UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO Jeff mejia
La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) es la entidad responsable de recopilar información y realizar análisis financieros para prevenir el lavado de activos y financiamiento de delitos. Sus funciones incluyen solicitar y analizar reportes de transacciones inusuales de sujetos obligados, capacitar a dichos sujetos, y remitir reportes a la fiscalía cuando sea necesario. El Dr. Carlos Paúl Villarreal Velásquez es el director general actual de la UAFE.
Este documento describe los fundamentos legales e institucionales de la prevención integral contra las drogas en Venezuela. Se basa en artículos de la Constitución Nacional que garantizan la salud y seguridad de los ciudadanos, así como la Ley Orgánica de Drogas y el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019. También detalla los procedimientos de la Oficina Antidrogas de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana para la prevención, supervisión, fiscalización y tratamiento de adicciones.
Discurso para el lanzamiento de la estrategia "Mujer tienes Derechos"DPS
DISCURSO PARA EL LANZAMIENTO OFICIAL DE LA ESTRATEGIA DE COMUNICACIÓN “MUJER TIENES DERECHOS”
GERMÁN VARGAS LLERAS
MINISTRO DEL INTERIOR Y DE JUSTICIA
2 DE NOVIEMBRE DE 2010
La Ley 004 establece mecanismos para prevenir y sancionar la corrupción en Bolivia. Designa entidades como el Consejo Nacional contra la Corrupción y el Ministerio de Transparencia para combatir la corrupción. Incluye delitos como enriquecimiento ilícito y cohecho y agrava las sanciones por delitos de corrupción en el código penal como peculado y malversación. El objetivo es prevenir la impunidad y proteger el patrimonio del estado.
Bases legales de la prevencion integralHADVY COIRAN
Este documento presenta la base legal de la prevención integral de drogas en Venezuela. La Ley Orgánica de Drogas de 2010 establece los objetivos y ámbito de aplicación de la ley, así como definiciones clave. La ley consta de 199 artículos organizados en 7 títulos y 8 disposiciones transitorias. El documento también resume brevemente el Plan Nacional Anti-Drogas 2015-2019 y su fundamento jurídico en la Ley Orgánica de Drogas.
Termina el 2012 con la astronómica cifra de casi cuatro millones de
ciudadanos desplazados forzosamente por la violencia en el país. Esta población representa el ochenta y cuatro por ciento de las víctimas y nos recuerdan segundo a segundo que las acciones adelantadas por las instituciones del Gobierno y los órganos del Estado deben estar enmarcadas bajo la premisa de la existencia de un conflicto armado.
Este documento presenta la Ley de Lucha contra la Corrupción en Bolivia. Establece objetivos como prevenir, investigar y sancionar actos de corrupción. Define corrupción y establece el ámbito de aplicación de la ley para servidores públicos, personas naturales y jurídicas. También crea entidades como el Consejo Nacional contra la Corrupción y exime secretos y confidencialidad para facilitar investigaciones de corrupción.
UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO Jeff mejia
La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) es la entidad responsable de recopilar información y realizar análisis financieros para prevenir el lavado de activos y financiamiento de delitos. Sus funciones incluyen solicitar y analizar reportes de transacciones inusuales de sujetos obligados, capacitar a dichos sujetos, y remitir reportes a la fiscalía cuando sea necesario. El Dr. Carlos Paúl Villarreal Velásquez es el director general actual de la UAFE.
Este documento describe los fundamentos legales e institucionales de la prevención integral contra las drogas en Venezuela. Se basa en artículos de la Constitución Nacional que garantizan la salud y seguridad de los ciudadanos, así como la Ley Orgánica de Drogas y el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019. También detalla los procedimientos de la Oficina Antidrogas de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana para la prevención, supervisión, fiscalización y tratamiento de adicciones.
Discurso para el lanzamiento de la estrategia "Mujer tienes Derechos"DPS
DISCURSO PARA EL LANZAMIENTO OFICIAL DE LA ESTRATEGIA DE COMUNICACIÓN “MUJER TIENES DERECHOS”
GERMÁN VARGAS LLERAS
MINISTRO DEL INTERIOR Y DE JUSTICIA
2 DE NOVIEMBRE DE 2010
La Ley 004 establece mecanismos para prevenir y sancionar la corrupción en Bolivia. Designa entidades como el Consejo Nacional contra la Corrupción y el Ministerio de Transparencia para combatir la corrupción. Incluye delitos como enriquecimiento ilícito y cohecho y agrava las sanciones por delitos de corrupción en el código penal como peculado y malversación. El objetivo es prevenir la impunidad y proteger el patrimonio del estado.
Bases legales de la prevencion integralHADVY COIRAN
Este documento presenta la base legal de la prevención integral de drogas en Venezuela. La Ley Orgánica de Drogas de 2010 establece los objetivos y ámbito de aplicación de la ley, así como definiciones clave. La ley consta de 199 artículos organizados en 7 títulos y 8 disposiciones transitorias. El documento también resume brevemente el Plan Nacional Anti-Drogas 2015-2019 y su fundamento jurídico en la Ley Orgánica de Drogas.
Termina el 2012 con la astronómica cifra de casi cuatro millones de
ciudadanos desplazados forzosamente por la violencia en el país. Esta población representa el ochenta y cuatro por ciento de las víctimas y nos recuerdan segundo a segundo que las acciones adelantadas por las instituciones del Gobierno y los órganos del Estado deben estar enmarcadas bajo la premisa de la existencia de un conflicto armado.
Este documento presenta la Ley de Lucha contra la Corrupción en Bolivia. Establece objetivos como prevenir, investigar y sancionar actos de corrupción. Define corrupción y establece el ámbito de aplicación de la ley para servidores públicos, personas naturales y jurídicas. También crea entidades como el Consejo Nacional contra la Corrupción y exime secretos y confidencialidad para facilitar investigaciones de corrupción.
Este documento presenta las bases legales de la prevención integral de drogas en Venezuela. Describe las leyes y reglamentos que sustentan la política antidrogas del país, incluyendo la Constitución venezolana, la Ley Orgánica de Drogas, el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019 y directivas del Ministerio de Defensa y el Ejército. Explica que la política se enfoca en prevenir el consumo, tráfico y rehabilitación de manera integral y sistémica.
Este documento describe los delitos vinculados con la función pública en Costa Rica. Explica los marcos jurídicos internacionales y nacionales que regulan estos delitos, como la Convención Interamericana contra la Corrupción y el Código Penal costarricense. Luego detalla los diferentes tipos de delitos contra la función pública contenidos en el Código Penal y la Ley contra la Corrupción, incluyendo delitos como cohecho, enriquecimiento ilícito y malversación de fondos públicos. El objetivo es dar a conocer estas tipologías para
El documento describe los principales organismos de control municipal en la ciudad de Carlos Agüero y Pamela Idiarte. Estos incluyen el Tribunal de Cuentas, la Oficina de Orientación y Defensa Ciudadana, y los Entes de Control de los Servicios Públicos. Además, se detallan las funciones de estos organismos y las medidas para garantizar la transparencia y prevenir la corrupción.
Este documento presenta la Ley 4 contra la corrupción en Bolivia. Resume los principales cambios introducidos por la ley, incluyendo establecer la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción, eliminar la inmunidad para los corruptos, e introducir penas más severas. También crea nuevos delitos como el enriquecimiento ilícito y favorecimiento al enriquecimiento ilícito, y agrava las penas para 27 delitos ya existentes. El objetivo final es acabar con la impunidad y proteger el patrimonio del Estado.
Este documento resume la Ley Orgánica de Drogas de Venezuela, el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019, la Directiva de la Oficina Antidrogas de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana (OAFANB) y los procedimientos de la Oficina Antidrogas del Ejército Bolivariano (OAEB). Explica las funciones de prevención y fiscalización de las drogas por parte de las instituciones del gobierno venezolano de acuerdo a la ley y planes nacionales.
La administración pública capitalista moderna consiste en una relación institucional entre el Estado y la sociedad civil que permite al Estado estar presente en la vida social y dirigirla. En contraste, la administración pública socialista propugna la posesión y administración pública de los medios de producción en beneficio de la sociedad en general. Los principios constitucionales derivan de los valores superiores reconocidos en la constitución, que es la suma del Estado y síntesis histórica de un pueblo. La administración pública nacional se rige por la ley
El documento presenta un diagnóstico del Sistema Anticorrupción Peruano, identificando sus debilidades como la falta de institucionalidad, datos y enfoque preventivo. Señala que a pesar del incremento de casos de corrupción, menos del 1% de la población penitenciaria cumple condena por estos delitos. También indica que la Contraloría recibió 2768 denuncias en 2016, pero obtuvo solo 44 sentencias condenatorias pese a 189 denuncias penales presentadas. El documento concluye resaltando la necesidad de for
Este documento presenta la Convención Interamericana contra la Corrupción adoptada por los estados miembros de la Organización de los Estados Americanos. La convención busca prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupción en el ejercicio de funciones públicas a través de la cooperación entre los estados. Define actos de corrupción como soborno, enriquecimiento ilícito y otros delitos y establece medidas para tipificarlos en la legislación interna y combatirlos.
Derechos humanos y convivencia jeisen dávila (completo)JeisenDvilaReyes
Este documento presenta los objetivos y glosario de términos relacionados a los derechos humanos y la convivencia. Los objetivos incluyen fomentar la identificación de las entidades encargadas de hacer cumplir la ley y distinguir las responsabilidades de las entidades estatales. El glosario define las funciones de instituciones como la DEMUNA, los derechos humanos, el estado de derecho y otros organismos del estado peruano relacionados a la identidad, salud, justicia y servicios públicos.
Este documento presenta información sobre los esfuerzos del gobierno peruano y el Congreso para combatir la corrupción. Describe la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción y su Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción, con objetivos como la prevención, detección y sanción de actos de corrupción. También analiza las iniciativas del Congreso para mejorar la transparencia, como la publicación de información sobre visitas, viajes y declaraciones juradas de bienes de los congresistas.
La Oficina Nacional Antidrogas (ONA) es un organismo del Estado venezolano encargado de luchar contra el tráfico de drogas. Su misión es diseñar, implementar y evaluar las políticas y programas del gobierno para reducir el consumo, tráfico y producción de drogas, así como consolidar espacios de intercambio a nivel nacional. Su visión es ser reconocido como el organismo rector de las políticas antidrogas que promueva su aplicación de manera integral, formal y eficaz.
Reporte Crítico de Lectura Derecho de Control Público Venezolano Karina Salazarcontroldelagestionpublica
Este documento describe el marco legal del control público en Venezuela, incluyendo la Constitución y varias leyes. Explica que el control es una función del Estado para verificar la legalidad, mérito y gestión de las instituciones públicas. También destaca la importancia de la participación ciudadana a través de contralorías sociales para promover la transparencia y rendición de cuentas.
Macro contexto de la problemática de las adiccionesANDREA AGRELO
El documento habla sobre las organizaciones que abordan la problemática de las adicciones a nivel provincial, nacional e internacional. A nivel provincial, el Ministerio de Salud de Mendoza dirige el Plan Provincial de Adicciones con foco en prevención, asistencia e investigación. A nivel nacional, la Secretaría de Programación para la Prevención de la Drogadicción y Lucha contra el Narcotráfico coordina las políticas. Y a nivel internacional, organizaciones como la ONUDD, la Comisión de Naciones Unidas para los Estupefacientes
Este documento presenta las bases legales de la prevención integral en Venezuela. Resume la Constitución venezolana, la Ley Orgánica de Drogas, el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019 y otras directivas que establecen el marco legal para la prevención del consumo y tráfico de drogas, incluyendo la declaración de la prevención como un interés público y la implementación de estrategias, planes y medidas al respecto.
La ley boliviana de lucha contra la corrupción establece mecanismos y procedimientos para prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción cometidos por funcionarios públicos y personas que afecten los recursos del estado. El objetivo es prevenir la impunidad en casos de corrupción y luchar contra la corrupción de manera efectiva para recuperar y proteger el patrimonio del estado con la participación de entidades públicas, privadas y la sociedad civil. Los principios que rigen la ley incluyen vivir bien, no ro
Paola Gonzalez exige cuentas de la investigacion de la UANL a El BroncoPablo Carrillo
“Según la investigación periodística existen compañías de una sola familia y cuyo único cliente es la casa de estudios. Se contabilizan al menos 60 firmas que emitieron comprobantes sin contar con personal o infraestructura para prestar los servicios facturados y cobraron alrededor de 90 millones de pesos.”, dijo la diputada .federal por nuevo leon Paola Gonzalez
Este documento presenta el contexto general del Plan Nacional de Prevención y Lucha Contra la Corrupción de Ecuador. Se basa en el marco normativo establecido en la Constitución de 2008, la cual designa a la Función de Transparencia y Control Social la responsabilidad de prevenir y combatir la corrupción. También se basa en tratados internacionales ratificados por Ecuador. Se define la corrupción y se describe el nuevo modelo de Estado Constitucional de Derechos y Justicia. Finalmente, se explica cómo la corrupción afecta los derechos cons
Este documento presenta las diferentes secretarías del gobierno de México y sus funciones principales. Describe brevemente las secretarías de Gobernación, Relaciones Exteriores, Hacienda y Crédito Público, Defensa Nacional, Marina, Economía, Desarrollo Social, Función Pública, Comunicaciones y Transportes, Trabajo y Previsión Social, Medio Ambiente y Recursos Naturales, Energía, y Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Cada secretaría es responsable de un área de
El documento discute la importancia del orden y las leyes en una sociedad para regular la conducta de sus miembros y prevenir la delincuencia. También explica que el Estado debe ejercer su poder para proteger a los individuos de amenazas como la criminalidad mediante el establecimiento de políticas de seguridad en coordinación con otras organizaciones.
Plan Nacional de Lucha contra la CorrupcionAngieliz13
El documento presenta el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016 para Perú. El plan busca establecer una administración pública eficiente y honesta a través de la coordinación entre instituciones del estado, sociedad civil y sector empresarial. Los objetivos incluyen la articulación interinstitucional, prevención de corrupción, investigación y sanción efectiva de casos de corrupción, y la participación ciudadana en la lucha contra la corrupción. El plan también establece que las entidades del gobierno deben crear planes anticorrupción que
Proyecto a Discusión de Ley Marco sobre Prevención y Combate del Lavado de Ac...Diputados PAN
Este documento presenta una propuesta de Ley Marco sobre Prevención y Combate del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Explica el sistema de control global establecido por la ONU, el GAFI, la UE y otros organismos. También destaca la importancia del control parlamentario y la necesidad de preservar la soberanía, los derechos humanos y el secreto bancario al combatir estos delitos. El objetivo de la ley marco es fortalecer las políticas nacionales sobre este tema de acuerdo con los estándares internacionales.
Informe de la sociedad civil 2da ronda seguimiento cicc poder ciudadanoPoder Ciudadano
Este documento presenta el informe de la sociedad civil argentina en el marco de la segunda ronda del mecanismo de seguimiento de la implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción. El informe analiza los sistemas de contratación de funcionarios públicos, adquisición de bienes y servicios por parte del Estado, y protección de denunciantes de corrupción en Argentina. También incluye un seguimiento de las recomendaciones de la primera ronda e información sobre el proceso de monitoreo de la convención.
Este documento presenta las bases legales de la prevención integral de drogas en Venezuela. Describe las leyes y reglamentos que sustentan la política antidrogas del país, incluyendo la Constitución venezolana, la Ley Orgánica de Drogas, el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019 y directivas del Ministerio de Defensa y el Ejército. Explica que la política se enfoca en prevenir el consumo, tráfico y rehabilitación de manera integral y sistémica.
Este documento describe los delitos vinculados con la función pública en Costa Rica. Explica los marcos jurídicos internacionales y nacionales que regulan estos delitos, como la Convención Interamericana contra la Corrupción y el Código Penal costarricense. Luego detalla los diferentes tipos de delitos contra la función pública contenidos en el Código Penal y la Ley contra la Corrupción, incluyendo delitos como cohecho, enriquecimiento ilícito y malversación de fondos públicos. El objetivo es dar a conocer estas tipologías para
El documento describe los principales organismos de control municipal en la ciudad de Carlos Agüero y Pamela Idiarte. Estos incluyen el Tribunal de Cuentas, la Oficina de Orientación y Defensa Ciudadana, y los Entes de Control de los Servicios Públicos. Además, se detallan las funciones de estos organismos y las medidas para garantizar la transparencia y prevenir la corrupción.
Este documento presenta la Ley 4 contra la corrupción en Bolivia. Resume los principales cambios introducidos por la ley, incluyendo establecer la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción, eliminar la inmunidad para los corruptos, e introducir penas más severas. También crea nuevos delitos como el enriquecimiento ilícito y favorecimiento al enriquecimiento ilícito, y agrava las penas para 27 delitos ya existentes. El objetivo final es acabar con la impunidad y proteger el patrimonio del Estado.
Este documento resume la Ley Orgánica de Drogas de Venezuela, el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019, la Directiva de la Oficina Antidrogas de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana (OAFANB) y los procedimientos de la Oficina Antidrogas del Ejército Bolivariano (OAEB). Explica las funciones de prevención y fiscalización de las drogas por parte de las instituciones del gobierno venezolano de acuerdo a la ley y planes nacionales.
La administración pública capitalista moderna consiste en una relación institucional entre el Estado y la sociedad civil que permite al Estado estar presente en la vida social y dirigirla. En contraste, la administración pública socialista propugna la posesión y administración pública de los medios de producción en beneficio de la sociedad en general. Los principios constitucionales derivan de los valores superiores reconocidos en la constitución, que es la suma del Estado y síntesis histórica de un pueblo. La administración pública nacional se rige por la ley
El documento presenta un diagnóstico del Sistema Anticorrupción Peruano, identificando sus debilidades como la falta de institucionalidad, datos y enfoque preventivo. Señala que a pesar del incremento de casos de corrupción, menos del 1% de la población penitenciaria cumple condena por estos delitos. También indica que la Contraloría recibió 2768 denuncias en 2016, pero obtuvo solo 44 sentencias condenatorias pese a 189 denuncias penales presentadas. El documento concluye resaltando la necesidad de for
Este documento presenta la Convención Interamericana contra la Corrupción adoptada por los estados miembros de la Organización de los Estados Americanos. La convención busca prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupción en el ejercicio de funciones públicas a través de la cooperación entre los estados. Define actos de corrupción como soborno, enriquecimiento ilícito y otros delitos y establece medidas para tipificarlos en la legislación interna y combatirlos.
Derechos humanos y convivencia jeisen dávila (completo)JeisenDvilaReyes
Este documento presenta los objetivos y glosario de términos relacionados a los derechos humanos y la convivencia. Los objetivos incluyen fomentar la identificación de las entidades encargadas de hacer cumplir la ley y distinguir las responsabilidades de las entidades estatales. El glosario define las funciones de instituciones como la DEMUNA, los derechos humanos, el estado de derecho y otros organismos del estado peruano relacionados a la identidad, salud, justicia y servicios públicos.
Este documento presenta información sobre los esfuerzos del gobierno peruano y el Congreso para combatir la corrupción. Describe la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción y su Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción, con objetivos como la prevención, detección y sanción de actos de corrupción. También analiza las iniciativas del Congreso para mejorar la transparencia, como la publicación de información sobre visitas, viajes y declaraciones juradas de bienes de los congresistas.
La Oficina Nacional Antidrogas (ONA) es un organismo del Estado venezolano encargado de luchar contra el tráfico de drogas. Su misión es diseñar, implementar y evaluar las políticas y programas del gobierno para reducir el consumo, tráfico y producción de drogas, así como consolidar espacios de intercambio a nivel nacional. Su visión es ser reconocido como el organismo rector de las políticas antidrogas que promueva su aplicación de manera integral, formal y eficaz.
Reporte Crítico de Lectura Derecho de Control Público Venezolano Karina Salazarcontroldelagestionpublica
Este documento describe el marco legal del control público en Venezuela, incluyendo la Constitución y varias leyes. Explica que el control es una función del Estado para verificar la legalidad, mérito y gestión de las instituciones públicas. También destaca la importancia de la participación ciudadana a través de contralorías sociales para promover la transparencia y rendición de cuentas.
Macro contexto de la problemática de las adiccionesANDREA AGRELO
El documento habla sobre las organizaciones que abordan la problemática de las adicciones a nivel provincial, nacional e internacional. A nivel provincial, el Ministerio de Salud de Mendoza dirige el Plan Provincial de Adicciones con foco en prevención, asistencia e investigación. A nivel nacional, la Secretaría de Programación para la Prevención de la Drogadicción y Lucha contra el Narcotráfico coordina las políticas. Y a nivel internacional, organizaciones como la ONUDD, la Comisión de Naciones Unidas para los Estupefacientes
Este documento presenta las bases legales de la prevención integral en Venezuela. Resume la Constitución venezolana, la Ley Orgánica de Drogas, el Plan Nacional Antidrogas 2015-2019 y otras directivas que establecen el marco legal para la prevención del consumo y tráfico de drogas, incluyendo la declaración de la prevención como un interés público y la implementación de estrategias, planes y medidas al respecto.
La ley boliviana de lucha contra la corrupción establece mecanismos y procedimientos para prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupción cometidos por funcionarios públicos y personas que afecten los recursos del estado. El objetivo es prevenir la impunidad en casos de corrupción y luchar contra la corrupción de manera efectiva para recuperar y proteger el patrimonio del estado con la participación de entidades públicas, privadas y la sociedad civil. Los principios que rigen la ley incluyen vivir bien, no ro
Paola Gonzalez exige cuentas de la investigacion de la UANL a El BroncoPablo Carrillo
“Según la investigación periodística existen compañías de una sola familia y cuyo único cliente es la casa de estudios. Se contabilizan al menos 60 firmas que emitieron comprobantes sin contar con personal o infraestructura para prestar los servicios facturados y cobraron alrededor de 90 millones de pesos.”, dijo la diputada .federal por nuevo leon Paola Gonzalez
Este documento presenta el contexto general del Plan Nacional de Prevención y Lucha Contra la Corrupción de Ecuador. Se basa en el marco normativo establecido en la Constitución de 2008, la cual designa a la Función de Transparencia y Control Social la responsabilidad de prevenir y combatir la corrupción. También se basa en tratados internacionales ratificados por Ecuador. Se define la corrupción y se describe el nuevo modelo de Estado Constitucional de Derechos y Justicia. Finalmente, se explica cómo la corrupción afecta los derechos cons
Este documento presenta las diferentes secretarías del gobierno de México y sus funciones principales. Describe brevemente las secretarías de Gobernación, Relaciones Exteriores, Hacienda y Crédito Público, Defensa Nacional, Marina, Economía, Desarrollo Social, Función Pública, Comunicaciones y Transportes, Trabajo y Previsión Social, Medio Ambiente y Recursos Naturales, Energía, y Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación. Cada secretaría es responsable de un área de
El documento discute la importancia del orden y las leyes en una sociedad para regular la conducta de sus miembros y prevenir la delincuencia. También explica que el Estado debe ejercer su poder para proteger a los individuos de amenazas como la criminalidad mediante el establecimiento de políticas de seguridad en coordinación con otras organizaciones.
Plan Nacional de Lucha contra la CorrupcionAngieliz13
El documento presenta el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016 para Perú. El plan busca establecer una administración pública eficiente y honesta a través de la coordinación entre instituciones del estado, sociedad civil y sector empresarial. Los objetivos incluyen la articulación interinstitucional, prevención de corrupción, investigación y sanción efectiva de casos de corrupción, y la participación ciudadana en la lucha contra la corrupción. El plan también establece que las entidades del gobierno deben crear planes anticorrupción que
Proyecto a Discusión de Ley Marco sobre Prevención y Combate del Lavado de Ac...Diputados PAN
Este documento presenta una propuesta de Ley Marco sobre Prevención y Combate del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Explica el sistema de control global establecido por la ONU, el GAFI, la UE y otros organismos. También destaca la importancia del control parlamentario y la necesidad de preservar la soberanía, los derechos humanos y el secreto bancario al combatir estos delitos. El objetivo de la ley marco es fortalecer las políticas nacionales sobre este tema de acuerdo con los estándares internacionales.
Informe de la sociedad civil 2da ronda seguimiento cicc poder ciudadanoPoder Ciudadano
Este documento presenta el informe de la sociedad civil argentina en el marco de la segunda ronda del mecanismo de seguimiento de la implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción. El informe analiza los sistemas de contratación de funcionarios públicos, adquisición de bienes y servicios por parte del Estado, y protección de denunciantes de corrupción en Argentina. También incluye un seguimiento de las recomendaciones de la primera ronda e información sobre el proceso de monitoreo de la convención.
Este documento discute los mecanismos multilaterales adoptados por la comunidad internacional para enfrentar la delincuencia organizada transnacional. La ONU ha establecido varios instrumentos legales como la Convención de Palermo y ha desarrollado planes de acción como el Plan de Acción de Milán y el Plan de Acción de Nápoles. Estos mecanismos buscan fortalecer la cooperación internacional, armonizar las leyes nacionales, y crear estrategias conjuntas para prevenir y combatir la delincuencia organizada de manera efectiva. El
Este documento trata sobre el marco regulatorio del lavado de dinero en México. Explica la legislación mexicana e internacional relacionada, así como las obligaciones de reporte a la Unidad de Inteligencia Financiera para ciertas actividades vulnerables cuando superan umbrales monetarios. También cubre los montos actualizados sujetos a reporte y las multas por incumplimiento de estas obligaciones.
AFEX Chile combate el lavado de dinero. Tratados anti lavado de dinero.valoreschile
El documento describe los principales tratados y organizaciones internacionales involucradas en la lucha contra el lavado de dinero, como la Convención de Viena de 1988, la Convención de Palermo de 2000 y el Grupo de Acción Financiera. También explica cómo la empresa Afex ha adoptado políticas y procedimientos internos para cumplir con estas normativas, detectar operaciones sospechosas y reportarlas a las autoridades competentes.
Este documento trata sobre la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Explica conceptos clave como lavado de activos, financiamiento del terrorismo, sujetos obligados no financieros, reporte de operaciones sospechosas, y marco legal relevante incluyendo leyes y organismos internacionales como el GAFI. También describe las diferencias entre lavado de activos y financiamiento del terrorismo en términos de su motivación e intención.
Análisis de la Ley Antilavado de Dinero y su Reglamento por @cpvivartodoconta
Nuestro amigo LCP Alfredo Vivar Álvarez (@cpvivar) nos ha proporcionado este material utilizado en su curso denominado:
"Análisis de la Ley Antilavado de Dinero y su Reglamento"
(Versión 1.2 Actualizado a 17/07/2014)
"Lavado de Activos, Corrupción de Funcionarios y Cooperación Judicial Interna...Valentín Soto Llerena
Participación como expositor en el seminario Internacional "Lavado de Activos, Corrupción de Funcionarios y Cooperación Judicial Internacional" con el tema "La cooperación judicial internacional en la investigación contra el lavado de activos".
Evento organizado por la Escuela Garantista el pasado 23 de octubre del 2021.
Participación en la 2° edición del Seminario de Actualización Jurídico Penal organizado por el Centro de Altos Estudios Jurídicos con el tema "LINEAMIENTOS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO EN EL SISTEMA FINANCIERO".
Este documento trata sobre la necesidad de profundizar la transparencia y el control del financiamiento de los partidos políticos en la Argentina. Propone establecer mecanismos de cooperación entre la Justicia Nacional Electoral y otras entidades estatales como la Unidad de Información Financiera, para prevenir el lavado de dinero y la financiación ilegal de campañas electorales con fondos provenientes de actividades delictivas.
El documento describe los esfuerzos de Costa Rica para combatir la corrupción a través de reformas a su marco jurídico, incluyendo la ratificación de convenciones internacionales como la Convención Interamericana contra la Corrupción y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. También creó nuevas entidades como la Procuraduría de la Ética Pública y la Fiscalía Adjunta de Probidad para combatir la corrupción. Si bien Costa Rica ha avanzado en este tema, todavía quedan áreas por mejorar en su
El documento describe las 40 recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. El GAFI es un organismo intergubernamental que establece estándares y promueve la implementación de medidas legales, regulatorias y operativas contra estas amenazas. Las 40 recomendaciones abarcan políticas, delitos, medidas preventivas, transparencia, capacidades de las autoridades y cooperación internacional. El objetivo es que los países implementen un enfoque basado en riesgos de acuerdo con
1) El documento presenta información sobre la actualización de la prevención del lavado de dinero y activos en Venezuela, incluyendo el marco legal y normativo, así como detalles sobre el proyecto de Ley Especial para la Prevención, Control y Sanción del Lavado de Activos. 2) El proyecto de ley busca regular el lavado de activos en el sistema financiero y sector real con un enfoque basado en riesgos y ampliar las facultades de la Unidad Administrativa Financiera. 3) La Unidad Administrativa Financiera será el único centro n
Este documento presenta los nexos ocultos entre capitales, crímenes y conflictos. En particular, se enfoca en el lavado de dinero y cómo el crimen organizado infiltra capitales ilícitos en los sistemas económico-financieros a través de tres etapas: colocación, estratificación e integración. También analiza cómo prácticas comerciales legítimas como el comercio paralelo, la importación paralela y la subcontratación pueden ser explotadas por el crimen organizado para lavar dinero y financiar otras
1) El documento resume la información actualizada sobre el lavado de activos, incluyendo las entidades que deben reportar operaciones sospechosas a la Unidad de Información y Análisis Financiero de Colombia. 2) Explica conceptos clave como lavado de activos, delitos subyacentes y el papel del Grupo de Acción Financiera Internacional en establecer estándares. 3) Resalta que operadores de juegos de azar, notarios, casas de cambio y otros deben reportar transacciones sospechosas a la unidad
El documento define el lavado de activos y la financiación del terrorismo, explica cómo se define legalmente en Colombia y describe los organismos internacionales y normativa nacional relacionados con prevenir estas actividades. También identifica riesgos para las empresas de ser usadas en operaciones de lavado de activos y quiénes están obligados a reportar información sospechosa a la Unidad de Información y Análisis Financiero de Colombia.
El documento describe las funciones de la Intendencia de Verificación Especial de Guatemala, que es el órgano encargado de velar por el cumplimiento de las leyes contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Entre sus funciones se encuentran analizar transacciones sospechosas, intercambiar información con agencias extranjeras, imponer sanciones a entidades que incumplan la ley, y proveer asistencia a las autoridades de investigación. También define los delitos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo según
Proyecto de ley de Sustancias ControladasJesús Alanoca
Este documento presenta un proyecto de ley para combatir el tráfico ilícito de sustancias controladas en Bolivia. Explica las convenciones internacionales relacionadas y la política actual de Bolivia, que promueve el uso de la hoja de coca pero no de la cocaína. El proyecto de ley propone cinco regímenes para controlar sustancias químicas, bienes incautados, prevención y rehabilitación de adictos, y pérdida de dominio de bienes del Estado. El objetivo es proteger los derech
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Debates sobre el escudo y los errores del Decreto de 1906 promulgado por Estrada Palma.
Más información:
https://movimientoc40.com/diario-de-sesiones-de-la-convencion-constituyente-sesion-22-extraordinaria/
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El objeto de la Ley 41/2003, de 18 de noviembre, de protección patrimonial de las personas con discapacidades es favorecer la aportación a título gratuito de bienes y derechos al patrimonio de las personas con discapacidad y establecer mecanismos adecuados para garantizar la afección de tales bienes y derechos, así como de los frutos, productos y rendimientos de éstos, a la satisfacción de las necesidades
vitales de sus titulares. Tales bienes y derechos constituirán el patrimonio especialmente protegido de las personas con discapacidad.
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El Rol de la Unidad de Inteligencia Financiera_Valentin Soto Llerena_11.09.21
1. DR. VALENTÍN SOTO LLERENA
CONGRESO NACIONAL DE
DERECHO PENAL,
PROCESAL PENAL Y
LITIGACIÓN ORAL
2. EL ROL DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA
EN LA LUCHA CONTRA EL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
.
3. 1. CONSIDERACIONES POLÍTICO-CRIMINAL DEL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVO COMO UNA MANIFESTACIÓN DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
El contexto en la que vivimos, marcada por el desarrollo tecnológico y el fenómeno
de la globalización, no solo ha generado un sinfín de beneficios para sociedad, sino
también, problemas de índole criminal (Prado, 2013, p. 31; Blanco Cordero, 1997, p. 213).
La criminalidad organiza no es una aparición delictiva novedosa, sino, en todo caso,
son novedosas las dimensiones que tiene en la actualidad. Este fenómeno delictivo no
solo genera una fuerte inseguridad ciudadana, sino también, una desestabilidad
política.
4. 1. CONSIDERACIONES POLÍTICO-CRIMINAL DEL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVO COMO UNA MANIFESTACIÓN DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
La característica de la criminalidad organizada se manifiesta por la configuración
de una organización delictiva que expresa una mayor gravedad que un delito
monosubjetivo e incluso que una sumatoria eventual de sujetos que realizan un delito
mediante un acuerdo circunstancial o momentáneo (Yacobucci, 2005, p. 57; Prado
Saldarriaga, 2013, p. 36). La existencia de una organización criminal –debe entenderse-
que genera una situación especial que incrementa el desvalor social de los hechos
delictivos cometidos (García Cavero, 2019, p. 16).
5. 1. CONSIDERACIONES POLÍTICO-CRIMINAL DEL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVO COMO UNA MANIFESTACIÓN DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
El lavado de activo, como una manifestación de la criminalidad organizada, se presenta
como un paso necesario para que los delincuentes encuentren en la criminalidad
organizada una forma de vida (Blanco Cordero, 2002, pp. 39-40). Y la decisión político-
criminal de reprimir penalmente este delito tiene por finalidad intensificar la lucha
contra la criminalidad organiza (Zúñiga Rodríguez, 2009, p. 184).
Con el objeto de regular estas conductas delictivo, se organizó una serie de convenios
internaciones: El comité Basilea, el GAFI, la CICAD y la Cumbre de las Américas y el
grupo de EGMONT. Y el Convención de Viena contra el tráfico ilegal de estupefacientes y
sustancias psicotrópicas es el primer instrumento contra el lavado de activos.
6. CONVENIOS Y ORGANISMOS INTERNACIONALES CONTRA EL
LAVADO DE ACTIVO
Declaración de Principios del Comité para la
Reglamentación Bancaria y las Prácticas de Vigilancia de
Basilea
El Grupo de Acción Financiera (GAFI), la Comisión
Internacional contra el abuso de drogas, la Cumbre de
las Américas y el grupo de EGMONT
La Convención de Viena contra el tráfico ilegal de
estupefacientes y sustancias psicotrópicas
7. 2. ASPECTOS POLÍTICO CRIMINALES DE LA
CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO EN EL PERÚ
La criminalización del delito de lavado de activos en nuestro país se originó con
la lucha contra el tráfico ilícito de drogas. Sin embargo, a pesar que se promulgó el
Decreto Legislativo N° 122 (Ley sobre el tráfico ilícito de drogas), esta normativa no
alcanzó a comprender las formas específicas del lavado de dinero proveniente del
tráfico de drogas. No fue sino hasta la suscripción del compromiso internacional de
la Convención de Naciones Unidas sobre drogas en 1988 para una lucha eficaz contra este tipo de
criminalidad (Prado Saldarriaga, 2007, p. 3), que nuestro legislador –como dice García
cavero- tomó la decisión de criminalizar los procesos de lavado de bienes procedente
del narcotráfico (García Cavero, 2013, pp. 61-62).
8. 2. ASPECTOS POLÍTICO CRIMINALES DE LA
CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO EN EL PERÚ
9. 2. ASPECTOS POLÍTICO CRIMINALES DE LA
CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO EN EL PERÚ
El delito de lavado de activos se reguló, por primera vez, en el marco de los delitos
de tráfico ilícito de drogas (De. Leg. 736), incorporando los art. 296°-A y 296-B al
C.P. Y mediante la Ley N° 27765, el delito de lavado de activos se reguló en una ley
especial, logrando una independización de los delitos de tráfico de drogas.
Esta ley fue objeto de diversas modificaciones para intensificar la reacción penal sin
alterar la sistemática. No obstante, estas reconfiguraciones típicas duraron poco
tiempo y, en su lugar, se promulgó el D. Leg. N° 1106, como respuesta a los
estándares internacionales y, sobretodo, a las recomendaciones del GAFI.
11. 2. ASPECTOS POLÍTICO CRIMINALES DE LA
CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO EN EL PERÚ
La ley contra el lavado de activos establece un conjunto de conductas sancionadas
penalmente en relación con los procesos destinados a lavar activos provenientes de
una serie de hechos delictivos.
La lucha contra el lavado de activos, en la legislación penal peruana, comprende
tanto al ámbito administrativo como el ámbito penal. La peculiaridad de esta
criminalización se basa en la forma de regulación que ha seguido el legislador. Según
observamos, la evolución de la normativa penal contra el lavado de activos, la
primera medida adoptada fue la represión penal y luego complementada con
disposiciones preventivas de carácter administrativo
12. LA CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO:
Represión penal (1°medida) y Disposiciones administrativas (2°medida
complementaria)
1° MEDIDA: REPRESIÓN
PENAL
2° MEDIDA COMPLEMENTARIA:
DISPOSICIONES ADMINISTRTIVO
13. 3. LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA: ORIGEN
El órgano intergubernamental, denominado Grupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI), instó a los países a crear una Unidad de Inteligencia
Financiera (en adelante, UIF) la cual debe ser adscrita como un organismo o dependencia
nacional y central que cumpla las funciones de recibir, analizar y canalizar información sobre
lavado de activo. En ese sentido, las UIF surgieron por la necesidad de elaborar
estrategias de lucha contra este flagelo delictivo y la importancia de establecer nexos
entre el sistema financiero y las autoridades judiciales.
A principios de los noventa, estos organismos aparecieron aisladamente como
consecuencia de la necesidad de un organismo central que recibiera, analizara y
divulgara información financiera provechosa para combatir el lavado de activo, que,
posteriormente, amplio su ámbito de acción para incluir al delito de financiamiento
de terrorismo
14. 3. LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA: ORIGEN
En el devenir de los años, se han creado muchas UIF en diversos países (FMI-GBM,
2004, p. 1), sin embargo, a pesar de su inminente presencia y la importante labor que
vienen realizando estos organismos, existe mucha incertidumbre y escasa
información sobre su existencia y sus funciones.
Las UIF son instituciones muy importantes según los estándares internacionales de
lucha contra el lavado de activo y financiamiento de terrorismo, en especial, las 40
Recomendaciones de Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), el Reglamento
Modelo de la Comisión Interamericana contra el abuso de las Drogas de la OEA
(OEA-Cicad) y las recomendaciones del Grupo Egmont
15. 3. LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA: ORIGEN
La creación de estos organismos en un estado es una muestra clara que las
autoridades de un país tienen la clara voluntad de reforzar internacionalmente la
lucha contra el delio de lavado de activo y financiamiento de terrorismo (en adelante
LA/FT). Y es fundamental que esa voluntad se vea reflejado en un respaldo político
para adoptar una legislación pertinente y los recursos suficientes para lograr el
objetivo.
Una UIF es un organismo encargada de reunir información sobre operaciones financieras
sospechosas para analizar, tratar, evaluar y difundir los resultados de la investigación entre las
autoridades competentes (organismos policiales y UIF de otros países) para
identificar acciones delictivas vinculadas al delito de LA/FT.
16. FLUJO DE DIAFRAGMARA DEL FUNCIONAMIENTO DE LA
UIF SOBRE OPERACIONES FINANCIERAS SOSPECHOSAS
Reunir
información
Analizar
información
Tratar
información
Evaluar
información
Difundir
información
17. 4. FUNCIONES Y ALCANCES DE LA UIF
d
La UIF tiene como misión coadyuvar a la implementación del sistema de detección
de las operaciones sospechosas de LA/FT por parte de los sujetos obligados y
sus funciones consisten básicamente en recepcionar, analizar y
comunicar, las cuales se traducen de la siguiente manera:
FUNCIONES
DE LA UIF
RECEPCIONAR
ANALIZAR
COMUNICAR
18. 4. FUNCIONES Y ALCANCES DE LA UIF
a) Recepcionar: las UIF reciben información por algunos de los sujetos obligados
(bancos, operadores de valores, empresas de seguros, casinos, contadores, etc.) sobre algunas
operaciones financieras sospechosas. Esta información debe cumplir como mínimo
con dos requisitos: transacciones sospechosas e información requerida por la
legislación de cada país en que se va a tratar.
b) Analizar: el análisis de la UIF se debe centrar en cada una de las revelaciones
recibidas y/o seleccionadas dependiendo de la índole de dicha información. Y para
ello debe utilizar un software analítico para procesar sin perjuicio del juicio analítico humano.
Este análisis es muy importante porque luego será utilizada por la UIF y otros
organismos para determinar si existe o no alguna amenaza de riesgo de LA/FT
19. 4. FUNCIONES Y ALCANCES DE LA UIF
c) Comunicar: La UIF, después de analizar y procesar la información recibida debe
comunicar los resultados de la evaluación. Esta comunicación se puede hacer por
dos vías: comunicación espontánea y la comunicación en cumplimiento de una solicitud.
Será una comunicación espontanea cuando considere que existe motivos para
sospechar de la existencia de acciones delictivas de LA/TF. Y será comunicación
en cumplimiento de una solicitud, cuando existe de por medio una petición de
información por parte de las autoridades.
20. 5. LA CREACIÓN DE LA UIF EN EL PERÚ
La UIF-Perú fue creada el 12 de abril de 2002, mediante la Ley N° 27693. Y
posteriormente, el 12 de junio de 2007, fue incorporada como Unidad Especializada a la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS),
mediante Ley N° 29038, con rango de Superintendencia Adjunta con autonomía
funcional, técnica y administrativa.
Con la finalidad de realizar una adecuada labor de coordinación en la elaboración de
estrategias, políticas y procedimientos para la persecución del LA/FT, la UIF-Perú
cuenta con un Consejo Consultivo. Y estos miembros del Consejo consultivo, tienen
por misión atender y evaluar los casos que el Director Ejecutivo de la UIF-Perú considere necesario
someter a investigación.
21. 6. FUNCIONES DE LA UIF EN EL PERÚ
La UIF se encuentra facultado para requerir información, documentos, antecedentes
o todo dato que estime relevante a cualquier institución pública y a los sujetos
obligados. En este sentido, este organismo tiene por objetivo generar una política de
cooperación entre los organismos supervisores de regulación y prevención del
LA/FT, y sus funciones, según lo prescrito en el art. 3 de la Ley N° 27693, son:
a) Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que
estime útil para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo público del
Gobierno Nacional, Regional y Local, instituciones y empresas pertenecientes a éstos, y en general a
toda institución o empresa del Estado sin excepción ni reserva alguna, en el marco de lo establecido
en la Constitución Política del Perú, y a todas las personas naturales o jurídicas privadas,
quienes están obligadas a proporcionar la información requerida bajo
responsabilidad.
22. 6. FUNCIONES DE LA UIF EN EL PERÚ
b) Inscribir a los sujetos obligados y a los oficiales de cumplimiento que éstos
designen, siempre que satisfagan los requisitos establecidos en la presente Ley.
c) Solicitar, recibir, requerir ampliaciones y analizar información sobre las
operaciones sospechosas que le reporten los sujetos obligados a informar por la Ley Nº
29038 y sus organismos supervisores, o las que detecte de la información contenida en las bases de
datos a las que tiene acceso.
d) Recibir y analizar los Registros de Operaciones a que hace referencia el
artículo 9 o cualquier información relacionada a éstos, los cuales deberán ser
entregados obligatoriamente por los sujetos obligados a la UIF-Perú por el medio
electrónico, periodicidad y modalidad que ésta establezca.
23. 6. FUNCIONES DE LA UIF EN EL PERÚ
e) Comunicar al Ministerio Público mediante informes de inteligencia
financiera aquellas operaciones que luego del análisis e investigación respectivos, se presuma que
estén vinculadas a actividades de lavado de activos, sus delitos precedentes y al financiamiento del
terrorismo, para que proceda de acuerdo a ley.
f) Cooperar en el ámbito de su competencia con investigaciones
internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y compartir información, a
solicitud de autoridades competentes de otros países que ejerzan
competencias análogas, en casos que se presuman vinculados a actividades de LA/FT de
terrorismo, comunicando los resultados a la autoridad requirente y realizando las acciones
correspondientes en el ámbito nacional.
24. 6. FUNCIONES DE LA UIF EN EL PERÚ
g) Participar en el ámbito de su competencia en investigaciones conjuntas
con otras instituciones públicas nacionales, encargadas de detectar, investigar y
denunciar la comisión de ilícitos penales que tienen la característica de delito precedente del delito de
lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
h) Prestar la asistencia técnica que les sea requerida, cuando se trate de
investigaciones relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.
i) Supervisar y sancionar en materia de prevención del LA/FT, a aquellos sujetos
obligados que carecen de organismo supervisor.
25. 6. FUNCIONES DE LA UIF EN EL PERÚ
j) Regular, en coordinación con los organismos supervisores de los sujetos
obligados, los lineamientos generales y específicos, requisitos, precisiones, sanciones
y demás aspectos referidos a los sistemas de prevención de los sujetos obligados a reportar y de los
Reportes de Operaciones Sospechosas y Registro de Operaciones, así como emitir modelos de
Códigos de Conducta, Manual de Prevención del delito de lavado de activos y el financiamiento de
terrorismo, Formato de Registro de Operaciones, entre otros.
k) Tener acceso al secreto bancario y a la reserva tributaria con autorización
judicial.
26. 6. FUNCIONES DE LA UIF EN EL PERÚ
En efecto, la UIF, como una Agencia Central Nacional tiene la obligación de cumplir
y hacer cumplir las disposiciones establecidas por Ley, teniendo la potestad de
requerir apoyo y coordinar trabajos conjuntos con organismos públicos, así como
solicitar, a los sujetos obligados, a tres ves de sus Oficiales de Cumplimiento,
información que estime relevante para el cumplimiento de sus funciones.
Y si luego del análisis de la información obtenida presume que existen operaciones
vinculadas al delito de lavado de activos, deberá comunicarlo al Ministerio Público
mediante un informe de inteligencia (art. 3 inciso 5 de la Ley N° 27693 y artículo
13.2 de su Reglamento) (Lamas Puccio, 2008, p. 230)
27. 7. LOS SUJETOS OBLIGADOS
Para el éxito del sistema de prevención y detección de operaciones de LA/FT, la UIF
cuenta con el apoyo de los sujetos obligados y de los órganos de supervisión. Los
primeros constituyen los pilares del sistema de lucha contra el lavado de activo: la
cooperación de los privados (Adiosola, 2021, p. 15). Y con respecto a lo segundo, se
aprovecha las estructuras estatales en control interno y externo sobre las empresas en
sectores específicos, para asignar a las agencias de supervisión de la labor de verificar
el cumplimiento de la normativa de prevención y detección del lavado de activos. Se
trata de dos mecanismos de distinta naturaleza, pero que se utilizan con la misma
finalidad de dificultar o, en todo caso, detectar los procesos de legitimación de
capitales de procedencia delictiva (García Cavero, 2013, p. 32).
28. 7. LOS SUJETOS OBLIGADOS
La legislación (Ley N° 29038, art. 3) dispone una lista amplia de los sujetos
obligados (personas naturales y jurídicas), sobre los que recaen un conjunto de
deberes de informar a la UIF sobre alguna operación sospechosas.
Este mecanismo administrativo de sujetos obligados ha sido cuestionado en el plano
político-criminal por su viabilidad. Debido a que las formas y el tiempo en que se
comunica estas operaciones sospechosas y el inicio de una investigación transcurre
un cierto tiempo que dificultad la verificación de dicha actividad sospechosa. Sin
embargo, a pesar de estas críticas, se optó por este sistema administrativo de control
y detección de operaciones sospechosas de LA/FT, recurriendo a los particulares
como sujetos y/o personas jurídicas obligados a informar de estos actos delictivos
29. 7. LOS SUJETOS OBLIGADOS
Respecto a este mecanismo de categoría de obligados, es fundamental hacer una
distinción: a) los que tiene el estatus de sujeto obligado y b) el alcance de sus obligaciones
administrativas en el ámbito de la prevención y detección de operaciones sospechosas de lavado de
activos.
La característica común de todos estos sujetos obligados, por lo que su
comunicación de ciertas operaciones es fundamental es que están relacionado con
operaciones sospechosas de LA/FT, o tienen información relevante para activar la
alarma de detección y prevención de estos delitos
Estos sujetos obligados, en función de la intensidad de la obligación, -según la
normativa- se diferencia en tres grandes grupos: a) sujetos obligados a incorporar un
sistema de prevención y detección del lavado de activos, b) sujetos obligados a comunicar determinado
tipo de operaciones, y c) sujetos obligados a suministrar la información requerida.
30. 7. LOS SUJETOS OBLIGADOS
7.1 SUJETOS OBLIGADOS A INCORPORAR UN SISTEMA DE PREVENCIÓN
Y DETECCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS
Esta clase de sujetos obligados, tienen el deber de identificar a los clientes, registrar las
operaciones y organizar todo un sistema idóneo de prevención de riesgos de lavado
de activo y financiamiento de terrorismo. Y no solo a informar sobre estas
actividades altamente sospechosas.
7.2 SUJETOS OBLIGADOS A COMUNICAR DETERMINADO TIPO DE
OPERACIONES
Esta clase de sujetos obligados, tiene la obligación de registrar, mediante sus clientes
habituales u ocasionales por importes iguales o superiores a diez mil dólares
americanos o su equivalente en moneda nacional.
31. 7. LOS SUJETOS OBLIGADOS
7.3 SUJETOS OBLIGADOS A SUMINISTRAR LA INFORMACIÓN
REQUERIDA
Esta clase de sujetos obligados a suministrar la información requerida, tiene el deber de
brindar y/o facilitar información solicitada por las autoridades pertinente sobre la
materia. Esta información se procede a brindar a causa de una petición formal.
Este grupo está conformado por diversas instituciones obligadas proporcionar
información cuando se le cursa una solicitud formal.
32. 8. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LA UIF DEL PERÚ
A pesar del esfuerzo del Estado en diseñar políticas para la lucha contra el LA/FT, la
UIF sigue reportando muchas operaciones sospechosas de LA/FT. Y eso demuestra
en cierta medida una debilidad estructural para combatir este flagelo (De la Haza,
2018, p. 80).
La UIF-Perú en el periodo comprendido entre enero de 2012 y enero de 2021 ha
recibido 84, 081 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) por parte de los
sujetos obligados a reportar.
Estas denuncias, sistematizadas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP,
(SBS) se aprecian en el siguiente cuadro estadístico:
33. REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS PERIODO 2012-
2021
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
16000
2012 2013 2015 2017 2018 2019 2020 2021
Reporte de Operaciones Sospechosas 2011-2019 3087 4562 7200 11389 15736 14592 10908 1022
3087
4562
7200
11389
15736
14592
10908
1022
cantidad
de
ROS
Año de informe estadístico
34. 8. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LA UIF DEL PERÚ
Y del total de Reporte de Operaciones Sospechosas recepcionado desde enero
de 2012 a enero de 2021, la mayor información por parte de los sujetos obligados
proviene del Banco (35%), Notarios Públicos (26%) y las Empresas de
Transferencia de Fondos (11%) y el resto de sujetos obligados constituye un
pequeño porcentaje como compra y venta de vehículos (11%), Caja Municipales
de Ahorro y Crédito (3%), Agentes de Aduanas (3%), Constructoras
inmobiliaria (2%) y otros (9%).
Estas información estadística, sistematizadas por la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP, (SBS) se aprecian en el siguiente cuadro:
35. REGISTRO DE OPERACIONES SOSPECHOSAS RECIBIDOS
POR TIPO DE SUJETOS OBLIGADOS
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
Bancos Notaria Empresa Transferencia de Fondos Otros
Serie 1 35% 26% 11% 28%
35%
26%
11%
28%