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Resumen Resolución N° 99-2023 de la UIF

  • 1. Buenos Aires, 16 de Junio de 2023 Resolución UIF 99/2023 (B.O. 16/06/2023) - Coopera ti vas y Mutuales Breve detalle de las principales caracterís ti cas que se incorporan (no incluye aquellas obligaciones que se man ti enen iguales a las expresadas en la Resolución 11/2012). Fechas a Considerar: 01/08/2023 - Entrada en Vigencia 30/04/2024 - Vencimiento (primer) Informe Técnico de Autoevaluación de Riesgo 30/04/2024 - Vencimiento (primer) Declaración de Tolerancia al Riesgo 28/08/2024 - Vencimiento Revisión Externar Independiente El sistema de Prevención de LA/FT estará basado en el Enfoque Basado en Riesgo, considerando los factores: • Cliente • Productos y/o Servicios • Canales de Distribución • Zona Geográ fi ca Elaboración del Informe Técnico de Autoevaluación de riesgos • Debe enviarse al INAES y a la UIF • Fecha límite 30/04 de cada año • Elaborado por Organo de Administración Elaboración de la Declaración de Tolerancia al riesgo • Debe enviarse al INAES y a la UIF • Fecha límite 30/04 de cada año • Elaborado por Organo de Administración Designación de O fi cial de cumplimiento Titular y Suplente (obligatorio) La documentación deberá ser conservada en soportes digitales Deberá contara con una Revisión Externa Independiente, a cargo de un REI. • Informe anual que se pronuncie sobre la calidad y efec ti vidad del sistema de Prevención • Se comunica el resultado electrónicamente a la UIF • El plazo de presentación son 120 días corridos (28/08) desde el plazo para la autoevaluación (30/04) Capacitaciones con ti nuas (Autoridades, personal y colaboradores) • Las Autoridades, personal y colaboradores nuevos deberán tener una capacitación dentro de los 60 días desde el ingreso
  • 2. El SO deberá tener un Código de Conducta conocido por Autoridades, personal y colaboradores Debida Diligencia con ti nuada (actualización de legajos) • Riesgo alto = Inferior a 1 año • Riesgo medio = Inferior a 3 años • Riesgo bajo = Inferior a 5 años Se deberá elaborar un Per fi l Transaccional para cada cliente Se deberá realizar un Monitoreo Con ti nuo de la operatoria del cliente • Incluye reglas de control • Alertas automa ti zadas • Los parámetros aplicados tendrán carácter con fi dencial Se deberá llevar un Registro de Operaciones Inusuales RMT Reporte Mensual de Transacciones a la UIF • Operaciones con un valor igual o superior a 12 SMV RSA Reporte Sistemá ti co Anual a la UIF • Información general de la en ti dad • Información contable • Información sobre el negocio • Información sobre clientes Lic. Nicolas Kresich