Este documento define una empresa familiar y describe sus características principales. Explica que una empresa familiar es aquella donde la familia influye en la propiedad, gobierno y gestión de la empresa a través de la dirección estratégica y el control del directorio. También describe que las empresas familiares combinan tres subsistemas: la familia, la empresa y la propiedad. Finalmente, señala que un protocolo familiar es un documento que resume los acuerdos entre la familia y la empresa respecto a sus relaciones y responsabilidades.

1. DIRECCIÓN DE
EMPRESAS FAMILIARES
1
Carlos Folle Estrada
cfolle@um.edu.uy
¿Qué es una Empresa Familiar?
 Son aquellas empresas donde la influencia que tiene
la familia en:
 la propiedad,
 el gobierno y
 gestión de la empresa,
a través de la dirección estratégica, el involucramiento en la
gestión operativa y/o el control del directorio, es clave.
 Hay un proyecto común, es decir que existe un
interés particular en perpetuar en el tiempo la obra o
el sueño iniciado por el fundador, y esto marca los
valores que se trasmiten de generación en
generación.
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2. Roles Simultáneos
Familia
Trabajo
Propiedad / Dueños
Las empresas familiares son la conjunción de tres subsistemas:
Paradigma Circular
Familia
Trabajo
1
4
2
7
5
6
3
Dueños
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Familiares
Empleados
Dueños
Familia que trabaja
Familia que es dueña
Dueños no familiares
que trabajan
7. Familiares que trabajan
y son dueños
Fuente: R.Tagiuri y J. Davis
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3. Tipos de Empresa Familiar
Coyunturalmente
Familiar
Capital Familiar
Bolsa de Trabajo
Dirección Familiar
Acc
F
Acc
Acc
Dir
F
Dir
F
Dir
Ejec
Ejec
Ejec
PROTOCOLO FAMILIAR
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Carlos Folle Estrada
cfolle@um.edu.uy
3

4. Características de la Empresa
Familiar
Temas de la Empresa
Crear riqueza
Zona de Solapamiento Institucional
Temas de la Familia
Crear felicidad
Etapas en el Desarrollo de la Empresa
Familiar
Menos del 5%
Consorcio de Primos
Sólo 10-15%
Sociedad de Hermanos
Sólo 25-40%
Fundador
Fuente: John Ward
4

5. Adagios mundiales: la riqueza no
pasa la 3ª. generación..
ESPAÑA
PADRE BODEGUERO
HIJO MILLONARIO
NIETO PORDIOSERO
PORTUGAL
PADRE RICO
HIJO NOBLE
NIETO POBRE
ALEMANIA
CREADOR
HEREDERO
DESTRUCTOR
ESTADOS UNIDOS
EMPRESA PRÓSPERA
EMPRESA ORDEÑADA
EMPRESA REINICIADA
COLOMBIA
EL ABUELO CREA LA RIQUEZA
EL HIJO LA DISFRUTA
EL NIETO LA PADECE
PADRE EMPRESARIO
HIJO INGENIERO
NIETO POETA
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6. La compañía más
antigua de Latino
América es la famosa
productora de tequila
“José Cuervo” fundada
en 1.758 recibiendo la
licencia de producir
tequila directamente del
rey de España.
Los Tres Círculos de
la Empresa Familiar
Las empresas familiares son la conjunción de tres subsistemas:
PROPIEDAD
Socios o
Accionistas
Miembros de
la Familia
FAMILIA
Ejecutivos y
Empleados
EMPRESA
Fuente: Tagiuri y Davis
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7. Los Órganos de Gobierno de
la Empresa Familiar
Propiedad
Directorio
Consejo Familiar
Familia
Gerencia y
Comité Ejecutivo
Empresa
Desarrollo de la Familia
Las Posibilidades de Desarrollo
Desarrollo de la Empresa
Evolución
Revolución
Unidad
y
compromiso
Esfuerzo
contenido
Proyecto
futuro
Plan de
cambio
7

8. Generación de Riqueza
Dimensión histórica
+
+
Dimensión
futura
-
-
Prosperidad
Oportunidad
Incertidumbre
Pobreza
Generación de Felicidad
Dimensión Histórica
- recuerdo Dimensión
Futura
-proyectos-
+
-
+
Unidad
Reconciliación
-
Desgaste
Decepción
8

9. Vinculación de Riqueza y Felicidad
incluyendo la dimensión temporal
Generación de riqueza
Prosperidad
Incertidumbre
Pobreza
Unidad
Compromiso
Inversión
Contención
Venta
amigable
Reconciliación
Proyectos
familiares
Proyectos
sinérgicos
Autonomía
familiar
Venta
necesaria
Desgaste
Nuevos
proyectos
familiares
¿Ayuda mutua?
Sinergía +/-
Venta rápida
Decepción
Generación
de felicidad
Oportunidad
formalizar
Autonomía
empresaria
Venta rápida
Venta urgente
Fuente: G.Perkins
Protocolo Familiar
 Empresa
 Ayuda a profesionalizar los procesos de
dirección estratégica, y a institucionalizar en la
empresa los valores básicos de la familia
 Familia
 Ayuda a promover la unidad y armonía de sus
miembros, a profesionalizarles como
propietarios de una empresa y a conservar en
la familia los valores que hacen fuerte a la
empresa familiar
Fuente: Gallo & Ward (1992)
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10. El Protocolo de la Familia
 Es un documento que resume los acuerdos de la familia
respecto de la relación entre familia, empresa y
propiedad. También se le conoce como Constitución de
la Familia.
 Tiene un carácter moral, no legal. Refleja, por tanto, el
compromiso que asumen los familiares en pos de la
armonía y buen gobierno de la empresa familiar
 Algunos de los acuerdos contenidos en él pueden
traducirse en un acuerdo o pacto de accionistas con
forma legal
 El Consejo Familiar es el órgano encargado de redactarlo
y perfeccionarlo en el tiempo
Contenido del Protocolo Familiar
•
•
•
•
•
•
•
Los valores a transmitir
Tipo de empresa familiar que se quiere ser
Qué se puede esperar de la empresa familiar
Cuándo dejar de ser empresa familiar
El trabajo
La propiedad
Organos de gobierno
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11. Protocolo Familiar
“En la redacción de un Protocolo Familiar, más
importante que el “producto” en sí mismo, como
conjunto de puntos que delimitan las relaciones
entre la familia y la empresa, es el “proceso” a
través del cual se han explicitado estos puntos, se
han alcanzado acuerdos y se ha tomado el
compromiso de hacerlos realidad”.
Fuente: Gallo (1994)
Otras Consideraciones





Realizar el Protocolo con anticipación
Participación amplia
Proceso
Revisión - Agregados
Modificación
¡¡¡VIVIR
EL PROTOCOLO FAMILIAR!!!
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12. Los Valores a Transmitir
 Razones para ser Empresa Familiar
 Armonía y unidad familiar
 Valores a conservar y transmitir en la Empresa
Familiar
 Posibilidades de éxito de actividades empresariales
 Desarrollo profesional
 Herencia y aprendizaje de:
 Espíritu de familia
 Rigor profesional
Valores de Empresas Familiares en el
mundo
Valores presentes en las empresas familiares de:
España
Colombia
Finlandia
EE.UU.
(Gallo y Cappuyns,
2004)
Exigencia
Laboriosidad
Iniciativa
Sencillez
(Barrera, 2007)
(Koiranen, 2002)
(Ward y Aronoff, 2001)
Armonía
Amor
Unidad
Respeto
Honestidad
Credibilidad
Obedecer la ley
Calidad
(en productos y
actividades)
Rendición de cuentas
Valor agregado
Bienestar colectivo
Valoran el aporte y la
interacción
(dar y recibir)
Austeridad
Compromiso
Laboriosidad y trabajo
duro
La educación y el
desarrollo
Solidaridad
Respetabilidad
(honorabilidad)
Conducta ética
Honestidad
Espíritu de servicio
Se centran en valores
y en la educación en
valores
Justicia
Humildad
Confianza
Responsabilidad
Flexibilidad
Tolerancia al estrés
Diversión
Justicia
Meritocracia
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13. Visión Familiar




¿Qué tipo de familia quiere tener?
¿Qué significa ser una sola familia?
¿Qué significa ser una familia unida?
¿Cuáles son nuestros principios y valores?
Un ejemplo de Visión Familiar:
“ Queremos seguir siendo una familia unida y en
armonía, bajo los valores y virtudes que nos han
inculcado nuestras anteriores generaciones:
Excelencia, laboriosidad, iniciativa, sencillez y
austeridad, buscando siempre el sentidos de
solidaridad con los propios y con los demás.”
Tipo de Empresa Familiar
 Sector competitivo
 Estrategia corporativa
 Unidades de Negocio
 Diversificación del riesgo
 Evolución y crecimiento futuro




Objetivos principales
Apertura del capital
Actitud de los accionistas
Responsabilidades directivas de miembros
familiares
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14. Que se puede Esperar de la Empresa
Familiar
 Oportunidad de desarrollo personal y profesional
 Rendimiento económico
 Dividendos
 Capitalizaciones
 Endeudamiento
 Sistema de información y comunicación
 Ámbitos
 Participación
 Decisiones
Cuando Dejar de Ser Empresa
Familiar
 Diferencias profesionales o personales
 Razones:
 Evoluciones del entorno
 Deterioro del patrimonio
 Cumplimiento del Protocolo Familiar
 Actitud ante ofertas de compra
 Separación forzosa de algún accionista
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15. El Trabajo en la Empresa
Familiar
 Incorporación de miembros de la familia
 Consanguíneos
 Parientes políticos







Requisitos para el ingreso
Dedicación / Limitaciones
Sistema de remuneración
Sistema de promoción
Planificación de la sucesión
Reglamento de Jubilación
Directivo No Familiar
Propiedad de la Empresa
Familiar
 Estructura de poder
 Sindicación de acciones
 Separaciones de bienes / Testamentos
 Acceso a la propiedad
 Reglamento para venta de acciones
 Razones / Pacto de re-compra
 Prioridad entre compradores
 Valoración de acciones
 Liquidez de la empresa
 Representación de los accionistas
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16. Órganos de Gobierno
 Integración
 Miembros de la familia / Ramas familiares
 Directivos no familiares
 Externos




Responsabilidades
Plazos - Rotación
Evaluación
Decisiones privativas
 Voz y voto
 Proceso de toma de decisiones
¿Dudas, preguntas,
comentarios?
Muchas gracias
cfolle@um.edu.uy
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