la terea registro de archivo documentario
4.2.5. Resultados
Como resultado de la presente actividad se logró, la actualización
general de la documentación en los archivos provisionales que se
encuentran en la carpeta de red de la UAI.
4.2.6. Conclusiones
Se concluye que, gracias a la actualización del registro de
documentación se consiguió tener información en tiempo real de los
archivos en físico de la UAI, que son importantes para la ubicación y
verificar su existencia de algún informe y papeles de trabajo que se debe
de emitir por cada actividad que la UAI efectúa.
4.2.7. Recomendaciones
Se recomienda mantener actualizado en el archivo de registro temporal
que se encuentra en la red de la UAI, hasta que un sistema integrado
pueda efectuar estos reportes y llevar el registro de las actividades
concluidas y la condición de los papeles de trabajos e informes de forma
que se pueda dar apoyo a los procesos internos de la UAI.
4.3. Desarrollo del sistema web de Seguimiento de Auditoria
4.3.1. Obtención de los requerimientos del usuario
4.3.1.1. Objetivo

Identificar con precisión las necesidades de información de
la UAI, comprender los procesos que se encuentran
inmersos en el Area y establecer la alternativa de solución
conveniente para satisfacerla
4.3.1.2. Justificación
Dentro de la aplicación de las funciones estipuladas en el
Manual de la Unidad de Auditoría Interna (UAI-POL 001)
de la CMAC Maynas es función cumplir con las
actividades programadas en el Plan Anual de Trabajo de
Auditoría Interna y elaborar los informes que se deriven de
las mismas, es por ello que, UAI ejecuta muchos procesos
de evaluación, observación y recomendación de acuerdo
a las actividades que se les son asignadas, estos
procesos son ejecutadas con todas las herramientas
disponibles (Software ACL, Excel, Central de riesgos SBS,
Sistema Informático de la Caja Municipal de Ahorro y
Crédito Maynas(SICMACM)) que tienen a su alcance, por
lo tanto, vemos que no cuenta con sistemas
automatizados que realice el seguimiento de las
actividades y genere reportes adecuados de acuerdo a los
procedimientos de auditoría de la UAI que la CMAC
Maynas maneja.
4.3.1.3. Metodología
La metodología que se utilizará para la recolección de los
requerimientos serán:
• Reuniones
• Revisión de políticas internas, MOF, Manuales,
Resoluciones, entre otros.
• Observaciones
• Indagaciones
• Consulta a juicio de expertos.
• Entrevistas y encuestas con preguntas libres (Ver
Anexo Nº 01).
4.3.1.4. Diagrama de actividad

Figura 8, Diagrama de Actividad de requerimiento de usuario
4.3.1.5. Resultados
De la aplicación de la siguiente actividad se obtuvo
como resultado el análisis de requerimiento de los
procesos que están inmersos en las actividades
de la Unidad de Auditoría Interna de forma que
con toda la información abstraída se elaboró el
modelo de caso de uso, los diagramas de
actividades, el modelo de objeto y el modelo de
dominio que corresponden al modelado del
Negocio (Ver Anexo nº 02) y por consiguiente, se
obtuvo el modelado de requerimientos (Ver Anexo
Nº 03).
4.3.1.6. Conclusiones
Con los requerimientos conseguidos por medio de
las observaciones, reuniones y entrevistas se
obtuvo el modelado del negocio y el modelado de
requerimientos.
4.3.1.7. Recomendaciones

Se recomienda utilizar el modelado del negocio y
de requerimientos para las definiciones de la base
de datos, y del desarrollo del sistema de
seguimiento de auditoría
4.3.2. Análisis y diseño del software
4.3.2.1. Objetivo
Especificar las características funcionales del software por
medio de los casos de uso, el diagrama de entidad
relación, y los demás componentes utilizando el estándar
de Lenguaje Unificado de Modelado (UML).
El Análisis y diseño de un software o sistema de
información representa un conjunto de hechos, principios y
reglas clasificadas para el modelado y la definición de las
funciones que el usuario ejecutará en el sistema y por lo
tanto este genere beneficio y utilidad para la institución.
Por consiguiente, esta planificación será necesaria para
modelar el caso de uso del sistema y el diagrama de
entidad relación que definirá la base de datos general del
sistema web de gestión de auditoría para la Unidad de
Auditoría Interna de la CMAC Maynas.
La metodología a utilizar en este presente informe es el
Proceso Racional Unificado o RUP (Rational Unified
Process) el cual presenta un marco de desarrollo que sirve
de guía para el proceso de elaboración de software, junto
con el Lenguaje Unificado de Modelado UML, constituye la
metodología estándar para el análisis, diseño
implementación y documentación de sistemas orientados
a objetos
Diagrama de actividad

Figura 10, Diagrama de Actividad de análisis y diseño del software
4.3.2.4. Resultados
De la aplicación de la presente actividad se obtuvo como
resultado el modelado de los casos de uso de negocio
para los procesos de gestión de auditoria que manejan
en la UAI (Ver Anexo Nº 04), también se obtuvo el
diagrama de entidad relación que va a definir el
modelado de datos que permitirá representar las
entidades relevantes del sistema de auditoria. (Ver
anexo Nº 05).
Del resultado de la presente actividad se concluye con la
elaboración del modelado de diagrama de entidad relación
para el desarrollo del sistema.
Se recomienda la validación de los datos que se obtenga
del análisis y diseño del sistema para no tener conflictos al
momento de definir la base de datos.
Inventario.
4.3.3. Desarrollo e implementación del software
4.3.3.1. Objetivo
Desarrollar el sistema según los modelados obtenidos
con en la fase de análisis y diseño, para definir las
funciones, módulos, base de datos, entre otros
componentes que intervienen en el producto final, con

las herramientas de desarrollo web apropiadas, para el
cumplimiento de la funcionalidad del sistema
Se obtuvo el análisis de requerimientos de la UAI, por lo
tanto los Asistentes de Auditoria y el Jefe de Auditoria de
la CMAC Maynas requieren de un sistema web que
cumpla con la necesidad de gestionar las actividades que
se les son asignadas, el motivo de que el sistema es
realizado en una plataforma web es porque cada año los
Auditores realizan evaluaciones a las agencias y
sucursales que tiene la Caja Maynas distribuidas por todo
el Perú es por ello que tendrán al alcance el sistema de
gestión de auditoría para que puedan llenar los datos y de
esta forma tener almacenada la información en un solo
lugar para la realización del informe final que es emitida al
Directorio de la CMAC Maynas al finalizar la actividad de
auditoria.
La metodología aplicada para esta el desarrollo del
sistema de seguimiento de auditoria fueron las
herramientas de desarrollo web con gestor de base de
datos MySql, lenguaje de programación PHP, Con la
utilización de diseño HTML,CSS3(Bootstrap), JavaScript y
Framework Codeigniter, con arquitectura Modelo, Vista,
Controlador con paradigma de programación orientada a
objetos(POO)

Figura 11, Diagrama de Actividad de implementación del software.
4.3.3.5. Resultados
Se consiguió la implementación del sistema web gracias a
la manejo de las herramientas de desarrollo (MYSQL,
PHP, HTML, CSS, JavaScript).
Además también se obtuvo los diagramas de
implementación (Ver Anexo Nº 06), y los prototipos del
software (Ver Anexo Nº 07) para la valoración y
entendimiento del sistema web.
Se logró la implementación con asistencia de las
herramientas de programación y desarrollo web para la
lógica, el diseño y la base de datos del sistema web.
Se recomienda utilizar herramientas de
desarrollo ligeras y de conocimiento por el desarrollador.
4.3.4. Pruebas del software
4.3.4.1. Objetivo
Evaluar el correcto funcionamiento en lo que respecta a
calidad y funcionalidad del sistema para que luego de un

testeo respectivo por los auditores, informar sobre su
desempeño a los interesados.
La pruebas y testing del Sistema web de gestión de
auditoria nos asegurará de la entrega de un software libre
de problemas, nos brindará un conocimiento de las
condiciones en que se encuentra el software antes de
entregar el mismo, el testing no asegura la calidad el
testing brinda la información suficiente para tener una
medida de la calidad del software desarrollado, sin ningún
proceso de pruebas se reduce el conocimiento sobre
cómo va a funcionar el software al momento de ser
entregado.
La metodología a utilizar en esta fase de pruebas será el
software libre WebInject en la cual el mismo será utilizado
para probar los componentes de sistema individual que
tienen interfaces del HTTP (JSP, ASP, PHP, Servlets,
formas del HTML, etc.)
Para poder realizar las pruebas del sistema web en
cualquier laptop, notebook o desktop, se tendrá que
instalar el servidor web (XAMPP) para en ella cargar la
base de datos y levantar el sistema web con un
navegador, y consiguiente a eso realizar el testeo
correspondiente teniendo como capacitador al
desarrollador del sistema.

Figura 12, Diagrama de Actividad de Pruebas del software
4.3.4.5. Resultados
De la aplicación de la presente actividad se obtuvo como
resultado la funcionalidad correcta de los módulos que
fueron desarrollados para la implementación del sistema
web de gestión de auditoria.
Se concluye con las funcionalidades del sistema en estado
óptimo, con la normalización de la base de datos
relacional, arquitectura de datos revisadas, con la
seguridad correspondiente en la utilización de sesiones de
usuario, validaciones oportunas, además de los reportes
adecuados y lo más importante es que cumple con los
requerimientos obtenidos en un principio y forma parte de
la mejora y automatización de los procesos que efectúa la
Unidad de Auditoria Interna en la cual estoy ejecutando
mis practicas Pre-Profesionales

Se recomienda la utilización de navegadores actualizados,
extensiones, complementos, entre otros para la ejecución
correcta del sistema que está codificado en una plataforma
web actualizada.
4.3.5. Redacción de manuales e informe final
4.3.5.1. Objetivo
Elaborar y documentar el informe final de Practicas Pre
Profesionales II para dar a conocer las actividades que se
han efectuado en la institución
Elaborar el manual técnico para explicar detalladamente
las funcionalidades del sistema.
El informe final de prácticas es indispensable para dar a
conocer el desarrollo del Sistema web que se desarrolló
en el centro de prácticas, así como las actividades que se
ejecutaron en el lapso del tiempo que duro la pasantía.
El Manual de usuario necesario para dar a conocer el
correcto manejo de los módulos del sistema que se
desarrolló y que con ello se conozca las funcionalidades
del mismo.
La metodología utilizada para el desarrollo del informe final
está ligado a la estructura del “Reglamento de prácticas
Pre-Profesionales de la carrera profesional de Ingeniería
de Sistemas de la Universidad Peruana del Oriente”
4.3.5.4. Diagrama de Actividad

Figura 13, Diagrama de Actividad de Redacción de manuales e informe final
4.3.5.5. Resultados
De la aplicación de la presente actividad se
obtuvo el informe final, que es de relevancia para
conocer las actividades y tareas realizadas en el
transcurso de la pasantía de prácticas en la
CAMAC Maynas de la UAI.
Además se obtuvo el manual de usuario para que
el usuario pueda manejar sin problemas el sistema
desarrollado.
Se concluye con la emisión final de los
documentos respectivos para la sustentación final
del proyecto y documentación correspondiente
para presentar al Jefe de la UAI.
Se recomienda el uso de la documentación para
próximos auditorias respecto a este sistema y que
sirva como guía de utilización la funcionalidad del
sistema.
.

I. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS.
1.1. Libro de Información concerniente al tema:
1.2. Direcciones de Internet:
“Página oficial de P.H.P”.
Disponible en: http://www.php.net
“Lenguaje unificado de modelado UML”.
Disponible en: http://www.rational.com/uml/
“manual oficial de Bootstrap 3”
Disponible en: http://librosweb.es/libro/bootstrap_3/
“Manual de Codeigniter”
Disponible en: http://escodeigniter.com/guia_usuario/index.html
Disponible en: http://www.desarrolloweb.com/manuales/manual-codeigniter.html
“Manual de MYSQL”
Disponible en: http://dev.mysql.com/doc/
“Diseño de la base de datos”
Disponible en: https://github.com/ondras/wwwsqldesigner
“Página web oficial de la Caja Maynas”
www.cajamaynas.com

V. ANEXOS
ANEXO Nº 01: PREGUNTAS LIBRES EFETUADAS A LOS AUDITORES.
1. ¿Cómo está organizado el gobierno institucional de la Caja Maynas?
2. ¿Qué es el directorio de la Caja Maynas?
3. ¿Cómo efectúan los procesos de Auditoria en la Caja Maynas?
4. ¿Qué metodología o procedimientos utilizan para efectuar una evaluación de
auditoria?
5. ¿Qué programas o sistemas informáticos tienen a su alcance para el desarrollo de
sus actividades?
6. ¿Cuáles son las políticas internas, reglamentos, manuales de funciones que
sustentan su actividad?
7. ¿Actualmente cuáles son sus problemas más circunstanciales en su entorno y
preocesos?
8. ¿Cómo está planificado las actividades de la UAI?
9. ¿Cómo está estructurado la documentación concerniente a una evaluación de
auditoria?
10. ¿Cuenta con algún sistema de información especifico de auditoria que automatice
sus procedimientos y evaluaciones de auditoria?
PREGUNTAS PARA EL PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
1. ¿Cuál es el proceso para el registro de algún producto?
2. ¿Cómo controla sus márgenes de ganancias?
3. ¿Cómo es el proceso de salida de mercancías?
4. ¿Cómo es el proceso de recepción de mercancías?
5. ¿Cómo se comunica con sus proveedores?
6. ¿Cómo controla su stock mínimo?
7. ¿Cómo controla los productos salientes?
8. ¿Cuánto tiempo se demora para registrar un producto?

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