sst

1. Auditor interno de Sistema de
Gestión de seguridad y Salud en el
Trabajo basado en la ISO 45001
CLASE 07

2. 7.-TALLER DESARROLLO DE
ENTREVISTAS/TALLER DE REDACCIÓN DE
HALLAZGOS
Módulo IV

3. PROBLEMA
EVIDENCIA
REQUISITO
xxxxxx
AUDITORE
xxxxx
xxx
xxxxx
xxxxx xxx
xxx
xxxxx

4. CASO PARA EL TALLER: SGSST DE LA EMPRESA ABC
1. Se Cuenta con una Politica de SST y Objetivos SST
2. Se Cuenta con Matrices IPERC para todos los procesos y actividades 2020.
3. Se Cuenta con Mapa de Riesgos 2020.
4. Se Cuenta con un Plan de Contingencia
5. Se Cuenta con una infraestructura que consta de oficinas y un almacén para guarder equipos de
Seguridad, material de ofimática y otros.
6. Se Cuenta con Matrices IPERC para todos los clientes donde se realiza trabajo de campo.
7. Se realizan monitoreos de iluminación y riesgos disergonómicos.
8. Se ha programado realizar la Primera auditoria interna del SGSST en enero 2023.
9. No se han reportado incidentes del personal.
10. Se realizó un simulacro de sismo en octubre 2022.

5. Entrevista a la Alta Dirección
Usted lidera la auditoría del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo a una gran industria. Corresponde ahora la entrevista al Gerente
General de la misma. Dado que es un hombre muy ocupado y en 10
minutos tiene reunión con el Presidente del Directorio ¿qué preguntas le
haría?

6. Incluye:
1. Resumen del incumplimiento
2. Pruebas en las que se basa la no conformidad
3. Requisito incumplido y tipificación (mayor o menor)
Redacción de hallazgos de auditoría
Problema
detectado o
resumen de la
desviación
Detalle de las
evidencias
encontradas
Requisito
incumplido y tipo
de no
conformidad

7. DESCRIPCIÓN
+
Cuál es el Hallazgo?
Por ejemplo:
✓ No cuentan con
procedimientos de
trabajos.
✓ No se demostró
evidencia de
competencia del
personal.
✓ No se encontró el
protocolo disponible
en el lugar de trabajo.
EVIDENCIA
+
Cómo lo puedo demostrar?
Por ejemplo:
✓ Durante la entrevista
con el Jefe de
Mantenimiento 3 de 5
permisos de Trabajo no
contaban con las
firmas.
✓ El protocolo indica cinco
acciones concretas, sin
embargo dos de ellas no
se habían cumplido.
REFERENCIA
+
Con qué incumple?
Por ejemplo:
Requisito 6.1.2 de la
norma ISO 45001
Evidencia Requisito incumplido
UBICACIÓN
Dónde se encuentra el
hallazgo?
Por ejemplo:
✓ En el área de
mantenimiento y
ensamblaje
✓ En la oficina del Jefe
de Taller
✓ Durante las
actividades de
limpieza y
desinfección
ESTRUCTURA DE LA NO CONFORMIDAD
Problema o resumen de
la desviación encontrada

8. NO CONFORMIDAD:
No se actualiza la información de la matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación
de controles.
Al auditar el proceso de Producción se revisó su matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles, identificada con código F-03-SST-IPER-2021 verificándose que no consideraba el
riesgo de caída a diferente nivel. De acuerdo con el listado de accidentes e incidentes del presente año e
identificado con código F-SST-01-2021 se han producido tres accidentes relacionados al riesgo de caída a
diferente nivel: el 13 de febrero, 05 de mayo y 22 de julio, siendo los dos últimos accidentes incapacitantes.
De esta manera se incumple el requisito 6.1.2 que establece que se debe considerar la información de la
investigación de los accidentes en la elaboración de la matriz.
Redacción de hallazgos de auditoría

9. OBSERVACIÓN:
Si bien la organización ha demostrado que a la fecha ha planificado y ejecutado medidas para controlar el
riesgo a la salud relacionado con la exposición a humos de soldadura, podrían darse en el futuro desviaciones
en el cumplimiento de los límites máximos permisibles (LMP) debido al incremento proyectado de las
estaciones de trabajo donde se realiza soldadura por arco eléctrico.
Redacción de hallazgos de auditoría

10. OPORTUNIDAD DE MEJORA:
Aún cuando la organización en el almacén de líquidos combustibles cuenta con el número mínimo de
extintores establecido por el marco legal, debido a la cantidad de producto almacenado es pertinente que la
organización evalúe la conveniencia de incrementar la cantidad de extintores o aumentar la capacidad de los
actuales.
Redacción de hallazgos de auditoría

11. Diga usted si se ha incumplido un requisito y en ese caso detalle el requisito:
En la auditoría a una organización del sector textil se verificó que se habían planificado monitoreos
de higiene ocupacional para el área de producción incluyendo monitoreos de ruido ocupacional,
vibración e iluminación. Sin embargo, al pedir las evidencias el jefe SSOMA declaró que sólo se
habían efectuado los monitoreos de ruido.
Caso 5

12.  Diga usted si se ha incumplido un requisito y en ese caso detalle el requisito:
 Los trabajadores del área de mantenimiento realizan sus actividades sin medidas de protección que
prevengan incidentes.
 Durante la auditoría al taller de una empresa industrial, el auditor notó que los técnicos de
mantenimiento eléctrico trabajaban en accesorios de iluminación en el techo. Estaban apoyados en
andamios multidireccionales. Al preguntar sobre quién armaba los andamios, el jefe del área
mencionó que uno de los técnicos era el que se encargaba del armado y que había enseñado a los
demás técnicos. Cuando se le preguntó sobre si en su file tenía evidencia de haber llevado
capacitación sobre el armado de andamios, mencionó que el técnico no tenía un certificado, pero
que la actividad requería que se armen andamios con frecuencia.
Caso 6

13. Usted se encuentra auditando una empresa que administra hoteles de campo.
La casa de campo donde se encuentra tienen una gran cocina donde se prepara
la comida para los huéspedes y los asistentes a los eventos corporativos que se
celebran. En la cocina observa que un líquido color púrpura se almacena en un
recipiente de cinco litros sin rótulo ubicado en un estante junto con los
alimentos. Le pregunta al supervisor de la cocina qué es ese líquido y le
contesta que es una sustancia para desengrasar los drenajes porque estos se
atoran con facilidad. Cuando le pregunta por qué lo almacena en el recipiente
le indica que normalmente no se guarda allí, pero que no había problema
porque todos sabían de qué sustancia se trataba. Luego verifica que hay
trabajadores que están por unos días en la casa de campo y no hay registros de
capacitación sobre la sustancia. El supervisor indica que no hay instrucciones
escritas relacionadas con el uso del líquido desengrasante porque
precisamente todos saben de qué se trata.
Caso 7