Este documento resume una investigación sobre incentivos colectivos para la gestión ambiental en cuencas hidrográficas y la minería artesanal de pequeña escala. Los resultados del estudio muestran que los incentivos colectivos pueden ser efectivos para lograr objetivos ambientales, pero dependen de la confianza y el capital social del grupo. La comunicación y los líderes de grupo ayudan a la coordinación, especialmente cuando las políticas son más estrictas. La severidad gradual puede construir confianza. Los incentivos colectivos funcionan mejor con diseños que no erosionen

1. Incentivos colectivos para la gestión ambiental: Experiencias
y lecciones
Fotografías:LinaMoros,RubenPerezpena
Luz Ángela Rodríguez, Pontificia Universidad Javeriana
Agosto 13 de 2019

2. Introducción
• Externalidades ambientales en cuencas hidrográficas
- Muchos participantes que toman decisiones individuales con
impactos ambientales importantes
- Altos costos de transacción en el monitoreo, exclusión y
cumplimiento de normas
- Externalidades (positivas y negativas) van mas allá del grupo de
usuarios
- Soluciones puramente basadas en comunidades (o en el Estado)
poco probables
• Esta investigación:
- Literatura sobre acción colectiva y manejo de RUC, contaminación
no puntual y cumplimiento colectivo de normas
- Herramientas cualitativas (entrevistas a profundidad y grupos
focales) y experimentos económicos para explorar los factores
asociados a la efectividad y retos de los incentivos colectivos
Fotografia: Luz Rodriguez, Karin Mijangos

3. Políticas basadas en el comportamiento de grupos
Kotchen & Segerson (2019)
“The success of group-based policies will depend on both how the policy is designed (i.e. the external rewards or
penalties) and how the group operates. This implies potential complementarities between “top-down” regulatory
interventions based on group performance and “bottom-up” within group incentives for self-governance”

4. Pagos colectivos por SE locales (México)
Programa Mecanismos Locales de PSA
mediante fondos concurrentes
- Programa nacional de PSA ~ 6.3 millones
de hectáreas
- MLPSA-FC surge en 2008: ~150 acuerdos
(2061 contratos), 515 mil hectáreas
- ~ 60% de la tierra en bosques (y otros
ecosistemas estratégicos) esta en
territorios colectivos

5. Modelo: juego de la coordinación entre grupos
Contribución
del grupo de
participantes
de la Cuenca
alta
Cada grupo tiene
5 personas que
pueden aportar
entre 0 y 3
unidades
Contribución de
un individuo en la
cuenca baja
Información y sanciones
(monetarias y no
monetarias)

6. Sitios en campo
• 480 participantes en campo de tres
sitios de MLPSA-FC:
- Yucatan (Niños y Crias)
- Veracruz (SENDAS)
- Quintana Roo (SianKa’an)
• Decisiones se comunicaban por
celular en tiempo real
• Otros instrumentos de recolección
de información (además del juego
de la coordinación)
- Juego de la confianza
- Grupos focales
- Encuestas individuales

7. Resultados

8. Fotografia:LuzRodriguez
Pequeña minería de oro (Colombia)
“Small-scale gold mining
functions in a de facto open
access property regime, which
results in uncontrolled
degradation and uneven
appropriation of common
property services (….) Small
scale mining should be
managed as common-property
enterprises at local community
level which may have to be
predicated on traditional and
customary leadership
structures” (Shoko 2003)

9. Diseño experimental
0 $1 +$7 $8
1 $3 +$7 $10
My decision
(number of pumps)
Mark with an X
Collective
reward
Earnings
from
mining
Total
earnings
0
3 $7 +$7 $14
2 $5 +$7 $12
- Grupos de 5 mineros
- Decisión individual: intensidad en la
tecnología
- Regulador no puede observar las decisiones
individuales sino el agregado
- Regla: Si el total de motobombas <= limite,
mineros dividen en beneficio colectivo por
partes iguales (limites: 10, 5, 0)
- 10 rondas en total - limite cambia en ronda 5
- Juego de la coordinación: Equilibrios de Nash
puede ser eficiente o ineficiente. Es racional
contribuir (basado en expectativas).
- También pueden ser simétricos o asimétricos

10. Sitios en campo
Source: FEDESARROLLO, CVC
Consejos Comunitarios mineros zona rural de Buenaventura
- 840 participantes
- ~80% mineros artesanales o a pequeña escala
- 86% principal fuente de ingresos
- 60% mujeres
- Edad promedio: 35.7 años
- 30 % < educación primaria
Consejo Comunitario Zona
Extensión
(hectáreas)
Población
(habitantes)
Yurumanguí Zona ribereña 54.776,0 2,918
Mayor del Alto y Medio
Dagua
Carretera nueva 9.423,6 1,740
Agua Clara 12.909,73 160
Calle Larga Río Dagua 1.599,72 111
Zacarías Río Dagua 1.418,75 641
Limones 1.308,06 98
Llano Bajo 5.014,22 305
San Marcos 3.607.33 241
Guaimia 1.424,44 171
Carretera vieja

11. Resultados
Resultado 1: Comparado con la línea de base (sin política), el incentivo colectivo es eficiente en reducir la intensidad en
la minería. Sin embargo, la coordinación (acción colectiva) puede colapsar para limites extremadamente exigentes.
Resultado 2: Mejores resultados cuando la severidad inicial es baja sugieren aprendizaje y construcción de confianza.
05
1015
0 2 4 6 8 10
Round
Baseline Limit 10-05
Limit 10-00 Limit 05-10
Limit 00-10 Limit 00-00

12. First stage (rounds 1-5) Second stage (rounds 6-10)
Mean pumps Success rate Mean pumps Success rate
No policy
11.74
(2.32)
11.84
(2.61)
THR 00-10 (success)
0.15
(0.67)
95.0%
(0.22)
6.7
(2.52)
95.0%
(0.22)
THR 00-00 (success)
0.2
(0.77)
93.3%
(0.26)
0.2
(1.99)
93.3%
(0.26)
THR 00-10 (failure)
11.69
(3.24)
1.3%
(0.11)
10.05
(1.99)
71.3%
(0.45)
THR 00-00 (failure)
11.19
(3.57)
1.2%
(0.11)
13.07
(2.05)
0.0%
(0.0)
Resultado 3: Cuando el limite es muy exigente, los grupos que no logran coordinar llegan a peores
resultados que en la línea de base. Mantener la confianza y la coordinación es mucho mas difícil en este
caso. Una falla pequeña en el grupo, puede hacer colapsar todo el mecanismo.
Resultados (cont.)

13. Comunicación y el papel de los líderes05
1015
1 2 3 4 5 6 7 8
Round
Com (05-10) Com (10-05)
No-Com (05-10) No-Com (10-05)
Resultado 4: La comunicación ayuda a la coordinación (eficiencia y distribución), principalmente cuando cumplir es
mas difícil
Resultado 5: Lideres que emergen de la interacción fue común en los grupos. Los lideres dictaban o sugerían
acciones (distribución equitativa o inequitativa). Papel de los lideres en la distribución de los costos de cumplir.
Total
pumps
Compliance Distribution
Distribution
(only
communication)
1 if limit=10 -3.475***
1 if limit =5 -6.677*** -0.630* 0.0486 0.102 0.226
1 if limit=10 first -0.269 0.569 0.178 0.025 0.345**
1 if limit=5 first 3.614** -1.338* -0.203 -0.262 -0.354
1 if communication 0.0190 0.846** -0.227*
Communication * Limit=5 -3.319*** 0.689
1 if leader -0.327
1 if leader suggests equal strategy -0.555**
1 if leader suggests unequal strategy 0.0117
Constant 13.40*** 0.118 0.830*** 0.720 0.215
Observations
R-squared
320
0.556
240
240
0.064
120
0.281
120
0.281

14. Conclusiones
Incentivos colectivos pueden ser efectivos en lograr
objetivos ambientales. Pero:
• Dependen de condiciones de confianza y capital social previas
del grupo
• El diseño del mecanismo puede erosionar motivaciones sociales
(interpretación de las sanciones o del incentivo mismo,
severidad del mecanismo)
• Severidad gradual puede ayudar al aprendizaje y la construcción
de confianza
• La comunicación ayuda a la coordinación, especialmente en el
caso de políticas mas estrictas
• Los lideres cumplen un papel central en la coordinación, al
tiempo que influencian la distribución de los costos y beneficios
de cumplir.

15. Photos: Lina Moros, Luz Rodriguez
Gracias!
rodriguez.luza@javeriana.edu.co