Como realizar una auditoria interna

1. Catedrático:
Ing. Carlos Puell Palma
Formación de Auditores
Internos ISO 45001:2018

2. - Recopilación y verificación de la información.
- Analisis de no conformidades
Sesión 4

3. 3
6.4.7 Recopilación y verificación de la información
Solo debería aceptarse como evidencia de la auditoria la
información que puede estar sujeta a algún grado de verificación.
Cuando el grado de verificación es bajo, el auditor debería utilizar
su juicio profesional para determinar el grado de fiabilidad que se
puede depositar en la información como evidencia.

4. 4
6.4.7 Recopilación y verificación de la información
Fuente de información
Recopilación mediante muestreo
Evidencia de la auditoria
Evaluac. Frente a los criterios de auditoria
Hallazgos de la auditoría
Revisión
Conclusiones de la auditoría

5. Análisis de No Conformidades

6. Tres (03) condiciones para que se informe una No Conformidad
REQUISITO INCUMPLIMIENTO
NO - CONFORMIDAD
EVIDENCIA

7. Árbol lógico de No Conformidades
• REQUISITO
• INCUMPLIMIENTO
• EVIDENCIA
NO PARA ALGUNA DE LAS CONDICIONES
MENCIONADAS ARRIBA
OBSERVACIÓN
SÍ A TODO
• POR QUÉ NO ES UNA NO CONFORMIDAD
• QUÉ HARIA PARA LLEGAR A LA VERDAD
• COMO OBTENDRÍA LA INFORMACIÓN
NO CONFORMIDAD
IMPACTO EN EL
SST o en el
TRABAJADOR
NO HAY IMPACTO
EN EL SST o en el
TRABAJADOR
MAYOR MENOR

8. NO conformidad
• Utilización de documentos no vigentes.
• Falta de actualización de documentos.
• Muchos registros con falta de datos.
• Omisión de algún requisito y/o párrafo de la Norma auditada.
• Incumplimiento de algún requisito, normatividad u otros.
• Acciones correctivas no implementadas en tiempo y forma
y/o falta de eficacia de las mismas.

9. • Acciones correctivas establecidas que no atacan los problemas
presentados.
• Falta de seguimiento a las no conformidades y observaciones
detectadas en la auditoría interna inmediata anterior.
• Ausencia de acciones correctivas a no conformidades reales o
potenciales detectadas.
• Falta de seguimiento a las quejas y propuestas de mejora
recibidas.
• Incumplimiento de algún proceso o requisito del mismo y cuyo
efecto sea importante o representativo a nivel institucional.
NO conformidad

10. • Omisión de algún dato en los registros del SG-SST.
• Falta de relación entre procedimientos del SG-SST y los registros
del sistema.
• Inconsistencia o falta de relación entre lo establecido en los
procedimientos y la actividad que se está ejecutando (siempre y
cuando no sea recurrente).
• Incorrecta implementación de las actividades de los mismos, según
lo documentado.
• Llenado incorrecto o incompleto de registros.
• Incumplimiento de algún requisito que especifica el procedimiento
operativo, proceso y/o falta de evidencia sin que afecte la
prestación del servicio
Observación

11. Mejora
• Cuando se cuenta con los documentos formatos, etc., pero
requieren mejorarse en cuanto a su diseño.
• Cuando se tiene definido quien realiza la actividad y lo hace
pero no es lo más conveniente que ese puesto lo realice.
• Cuando el proceso se esta realizando de acuerdo a lo
establecido en los programas, sin embargo es necesario
realizar ciertos ajustes para mejorar la operación del mismo.

12. Redacción de un hallazgo
Al redactar cualquier hallazgo, cada Auditor debe incluir en la redacción del
mismo, los siguientes elementos:
1. Lugar.
2. Evidencia.
3. Requisito que se cumple, incumple o que se puede incumplir.
Ejemplo:
En la línea de plancha 6, en su matriz IPER identificaron un riesgo en la faja
transportadora y esta fue calificado como nivel de riesgo muy alto, y
plantearon como medidas de control implementar el sistema LOTOTO (Lock
out – Tag out - Try out) con un plan de acción a culminar en diciembre de
2019, a la fecha (marzo 2020) no han implementado el sistema.
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

13. Redacción de un hallazgo
En el área de calderas, en los MSDS para los insumos: cloruro de sodio, Preven2,
Preven 75 y Polyven, se indica que en caso de irritación en los ojos se debe lavar
por 15 minutos con abundante agua; pero no se encontró un punto de lavado
de ojos en el área auditada, la respuesta del trabajador fue que no se identifico
este riesgo y por tal razón no se tiene el punto de lavado de ojos.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades.
MSDS = Material Safety Data Sheet.
Hojas de Datos de Seguridad de Materiales.

14. Recuerde la REGLA DE ORO
No Asuma, No Suponga y No Imagine NADA. La evidencia
objetiva son los HECHOS y solamente los HECHOS.

15. Taller:
De manera grupal analizarán el documento entregado por el docente y
verificarán si existe conformidad, no conformidad, observaciones u
oportunidades de mejora.
Se piden incluir una primera hoja a los integrantes de grupo.
De realizar cambios hacerlo con control de cambios del word.