El documento describe los principios y buenas prácticas de la consulta regulatoria. Explica que la consulta debe realizarse temprano en el proceso de desarrollo de regulaciones para calibrar el problema, recolectar datos e información de los grupos afectados, y probar posibles soluciones. También destaca la importancia de planear adecuadamente la consulta mediante el establecimiento de objetivos claros, la selección de los métodos y grupos a consultar, y la asignación de recursos para garantizar que el proceso sea transparente e inclusivo.

1. Delia María Vázquez
Analista de Políticas
División de Política Regulatoria
Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
Taller Internacional
del Análisis de Impacto Regulatorio
(RIA)
Importancia de la Consulta
Lima, Perú. Septiembre, 2016

2. Objetivos de la consulta
• Calibrar la definición del problema.
• Recolectar información y datos para hacer
el análisis costo-beneficio.
• Reunir opiniones y valoraciones sobre las
opciones/alternativas.
• Probar posibles alternativas de
intervención.

3. Beneficios de una buena consulta
• Transparencia y acceso a la información.
• Obtención de información de los agentes consultados.
• Creación de apoyo a las reformas y confianza en las
instituciones.
• Anticipa problemas de cumplimiento: Facilita la
aceptación, lo que después incide en menores costos
de supervisión.
• Anticipación de los impactos (y remedios).
• Mediación entre intereses y administración de
conflictos.
• Búsqueda del interés público a través del diálogo
ciudadano.

4. Costos de una consulta deficiente
• Mala calidad de la RIA y el proceso de
decisión regulatorio.
• Fallos regulatorios (de diseño e
implementación).
• Costos excesivos, bajo cumplimiento,
consecuencias inesperadas.
• Mala regulación que seguramente necesitará
ser revisada, creando trabajo adicional.
• Costo económico, social y medio ambiental
que puede ser significativo.

5. Consulta y RIA
• La consulta debe iniciar cuando “el gobierno tenga
suficiente información para el público y se pueda
dar un diálogo efectivo e informado”.
• La consulta es una parte importante de la RIA.
• Facilita información durante el proceso de la RIA
(problema, objetivos, alternativas, impactos,
implementación, etc.).
• Mejora la calidad de los datos.
• Mejora la calidad del análisis (supuestos,
impactos, etc.).
• Ayuda a crear aceptación y facilita la
implementación.

6. ¿Cuándo se consulta?
El ciclo de gobernanza regulatoria
1. Desarrollar la
política pública y
elegir los
instrumentos
Regulación
2. Desarrollar
nueva regulación
o revisar
regulación
existente
3. Implantar y
hacer cumplir la
regulación
4. Monitorear y
evaluar el
desempeño de la
regulación
Problema de
política pública
que requiere
acción del
gobierno
Otras
Herramientas
de política
Las 4 C’s
Consulta
Coordinación
Cooperación
Comunicación
Mejora
Regulatoria
RIA
RIA

7. Principios del COAG (Australia)
• Continuidad: Proceso continuo que comienza en las etapas
tempranas del desarrollo de regulación.
• Cobertura: Base amplia, que incluya a actores que pudieran
verse afectados.
• Oportunidad: Comienza cuando se discuten objetivos y
alternativas.
• Accesibilidad: Informar a las partes y brindarles información
sobre alternativas.
• Transparencia: Objetivos de la consulta y dar respuesta a
comentarios.
• Consistencia y flexibilidad: Procesos sistemáticos, pero que
permitan ajustes de acuerdo a las circunstancias.
• Evaluación y revisión: Evaluar y mejorar las consultas.

8. Principios del BRE (Reino Unido)
• ¿Cuándo consultar?: Cuando hay oportunidad de influenciar
el resultado.
• Duración: Al menos 12 semanas en RU.
• Claridad en el alcance e impacto: Claridad sobre el proceso,
las propuestas, la posibilidad de influenciar el resultado y los
costos y beneficios de las alternativas.
• Accesibilidad de los ejercicios de consulta.
• Carga de la consulta: Simplificarlas lo más que se pueda (uso
de las TIC).
• Retroalimentación: Publicar un resumen de participantes,
opiniones expresadas y cómo se consideraron las mismas.
• Capacidad para consultar: Evaluar la efectividad, compartir
experiencias y buenas prácticas.

9. Procesos de consulta en países OCDE, 2008

10. ¿A quiénes se consulta?
Tema/
Regulación
Contribuyentes
Instituciones
gubernamentales/
locales, estatales
Expertos
académicos
ONGs
Intereses
organizados
(sindicatos,
confederaciones)
Sector privado
Empleados de
gobierno (maestros,
doctores, etc.)
Usuarios/beneficiarios
/consumidores

11. ¿Cómo se consulta?
Educar Informar y obtener
retroalimentación
Involucrar Planeación conjunta
Correo directo Líneas 01800 Reuniones públicas Talleres de planeación
Conferencias Focus groups Foros públicos Negociación y
mediación
Notas de prensa Entrevistas Grupos o comités
consultivos
Asociación
Sitio de internet Talleres Fuerzas de tarea
Cuestionarios
Circulación para
comentarios por escrito

12. Consulta informal
• Discrecional – ad hoc.
• Muchas formas – reuniones, llamadas, etc.
• Buena forma de iniciar contacto.
• Buena forma de obtener información inicial
y crear confianza.
• No es costosa.
• Le falta transparencia y no es inclusiva.

13. Notificación
• Comunicación con el público vía web, medios,
etc.
• Paso inicial.
• Se puede llegar a muchos actores.
• Debe ser clara, oportuna y accesible.
• Debe dar tiempo a los grupos para prepararse
y participar.

14. Notificación pública y comentario
• Tiene base legal en ley o decreto.
• Buena forma de iniciar la consulta.
• Llega a todos los grupos que pueden
participar.
• Abierta e inclusiva.
• Participación puede ser baja y carente de
calidad.

15. Circulación para comentario
• Se invita a comentarios a grupos
específicos.
• Respuestas orales o escritas.
• Se usa normalmente al final del proceso,
cuando los grupos se conocen bien.
• Puede no ser transparente y abierta.

16. Audiencias públicas
• Reuniones públicas.
• Usadas al final del proceso.
• Buena manera de llegar a grupos aislados.
• Puede ser difícil de manejar y de compilar
información masiva.
• Tiene que ser bien planeada.
• Puede ser costosa.

17. Paneles de empresas
• Forma de llegar a empresas antes de
terminar la propuesta y probarla con ellos.
• La selección de empresas debe ser
cuidadosa.
• Sirve para obtener información.
• Usada al final del proceso cuando se
prueba una medida más específica.

18. Grupos consultivos
• Designados por el gobierno con un objetivo
específico.
• Pueden ser permanentes o temporales.
• Requieren apoyo para ser bien manejados.
• Sirven para obtener información y crear
consenso.
• Deben ser independientes.
• Pueden ser costosos.
• Pierden relevancia fácilmente.

19. Planeación de la consulta
1. Objetivos.
2. Análisis del ambiente.
3. Definición de tiempos.
4. Coordinación interna e intersectorial.
5. Selección de los métodos de consulta.
6. Definición de población objetivo.
7. Definición del presupuesto.
8. Evaluación y documentación.
9. Seguimiento y retroalimentación.

20. 1. Objetivos
• Explicar el problema a atender con la regulación o solución
propuesta.
• Explicar el por qué regular (beneficios económicos, sociales,
ambientales, etc.), si es el caso.
• Definir los resultados esperados de la regulación o de la
solución propuesta.
• Describir cómo se diseñarán y desarrollarán las regulaciones
o soluciones (proceso a seguir).
• Describir el alcance del proceso de consulta regulatoria (qué
incluye y qué no incluye).
• Identificar a la autoridad a cargo de la consulta.
• Utilizar “lenguaje ciudadano”, fácil de entender.

21. 2. Análisis del ambiente
• Análisis interno:
– Determinar el compromiso con la propuesta por parte de
secretarios y alta gerencia gubernamental.
– Confirmar el apoyo político de alto nivel para la propuesta.
– Determinar que existe la autoridad política y legal para
llevar adelante la propuesta regulatoria o alguna otra
solución.
– Evaluar la consistencia de la propuesta con las prioridades
gubernamentales (lo que se puede lograr en la práctica
revisando el plan estatal o municipal de desarrollo, según
el caso, los presupuestos, los discursos de los altos
mandos políticos, etc.).
– Investigar sobre otra legislación, regulaciones en proyecto
o jurisprudencia que pudieran tener un impacto en la
consulta.

22. 2. Análisis del ambiente
• Ambiente externo:
– Determinar el nivel de interés público (por medio del impacto potencial en los ciudadanos o,
en casos de alta trascendencia, de estudios de opinión pública).
– Analizar cómo el público percibe la problemática.
– Evaluar las percepciones sobre la propuesta por parte de los actores interesados.
– Revisar las posiciones expresadas por los actores interesados en el pasado (por ejemplo,
en consultas anteriores, comunicados de prensa, sitios de Internet, etc.).
– Determinar si la problemática es controversial y si hay un interés especial de la opinión
pública o los medios.
– Evaluar los impactos económicos, sociales, ambientales, en la salud y otros relevantes.
– Revisar estudios sobre la problemática a tratar elaborados por entidades independientes,
comisiones legislativas, cámaras empresariales, etc.
– Identificar las posibles posiciones de los diferentes órdenes de gobierno (federal, estatal y
municipal).
– Analizar si ha habido casos de cabildeo previo por parte de los actores interesados.
– Identificar si habrá casos de decisiones difíciles, que involucren poner en la balanza distintos
intereses.
– Determinar si algunos grupos se benefician más que otros.
– Revisar si otros gobiernos han resuelto la problemática en cuestión por los mismos medios
que los contenidos en la propuesta.

23. 3. Definición de tiempos
• Evaluar el nivel de conocimiento, comprensión y especialización de los actores
interesados. Determinar si se requiere un conocimiento muy especializado de parte del
público o del gobierno para llevar a cabo discusiones informadas.
• Identificar la información que debe proporcionarse a los actores a consultar.
• Determinar el mejor momento para llevar a cabo la consulta (evitar periodos
vacacionales).
• Analizar si los tiempos límite para tomar una decisión son realistas.
• Incorporar los tiempos de las diferentes etapas del proceso (aprobación por parte de la
alta gerencia, publicación, etc.).
• Preparar un plan de comunicación.
• Evaluar el tiempo requerido para que los participantes en la consulta entiendan los
materiales, consulten a sus miembros y preparen sus posiciones.
• Incorporar el tiempo requerido para contratar expertos/consultores (por ejemplo, en caso
de que se planee contratar un estudio de percepción, se deberá contemplar el tiempo para
realizar la contratación, elaborar términos de referencia, etc.).
• Determinar cuántas sesiones de consulta pública se requieren, si es el caso.
• Identificar el tiempo necesario para procesar las opiniones recibidas e informar a los
actores interesados.

24. 4. Coordinación interna e intersectorial
• Discutir la propuesta con otros departamentos dentro de la misma
secretaría.
• Realizar una investigación sobre si se han realizado consultas similares
recientemente, ya sea en la propia dependencia o en otras.
• Resolver desacuerdos internos.
• Revisar los mandatos de otras dependencias para determinar si tienen
competencia en el tema a consultar.
• Analizar áreas de cooperación potenciales con otras dependencias
gubernamentales.
• Contactar, cuando sea necesario, a dependencias de otros órdenes de
gobierno.
• Realizar reuniones para informar a otras dependencias sobre las medidas
propuestas.
• Identificar las posiciones de otras dependencias con respecto a la
propuesta.

25. 5. Selección de los métodos de consulta
• Investigar sobre los métodos utilizados para consultas
sobre el tema a atender o con los mismos actores.
• Evaluar las ventajas y desventajas de los diferentes
métodos.
• Facilitar la participación de los actores a consultar por
medio del método seleccionado.
• Determinar si diferentes actores deben reunirse en la
misma sesión de consulta.
• Definir si el objetivo final es obtener un consenso.
• Considerar si el o los métodos seleccionados son los
apropiados de acuerdo al alcance de la consulta.

26. 6. Definición de población objetivo
• Definir el alcance de la participación de los actores interesados.
• Identificar qué regiones deben estar representadas en la consulta.
• Establecer criterios para la selección de la población objetivo.
• Determinar la disponibilidad de los participantes potenciales.
• Investigar a quién(es) se ha consultado en temas similares.
• Contactar a los principales grupos representativos de los actores
interesados para obtener opiniones sobre quiénes deben participar.
• Hacer una búsqueda en Internet para encontrar grupos relevantes.
• Consultar a otros funcionarios y dependencias para identificar poblaciones
objetivo.
• Hacer promoción al proceso de consulta en el portal de Internet de la
dependencia, así como en otros medios como periódicos, radio y televisión.
• Enviar una carta a los grupos representativos de actores interesados para
informar sobre el proceso de consulta.

27. 7. Definición del presupuesto
• Determinar los recursos disponibles para la consulta.
• Definir si la consulta será facilitada por un tercero.
• Evaluar si los recursos disponibles son adecuados para el alcance de la
consulta.
• Investigar si otras dependencias pueden dedicar recursos a la consulta en
cuestión.
• Determinar si se requiere un evaluador, un experto en sistemas o algún
otro servicio independiente.
• Calcular costos de viajes (en caso de que se deba realizar actividades en
diferentes lugares).
• Definir si se requiere de renta de salones o espacios para reuniones.
• Calcular el costo de notificar a las poblaciones objetivo sobre el proceso de
consulta (publicidad, correo, sitio de Internet, etc.).
• Determinar si se requerirán arreglos especiales para personas con
capacidades diferentes.

28. 8. Evaluación y documentación
• ¿Las opiniones recibidas fueron las esperadas?
• ¿Fue efectivo el método seleccionado para involucrar a diferentes grupos?
• ¿La percepción de los grupos consultados es que el proceso fue útil?
• ¿Fueron los métodos seleccionados adecuados para el objetivo a lograr?
• ¿Cuáles fueron las ventajas y desventajas de los métodos seleccionados?
• ¿Fue el nivel de participación el esperado?
• ¿La ruta crítica fue clara y se respetó? Si no fue así, ¿por qué?
• ¿Fue efectiva la información utilizada durante el proceso?
• ¿Se proporcionó información relevante a los participantes adecuados?
• ¿Fue la información accesible, relevante, proporcionada en “lenguaje
ciudadano” y fácil de entender?
• ¿El presupuesto fue adecuado para el proceso?
• ¿Fueron efectivos los materiales de apoyo para generar deliberación y
diálogo?
• ¿Cómo se utilizaron las opiniones recabadas por los actores consultados?

29. 9. Seguimiento y retroalimentación
• Explicar cómo se utilizaron las opiniones
de los participantes.
• Elaborar y distribuir un informe de
resultados de la consulta.
• Incorporar un resumen de resultados de la
consulta en la RIA.

30. Tips prácticos
¿Por
qué?
Clarifica el
objetivo de la
consulta al
inicio
 Un código
de práctica
puede ayudar
a crear
confianza en
la consulta y
estandarizarla
¿A
quién?
Abierta y
voluntaria
Ser específico
en quién debe
ser consultado
Revisar la
información que
dan los grupos
durante el
proceso
¿Cuándo?
Establecer un
marco y
calendario
claros para
consulta
Alinear los
objetivos de la
consulta con el
proceso
regulatorio
¿Cómo?
Usa un marco
flexible:
Llega al mayor
número de grupos
Responde los
comentarios que
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