Este documento presenta información sobre la planificación y presupuesto por resultados en la gestión pública. Explica la diferencia entre la gestión pública tradicional y la gestión pública para resultados. También define conceptos clave como programas, proyectos, ciclo de vida y metodologías para la planificación, ejecución y evaluación de programas y proyectos, incluyendo la metodología del marco lógico.

1. ““PLANIFICACION Y PRESUPUESTOPLANIFICACION Y PRESUPUESTO
POR RESULTADOS”POR RESULTADOS”
““PLANIFICACION Y PRESUPUESTOPLANIFICACION Y PRESUPUESTO
POR RESULTADOS”POR RESULTADOS”
Trujillo, Febrero 2,013

2. PROYECTOS
BIENES
PROGRAMAS
SERVICIOS
INFORMACIÓN GESTIÓN
PÚBLICA
DECISIONES
Gestión Pública TradicionalGestión Pública Tradicional
RECURSOS
INSUMOSPROCESOPRODUCTOS
RESULTADOS
E IMPACTOS
Gestión Pública para Resultados

3. Programas y ProyectosProgramas y Proyectos
Materializan políticas de Gobierno
Comprometen muchos recursos
Generan grandes expectativas
Es importante una buena gestión de éstos
A ello contribuye la Metodología de Marco
Lógico

4. ¿ Qué es un Programa ?¿ Qué es un Programa ?
 programa.(Del lat. programma, y este del gr. π ).ρόγραμμα 1. m. Edicto, bando
o aviso público.2. m. Previa declaración de lo que se piensa hacer en alguna
materia u ocasión.3. m.Tema que se da para un discurso, diseño, cuadro, etc.4.
m. Sistema y distribución de las materias de un curso o asignatura, que forman
y publican los profesores encargados de explicarlas.5. m.Anuncio o exposición
de las partes de que se han de componer ciertos actos o espectáculos o de las
condiciones a que han de sujetarse, reparto, etc.6. m. Impreso que contiene
este anuncio.7. m. Proyecto ordenado de actividades.8. m. Serie ordenada de
operaciones necesarias para llevar a cabo un proyecto.9. m. Serie de las
distintas unidades temáticas que constituyen una emisión de radio o de
televisión.10. m. Cada una de dichas unidades temáticas. Va a comenzar el
programa deportivo.11. m. Cada una de las operaciones que, en un orden
determinado, ejecutan ciertas máquinas.12. m. Inform. Conjunto unitario de
instrucciones que permite a un ordenador realizar funciones diversas, como el
tratamiento de textos, el diseño de gráficos, la resolución de problemas
matemáticos, el manejo de bancos de datos, etc.13. m. coloq. Ecuad. y Ur.
Relación amorosa furtiva y pasajera.14. m. coloq. Ur. Cita amorosa.15. m.
coloq. Ur. Persona con quien se tienen relaciones sexuales pasajeras.
Fuente: Diccionario RAE

5. Programa PresupuestalPrograma Presupuestal

6. Programa: Conjunto de Proyectos RelacionadosPrograma: Conjunto de Proyectos Relacionados
por tipo de Bandera
Agua Potable 77
Electrificación 62
Drenaje 70
Piso Firme 102
Caminos 120
Educación 157
Salud 56
CCA 119
Telefonía 14
Proyectos
Productiv
os
58
1,070 banderas
Resultados 2013

7. Programa: Proyecto Social sin InfraestructuraPrograma: Proyecto Social sin Infraestructura
Pension 65
El Consejo de Ministros
aprobó una norma que
permitirá al programa
Pensión 65 atender
también a los adultos
mayores del país que se
encuentren en la lista de
víctimas de la violencia
terrorista, informó hoy la
ministra de Desarrollo e
Inclusión Social.

8. Programas y ProyectosProgramas y Proyectos
 Proyecto: Inversión que tiene un objetivo definido y una
duración determinada en el tiempo. Resuelve una
necesidad o problema puntual que requiere de una
intervención acotada.
 Programa: Acciones que se ejecutan en un periodo largo
o indefinido de tiempo. Resuelven un problema o
necesidad más difícil de abordar, que usualmente afecta
a una mayor población.

9. Lograr buenos resultados requiereLograr buenos resultados requiere
Asignar bien los recursos.
Administrar bien su utilización.
Producir bienes y servicios de calidad y
adecuados a la necesidad a atender.
Establecer un proceso de mejora continua.
INSUMOS
PROCESO
PRODUCTOS RESULTADOS
E IMPACTOS
EVALUACIÓN

10. Se funden en el caso de programas
Ciclo deVida de un Programa o ProyectoCiclo deVida de un Programa o Proyecto
Preinversión Inversión Operación
Formulación
y evaluación
Monitoreo y
evaluación de
proceso
Evaluación de
resultados e
impactos
Evaluación
Ex-Post

11. Metodologías y EvaluacionesMetodologías y Evaluaciones
 Preinversión: Formulación y evaluación
◦ Metodología del Marco Lógico (Árboles – Análisis de
Involucrados)
◦ Formulación de proyectos y programas
◦ Evaluación socio-económica
 Ejecución: Seguimiento y Evaluación
◦ Metodología de Marco Lógico (Matriz)
◦ Carta Gantt y Mallas nodo actividad (PERT – CPM)
◦ Curvas de uso de recursos
◦ Informe de término de proyecto
 Operación: Evaluación de resultados e impactos
◦ Metodología de Marco Lógico (Matriz)
◦ Econometría - Encuestas
◦ Evaluación ex-post

12. Historia y actualidadHistoria y actualidad
Matriz de Indicadores de Resultados o Matriz de
Marco Lógico
Desarrollada en 1969 por una consultora para la
AID.
Adoptada mas tarde por GTZ en su método ZOPP.
Utilizada actualmente por:
◦ Entidades financieras (BID,ADB, BM)
◦ Organismos internacionales (ONU)
◦ Agencias de cooperación (AUSAID, CIDA)
◦ Países (Chile, Colombia, Unión Europea)
◦ PERÚ

13. ORIGENESORIGENES
Metodología fue elaborada buscando evitar tres
problemas frecuentes en iniciativas de inversión:
◦ La existencia de múltiples objetivos en un
programa o proyecto
◦ Inexistencia de una base objetiva y
consensuada para evaluar los logros alcanzados
◦ Fracasos en la ejecución por no contar con
métodos para el adecuado seguimiento y control

14. Ventajas del método de la MMLVentajas del método de la MML
◦ Permite alcanzar acuerdos acerca de los
objetivos, metas y riesgos del programa con todos
los involucrados.
◦ Su estructura consensuada permite generar un
lenguaje común.
◦ Resume la información más importante para la
gerencia en un solo cuadro .
◦ Sienta una base para evaluar la ejecución del
programa y sus resultados e impactos.
◦ Establece el contexto en que el programa o
proyecto es factible

15. Metodología del Marco LógicoMetodología del Marco Lógico
Comprende tres instrumentos:
◦ Árbol del Problema y Árbol de Objetivos
◦ Análisis de involucrados
◦ Matriz de Indicadores para Resultados
( o Matriz de Marco Lógico)

16. Árbol del Problema y Árbol de ObjetivosÁrbol del Problema y Árbol de Objetivos
Se utiliza en la preparación de programas y
proyectos.
Ayuda a estructurar el programa o proyecto de
modo de que exista la “lógica vertical”.
Facilita la elaboración del resumen narrativo.
Ayuda a la definición de indicadores.

17. Identificación del ProblemaIdentificación del Problema
 Identificar los problemas de la situación analizada
 Centrar el análisis en el problema principal
 Formular el problema como un estado negativo
 No confundir el problema con la falta de una
solución
Orientaciones importantes:
Hay que entregar casas a
los pobres
Existe población pobre
carente de un lugar digno
donde habitar
Hace falta un semáforo
en la intersección
Hay una alta tasa de
accidentes en la
intersección

18. Examen de los efectos del ProblemaExamen de los efectos del Problema
Es un instrumento sencillo pero muy
eficaz para identificar las repercusiones
del problema.
Representa gráficamente el problema y
sobre éste los efectos encadenados.
Arbol de Efectos:

19. Arbol de EfectosArbol de Efectos
Alta tasa de enfermedades en la localidad
Alta tasa de
mortalidad
Mayor
inasistencia
laboral
Mayor inasis-
tencia y repi-
tencia escolar
Elevados costos
de atención de
salud
Menor
rendimiento
Deficiente
calificación
escolar
Postergación de
otras necesidades
Mayor costo de
producción
Menor calidad
de vida
Bajo potencial
productivo local
Menores
remuneraciones
Construcción del Árbol de Efectos

20. • Se identifican las causas posibles del problema y se representan bajo éste.
• Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las raíces encadenadas del
árbol.
Arbol de CausasArbol de Causas
Alta tasa de enfermedades en la localidad
Deficiente
acceso a centros
de salud
Contaminación
del agua
Ambiente
contaminado e
insalubre
Malos
hábitos de
higiene
Vías a centros vecinos
en malas condiciones
No hay atención
en la localidad
Inexistencia de
alcantarillado
Falta de
educación en
higiene
Mal manejo de los
residuos sólidos
Construcción del Árbol de Causas

21. Arbol de CausasArbol de Causas
Es recomendable dar rienda suelta a
la creatividad. Una buena definición
de las causas aumenta la probabilidad
de soluciones exitosas.

22. El Árbol del ProblemaEl Árbol del Problema
El empalme del Árbol de
Efectos con el Árbol de
Causas genera el
Árbol de Causas - Efectos
o
Árbol del Problema
Deficiente
acceso a centros
de salud
Contaminación
del agua
Ambiente
contaminado e
insalubre
Malos
hábitos de
higiene
Vías a centros vecinos
en malas condiciones
No hay atención
en la localidad
No hay atención
en la localidad
Inexistencia
de
alcantarillado
Falta de
educación en
higiene
Falta de
educación en
higiene
Mal manejo de
los residuos
sólidos
Alta tasa de enfermedades en la localidadAlta tasa de enfermedades en la localidad
Alta tasa de
mortalidad
Mayor
inasistencia
laboral
Mayor inasis-
tencia y repi-
tencia escolar
Elevados costos
de atención de
salud
Alta tasa de
mortalidad
Alta tasa de
mortalidad
Mayor
inasistencia
laboral
Mayor
inasistencia
laboral
Mayor inasis-
tencia y repi-
tencia escolar
Mayor inasis-
tencia y repi-
tencia escolar
Elevados costos
de atención de
salud
Elevados costos
de atención de
salud
Menor
rendimiento
Deficiente
calificación
escolar
Postergación de
otras necesidades
Mayor costo de
producción
Menor
rendimiento
Menor
rendimiento
Deficiente
calificación
Deficiente
calificación
Postergación de
otras necesidades
Mayor costo de
producción
Postergación de
otras necesidades
Mayor costo de
producción
Menor calidad
de vida
Menor calidad
de vida
Bajo potencial
productivo local
Menores
remuneraciones
Menores
remuneraciones

23. Definir los Objetivos para la SoluciónDefinir los Objetivos para la Solución
Representa la situación esperada al resolver el
problema.
Se construye buscando las situaciones contrarias a las
indicadas en el árbol del problema.
◦ Efectos se transforman en fines
◦ Causas se transforman en medios
Se verifica la lógica y pertinencia del árbol de objetivos
◦ Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el Árbol
Causas-Efectos
◦ Es el momento de eliminar redundancias y detectar vacíos
Árbol de objetivos:
(Árbol de Medios-Fines)

24. Baja tasa de enfermedades en la localidad
Árbol de ObjetivosÁrbol de Objetivos
Baja tasa de
mortalidad
Menor
inasistencia
laboral
Menor inasis-tencia y
repi-tencia escolar
Moderados costos de
atención de salud
Mayor
rendimiento
Adecuada calificación
escolar
Menor costo de
producción
Priorización de otras
necesidades
Mayor calidad de
vida
Buen potencial
productivo local
Mayores
remuneraciones
Adecuado acceso a
centros de salud
No hay contami-
nación del agua
Ambiente descon-
taminado y sano
Buenos hábitos de
higiene
Vías a centros vecinos en
buenas condiciones
Hay atención en la
localidad
Existe
alcantarillado
Existe educación en
higiene
Buen manejo de los
residuos sólidos

25. Construcción del Árbol de ObjetivosConstrucción del Árbol de Objetivos
Alta
mortalidad
Grandes
daños a la
propiedad
Descontento con
la autoridad
comunal
Gran número de
heridos
Altos costos
reparaciones
Pérdida de votosAltos costos de
atención de salud
Alta inasistencia
laboral
Menor calidad
de vida
Pérdida de
productividad
Alta tasa de accidentes en la intersección
Gran número de
peatones
cruzando
Visibilidad
limitada
Falta de
señalización
Exceso de
velocidad de
los vehículos
Imprudencia de los
conductores
Inexistencia de
un puente
peatonal
Imprudencia de los
peatones
Gran distancia a
semáforos aguas
arriba y abajo
Hay vehículos
estacionados
No hay señal
de prioridad
No hay
semáforo
Baja
mortalidad
Menores
daños a la
propiedad
Satisfacción con
la autoridad
comunal
Pocos
heridos
Menores costos de
atención de salud
Bajos costos de
reparaciones
Se mantiene
apoyo electoral
Menor inasistencia
laboral
Mejor calidad
de vida
Buena
productividad
Baja tasa de accidentes en la intersección
Bajo número de
peatones
cruzando
Buena
visibilidad
Existe
señalización
Adecuada
velocidad de
los vehículos
Menor distancia a
semáforos aguas
arriba y abajo
Prudencia de los
conductores
Prudencia de los
peatones
Hay señal de
prioridad
Existe un
puente peatonal
No hay vehículos
estacionados
Hay
semáforo

26. Identificación de estrategias posibles deIdentificación de estrategias posibles de
solución al problemasolución al problema
Premisa básica:
◦ Si se identificaron todas las causas del
problema y logramos eliminarlas, el problema
se solucionará.
Dudas:
– ¿Podemos revertir todas las causas?
– ¿Es necesario revertirlas todas?
– ¿Cómo las revertimos?

27. Pasos para definir la EstrategiaPasos para definir la Estrategia
1. Identificar acciones que permitan
materializar los medios
2. Analizar la factibilidad de cada acción
3. Agruparlas en estrategias alternativas
4. Seleccionar la mejor estrategia

28. Identificar AccionesIdentificar Acciones
 Para cada base del árbol de objetivos se busca creativamente
al menos una acción que permita lograr el medio.
Existe
educación
en higiene
No hay
contami-
nación del
agua
Vías a
centros
vecinos en
buenas
condiciones
Hay
atención de
salud en la
localidad
Existe
alcantarillado
Buen
manejo de
los residuos
sólidos
Curso de
capacita-
ción en
higiene
personal y
manejo de
alimentos
Mejora-
miento
del
camino a
Abancay Construc-
ción de un
centro de
salud
Construc-
ción de una
planta de
tratamiento
Construc-
ción de
sistema de
alcantari-
llado
Mejorar la
recolección
y la
disposición
final
Mejora-
miento
del
camino a
Anda-
huaylas

29. Análisis de la Factibilidad de las AccionesAnálisis de la Factibilidad de las Acciones
Estudiar para cada acción propuesta:
– Su factibilidad técnica
– Su grado de aceptación social
– La viabilidad financiera
– La capacidad institucional para
implementarla
– Su impacto ambiental
– Cualquier otro aspecto que pueda
comprometer la viabilidad de ejecutarla

30. Agrupación de las Acciones en EstrategiasAgrupación de las Acciones en Estrategias
• Evaluar su aporte a la solución del problema
• Priorizar las de mayor aporte
• Identificar acciones complementarias y
excluyentes
• Agrupar acciones complementarias
• Definir estrategias alternativas con base en
las acciones agrupadas
Examinar las acciones factibles en los siguientes
aspectos:

31. Acciones Complementarias o ExcluyentesAcciones Complementarias o Excluyentes
Complementaria Excluyentes
Curso de
capacita-
ción en
higiene
personal y
manejo de
alimentos
Mejora-
miento del
camino a
Abancay
Construc-
ción de un
centro de
salud
Mejora-
miento del
camino a
Anda-
huaylas

32. Curso de
capacitación en
higiene
Mejoramiento
camino a
Andahuaylas
Construcción de un
centro de salud
Configurar Alternativas de Proyecto o ProgramaConfigurar Alternativas de Proyecto o Programa
Alternativa 1
Mejoramiento camino a
Andahuaylas
+ Curso capacitación en higiene
Alternativa 2
Construcción de un centro de salud
+ Curso capacitación en higiene

33. Selección de la Mejor EstrategiaSelección de la Mejor Estrategia
Verificar en que medida cada estrategia logra
solucionar el problema
Evaluar cada estrategia
◦ Beneficio - costo
◦ Mínimo costo
Analizar aspectos político – institucionales
Considerar preferencias de la comunidad

34. Reflexiones FinalesReflexiones Finales
El proceso de análisis es iterativo: siempre es posible
incorporar nuevas alternativas o integrar aquellas
complementarias.
El resultado de esta etapa es un buen conocimiento del
problema y el planteamiento de una buena estrategia
de solución.
Si aparecen causas (medios – acciones) fuera del
ámbito de acción se comunican a los responsables.
El siguiente paso consistirá en estudiar y especificar
todos los aspectos de la estrategia seleccionada.

35. Metodología del Marco LógicoMetodología del Marco Lógico
Comprende tres instrumentos:
◦ Árbol del Problema y Árbol de Objetivos
◦ Análisis de involucrados
◦ Matriz de Indicadores para Resultados - MIR
( o Matriz de Marco Lógico)
Proyecto
A
Opositores
Beneficiarios
Indiferentes
Ejecutores

36. La Matriz de Indicadores para ResultadosLa Matriz de Indicadores para Resultados
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Objetivos Indicadores
Medios de
verificación Supuestos

37. Matriz de Indicadores para ResultadosMatriz de Indicadores para Resultados

38. Base MetodológicaBase Metodológica
De los cuatro niveles de objetivos:
Dos de ellos son exógenos: Fin y Propósito.
Pertenecen al contexto político, económico y
social en que se inserta el programa, y
Dos son endógenos: Componentes y
Actividades. Pertenecen al ámbito de la gestión
gerencial del programa.

39. Clasificación Lógica de ObjetivosClasificación Lógica de Objetivos
Ámbito
Preguntas
claves
Objetivo Contenido
Generación
de objetivos
Político
económico y
social
¿Por qué
realizar el
programa?
Fin
Política
pública
Exógena
Propósito
Resultado en
la población
objetivo
Gerencial
¿Cómo
realizar el
programa
Componentes
Bienes o
servicios
entregados
Endógena
Actividades
Acciones
emprendidas

40. ObjetivosObjetivos
Esta columna se conoce también como
Resumen Narrativo del Programa
Responde a las interrogantes:
◦ ¿A que objetivo estratégico contribuye
el programa?
→
◦ ¿Qué se espera lograr con el programa? →
◦ ¿Qué bienes o servicios se requiere
producir?
→
◦ ¿Cómo se producirán los Componentes? →

41. Objetivos y Ciclo ProductivoObjetivos y Ciclo Productivo
PROCESOS
BIENES Y
SERVICIOS
RESULTADO IMPACTOS
OBJETIVOS DEL PND
Y SUS PROGRAMAS
Actividades Componentes Propósito Fin
Acciones
institucionales
para la creación
y/o entrega de los
bienes y servicios
Bienes y servicios
entregables a la
sociedad por el
programa, para
cumplir con su
proposito.
Logro específico
del programa, con
la aplicación de
los componentes
(bienes y
servicios)
Contribución del
programa a los
objetivos nacionales
con el logro del
propósito
PRODUCTOS

42. Del Árbol de Objetivos al Resumen NarrativoDel Árbol de Objetivos al Resumen Narrativo
Baja tasa de enfermedades en la localidad
Baja tasa de
mortalidad
Menor
inasistencia
laboral
Menor inasis-
tencia y repi-
tencia escolar
Moderados costos
de atención de
salud
Mayor
rendimiento
Adecuada
calificación laboral
Menor costo
de producción
Priorización de
otras
necesidades
Menor nivel de
pobreza
Buen potencial
productivo local
Mayores
remuneraciones
Adecuado acceso
a centros de salud
No hay contami-
nación del agua
Ambiente descon-
taminado y sano
Buenos hábitos
de higiene
Vías a centros vecinos
en buenas condiciones
Hay atención en
la localidad
Existe
alcantarillado
Existe educación
en higiene
Buen manejo de los
residuos sólidos
Curso de
capacitación en
higiene personal y
manejo de
alimentos
Mejoramiento
del camino a
Abancay
Construcción de un
centro de salud
Construcción de una
planta de tratamiento
Construcción de
sistema de
alcantarillado
Mejorar la recolección
y la disposición final
Mejoramiento del
camino a
Andahuaylas
Baja tasa de enfermedades en la localidadBaja tasa de enfermedades en la localidad
Baja tasa de
mortalidad
Baja tasa de
mortalidad
Menor
inasistencia
laboral
Menor
inasistencia
laboral
Menor inasis-
tencia y repi-
tencia escolar
Moderados costos
de atención de
salud
Mayor
rendimiento
Adecuada
calificación laboral
Menor costo
de producción
Priorización de
otras
necesidades
Menor nivel de
pobreza
Buen potencial
productivo local
Mayores
remuneraciones
Mayores
remuneraciones
Adecuado acceso
a centros de salud
No hay contami-
nación del agua
Ambiente descon-
taminado y sano
Buenos hábitos
de higiene
Vías a centros vecinos
en buenas condiciones
Hay atención en
la localidad
Hay atención en
la localidad
Existe
alcantarillado
Existe educación
en higiene
Existe educación
en higiene
Buen manejo de los
residuos sólidos
Curso de
capacitación en
higiene personal y
manejo de
alimentos
Mejoramiento
del camino a
Abancay
Construcción de un
centro de salud
Construcción de una
planta de tratamiento
Construcción de
sistema de
alcantarillado
Mejorar la recolección
y la disposición final
Mejoramiento del
camino a
Andahuaylas

43. Objetivos: FinObjetivos: Fin
Fin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
¿A que objetivo estratégico nacional, sectorial o institucional contribuye el programa
en el mediano o largo plazo?
Contribuir al desarrollo turístico de Perú
fomentando la oferta existente y la
competitividad de los destinos turísticos.
- El objetivo estratégico no se logra solo con el programa.
- Varios programas pueden contribuir al mismo objetivo
estratégico
Objetivo de Eje de PP: Hacer de Perú un país líder en la
actividad turística a través de la diversificación de sus
mercados, productos y destinos, así como del fomento a
la competitividad …..

44. Objetivos: PropósitoObjetivos: Propósito
Fin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
¿Qué se espera lograr con el programa?
Describe el resultado directo obtenido en la
Población Objetivo producto de la utilización
de los Componentes.
Turistas asistidos y
orientados.
- Debe ser único.
- Debe redactarse como si ya ha sido
logrado.

45. Objetivos: ComponentesObjetivos: Componentes
Fin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
¿Qué bienes o servicios se requiere producir?
Son los bienes o servicios finales que debe producir el
programa para poder lograr el Propósito.
C-1
C-2
C-3
- Pueden ser uno o varios (10 ya es mucho).
- Deben redactarse como si ya se han
logrado.

46. Objetivos: ActividadesObjetivos: Actividades
Fin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
¿Cómo se producirán los
Componentes?
Actividades principales que
implican uso de recursos, que el
ejecutor debe llevar a cabo para
producir cada componente.
- Se presentan por componente
- En orden cronológico
- Son las grandes actividades, no
detallar innecesariamente

47. Objetivos: LógicaVertical del ProgramaObjetivos: LógicaVertical del Programa
Si el programa está bien diseñado se pueden examinar los
vínculos causales de abajo hacia arriba:
• Las Actividades son las necesarias y
suficientes para producir cada
Componente.
• Los Componentes son los necesarios y
suficientes para lograr el Propósito.
• Si se logra el Propósito, el programa,
contribuirá al logro del Fin.
• El Fin representa un aporte al logro
de un objetivo estratégico.

48. Recomendaciones para Redactar el Resumen NarrativoRecomendaciones para Redactar el Resumen Narrativo
Fin y Propósito deben ser únicos
Propósito y Componentes se redactan siempre
como una situación alcanzada
Usar frases breves y precisas
No usar siglas ni términos genéricos
Establecer con claridad la población objetivo en
el propósito
Actividades se ordenan por componente y en
orden cronológico

49. Errores Comunes al Redactar el Resumen NarrativoErrores Comunes al Redactar el Resumen Narrativo
Fin igual al Propósito
Propósito por sobre el Fin
Fin muy lejano al Propósito
Fines o propósitos múltiples
Falta de Componentes o Actividades
Presentar Actividades como
Componentes
Objetivos redactados como metas

50. SupuestosSupuestos
Cada supuesto corresponde a un riesgo que
enfrenta el proyecto y que está más allá del
control directo de la gerencia del proyecto.
El supuesto se expresa como una condición
que tiene que darse para que se cumpla la
relación de causalidad en la jerarquía de
objetivos.
Sólo se consideran los riesgos que tengan
una probabilidad razonable de ocurrencia.
Supuestos
¿Cómo incorporamos los riesgos?

51. Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.
Supuestos
Supuestos
Supuestos
SupuestosFin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
SupuestosSupuestos
La población asiste a
los cursos de
capacitación en higiene
Acontecimientos,
condiciones o decisiones que
tienen que suceder para
completar los Componentes
del proyecto.

52. Supuestos
Supuestos
Supuestos
SupuestosFin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
SupuestosSupuestos
Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que ocurrir
para que los componentes del proyecto alcancen el Propósito.
La población aplica lo aprendido sobre
higiene en sus actividades diarias
Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.

53. Supuestos
Supuestos
Supuestos
SupuestosFin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
SupuestosSupuestos
Acontecimientos,
condiciones o decisiones
que tienen que ocurrir para
que el proyecto contribuya
significativamente al logro
del Fin.
No ocurrren plagas o
epidemias importantes.
Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.

54. Supuestos
Supuestos
Supuestos
SupuestosFin
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
SupuestosSupuestos
Acontecimientos, condiciones
o decisiones importantes para
la "sustentabilidad” de los
beneficios generados por el
proyecto.
La población enseña
los hábitos de higiene
aprendidos a sus hijos e
hijas.
Representan condiciones necesarias para el logro de los
objetivos que no dependen de la gerencia del programa.

55. La importancia de establecer los SupuestosLa importancia de establecer los Supuestos
Mejora la comunicación entre el gerente del
programa y sus superiores
Identifica lo que está fuera del control del gerente
de programa
Proporciona un juicio compartido acerca de la
probabilidad de éxito
Si no se cumple el supuesto, existe una mayor
probabilidad que el gerente se comunique con sus
superiores en lugar de evitarlo u ocultarlo

56. Errores Comunes al Establecer los SupuestosErrores Comunes al Establecer los Supuestos
Incluir supuestos correspondientes a riesgos
controlables por la gerencia
Señalar el riesgo y no el supuesto
Repetir el mismo supuesto en varios niveles
Colocar el supuesto en un nivel incorrecto
Incluir supuestos irrelevantes
Tratar de incluir un supuesto para cada
objetivo

57. Indicadores de DesempeñoIndicadores de Desempeño
Proporcionan la base para supervisar y
evaluar el programa.
Pueden reflejar aspectos cualitativos o
cuantitativos.
Establecen una relación entre variables.
Entregan información cuantitativa.
Se les asocian metas que nos permiten
conocer en que medida se cumplen los
objetivos.
Es recomendable acordarlos con los
involucrados.
Indicadores

58. ¿Para qué sirve esta información?
TOMAR DECISIONES
AJUSTAR, CORREGIR, MEJORAR
Indicador de desempeño
• Es un instrumento metodológico que entrega
información cuantitativa respecto del logro de un
objetivo de un programa.
•Puede corresponder a aspectos cuantitativos o
cualitativos del logro del objetivo;

59. Tiempo
Proceso
Producto
Bienes y servicios
Resultados Impacto
I
N
S
U
M
O
S
INDICADORES DE DESEMPEÑOClasificación de Indicadores según
Etapa del “Proceso Productivo”
• Los indicadores de desempeño se asocian a una secuencia de
actividades, productos y resultados a lo largo de una línea de
tiempo:
Actividades Componentes Propósito Fin
Indicadores
de proceso
Indicadores
de productos
Indicadores
de resultados
Indicadores
de impacto

60. Clasificación de Indicadores según Dimensiones delClasificación de Indicadores según Dimensiones del
DesempeñoDesempeño
Eficacia:
◦ Miden el nivel de cumplimiento de los objetivos.
◦ Ej. Porcentaje de A.M. de escasos recursos atendidos respecto a la
población total de A.M. de escasos recursos.
◦ Ej. Porcentaje de la red vial que preserva su nivel de servicio de diseño
o cercano a este
◦ Porcentaje de unidades económicas rurales con activos incrementados
Eficiencia:
◦ Relacionan productos con costos o insumos.
◦ Ej. Costo medio anual por dato hidro-meteorológico
◦ Ej. Costo total por kilómetro de camino conservado
◦ Ej. Número medio de pacientes atendidos por médico por día
Según el tipo de información que entregan se distinguen indicadores
de:

61. Calidad:
◦ Evalúan atributos respecto a normas, referencias externas o
satisfacción de los beneficiarios (usuarios).
◦ Ej. Porcentaje de adultos mayores que califican de “Buena” o “Muy
buena” la atención entregada en los comedores.
◦ Ej. Características nutricionales de las raciones entregadas respecto a
recomendación de expertos externos.
Economía:
◦ Reflejan capacidad para generar y movilizar recursos
financieros.
◦ Ej. Porcentaje de ejecución del presupuesto asignado.
◦ Ej. Porcentaje de recuperación de créditos.
Otras dos categorías son:
Clasificación de Indicadores según
dimensiones del desempeño

62. Indicadores según dimensión del desempeñoIndicadores según dimensión del desempeño
y etapa del proceso productivoy etapa del proceso productivo
Proceso
(Actividades
)
Productos
(Componente
s)
Resultados
(Propósito)
Impacto
(Fin)
Eficacia SI SI SI SI
Eficiencia SI SI ? NO
Calidad ? SI ? NO
Economía ? ? SI NO

63. Indicadores
de resultados
Fin
Indicadores
de impactos
Indicadores
de proceso
Indicadores
de productos
Propósito
Compo-
nentes
Activi-
dades
Indicadores en la MIRIndicadores en la MIRMiden contribución al logro del fin
a mediano y largo plazo (eficacia).
Permiten evaluar
eficacia, eficiencia, y
calidad en el logro de
los componentes
(eventualmente
economía).
Permiten evaluar eficacia y eficiencia
(eventualmente calidad y economía)
en el desarrollo de las actividades.
Costo promedio de instalación de
señales
Tiempo promedio para solucionar
emergencias
Comparación de la diferencia en la
escolaridad promedio entre padres e
hijos de familias beneficiarias, respecto
a la misma diferencia en la población
nacional
Nivel de satisfacción de los usuarios de la
red víal nacional.
Porcentaje de gastos de administración
Porcentaje de ejecución presupuestaria
Porcentaje de la red vial que preserva su nivel
de servicio de diseño (o cercano)
Porcentaje de becarios de educación básica a
los que se les emitieron los apoyos monetarios
de becas educativas
Permiten evaluar los
resultados al terminar la
ejecución del proyecto o al
cabo de algún tiempo de
operación del programa en
términos de eficacia y
economía (eventualmente
eficiencia y calidad)

64. Lógica HorizontalLógica Horizontal
Medios de verificación bien identificados.
Indicadores bien definidos y necesarios y
suficientes para evaluar el logro del objetivo.

65. Recomendaciones sobre IndicadoresRecomendaciones sobre Indicadores
Deben utilizarse los necesarios y suficientes para
evaluar el logro del objetivo (lógica horizontal).
Pueden requerirse varios indicadores por objetivo
para medir distintos aspectos del logro de éste
(eficacia, eficiencia, calidad).
Puede ser necesario más de un indicador de cada
tipo (aporte marginal).
 Si los impactos se producirán a muy largo plazo o
si el costo de estimar el indicador es muy alto, es
mejor buscar indicadores “Proxy” (economía).

66. Medios deVerificaciónMedios deVerificación
¿Cómo obtenemos la evidencia?¿Cómo obtenemos la evidencia?
Son las fuentes de información que se pueden
utilizar para verificar el logro de los objetivos
(cálculo de los indicadores).
Debe identificarse un medio de verificación para
cada una de las variables que hacen parte de la
fórmula de cálculo del indicador. Medios de
verificación
• La información debe estar disponible
para quién la solicite (transparencia).

67. Medios deVerificaciónMedios deVerificación
Pueden incluir:
◦ Estadísticas
◦ Material publicado
◦ Inspección visual
◦ Encuestas
◦ Informes de auditoría
◦ Registros contables
Medios de
verificación

68. Recomendaciones sobre Medios deVerificaciónRecomendaciones sobre Medios deVerificación
Si falta información será necesario incluir actividades
para obtenerla.
Si no se puede conseguir la información, habrá que
cambiar el indicador (usar “proxy”).
Si hay más de una fuente de información, verificar la
consistencia de los datos.
Medios de verificación deben ser acordados con los
involucrados.

69. Gracias por su atenciónGracias por su atenciónGracias por su atenciónGracias por su atención
Mg.CPC. Winston Rolando Reaño Portal
Universidad Nacional de Trujillo
wrepor@hotmail.com