Curso de estadística

1. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
Capítulo 1
ESTADÍSTICA: CIENCIA Y DATOS
1.1 Introducción.
En esta asignatura se exponen un conjunto de instrumentos de análisis estadístico
cuya finalidad es ayudar a manejar, de una forma cómoda y útil, la cada vez mayor
cantidad de información de tipo cuantitativo, e incluso cualitativo, que cualquier
persona tiene en sus manos.
La gran aportación de la estadística es, precisamente, ese arsenal de instrumentos y
técnicas que permiten tratar y sintetizar esa gran cantidad de información, en un
intento de buscar las posibles regularidades que la misma esconde detrás de la
enorme variabilidad con la que se presenta. El objetivo último de ese tratamiento
estadístico de la información es reducir, en la medida que ello sea posible, la
incertidumbre inherente a la variabilidad de la información, para que la toma de
decisiones, de cualquier agente (económico o de otra naturaleza), se lleve a cabo con
el menor grado de incertidumbre posible.
1.2. Concepto de Estadística.
La Estadística, hoy en día alcanza un alto desarrollo, con la ayuda de tantos
investigadores dedicados a perfeccionar métodos estadísticos modernos, que nos
permiten seleccionar aquellas técnicas más adecuadas para analizar una determinada
cantidad de información acelerando su proceso de cálculo con la ayuda de los
programas de computación (Software estadísticos), disminuyendo las probabilidades
de error.
Como ciencia, la Estadística se puede definir como aquella que proporciona un
conjunto de métodos que se utilizan para recolectar, resumir, clasificar, analizar
e interpretar el comportamiento de los datos con respecto a una característica
materia de estudio o investigación. En primera instancia se encarga de obtener
información, describirla y luego usa esta información a fin de predecir “algo”
respecto a la fuente de información.
La metodología estadística adquiere entidad cuando de lo que se trata es de analizar
un elevado volumen de datos, pues por lo general, tras esa “masa de datos” se
esconden ciertas regularidades o leyes de comportamiento que nos permitirán, una
vez descritas, tomar decisiones en ambiente de incertidumbre, siempre que esta
pueda cuantificarse en términos de probabilidad, pues esas decisiones se basan en
una leyes que, a diferencia de las leyes de la física, no son exactas sino que están
sujetas a errores.
Dr. César Haro Díaz
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2. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
1.3. División de la Estadística.
En el párrafo anterior han aparecido, no por casualidad, tres términos que nos van a
permitir desdoblar a la Estadística en dos ramas principales. Esos términos son:
describir, probabilidad y toma de decisiones con incertidumbre. El primero de ellos
da lugar a lo que se conoce como Estadística Descriptiva. Paralelamente, aunque
con posterioridad, se desarrolló la Teoría de la Probabilidad. La unión de ambas ha
dado lugar a lo que se conoce como Estadística Matemática o Inferencia
Estadística.
1.3.1. La estadística descriptiva o deductiva. Es el conjunto de métodos que
implican la recolección, presentación y caracterización de un conjunto de datos a fin
de describir en forma apropiada las diversas características de estas. Es decir, un
estudio estadístico se considera “descriptivo” cuando sólo se analiza y describe los
datos.
La estadística descriptiva tiene como finalidad colocar en evidencia aspectos
característico que presenta una serie de datos sin pretender sacar conclusiones o a
generalizar con respecto a un grupo mayor.
Ejemplo 1.1. Un jefe de personal desea conocer las aptitudes de cinco secretarias
que trabajan en una dependencia particular de una compañía. Se aplica una prueba
de aptitudes a las cinco secretarias y las calificaciones son: 85, 90, 93, 82 y 95
puntos. Supongamos que la medida estadística que emplea el jefe de personal es la
aptitud promedio o media aritmética. Entonces, la calificación promedio es:
89
5
445
5
9582939085
==
++++
puntos.
El resultado se limita a los datos obtenidos en este caso particular y no implica
ninguna generalización acerca de las aptitudes de las secretarias de otras oficinas de
la misma compañía. Es decir, el jefe está usando estadística para describir aptitudes
de las secretarias de esa oficina. Este método es de naturaleza descriptiva, debido a
que el promedio condensa y describe la información obtenida.
Los gráficos y tablas que muestran datos de tal forma que sean más fáciles de
entender son todos ejemplos del uso de Estadistica Descriptiva.
1.3.2. La estadística inferencial o inductiva. Es el conjunto de métodos o técnicas
que posibilitan la generalización o toma de las decisiones en base a una información
parcial obtenida mediante técnicas descriptivas.
Es decir, un estudio estadístico, se considera inferencial cuando inferir o predecir
conclusiones que atañen a toda la fuente de información de donde provienen los
datos.
Uno de los principales objetivos de la estadística es hacer inferencias acerca de los
valores estadísticos de la población, denominados parámetros, a través de la
información obtenida en una muestra, que permite el cálculo de estimadores.
Dr. César Haro Díaz
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3. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
Ejemplo 1.2. Supongamos ahora en el ejemplo 1.1, que el jefe de personal desea
conocer la aptitud promedio de todas las secretarias de la compañía, pero carece de
tiempo o de los recursos para aplicar una prueba de aptitud a todas ellas. Entonces
decide usar la aptitud promedio de las cinco secretarias para estimar la aptitud
promedio de todas las secretarias de la compañía. El proceso de estimar esta aptitud
promedio global será un problema de Inferencia Estadística.
1.4. Algunos términos y conceptos que se deben conocer y manejar.
Es de suma importancia el conocimiento y el manejo de los términos que se
expondrán, ya que nos permitirá hablar un solo lenguaje, precisar lo que se va a hacer
y entender su uso en los diversos aspectos que conlleva el desarrollo de los temas de
la presente asignatura.
Universo. Se denomina universo, a un conjunto de elementos (que consiste de
personas, familias, establecimientos, animales, objetos, artículos producidos, etc.)
que contienen una o más características observables de naturaleza cualitativa o
cuantitativa que se pueden medir en ellos.
Elementos. Son los elementos o unidades que integran el universo.
Por ejemplo, los alumnos de la UNP matriculados en el presente semestre
académico, constituyen un universo en la que cada alumno (elemento), tiene muchas
características a ser observadas, como por ejemplo: sexo, estado civil, lugar de
procedencia, especialidad que estudia, etc. (característica cualitativa), o número de
hermanos, número de créditos aprobados, nota promedio ponderado, etc.
(característica cuantitativas).
El resultado de medir una característica observable de una unidad o elemento, se
denomina dato estadístico o valor observado o simplemente observación.
Población. Por otra parte, el universo viene definido por la investigación estadística
a realizarse. Y como la medición de la característica especificada por la investigación
se hace a cada unidad elemental, se puede considerar a la población como el
conjunto de medidas o el recuento de todos los elementos que presentan una
característica común especificada por la investigación estadística. El termino
población se usa para denotar el conjunto de elementos del cual se extrae la muestra.
Marco muestral. Se denomina marco muestral o marco de referencia, a la lista,
mapa o cualquier otro material aceptable, que contenga todas las unidades o
elementos perfectamente identificados y actualizados, de la cual se selecciona la
muestra.
Características. Es importante resaltar el hecho de que a pesar de encontrarse una
población constituida por un grupo de elementos o unidades, a la estadística no le
interesa el elemento o la unidad en sí, sino su característica.
Estos son algunos ejemplos de lo que podrían denominarse elementos de una
población y características de la misma.
Dr. César Haro Díaz
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4. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
Elementos Características
Personas
Personas
Personas
Departamentos
Hogar
Salarios
Horas trabajadas
Cargos
Ventas
Consumo
Las características (o caracteres), corresponden a ciertos rasgos, cualidades o
propiedades que poseen los elementos que constituyen la población o la muestra.
Si analizamos o describimos una característica (cuantitativa o cualitativa) en forma
independiente nos referiremos a distribuciones unidimensionales o univariante. Si
relacionamos dos características entre si (cuantitativas; cuantitativa y cualitativa; o
dos cualitativas) nos referimos a distribuciones bidimensionales o bivariante. En el
caso de relacionar más de dos características se dirá que la distribución es
pluridimensional o multivariante.
Muestra. Es un conjunto de medidas de una parte de los elementos pertenecientes a
la población, con el fin de obtener información acerca de la población de la cual
proviene. La muestra debe ser seleccionada de manera que sea representativa de la
población. Para que una muestra sea representativa de la población se requiere que
las unidades sean seleccionadas aleatoriamente o al azar (es decir, todos los
elementos que componen la población tienen la misma posibilidad de ser
seleccionados); ya sea utilizando métodos tales como: el sorteo, las tablas de
números aleatorios, la selección sistemática o cualquier otro método que sea al azar.
Una muestra no probabilística corresponde a la selección de las unidades o
elementos, según el criterio o conveniencia del investigador. En estos casos, algunas
unidades tienen mayor posibilidad que otras de ser seleccionadas; por tal razón no se
puede determinar la validez, ni la confianza que merecen dichos resultados. Casi por
lo general, las unidades se seleccionan en forma caprichosa, voluntaria, por cuotas,
tal como sucede en las encuestas de opinión, que en la mayoría de los casos no tienen
credibilidad, de ahí que se le conozca como Muestra circunstancial.
Parámetro. Es una medida que describe numéricamente una característica de una
población, tal como la media ( µ ) o la varianza (σ2
). También se le denomina valor
verdadero, ya que una característica poblacional tendrá un solo parámetro (media,
varianza, etc.). Sin embargo, una población puede tener varias características y, por
tanto, varios parámetros. Algunos lo denominan como valor estadístico de la
población.
Estadística o estadígrafo: La descripción numérica de una característica
correspondiente a los elementos de una muestra aleatoria, se denomina estadígrafo,
tal como la media ( X ) o la varianza (S2
) muestral. De una población se pueden
obtener M número de muestras posibles y en cada una de ellas se puede cuantificar la
característica, obteniéndose por lo general, valores diferentes para cada muestra, a
pesar de ser utilizado el mismo estadígrafo o medida.
También se le conoce como Estimador Puntual si se trata de un promedio, varianza,
proporción, etc. Como por lo general, existe una diferencia entre el estimador y el
Dr. César Haro Díaz
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5. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
parámetro, denominado error, es aconsejable utilizar el estimador por intervalos,
dentro del cual deberá estar contenido el parámetro con cierto margen de seguridad,
establecido por el investigador.
La diferencia entre el estimador y el parámetro, como ya se dijo, se le denomina
como error de muestreo, y lo fija el investigador para determinar el tamaño de la
muestra, con base en la experiencia y el conocimiento que tenga sobre el
comportamiento y, la variación que tenga la característica o características
principales relacionadas con el objetivo mismo de la investigación.
Errores ajenos al muestreo; no son cuantificables como el anterior y son resultados
de errores sistemáticos, que se producen a lo largo de la investigación.
Tipos de muestreo
Existen dos métodos para seleccionar muestras de poblaciones; el muestreo aleatorio
o de probabilidad y el muestreo no aleatorio o no probabilístico (véase Figura 1.1).
En el caso del muestreo aleatorio o probabilístico los elementos se seleccionan
aleatoriamente, es decir, todos los elementos de la población tienen la misma
posibilidad de ser escogidos en la muestra. Para que una muestra sea representativa
de la población se requiere que las unidades sean seleccionadas aleatoriamente o al
azar; ya sea utilizando métodos tales como: el sorteo, las tablas de números
aleatorios, la selección sistemática o cualquier otro método que sea al azar.
Una muestra no probabilística corresponde a la selección de las unidades o
elementos, según el criterio o juicio personal del investigador. En estos casos el
investigador puede decidir de manera arbitraria o consciente qué elementos va a
incluir en la muestra. Las muestras de no probabilidad pueden producir estimaciones
de las características de la población, pero no permiten una evaluación objetiva de la
precisión de los resultados de la muestra. Puesto que no hay forma de determinar la
probabilidad de selección de algún elemento en particular para su inclusión en la
muestra, las estimaciones que se obtienen no pueden proyectarse de modo estadístico
para la población. Las técnicas de muestreo no probabilística, que por cierto se
utilizan con frecuencia, incluyen muestreo por conveniencia, muestreo por juicio,
muestreo por cuota y muestreo de bola de nieve.
Como por lo general, las unidades se seleccionan en forma caprichosa, voluntaria, tal
como sucede en las encuestas de opinión, que en la mayoría de los casos no tienen
credibilidad, de ahí que se le conozca también como Muestra circunstancial.
Algunas veces una muestra no aleatoria se usa como guía o muestra tentativa para
decidir como tomar una muestra aleatoria más adelante.
Dr. César Haro Díaz
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6. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
Figura 1.1.
1.5. Variables Estadísticas.
En líneas anteriores se ha señalado que el objeto de estudio de la Estadística son las
poblaciones y que estas están formadas por entes o elementos. El número total de los
mismos determina el tamaño de la población. Para estudiar una población, lo primero
que debe hacerse es observarla. Pero observar una población es equivalente a
observar sus elementos. Ahora bien, esos elementos poseen una serie de
características que son las que realmente se observan. Por ejemplo, el conjunto de
todas las instituciones educativas (I.E) en el Perú constituyen una población. Los
elementos de esa población son las instituciones educativas. Pero una I.E no se
observa en abstracto. Lo que realmente tiene interés son las distintas características
de esas I.E, como, por ejemplo, el número de docentes, el número de alumnos, los
gastos por servicios de luz eléctrica mensual, los gastos en agua mensual, el número
de aulas, el tipo de I.E (Nacional o Particular), etc.
A cada característica materia de investigación de los elementos de una población,
asociamos una variable; así podemos dar la definición siguiente:
Una variable estadística es una característica de las personas u objetos que puede
tomar diferentes valores.
Así por ejemplo una variable sería, las horas extras trabajadas por los trabajadores de
una empresa y los valores de esta variable vendrían dadas por las diferentes horas
trabajadas por cada trabajador fuera de la jornada normal: 0, 1, 2, 3, …, horas.
Dr. César Haro Díaz
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TÉCNICA DE MUESTREO
Técnicas de muestreo no
probabilístico
Técnicas de muestreo
probabilístico
Muestreo por
conveniencia
Muestreo por
juicio
Muestreo por
cuota
Muestreo de
bola de nieve
Muestreo
aleatorio
Muestreo
sistemático
Muestreo
estratificado
Muestreo por
conglomerado
Otras técnicas
de muestreo

7. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
Las variables estadísticas generalmente se denotan con las letras X, Y, Z, etc. Las
variables según su naturaleza, pueden ser de tipo cuantitativa o cualitativa.
1.5.1. Variable Cuantitativa. Son aquellas variables que se obtienen como resultado
de mediciones y conteos. Son variables cuantitativas: estatura, peso, el promedio
ponderado, los costos salariales, los gastos en publicidad, el número de alumnos por
colegio, el número de piezas ensambladas que se han encontrado defectuosos, etc.
Las variables cuantitativas se dividen en Discretas y continuas.
a) Una variable discreta sólo puede tomar unos determinados valores, siendo
imposible que llegue a tomar valores intermedio entre dos consecutivos, es decir,
toma únicamente valores enteros: 1, 2, 3, etc., tal es el caso del número de hijos
por familia, las unidades de un artículo en inventario, el número de estudiantes
por colegio, el número de carpetas que se han encontrado defectuosos en una
I.E., etc.
b) Una variable continua puede tomar cualquier valor en un intervalo especificado,
es decir, se admiten valores fraccionarios, como el número de años de una
persona, el salario, el peso de un embarque, la presión sanguínea, el tiempo
transcurrido antes de que falle un dispositivo y el número promedio de personas
por hogar en una comunidad grande.
1.5.2. Variable Cualitativa. Son variables cuyos valores consisten en categorías de
clasificación, o sea se refiere a la cualidad que presenta la población, que no lleva
clasificación numérica. Por ejemplo, la variable "estado civil" puede adoptar las
modalidades: soltero, casado, divorciado, viudo, etc. También son ejemplos de
variables cualitativas: clase social, profesión, cargo, marcas, calidad, etc.
A su vez ésta variable puede clasificarse en: Nominal y Ordinal.
a) Variable Cualitativa Nominal.- Son aquellas que surgen cuando se definen
categorías y se cuenta el número de observaciones pertenecientes a cada
categoría y no lleva ninguna ordenación en las posibles modalidades.
- La variable cualitativa “color de las bebida gaseosas” con las posibles
modalidades: Negro, Rojo, Naranja, es una variable cualitativa nominal.
 Son ejemplos de variables cualitativas: “estado civil”, “Ideas religiosas”,
“Nacionalidad”, entre otras.
b) Variable Cualitativa Ordinal.- Cuando se va más allá del nivel de clasificación y
se busca ordenar los casos en términos del grado que posee una determinada
característica, entonces se está trabajando con una variable cualitativa ordinal.
Ejemplos: la variable “status socioeconómico” con sus modalidades: clase baja,
media y alta es una variable cualitativa ordinal. La variable “orden de mérito”
cuyas modalidades son 1º, 2º, 3º, etc. mide las calificaciones de las unidades
estadísticas en escala ordinal.
Hay que señalar que, en general, cualquier carácter de tipo cuantitativo se puede
ofrecer en términos cualitativos. Así, si el número de empleados lo agrupamos en
intervalos se podría hablar de empresas pequeñas, medianas y grandes, siendo ahora
el carácter “tamaño de la empresa” de naturaleza cualitativa. De manera similar se
podría proceder con los demás.
Dr. César Haro Díaz
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8. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
1.6. Métodos de recolección de datos en la investigación cuantitativa.
Es importante destacar que los métodos de recolección de datos, se puede definir
como: al medio a través del cual el investigador se relaciona con los participantes
para obtener la información necesaria que le permita lograr los objetivos de la
investigación.
De modo que para recolectar la información hay que tener presente:
1. Seleccionar un instrumento de medición el cual debe ser válido y confiable
para poder aceptar los resultados.
2. Aplicar dicho instrumento de medición.
3. Organizar las mediciones obtenidas, para poder analizarlas.
En las diferentes ramas de la ciencia existen numerosos métodos para la obtención de
datos. En las ciencias médicas se puede distinguir una extensa variedad de métodos
dirigidos a obtener información por medios de análisis bioquímicos, de trazados
eléctricos y de imágenes procedentes de emisiones varias, para lo cual se emplean
diversos, y a veces muy complejos instrumentos, que son del dominio de las
diferentes especialidades.
Pero además existen otras métodos más generales y de amplio uso en las ciencias
sociales, destinadas a recopilar información referida de forma oral o escrita, por los
individuos estudiados. Para la recolección de datos primarios en una investigación
científica se procede básicamente a los siguientes métodos: por observación, por
encuestas a los sujetos de estudio y por experimentación.
1.6.1. La observación.
La observación puede definirse como el uso sistemático de nuestros sentidos en la
búsqueda de los datos que se necesitan para resolver un problema de investigación.
Dicho de otro modo, observar científicamente es percibir activamente la realidad
exterior con el propósito de obtener los datos que previamente han sido definidos de
interés para la investigación.
Como técnica de investigación, la observación tiene amplia aceptación científica.
Los sociólogos, sicólogos e ingenieros industriales utilizan extensamente esta técnica
con el fin de estudiar a las personas en sus actividades de grupo y como miembros de
la organización. El propósito de la organización es múltiple: permite determinar que
se está haciendo, como se está haciendo, quien lo hace, cuando se lleva a cabo,
cuanto tiempo toma, dónde se hace y por que se hace.
La observación la podemos clasificar en:
 Observación no participante o simple: Ocurre cuando el investigador no
tiene ningún tipo de relaciones con los sujetos que serán observados ni forma
parte de la situación en que se dan los fenómenos en estudio. En esta
modalidad, al no involucrarse el investigador, los datos recogidos pueden ser
más objetivos (confiables y de buena calidad). Aunque, por otro lado, al no
integrarse al grupo puede afectar el comportamiento de los sujetos en estudio
y los datos que se observan podrían no ser tan reales y veraces.
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9. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
 Observación participante: Implica que el investigador o el responsable de
recolectar los datos se involucre directamente con la actividad objeto de la
observación, lo que puede variar desde una integración total del grupo o ser
parte de éste durante un periodo. Algunos errores que suelen cometerse están
relacionados con las emociones del observador, ya que al involucrarse en la
situación pierde la objetividad en la observación y en el registro, análisis e
interpretación de los hechos o fenómenos.
Registro y formalización de la observación.
La tarea de observar no es una mera percepción pasiva de hechos, situaciones o
cosas. Hablábamos de una percepción activa, lo cual significa seleccionar, organizar
y relacionar los datos referentes a nuestro problema. No todo lo que aparece en el
campo del observador tiene importancia y, si la tiene, no siempre en el mismo grado;
no todos los datos se refieren a las mismas variables o indicadores y es preciso estar
alerta para discriminar adecuadamente todo este conjunto posible de informaciones.
Resulta indispensable registrar toda observación que se haga, para poder organizar
luego lo percibido en un conjunto coherente. Los medios más comúnmente utilizados
son: cuadernos de campo, diarios, cuadros de trabajo, gráficos y mapas.
El problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado cuando se trata de la
observación de fenómenos de tipo social. En muchas circunstancias es prácticamente
imposible tomar notas durante el transcurso de la observación, pues ello originaría
sospechas y recelo. En situaciones extremas, no habrá más remedio que confiar en la
memoria, con todas las limitaciones que esto supone. Esta desventaja disminuye
cuando los observadores son varios, ya que pueden redactar independientemente sus
informes para luego compararlos entre sí, completando y depurando los datos
obtenidos.
1.6.2. Experimentación.
Método el cual las variables pueden ser manipuladas en condiciones que permiten la
reunión de datos, conociendo los efectos de los estímulos recibidos y creados para su
apreciación. En el experimento existe un control directo sobre un factor de los que se
va analizar.
La experimentación exige seleccionar grupos pareados de sujetos, someterlos a
tratamientos distintos, controlar las variables y comprobar si las diferencias
observadas son significativas. La finalidad de la investigación experimental es
descubrir las relaciones causales, descartando para ello las explicaciones alternas de
los resultados.
El método experimental suministra los datos más convincentes si se aplican los
controles adecuados. En la medida en que el diseño y la ejecución del experimento
excluyan otras hipótesis que expliquen los mismos resultados, el gerente de
investigación y el de mercadotecnia estarán seguros de la veracidad de las
conclusiones.
Dr. César Haro Díaz
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10. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
1.6.3. Encuesta.
Constituye el término medio entre la observación y la experimentación. En ella se
pueden registrar situaciones que pueden ser observadas y en ausencia de poder
recrear un experimento se cuestiona a la persona participante sobre ello. Por ello, se
dice que la encuesta es un método descriptivo con el que pueden detectar ideas,
necesidades, preferencias, comportamientos, hábitos de uso, etc.
La encuesta la definen algunos autores como “una investigación realizada sobre una
muestra de sujetos representativa de un colectivo más amplio, utilizando
procedimientos estandarizados de interrogación con el fin de obtener mediciones
cuantitativas de una gran variedad de características objetivas y subjetivas de la
población”.
Aplicar una encuesta a una muestra representativa de la población es con el ánimo de
obtener resultados que luego puedan ser trasladados al conjunto de la población.
Hoy en día la palabra “encuesta” se usa más frecuentemente para describir un
método de obtener información de una muestra de individuos. Esta “muestra” es
usualmente sólo una fracción de la población bajo estudio.
Por ejemplo, antes de una elección, una muestra de electores es interrogada para
determinar cómo los candidatos y los asuntos son percibidos por el público… un
fabricante hace una encuesta al mercado potencial antes de introducir un nuevo
producto… una entidad del gobierno comisiona una encuesta para obtener
información para evaluar legislación existente o para preparar y proponer nueva
legislación.
A diferencia de un censo, donde todos los miembros de la población son estudiados,
las encuestas recogen información de una porción de la población de interés, es decir
de una muestra, que es seleccionada científicamente de manera que cada persona en
la población tenga una oportunidad medible de ser seleccionada. De esta manera los
resultados pueden ser proyectados con seguridad de la muestra a la población mayor.
La información es recogida usando procedimientos estandarizados de manera que a
cada individuo se le hacen las mismas preguntas en mas o menos la misma manera.
La intención de la encuesta no es describir los individuos particulares quienes, por
azar, son parte de la muestra sino obtener un perfil compuesto de la población.
 Tipos de encuestas.
Las encuestas las podemos clasificar atendiendo a diversos criterios.
Tabla 1.1 Clasificación de las encuestas.
CRITERIO TIPO
Por la forma que adopta el cuestionario. Personal o unitaria.
Lista.
Por proporción de la población encuestada. Censo.
Encuesta (muestra).
Por la naturaleza de la investigación
estadística.
Sobre hechos.
Sobre opiniones.
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11. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
Atendiendo al sistema de recogida
Por entrevista.
Forma mixta:
Entrega por correo, recogidas por
entrevistadores.
Entrega por entrevistadores, recogidas por
correo.
Por correo.
Por teléfono.
Por vía Internet.
Las encuestas atendiendo al sistema de recolección por muestreo la podemos
clasificar (entre las comunes) en: entrevistas en persona, entrevistas telefónicas,
encuestas por correo, y encuesta por vía electrónica.
1. Entrevista Personal: Es una conversión generalmente entre 2 personas, (uno el
entrevistador y otro el entrevistado). Las preguntas pueden ir registradas en una
boleta que se llama cuestionario o bien se puede auxiliar de una grabadora para
registrar los datos obtenidos. Cuando la entrevista y el cuestionario son utilizados
en forma personal se le denomina: Face to Face (cara a cara). La ventaja que tiene
es que permite obtener una información más veraz y completa que la que
proporcionan otros métodos, debido a que al tener contacto directo con la persona
entrevistada, el entrevistador podrá aclarar cualquier duda que se presente sobre el
cuestionario o investigación. Otra ventaja es la posibilidad que tienen los
entrevistadores de adaptar el lenguaje de las preguntas al nivel intelectual de las
personas entrevistadas.
Una de las desventajas de este método se debe a que si el entrevistador no obra de
buena fé o no tiene un entrenamiento adecuado, puede alterar las respuestas por
las personas entrevistadas. Otra desventaja es su alto costo, ya que resulta bastante
oneroso el entrenamiento de los agentes o entrenadores y los supervisores de
estos, sobre todo si se trata de una investigación extensa.
2. Cuestionario por Correo: consiste en enviar por correo el cuestionario
acompañado por el instructivo necesario, dando en este no solo las instrucciones
pertinentes para cada una de las preguntas, sino también una breve explicación del
objeto de la encuesta con el fin de evitar interpretaciones erróneas. Una de las
ventajas es que tienen un costo muy inferior al anterior procedimiento, puesto que
no hay que incluir gastos de entrenamiento de personal, el único gasto sería el de
franqueo postal. Dentro de las desventajas de este procedimiento podemos señalar
que solo un porcentaje bastante bajo de estos es devuelto, en algunos casos no
estamos seguros de que los formularios hayan sido recibidos por sus destinatarios
y que hayan sido respondido por ellos mismos. Lo que trae como consecuencia
que la información se obtenga con una serie de errores difíciles de precisar por el
investigador.
3. Entrevista por Teléfono: Como lo indica su nombre, este método consiste en
telefonear a la persona a entrevistar y hacerle una serie de preguntas. Este método
es bastante simple y económico, ya que el entrenamiento y supervisión de las
personas encargadas de efectuar las preguntas es siempre fácil. Entre las
limitaciones que presenta este método podemos señalar el número de preguntas
que pueden formularse es relativamente limitado; además las investigaciones
efectuadas por este método tienen un carácter selectivo, debido a que muchas de
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12. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
las personas que potencialmente podrían ser investigadas no posee servicio
telefónico, por lo que quedan sin la posibilidad de ser entrevistados.
4. Vía electrónica: Modernamente se ha adoptado la facilidad de utilizar las
Tecnologías de la Información y Comunicación (TIC) a través del uso del Internet
para enviar encuestas y publicar cuestionarios que el entrevistado deberá llenar y
remitir por la misma vía.
Las entrevistas personales y las entrevistas por teléfono, son los métodos de
recolección comúnmente utilizados para obtener datos a través de encuestas por
muestreo. Con estos métodos y con entrevistadores adecuadamente adiestrados y
reentrevistas planeadas, se suele alcanzar tasas de respuesta superiores al 60% y
75%.
PROPIEDADES PERSONAL TELEFONICA POSTAL
Libertad de expresión *** * -
Influencia entrevistador *** ** -
Complejidad *** ** *
Claridad * ** ***
Coste *** ** *
Tiempo *** ** *
Participación *** ** *
*** Muy elevado ** Elevado * Algo - Inexistente
En la encuesta no se tiene control directo sobre lo que se investiga, no se puede
alterar, simplemente se recopila y presenta. La encuesta se auxilia de dos
instrumentos básicos para la recolección de datos: La entrevista y el cuestionario.
 El cuestionario.
El cuestionario es un instrumento de recogida de información muy utilizado, que se
compone de un conjunto de preguntas iguales para todos los sujetos sobre hechos o
aspectos que interesen en una investigación o en cualquier actividad que requiera la
búsqueda de información.
La encuesta responde necesariamente a lo que se ha desarrollado a partir de los
objetivos específicos, de tal modo que las preguntas que se hagan respondan a la
información que se desea obtener. No debemos precipitarnos en la confección del
cuestionario porque es pieza esencial en la obtención de los fines propuestos.
El cuestionario puede aplicarse a grupos o individuos estando presente el
investigador o responsable de recoger la información, o puede enviarse por correo a
los destinatarios seleccionados en la muestra. Es claro que no se trata de una
entrevista, pues no existe el elemento de interacción personal que la define
La finalidad del cuestionario es obtener, de manera sistemática y ordenada,
información acerca de la población con la que se trabaja, sobre las variables objeto
de la investigación o evaluación.
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13. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
 Diseño de un cuestionario
Elaborar el formulario de recolección de datos para medir las variables en estudio o
para verificar una hipótesis no es tarea fácil; implica controlar una serie de variables.
La elaboración del cuestionario requiere un conocimiento previo del fenómeno que
se va a investigar. Del mismo modo, la experiencia del investigador es
imprescindible para la construcción de cuestionarios, los que deben ser adaptados a
las necesidades del investigador y a las características de la comunidad en la que se
realiza la investigación.
El cuestionario es “un medio útil y eficaz para recoger información en un tiempo
relativamente breve”. En su construcción pueden considerase preguntas cerradas,
abiertas o mixtas.
 Tipos de cuestionario
Suele presentarse bajo dos formas.
Cuestionario individual. El entrevistado contesta de forma individual por escrito y
sin que intervenga para nada la persona encargada de su aplicación. Se presenta en
forma de boletín o cuadernillo en donde se enumeran las preguntas dejando espacio
para cada contestación. Puede perfectamente realizarse informatizadamente, y cada
día veremos en más ocasiones su utilización por medios electrónicos, cibernéticos e
informáticos: Internet funciona ya en muchas ocasiones mediante cuestionarios
individuales.
Cuestionario entrevista o lista. El cuestionario es preguntado al encuestado en una
entrevista por el especialista (encuestador) en la investigación. El encuestador va
preguntando al encuestado, anotando las respuestas en unas hojas que contienen una
especie de cuadrículas, reservando una columna a la pregunta y una fila a cada de los
encuestados.
El resultado de una encuesta depende en gran medida del cuestionario y de la forma
de presentarlo.
 Partes de un cuestionario.
Todo cuestionario debe contener elementos básicos tales como:
a. Saludo (que incluya el por qué del cuestionario y la confidencialidad con la cual
se trabajarán los resultados obtenidos)
b. Título.
c. Instrucciones.
d. Identificación del encuestado y del formulario.
e. Cuerpo central o bloque de preguntas.
f. Observaciones
g. Identificación del encuestado.
h. Agradecimiento
Para hacer un buen cuestionario la experiencia juega un papel importante ya que se
considera un “arte” la confección de un buen cuestionario.
Dr. César Haro Díaz
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14. Capítulo 1. Estadística: Ciencia y datos.
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CUESTIONARIO
INSTRUCCIONES: Marque con una equis en el recuadro su respuesta seleccionada.
Pregunta No. 1.
…. Cuerpo de Preguntas.
Muchas gracias por su tiempo ¡¡¡¡
Figura Nº. 1.3. Diagrama esquemático de un cuestionario
 Formulación de preguntas
Uno de los aspectos relevantes a considerar en el diseño de un cuestionario es el de
las preguntas o “ítem” del mismo; estas determinan en última instancia el alcance y
logro de los objetivos de la investigación, y a través de ellas se medirán las variables
en estudio, obteniéndose la información pertinente. Así mismo, debe considerarse,
entre otras: tipo de preguntas, su redacción, número y orden.
Dr. César Haro Díaz
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El presente estudio está siendo realizado por un grupo de estudiantes del
doctorado en ciencias administrativas de la UNP. Por este medio queremos
garantizar que todas sus respuestas serán tratadas con la mayor confidencialidad
posible.