apliacion de normas iso

1. CURSO AUDITOR
INTERNO INTEGRAL Y
DIPLOMADO
FORMACIÓN DE
AUDITORES

2. PRESENTACIÓN –
SEMANA 5 DE
FORMACIÓN

3. OBJETIVOS GENERAL Y ESPECÍFICOS
OBJETIVO GENERAL
Suministrar las herramientas de trabajo
necesarias para la planeación,
programación, ejecución y seguimiento de
Auditorías Internas aplicables a los
Sistemas de Gestión estructurados bajo
las NTC ISO 9001:2015, NTC ISO
14001:2015, NTC ISO 45001:2018 y otras
normas complementarias y aplicables.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
1. Presentar el objeto y campo de aplicación de las Normas
Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018, ISO 26001 e ISO 31000.
2. Comprender el contenido que se transmite en la lectura de los
requisitos que hacen parte de las Normas Internacionales ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, ISO 26001 e ISO
31000:2018 respectivamente.
3. Analizar y evaluar el fenómeno de la transversalidad que se
configura para el cumplimiento de los requisitos de las Normas
Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018, ISO 26001 e ISO 31000:2018 respectivamente. 3

4. 4
HOLA!
Soy Mario Alberto Peña Martínez
Contador Público
Especialista en Gerencia Financiera
Maestrante en Sistemas Integrados de Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales, la Calidad, el Medio Ambiente y la
Responsabilidad Social Corporativa
Consultor para la implementación de Normas Técnicas Colombianas (NTC)
Asesor Técnico en Riesgos Laborales, Seguridad Social y Derecho Laboral
Asesor en Implementación del Registro Unificado para Contratistas (R.U.C)
Auditor Líder Integral certificado por ICONTEC
E-mail: marioalbertopenamartinez@gmail.com – Tel: 301 438 4331

5. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Ejemplos de control operacional, seguimiento y medición (Numeral 9.1)
5
Organización Ejemplo de control operacional Ejemplo de seguimiento Ejemplo de medición
Laboratorio
• Instrucción técnica para la
realización de analíticas.
• Control de la calidad de las
analíticas realizadas.
Supervisión por la persona responsable del
laboratorio de las analíticas realizadas en el
día
Porcentaje de analíticas que es
necesario repetir (%)
Obra
Instrucción técnica para la entrega y
uso de EPI.
Supervisión por el jefe de obra y el
encargado de la utilización de los EPI por
los trabajadores.
No. de sanciones abiertas por
mal uso de los EPI.
Taller
Procedimiento para la gestión de los
residuos.
Verificación periódica de las fechas de
almacenamiento de residuos.
Cantidad de residuos por
vehículo atendido.
Oficina
Manual de buenas prácticas
ambientales
Revisión periódica del grado de
implementación de las recomendaciones del
manual.
Cantidad media de papel
reciclado por empleado.

6. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Comparación de los métodos de encuesta de satisfacción (Numeral 9.2)
6
Método Ventajas Limitaciones
Entrevista
cara a cara
• Contacto y atención personal.
• Posibilidad de preguntas complejas y directas.
• Flexibilidad al realizar la entrevista.
• Disponibilidad inmediata de la información.
• Capacidad para verificar la información.
• Requiere más tiempo, por lo que son más lentas.
• Cuestan más, especialmente si hay dispersión
geográfica en los entrevistados.
• Riesgos de posible distorsión introducida por el
entrevistador.
Entrevista
telefónica
• Menor costo que la entrevista cara a cara.
• Flexibilidad.
• Capacidad para verificar la información.
• Mayor velocidad de ejecución.
• Disponibilidad inmediata de la información.
• No pueden apreciar las respuestas no verbales (no
hay contacto visual).
• Riesgo de distorsión por el entrevistador.
• La información está limitada por la duración
relativamente corta de la entrevista (20-25 minutos)
• El cliente es reacio a participar.

7. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Comparación de los métodos de encuesta de satisfacción (Numeral 9.2)
7
Método Ventajas Limitaciones
Grupos de
debates
• Menor costo que las entrevistas individuales.
• Preguntas parcialmente estructuradas.
• Respuestas espontáneas como consecuencia
de la interacción del grupo.
• Requiere un facilitador con experiencia y el equipo
relacionado.
• Los resultados dependen de la familiaridad que tengan
los participantes con la técnica.
• Es difícil si los clientes están dispersos en una región
amplia.
Encuesta por
correo
• Bajo costo.
• Puede llegar a un grupo con una amplia
dispersión geográfica.
• No hay distorsión por el entrevistador.
• Alta homogeneidad.
• Relativamente fácil de gestionar.
• La tasa de respuesta puede ser baja.
• La auto-selección de encuestados podría dar lugar a
una muestra sesgada que no reflejara la población.
• Posible dificultad con preguntas que no estén claras.
• Falta de control del comportamiento en las respuestas.
• Mayor tiempo para la recopilación de datos.

8. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Comparación de los métodos de encuesta de satisfacción (Numeral 9.2)
8
Método Ventajas Limitaciones
Encuesta en
red (internet)
• Bajo costo.
• Preguntas preparadas con anterioridad.
• No hay distorsión por el entrevistador.
• Alta homogeneidad y facilidad de comparación.
• Rápida ejecución.
• Fácil evaluación.
• Baja tasa de respuesta.
• Falta de control del comportamiento en las respuestas.
• Retraso en la disponibilidad de interrupción en caso de
que haya preguntas que no estén claras.
• Asume que el cliente tiene el equipo y que está
familiarizado con la tecnología

9. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Etapas y actividades de una auditoría integrada (Numeral 9.3)
9
Etapas de proceso
de auditoría
Actividades Agentes
Inicio de la auditoría
• Definición de la programación de auditorías del año.
• Designación de auditores.
• Establecimiento del contacto con el auditado.
• Petición de documentación.
• Dirección.
• Dirección.
• Líder de cada equipo auditor.
• Líder de cada equipo auditor.
Planificación de la
auditoría
• Elaboración de la agenda de auditoría.
• Presentación del plan de auditoría.
• Líder de cada equipo
auditor/miembros de cada equipo
auditor.
• Líder de cada equipo de auditor.
Preparación de la
auditoría
• Análisis de la documentación.
• Preparación de la lista de verificación o afín.
• Equipo auditor.
• Equipo auditor.

10. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Etapas y actividades de una auditoría integrada (Numeral 9.3)
10
Etapas de proceso
de auditoría
Actividades Agentes
Ejecución de la
auditoría
• Reunión inicial.
• Búsqueda de hallazgos.
• Elaboración del informe de la auditoría.
• Presentación de conclusiones.
• Equipo auditor.
Desarrollo de la
auditoría
• Establecimiento del plan de acción.
• Implantación de acciones.
• Verificación de la eficacia de las acciones correctivas.
• Auditado/responsable del SIG.
• Personal designado.
• Auditado/responsable del SIG.
Cierre del proceso de
auditoría
• Cierre de las acciones correctivas • Equipo auditor.

11. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Elementos de rentrada para la revisión por la dirección (Numeral 9.4)
11
Entradas a la revisión en la
ISO 9001
Entradas a la revisión en la
ISO 14001
Entradas a la revisión en
la ISO 45001
Entradas a la revisión
integrada
Estado de las acciones de las
revisiones por la dirección
previas
Estado de las acciones de las
revisiones por la dirección
previas
Estado de las acciones de
las revisiones por la
dirección previas
Estado de las acciones de las
revisiones por la dirección
previas
Cambios en las cuestiones
internas y externas pertinentes
Cambios en las cuestiones
internas y externas pertinentes
Cambios en las cuestiones
internas y externas
pertinentes
Cambios en las cuestiones
internas y externas pertinentes
Datos y tendencias de
satisfacción del cliente
Datos y tendencias de
satisfacción del cliente
Seguimiento y revisión de
información sobre partes
interesadas y sus requisitos
pertinentes
Cambios en los requisitos de
partes interesadas
Cambios en los requisitos
de las partes interesadas
Cambios en partes interesadas
y sus requisitos

12. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Elementos de rentrada para la revisión por la dirección (Numeral 9.4)
12
Entradas a la revisión en la
ISO 9001
Entradas a la revisión en la
ISO 14001
Entradas a la revisión en
la ISO 45001
Entradas a la revisión
integrada
Cambios en los requisitos
legales y otros requisitos
Cambios en los requisitos
legales y otros requisitos
Cambios en los requisitos
legales y otros requisitos
Cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos
Cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos
Cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos
Cambios en los aspectos
ambientales
Cambios en los aspectos
ambientales
Eficacia de las acciones
tomadas para abordar riesgos y
oportunidades
Cambios en riesgos y
oportunidades
Riesgos y oportunidades
Cambios en riesgos y
oportunidades y eficacia de las
acciones tomadas
Grado en el que se han logrado
los objetivos de la calidad
Grado en que se han logrado
los objetivos ambientales
Grado en que se han
cumplido la política y los
objetivos de la SST
Grado en que se ha cumplido la
política integrada y los objetivos
de mejora planteados

13. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Elementos de rentrada para la revisión por la dirección (Numeral 9.4)
13
Entradas a la revisión en la
ISO 9001
Entradas a la revisión en la
ISO 14001
Entradas a la revisión en
la ISO 45001
Entradas a la revisión
integrada
No conformidades y acciones
correctivas
No conformidades y acciones
correctivas
Incidentes, no
conformidades, acciones
correctivas
Incidentes, no conformidades y
acciones correctivas
Desempeño de los procesos y
conformidad de productos y
servicios
Desempeño de los procesos y
conformidad de productos y
servicios
Resultados de seguimiento y
medición
Resultados de seguimiento y
medición
Resultados de seguimiento
y medición
Resultados de seguimiento y
medición
Resultados de las auditorías Resultados de las auditorías
Resultados de las
auditorías
Resultados de las auditorías
Adecuación de los recursos Adecuación de los recursos Adecuación de los recursos Adecuación de los recursos

14. ELEMENTOS BÁSICOS DE LA AUDITORIA
INTERNA
EJEMPLOS PRÁCTICOS DE LOS REQUISITOS ALUSIVOS AL NUMERAL 9
Elementos de rentrada para la revisión por la dirección (Numeral 9.4)
14
Entradas a la revisión en la
ISO 9001
Entradas a la revisión en la
ISO 14001
Entradas a la revisión en
la ISO 45001
Entradas a la revisión
integrada
Desempeño de proveedores
externos
Desempeño de proveedores
externos
Retroalimentación de partes
interesadas pertinentes
Comunicaciones pertinentes
de las partes interesadas,
incluidas las quejas
Comunicaciones
pertinentes con las partes
interesadas
Comunicaciones pertinentes
con las partes interesadas
Consulta y participación de
los trabajadores
Consulta y participación de los
trabajadores
Oportunidades de mejora Oportunidades de mejora
Mejora continua
Oportunidades de mejora
Oportunidades de mejora