1. CONTRALORIA
UASD
EXPOSICION
PROGRAMA DE INDUCCION INSTITUCIONAL
Armando Ramos
Titular del Area

2. Quiénes somos?
Al día de hoy y con proyecciones de transformación, somos un órgano
adscrito al Consejo Universitario y reporta al Señor Rector. Tiene a su cargo
las funciones de control interno y de auditoria interna; nos encontramos
presente a nivel nacional en los espacios donde la Universidad opera. La
CONTRALORIA UASDIANA en el presente posee un claro enfoque en los
servicios que debe dar para garantizar la transparencia y sembrar la cultura
de rendición de cuenta; tenemos un objetivo claro: Coadyuvar en el arduo
proceso de concienciación sobre la necesidad de cambios de paradigmas
truncos por otros que lleven a la modernidad de la institución, en sentido
lato del significado.

3. ¿ ?

5. Cuál es Nuestro Rol
Cautelar, en forma independiente y objetiva, la calidad del quehacer
universitario, fundamentalmente en los ámbitos de la legalidad y de
la gestión integral, enmarcada en los objetivos estratégicos de la
Universidad.
Brindar un servicio constructivo de fiscalización, asesoría y
advertencia objetivo, independiente, sistemático, oportuno, con el fin
de contribuir al logro de los objetivos institucionales.

6. Qué hacemos?
Con las unidades que se identifican más abajo, las cuales forman la estructura
organizacional de la Contraloría, se desarrollan un conjunto de actividades
relacionadas con el aseguramiento del cumplimiento de normas y disposiciones de
control interno, así como de las normas legales y disposiciones del control
gubernamental público , y la práctica de auditoría interna periódica.
SECCION SECCION
PREINTERVENCION SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS
CONTROL INTERNO
Asegurar el cumplimiento de las leyes,
disposiciones de la Institución y de
Mantener actualizadas las normas y
aquellas provenientes del Organismo
procedimientos de control interno
Superior de Control Interno del Estado
emitidas y desarrollar aquellas que la
Dominicano, relativas a eventos u
dinámica institucional requieran.
operaciones, ya sea de compras o
contrataciones de servicios, ingresos y
desembolsos de fondos.

7. Qué hacemos ?
SECCION SECCION
ANALISIS FINANCIERO CONTROL DE NOMINAS
Verificar si los servidores uasdianos
califican cuando solicitan préstamos El personal participa en el control de
“Empleados Feliz “ , que se otorgan todo el proceso de los diferentes tipos
por medio al Banco de Reservas, y de nóminas que se generan en la
evalúan los reportes sobre los flujos de Universidad.
efectivo.

8. Qué hacemos?
SECCION
AUDITORIA INTERNA
Practicar auditorías internas de gestión, financiera, académica, de
cumplimiento., ambiental, legal, sistemas informáticos, especiales e
integrales; basado en un plan anual de auditoría y en atención a
solicitudes de las áreas. El alcance y desarrollo de estos tipos de auditoría
dependerá de la aprobación de la propuesta presentada por el suscrito
sobre la revisión del Modelo de Control de Gestión de la UASD.

9.  El cumplimiento legal:
 Constitución de la República Dominicana, Arts. 144, 146, 245, 245, 247 y
248.
 Ley 126-01 que crea la Dirección General de Contabilidad
Gubernamental
 Ley 10-04 de la Cámara de Cuentas de la Rep. Dom
 Ley No. 10-07 sobre el Sistema Nacional de Control Interno y de la
Contraloría General de la República
 Ley 78-03 sobre la Dirección Nacional de Persecución Corrupción
Administrativa
 Decreto 310-05 que establece el Reglamento Operativo de la Comisión de
Ética y Combate a la Corrupción.
 Decreto 101-05 Comisión Nacional de Ética y Combate a la Corrupción
(CNECC)
 Ley No. 340-06 sobre Compras y Contrataciones de Bienes, Servicios,
Obras y Concesiones
 Manual de Bienes Muebles e Inmuebles del Estado Dominicano
 Ley No. 11-92 Código Tributario de la República Dominicana.

10. Qué nos obliga hacerlo?
Requerimientos de orden legal:
Ley No. 87-01 que crea el Sistema Dominicano de Seguridad
Social;
Reglamento del Título II del Impuesto Sobre la Renta;
Ley No. 16-92 Código de Trabajo de la República Dominicana;
Ley No. 14-91, por la que se crea el Servicio Civil y la Carrera
Administrativa;.
Reglamento No. 81-94 para la aplicación de la Ley que crea el Servicio
Civil y la Carrera Administrativa;
 Decreto núm. 68, por el que se establece que ninguna persona podrá
desempeñar simultáneamente más de un puesto de trabajo
remunerado, ni recibirá más de un sueldo por prestación de servicios
a la administración pública;
Ley No. 126/2002 del 4 de septiembre de 2002, sobre Comercio
Electrónico;
Ley No. 200/2004 del 13 de julio de 2004, de Libre Acceso a la
Información Pública; y
Ley No. 53/ 2007 del 23 de abril de 2007, contra Crímenes y Delitos de
Alta Tecnología.

11. Qué nos obliga hacerlo?
 El Cumplimiento Legal:
 Ley núm. 672, por la que se establece un Código de Conducta para los
Funcionarios Encargados de hacer cumplir la ley;
 Reglamento de la Tesorería de la Seguridad Social No. 775-03;
 Ley General de las Telecomunicaciones nº 153/1998 del 27 de mayo de
1998;
 Decreto nº 362/2001 del 14 de marzo de 2001, Reglamento de Aplicación
de la Ley nº 65/2000 sobre Derechos de Autor;
 Reglamento de Normas Académicas: Artículos 23, 25 y 49;
 Ley nº 65/2000 del 21 de agosto de 2000, sobre Derechos de Autor;
 Reglamento de la Ley 139-01, de la Naturaleza y Carga Docente de los
Niveles y Títulos de la Educación Superior: Artículos 23 y 49;
 Reglamento para la Carrera Académica;
 Reglamentos de las Universidades;
 Reglamento para el Desarrollo de Programas de Aprendizaje
Permanente;
 Artículo 11 de la Ley 139-01;
 Reglamento para el Programa de Administración, Regulación y
Supervisión del Sistema;

12. Qué nos obliga hacerlo?
El Cumplimiento Legal:
 Código Procesal Penal de la República Dominicana;
 Ley No. 27482 que Regula la Publicación de la Declaración Jurada de Ingresos
y de Bienes y Rentas de los Funcionarios y Servidores Públicos del Estado;
 Ley 139-01 de Educación Superior, Ciencia y Tecnología;
 Reglamento Orgánico y Funcional de la SEESCYT;
 Reglamento para el Fomento de la Calidad de la Educación Superior: Artículos
55, 56, 57, 61 y 62; y
 Reglamento de Evaluación para las Bibliotecas de las Instituciones de
Educación Superior de la República Dominicana.

13. Qué nos obliga a hacerlo?
LAS NORMATIVAS INTERNAS UASD:
 Estatuto Orgánico ;
 Reglamentos ;
 Manuales Operativos y Financieros; y
 Procedimientos de Control Interno.

14.  Lo que hacemos es para lograr:
 Un cambio de imagen de la Universidad;
 La buena gestión de todos los servidores uasdianos;
 El aseguramiento del patrimonio de la Universidad;
 El uso racional de los recursos;
 La eficiencia, la efectividad y economicidad en las operaciones;
 El cumplimiento de las metas, las normas internas, disposiciones legales
y del control gubernamental;
 La transparencia institucional;
 Una gestión universitaria proactiva ;
 Eliminar paradigmas obsoletos;
 Un cambio de actitud del personal;
 La veracidad y oportunidad de la información de orden administrativo,
financiero y académico que emite la Institución ; y
 El desarrollo integral de la Universidad.

15. Principales causas por las que
la Contraloría devuelve documentaciones
Factura sin NCF gubernamental y RNC;
Diferencias en valores y otros datos;
Facturas ya pagadas;
Falta documentaciones (contratos, OC, cotizaciones, resoluciones, etc.);
Falta de firmas;
Pagos no autorizados por la autoridad competente;
En el caso de nómina errores en el valor de las horas a pagar;
En reposiciones de cajas chicas (facturas: con tachaduras, sin RNC y NCF
gubernamental, ilegibles , falta de firmas y exceso en el monto a
comprar); y
Omisiones e incorrecciones en las retenciones de impuesto sobre la
renta.

16. Nuestros consejos para el cambio que se
espera enel presente gobierno universitario
Asumir la responsabilidad del cargo, independientemente de los
intereses que puedan verse afectados;
Iniciar en las áreas bajo su responsabilidad la aplicación de la técnica de
autoevaluación de control (para esto coordinar con el Contralor UASD);
Implementar la técnica de administración por objetivo. Esta llevará a
conocer que se está haciendo, que se hizo a tiempo y que se hizo pero
a destiempo, y que no se hizo y así conocer las desviaciones y adoptar
los correctivos de lugar. (En pocos días daremos a conocer como usar
esta técnica) ; y
Dar facilidades , sin perjuicio de interrupción de las laborares normales
de trabajo a los servidores uasdianos para participar en los diferentes
cursos, seminarios, conferencias de capacitación continuada que se
tienen programados por nuestra Escuela de Capacitación, entre los
cuales la Contraloría tendrá participación activa como un medio de
lograr los correctivos de las observaciones frecuentadas de la
Contraloría.

17. ¡ Cosas importantes en marcha !
 Estamos procediendo dar a conocer por circulares físicas y electrónicas
las partes de las normas y procedimientos que deben ser conocidos por
los servidores de la UASD;
 Gestionar un espacio para la Contraloría en la WEB de la UASD para
colocar todos los manuales y procedimientos de control interno de
manera que todas las áreas tengan acceso permanente a los mismos;
Concienciar que todos los directivos deben considerarse contralores en
sus respectivas áreas; y
Como iniciativa para el control con participación de la colectividad
universitaria en el control de la UASD, serán instalados, previa
aprobación, buzones en la Sede Central y Centros Regionales con la
descripción “ Soy también Contralor, Aquí Deposito mi Informe”.

18. Muchas Gracias
DE: A: