Este documento presenta información sobre la evaluación y monitoreo de proyectos. Explica conceptos como planes de desarrollo, proyectos, fases de un proyecto, análisis de problemas, árbol de problemas, objetivos y marco lógico. También describe el papel del foro territorial en la coordinación de actores locales para el diseño de una estrategia de desarrollo económico territorial.

1. Módulo 6
Evaluación y
monitoreo de
proyectos
FRANCISCO ALBURQUERQUE
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2. Plan y proyectos de desarrollo
• Un Plan o Estrategia de Desarrollo suele
contener varios proyectos de desarrollo, los
cuales son la unidad básica de actuación del
plan.
– Por ejemplo, un Plan de Desarrollo Económico
Local puede contener diversos proyectos de
desarrollo, tales como los siguientes:
• Formación de recursos humanos,
• Valorización de medio natural y el patrimonio cultural,
• Mejora de las infraestructuras y equipamientos básicos,
• Mejora de la oferta territorial de servicios empresariales,
• Modernización de la gestión institucional del desarrollo,
• Dinamización social.
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3. Fases de un proceso de
Desarrollo Económico Territorial 6. ACCIONES
Modernización
Gestión Pública
Capacitación para
gestores públicos
Coordinación
Pacto Territorial programas Capacitación para
1. Animación y por el DEL sectoriales Agentes DEL
sensibilización
de actores Sistema Territorial de
locales, públicos Formación Profesional
y privados 3. 4. 5.
Sistema Territorial
I+D+i
Fortalecimiento
de redes locales Coordinación
y Diseño de institucional Red territorial de
Estrategia servicios para el
2. Diagnóstico y empleo
promoción de un DEL
Territorial Foro Territorial DEL fortalecimiento
de Agencias DEL Acceso al crédito
Caracterización para Mipymes
socioeconómica
e institucional Servicios de desarrollo
Cooperación empresarial
público-privada
Fomento de la cultura
Identificación Sistema Territorial emprendedora local
de tramas Información DEL y
productivas y
áreas locales Observatorio Empleo Fomento de la identidad
de empleo territorial 3
F. Alburquerque

4. EL FORO TERRITORIAL
• La concertación de actores locales, públicos y
privados, y la construcción de acuerdos y redes en
torno a las oportunidades productivas identificadas,
son aspectos fundamentales de las iniciativas DEL.
• Este espacio institucional puede tomar diferentes
denominaciones (Foro, Consejo, Asamblea, Cámara,
etc.), tratándose de un órgano de participación
colectiva territorial capaz de animar, conducir y
legitimar el proceso de desarrollo económico
territorial.
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5. FUNCIONES DEL FORO TERRITORIAL
• Representación institucional territorial.
• Animación territorial.
• Diálogo social a nivel territorial.
• Mediación entre actores locales.
• Intercambio de información y opiniones.
• Fomento de la innovación.
• Coordinación de actuaciones.
• Planificación estratégica.
• Fortalecimiento del capital social territorial.
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6. Actores relevantes en un Foro Territorial para el DEL
Asociaciones de
Centros de la sociedad civil
Capacitación de Servicios
Recursos Territoriales de la
humanos Admón. central
FORO
Entidades de Gobierno Regional
TERRITORIAL
Asistencia técnica
DEL
Sector
Medios de Empresarial y
comunicación financiero
Administración
Local
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7. EL CARÁCTER SUPRAPARTIDARIO Y
LA PRESIDENCIA DEL FORO TERRITORIAL
• Los objetivos de una Estrategia DEL están más allá de las
diferencias partidarias.
– Los procesos DEL suelen tener un horizonte superior al de los ciclos
electorales o de renovación de cargos en las instituciones locales.
– Por ello el Foro Territorial constituye un elemento aglutinador que
da a la estrategia DEL el mayor nivel de respaldo institucional y un
horizonte de sostenibilidad.
• La presidencia del Foro Territorial puede ser individual,
recayendo en democracia en la máxima autoridad local, o
de carácter colectivo, entre diferentes actores
territoriales, públicos y privados.
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8. Presidencia
Foro DEL
Directorio Ejecutivo
Servicios de Servicios
Desarrollo Empresarial de Empleo
Mesa de Trabajo
Modernización de la
Gestión Pública Local
ACTORES TERRITORIALES
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9. LA ELABORACIÓN DE LA ESTRATEGIA DE
DESARROLLO TERRITORIAL Y EMPLEO
• Una de las primeras actividades a impulsar por el Foro
Territorial es la elaboración de la estrategia DEL.
• Al mismo tiempo, deben emprenderse algunas actividades
susceptibles de mostrar resultados a corto plazo.
– Estas actividades pueden concentrarse en la búsqueda de acuerdos,
complementariedad y coordinación de actuaciones de diferentes
actores.
– Lo cual no suele requerir en muchos casos, aportes financieros
adicionales, aunque sí mejoras de organización y gestión
compartidas.
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10. ÓRGANOS TÉCNICOS DE GESTIÓN DEL FORO
TERRITORIAL
• Son los encargados de la ejecución de las actividades de la
estrategia DEL.
• Las funciones de estos órganos de gestión no son otras
que las de intermediar para la creación de un entorno
territorial más favorable a la introducción de las
innovaciones requeridas para incrementar la
competitividad territorial y el trabajo decente.
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11. Secuencia de un Plan de Desarrollo
Objetivo último
Objetivos específicos
Resultados
Actividades
Recursos
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12. LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO
RESUMEN DE
OBJETIVOS Y INDICADORES FUENTES DE SUPUESTOS
ACTIVIDADES VERIFICACION EXTERNOS
OBJETIVO FINAL
OBJETIVOS
ESPECÍFICOS
RESULTADOS
ACTIVIDADES RECURSOS PRESUPUESTO
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13. Fases del proceso de elaboración de un plan
1. PARTICIPACIÓN Delimitación del ámbito territorial
Recolección y sistematización
Movilización de de la información
Actores locales 2.ANÁLISIS Identificación de oportunidades
productivas y de empleo
Constitución de Evaluación
un núcleo inicial Elaboración del diagnóstico ex-ante
impulsor (Árbol de problemas; Matriz DAFO)
Creación de un
Foro Territorial Definición de objetivos
Ejes estratégicos de actuación 5. EVALUACIÓN
3. PLANIFICACIÓN Evaluación de alternativas
Propuestas y medidas de actuación
Instrumentación del plan Evaluación
ex-ante
4. GESTIÓN Ejecución, seguimiento y control
Evaluación Evaluación
expost operativa
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14. Evaluación inicial
• La evaluación tiene lugar desde el principio del
diseño del proyecto, mediante lo que se denomina
evaluación “ex ante”,
– La cual se encarga de verificar la coherencia
lógica del mismo, esto es, si las actuaciones
previstas se orientan hacia la consecución de los
resultados y si éstos nos acercan al logro de los
objetivos.
• La evaluación inicial debe incluir el Sistema de
Indicadores para el seguimiento y evaluación del
proyecto, así como la determinación de la “línea de
base” de dichos indicadores.
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15. Evaluación intermedia y
evaluación final
• La evaluación intermedia se lleva a cabo durante
la implementación del proyecto.
– Forma parte de la misma el seguimiento (monitoreo)
del proyecto, que consiste en la verificación de que se
van cumpliendo las acciones previstas.
• La evaluación incorpora, además, un juicio sobre
si el cumplimiento de dichas acciones nos
aproxima a los resultados previstos.
• La evaluación final es la realizada al término de la
implementación del proyecto. También suele
existir una evaluación “ex-post” transcurrido un
periodo más amplio, para determinar si ha habido
un impacto favorable al desarrollo.
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16. Seguimiento del proyecto
• El SEGUIMIENTO o MONITOREO es el
análisis continuo de la ejecución de un
proyecto.
– Con ello se pretende identificar posibles
desviaciones en el mismo, apuntando las
necesarias correcciones o reorientaciones.
– El dispositivo de seguimiento debe ser sencillo,
selectivo y concertado con los actores locales.
– Igualmente, debe combinar aspectos
cuantitativos y cualitativos.
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17. ENFOQUE INTEGRAL DE LA EVALUACIÓN
Acción del proyecto
Evaluación y
Seguimiento Evaluación de impacto
Eficacia
Coherencia Eficiencia
Racionalidad
Objetivos Instrumentos Resultados
y Recursos
Gestión
Problemas
Necesidades Impacto
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Sociedad

18. Correlación entre Visión, Objetivos y Metas del Plan
OBJETIVOS METAS Proyectos Indicadores
Indicador
OBJETIVO META Meta general
GENERAL GENERAL
Proyecto 1.1
OBJETIVO META Proyecto 1.2 Indicador
ESTRATÉGICO ESTRATÉGICA Proyecto 1.3
1 Meta 1
1 Proyecto 1.4
OBJETIVO META Proyecto 2.1 Indicador
ESTRATÉGICO ESTRATÉGICA Proyecto 2.2
2 Meta 2
2
OBJETIVO META Proyecto 3.1
Proyecto 3.2 Indicador
ESTRATÉGICO ESTRATÉGICA
3 Proyecto 3.3 Meta 3
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19. Niveles
operacionales
de un plan PLAN
PROGRAMA PROGRAMA PROGRAMA PROGRAMA
1 2 3 4
Proyecto 1.1 Proyecto 2.1 Proyecto 4.1
Proyecto 3.1
Proyecto 1.2 Proyecto 2.2 Proyecto 4.2
Proyecto 3.2
Proyecto 2.3
Actividad 1.1.1 Actividad 2.1.1 Actividad 3.1.1 Actividad 4.1.1
Actividad 1.1.2 Actividad 2.1.2 Actividad 3.2.1 Actividad 4.1.2
Actividad 1.2.1 Actividad 2.2.1 Actividad 3.2.2 Actividad 4.2.1
Actividad 2.3.1 Actividad 4.2.2
Actividad 2.3.2
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20. Análisis de problemas
• Un problema es una situación negativa existente.
Para su identificación es importante no confundirlos
con la ausencia de soluciones.
– Por ejemplo, la falta de una incubadora de empresas en el
territorio no es el problema, sino el reducido número de
creación de nuevas empresas locales.
• Asimismo, en la identificación de problemas hay que
evitar los enunciados excesivamente genéricos o las
referencias a situaciones de contexto general.
– En el primer caso ello no ayuda a la concreción de las
posibles actuaciones para enfrentar los problemas.
– En el segundo, la alusión a problemas de contexto general
su resolución suele escapar a la capacidad de actuación
desde un proyecto territorial de desarrollo.
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21. Árbol de problemas
• En el análisis de los problemas hay que
establecer las relaciones de causa-efecto
entre los mismos, a fin de poder elaborar
una representación de dichas relaciones
causales mediante un “árbol de problemas”.
• En ese trabajo de identificación de las
relaciones causales entre los problemas
suele apreciarse mejor cual puede
considerarse como “problema central” en
torno al cual ordenar los demás problemas.
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22. Ejemplo de un árbol de problemas
Retrasos Elevado
frecuentes número de Efectos
accidentes
Servicio de Problema central
autobuses
ineficiente
Causas
Autobuses en Chóferes conducen
mal estado demasiado rápido
Flota vieja Inadecuado Salarios Jornada de
de vehículos mantenimiento bajos trabajo larga
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23. Fase de diseño o formulación
del proyecto
• Una vez identificada la situación que se quiere
modificar, y la relación causal entre los diferentes
problemas, se pasa a la fase de diseño o
formulación del proyecto.
– En el diseño hay que construir un “árbol de objetivos”,
– Especificar los recursos necesarios para llevar a cabo
las actuaciones del proyecto (lo cual se concreta en el
correspondiente presupuesto), y
– Señalar el calendario temporal de actuaciones.
• Finalmente, en esta fase se lleva a cabo un
análisis de la calidad o coherencia lógica del
diseño del proyecto (evaluación “ex-ante”).
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24. Árbol de objetivos
• Para elaborar el “árbol de objetivos” hay que
convertir las relaciones de causa-efecto del
árbol de problemas en relaciones entre
medios y fines para enfrentar dichos
problemas.
• Normalmente suele señalarse que el “árbol
de objetivos” es una copia en positivo del
árbol de problemas.
– No obstante, ello no quiere decir que ambos árboles
tengan idéntica forma, ya que pueden proponerse
diversas medidas para enfrentar los problemas.
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25. Ejemplo de un árbol de objetivos
Puntualidad Reducido
de los número de
autobuses accidentes
Servicio de
autobuses
eficiente
Autobuses en Chóferes conducen
buen estado prudentemente
Renovación de Adecuado Salarios Jornada de Chóferes
la flota de mantenimiento justos trabajo capacitados
autobuses pactada
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26. Ejemplo: primera columna de la matriz de marco
lógico de un proyecto de desarrollo local (1)
Objetivo General
Mejora del ingreso y calidad de vida de la población local.
Objetivos específicos
OE.1: Diversificación y transformación de la base económica local.
OE.2: Fomento de la cultura emprendedora local.
OE.3: Fomento de la inserción laboral de mujeres y jóvenes.
Resultados
R11: Innovación de sistemas de producción y gestión de empresas.
R12: Fomento de la creación de nuevas empresas.
R13: Mejora de la oferta territorial de servicios de desarrollo empresarial.
R21: Fomento del autoempleo.
R22: Orientación y asesoramiento en gestión empresarial
R31: Promoción de iniciativas empresariales para mujeres.
R32: Promoción de iniciativas empresariales para jóvenes.
… continúa ACTIVIDADES
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27. Ejemplo: primera columna de la matriz de marco
lógico de un proyecto de desarrollo local (2)
Actividades
A111: Fomento del uso de nuevas tecnologías y mejora del equipamiento de empresas locales.
A112: Ayudas para transformación y diversificación de actividades productivas locales.
A113: Actividades de asesoramiento en gestión para empresas locales.
A121: Realización de estudios sectoriales e identificación de nuevas actividades y productos.
A122: Promoción de iniciativas empresariales innovadoras.
A131: Medidas que aseguren la financiación de medio y largo plazo y líneas de capital riesgo.
A132: Coordinación de la oferta de servicios de desarrollo empresarial y servicios de empleo.
A211: Actividades de animación empresarial en el territorio.
A212: Identificación de necesidades de formación especializada según perfil productivo local.
A213: Coordinación de la oferta de formación local.
A214: Creación de un Observatorio Local de Empleo.
A215: Recuperación de oficios tradicionales.
A216: Apoyo a empresas de economía social.
A221: Acuerdos y compromisos para la creación de un Centro de Empresas e Innovación.
A222: Realización de seminarios y talleres de gestión empresarial.
A223: Realización de actividades de formación para agentes promotores del DEL+E.
A311: Difusión de instrumentos de apoyo para la creación de empresas por mujeres.
A312: Promoción de la presencia de mujeres en los órganos de decisión de la estrategia DEL+E.
A313: Actividades de capacitación empresarial para mujeres.
A314: Ayudas para equipamientos sociales que faciliten el trabajo de las mujeres.
A321: Ayudas para fomentar el trabajo de jóvenes.
A322: Concursos de ideas empresariales en Institutos y Centros universitarios.
A323: Convenios para relaización de prácticas de jóvenes en empresas locales.
A324: Realización de actividades de capacitación empresarial para jóvenes.
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28. EL SISTEMA DE INDICADORES
• La puesta en marcha de un plan o
proyecto no sólo debe tratar de
realizar actividades, sino también de
conocer el grado en que se alcanzan
los objetivos esperados.
– Para ello es necesario incorporar un
Sistema de Indicadores para la
evaluación y seguimiento del plan o
proyecto.
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29. INDICADORES
• Un INDICADOR es un instrumento que permite
medir y comunicar de forma sencilla la
evolución de tendencias y hechos,
proporcionando una imagen sintética de la
realidad y facilitando la formación de opinión
sobre la misma.
• El seguimiento y, sobre todo, la evaluación de
la estrategia o proyecto de Desarrollo
Económico Territorial, requiere incorporar la
cuantificación de la línea de base de los
indicadores seleccionados.
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30. TIPOS DE INDICADORES
Indicadores de EVALUACIÓN
Indicadores de SEGUIMIENTO
• Incorporan una valoración sobre
• Tratan de mostrar el grado de el grado en que la realización de
cumplimiento de las medidas o las actividades contribuye al logro
actividades programadas. de los resultados y objetivos del
plan o proyecto.
• Se denominan indicadores de
realización y describen: • Los indicadores de resultados
– La ejecución de las medidas. miden el grado en que las
– Los recursos utilizados. actividades contribuyen al logro
– Los actores involucrados. de los resultados.
• Los indicadores de impacto
señalan el grado en que todo ello
permite avanzar hacia los
objetivos últimos del plan o
proyecto.
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31. Criterios básicos para la
utilización de indicadores
• Los indicadores deben DISPONER DE FUENTES DE
VERIFICACIÓN existentes. De nada sirve poner
indicadores que no pueden medirse.
• Deben ser PERTINENTES, esto es, guardar
correspondencia con lo que realmente pretenden
medir.
• Deben ser VÁLIDOS y FIABLES, es decir, deben
basarse en la misma fuente de información, a fin de
que las mediciones posteriores sean homologables.
• Deben ser OPORTUNOS y EFICIENTES, esto es, su
elaboración no puede consumir un tiempo y coste
excesivos en el conjunto del proyecto.
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32. LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO
• Tratan de satisfacer las necesidades de
información de cuantos participan en la
gestión y ejecución de la estrategia de
Desarrollo Económico Territorial.
• La instancia técnica encargada de la gestión
es responsable de la elaboración de los
INFORMES DE SEGUIMIENTO, los cuales
debe remitir periódicamente a la instancia
promotora del plan, programa o proyecto.
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33. FINALIDAD DE LOS INFORMES
DE SEGUIMIENTO
• La finalidad de un informe de seguimiento es la
identificación rápida de la información requerida de
acuerdo al tipo de decisiones que se deben tomar.
• Los informes deben tener una estructura y contenido que
ayuden a su lectura.
• Deben exponer las fuentes de información en que están
basados.
• Deben tener siempre un resumen ejecutivo inicial, así
como un apartado final de conclusiones y
recomendaciones generales.
• Un informe conciso, objetivo y bien organizado tiene
siempre mayor utilidad que un documento extenso, con
excesivos detalles, muchos de ellos no del todo
importantes.
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