1. Docente:
Ing. Martin Amachi León
Semana 04
Universidad José Carlos Mariátegui
Carrera Profesional de Ingeniería de Sistemas e Informática
Curso:
Planteamiento
Estrategico y Operativo
Agricola
Planificación Estratégica y la
Prospectiva – La Planificación y
el Plan Estratégico – Proceso de
Elaboración del Plan Estratégico
2. 4.1.- LA PLANIFICACION ESTRATEGICAY
LA PROSPECTIVA.
IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIÓN
La planeación es esencial para el adecuado
funcionamiento de cualquier grupo social, ya que a
través de ella se prevén las contingencias y
caminos que pueden deparar el futuro, y se
establecen medidas necesarias para afrontarlas.
Por otra parte, él reconoce hacia donde se dirige la
acción, permite encaminar y aprovechar mejor los
esfuerzos.
SUS FUNDAMENTOS BÁSICOS SON:
Propicia el desarrollo de la empresa al establecer
métodos de utilización racional de los recursos.
3. Reduce los niveles de incertidumbre que se pueden
presentar en el futuro, mas no los elimina.
Prepara a la empresa para hacer frente a las
contingencias que se presenten, con las mayores
garantías de éxito.
Mantiene una mentalidad futurista teniendo más
visión del porvenir, y un afán de lograr y mejorar las
cosas.
Condiciona la empresa al ambiente que la rodea.
Reduce al mínimo los riegos, y aprovecha al
máximo las oportunidades.
Promueve la eficiencia al eliminar la improvisación.
Proporciona los elementos para llevar acabo el
control
4. 4 LOS PRINCIPIOS DE LA PLANIFICACIÓN
Los principios en la Planeación son muy
importantes para poder aplicar cada uno de los
elementos que la forman. Un principio es una
proposición que se formula para que sirva de
guía a la acción.
Aunque no hay dos empresas que sean
idénticas, hay ciertos principios comunes a todas
ellas. Sin embargo, su aplicación tiene que variar
por necesidad.
5. 4 1.- EL PRINCIPIO DE LA PRECISIÓN:
"Los planes no deben hacerse con
afirmaciones vagas y genéricas, sino con la
mayor precisión posible, porque van a
regir acciones concretas."
Cuando carecemos de planes precisos, cualquier
negocio no es propiamente tal, sino un juego de
azar, una aventura, ya que, mientras el fin
buscado sea impreciso, los medios que
coordinemos serán necesariamente ineficaces,
parcial o totalmente.
Siempre habrá algo que no podrá planearse en
los detalles, pero cuando mejor fijemos los
planes, será menor ese campo de lo eventual,
6. 4 2.- EL PRINCIPIO DE LA FLEXIBILIDAD:
"Dentro de la precisión –establecida en el principio
anterior- todo plan debe dejar margen para los
cambios que surjan en éste, ya en razón de la parte
imprevisible, ya de las circunstancias que hayan
variado después de la previsión." Este principio podrá
parecer a primera vista, contradictorio con el anterior.
Pero no lo es. Inflexible es lo que no puede amoldarse
a cambios accidentales; lo rígido; lo que no puede
cambiarse de ningún modo.
Flexible, es lo que tiene una dirección básica, pero
que permite pequeñas adaptaciones momentáneas,
pudiendo después volver a su dirección inicial. Todo
plan preciso debe prever, en lo posible, los varios
supuestos o cambios que puedan ocurrir:
7. 4 3.- EL PRINCIPIO DE LA UNIDAD:
"Los planes deben ser de tal naturaleza,
que pueda decirse que existe uno sólo para cada
función; y todos los que se aplican en la empresa
deben estar, de tal modo coordinados e integrados,
que en realidad pueda decirse que existe un solo
plan general".
Es evidente que mientras haya planes inconexos
para cada función, habrá contradicción, dudas, etc.
Por ello, los diversos planes que se aplican en
uno de los departamentos básicos: Producción,
ventas, finanzas y contabilidad, personal, etc.,
deben coordinarse en tal forma, que en un mismo
plan puedan encontrarse todas las normas de acción
aplicables.
8. 4 4.- EL PRINCIPIO DE FACTIBILIDAD:
Lo que se planee debe ser realizable; es
inoperante elaborar planes demasiado ambiciosos u
optimistas que sean imposibles de lograrse. La
planeación debe adaptarse a la realidad y a las
condiciones objetivas que actúan en el medio
ambiente.
5.- EL PRINCIPIO DE COMPROMISO:
La planeación debe comprender un periodo en el
futuro, necesario para prevenir, mediante una serie
de acciones, el cumplimiento de los compromisos
involucrados en una decisión.
Este principio indica que la planeación a largo plazo es
la más conveniente porque asegura que los
compromisos de la empresa encajen en el futuro,
quedando tiempo para adaptar mejor sus objetivos y
9. ¿QUE ES UN PLAN ESTRATEGICO?
Definiciones y componentes de un plan estratégico
En su forma más simple un plan estratégico es una
herramienta que recoge LO QUE LA ORGANIZACIÓN
QUIERE CONSEGUIR PARA CUMPLIR SU MISIÓN Y
ALCANZAR SU PROPIA VISIÓN (imagen futura).
Entonces ofrece el diseño y la construcción del futuro
para una organización, aunque éste futuro sea
imprevisible.
El plan estratégico define también las acciones
necesarias para lograr ese futuro. Entonces dicho plan
es una apuesta de futuro y por eso, se adecua a un
postulado de Ackoff R (1981), un gurú de planificación
estratégica: El futuro no hay que preverlo sino crearlo.
:
10. LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA A PARTIR
DEL ANÁLISIS PROSPECTIVO:
La planificación estratégica es un proceso de
evaluación sistemática donde se definen los
objetivos a largo plazo, identificando metas, objetivos
y desarrollando estrategias que propicien el alcance de
los mismos, a partir de la localización de los
recursos para su implementación.
Constituye una herramienta para el diagnóstico,
análisis, reflexión y toma de decisiones colectivas.
Por lo que está muy relacionada con la situación actual
y el proyecto desarrollado por las organizaciones e
instituciones, en correspondencia con los cambios y
las demandas que les impone el medio, logrando el
máximo de eficiencia y calidad de los servicios.
11. 4 .:
Una correcta planificación estratégica permite prever
y decidir las acciones que pueden llevar desde el
presente hasta un futuro deseable, tomando las
decisiones pertinentes para que este evento ocurra.
Debe ser visto como un proceso participativo, que no
da solución a todas las incertidumbres, pero que
permite trazar una línea de objetivos para actuar en
consecuencia con los mismos.
La planificación estratégica se refiere al proceso de
formulación y definición de objetivos y prioridades a
nivel macro de la organización y/o de la sociedad,
que se formula a partir de las demandas de los públicos
de la empresa o del entorno donde está insertada la
institución.
12. 4 LA PROSPECTIVA CONSTITUYE EN LA ACTUALIDAD
una nueva metodología de análisis que aporta una visión
múltiple, sistémica, flexible y de largo plazo, que busca
optimizar los actuales procesos de planificación
estratégica.
Puede verse como un análisis pluridisciplinario que
pretende explorar los futuros posibles a medio y largo
plazo y examinar cuales son las políticas y las
estrategias a adoptar para influir en el curso de la
evolución en el sentido del futuro deseado.
Michel Godet entrelaza la prospectiva, la estrategia y el
planeamiento estratégico al decir que la anticipación no
tiene mayor sentido si no es que sirve para esclarecer
la acción.
13. 4 Esa es la razón por la cual la prospectiva y la
estrategia son generalmente indisociables.
Los conceptos de prospectiva, estrategia y
planificación están en la práctica íntimamente
ligados, cada uno de ellos conlleva el otro y se
entremezclan; de hecho, hablamos de
planificación estratégica, de gestión y de
prospectiva estratégica.
Para nosotros, el asunto es evidente, la
prospectiva resulta muy a menudo estratégica.
En caso de no serlo por los avances que provoca,
sí por la intención que lleva y la estrategia se
vuelve necesariamente prospectiva si desea
iluminar las opciones que comprometen el futuro.
14. 4
Planificación Estratégica y Prospectiva
Estratégica – Diferencias
En la práctica, los conceptos de Planificación
Estratégica y Prospectiva Estratégica están
estrechamente relacionados entre sí y cada uno apela
al otro mezclándose entre ellos. De hecho, se habla en
forma indistinta tanto de1 uno como de otro.
Sin embargo, aunque ambas metodologías están
estrechamente relacionadas, no dejan de ser distintas
y, por tanto, conviene saber diferenciarlas.1
Esta dicotomía entre la exploración prospectiva y
la preparación de la acción a través del
PLAN1 ESTRATÉGICO nos lleva a formular preguntas
fundamentales y necesarias para una organización que
piense en su futuro:
16. El concepto de PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO fue
presentado por Igor Ansoff a fines de 1960. Consiste en
el proceso de creación de la estrategia para una
organización, entendiéndose como estrategia la
dirección que asume una organización a largo plazo o
las diferentes acciones que deben ser implementadas
para alcanzar los objetivos.
LA PROSPECTIVA ESTRATÉGICA se remonta a
principios de la década de 1990, ideada por el francés
Michel Godet, quien acuñó este término al cuestionar el
Planeamiento Estratégico tradicional.
Entre las diferencias que presentan la planificación
estratégica y la prospectiva estratégica se
encuentran las siguientes:
18. 4 Y en especial, una diferencia que las distingue
es el enfoque hacia el futuro:1
19. 4
Qué es la Prospectiva
Es la ciencia que estudia el futuro para
comprenderlo y poder influir en él, tal la
definición del filósofo Gastón Berger.
Para qué es útil la Prospectiva
Para explorar los futuros posibles y
evaluar los aspectos cualitativos o
cuantitativos respectivos en cada uno de
ellos.
20. 4 La prospectiva no predice qué va a
pasar. Tampoco adivina ni pronostica
ni profetiza.
21. 4
Lo que hace la prospectiva es analizar
matemáticamente los factores de
cambio y, al hacerlo, ayuda a los
profesionales de una organización a
reforzar su capacidad de planear
estratégicamente para mejorar -con rigor
científico- la competitividad y
sostenibilidad de su empresa o
institución.
.
23. 4PLAN ESTRATÉGICO CON CRITERIO RETROSPECTIVO
Un Plan Estratégico con criterio retrospectivo es aquel
que se elabora tomando COMO INPUT LA SITUACIÓN
ACTUAL O EL PASADO DE LA ORGANIZACIÓN sin
tener en cuenta su futuro.
Éste es el criterio utilizado hoy por la mayoría de los
profesionales, que investigan el pasado y el presente de
una organización en base a múltiples matrices, como
FODA, EFI, EFE, etc.
Luego cruzan la información que obtienen, con la cual
terminan diseñando objetivos que incorporan al Plan
Estratégico.
La matriz FODA no es útil para diseñar objetivos en un
Plan Estratégico porque:
24. 4
1.- Es solo una foto del estado actual de la
organización al momento en que se analiza; y el
Plan Estratégico necesita objetivos para ser
logrados en 3, 5 o más años.
2.- Es una metodología simplista, 100% subjetiva, sin
base matemática ni rigor científico.
FODA solo es útil para el Plan Operativo Anual (POA),
ya que -si existe una debilidad o una amenaza-
inmediatamente o dentro del año deberán ser resueltas.
No es razonable incorporarlas al Plan Estratégico y
esperar 3, 5 o más años para resolverlas.
En la Planeación Estratégica retrospectiva se mira
para atrás.
25. Planes Estratégicos con enfoque
determinista
La elaboración de Planes Estratégicos “determinista”,
nació en la década del ’70, cuando el mundo era
relativamente estable.
Aún hoy, 2016, el 99% de los Planes Estratégicos se
elaboran con este enfoque.
Los profesionales que lo siguen utilizando se atreven
a predecir cuál será el comportamiento que va a tener
su organización en los próximos 3, 5 o más años.
Esa predicción de un futuro único y verdadero parecido
al pasado se materializa en la elaboración de un Plan
Estratégico sin analizar durante el proceso de su
elaboración cuáles son los factores de cambio,
tendencias o drivers que puedan llegar a impactar a la
organización en sus aspectos político, económico, social,
tecnológico, legal o ambiental.
27. 4 Tampoco analizan a los diferentes stakeholders que
tienen intereses en la organización y que, seguramente,
de un modo positivo o negativo, van a influir durante la
vida útil del Plan Estratégico.
Al no analizar a los stakeholders, se pierden la
oportunidad de definir objetivos de concreción de
alianzas estratégicas con algunos (proveedores, por
ejemplo) y definir objetivos de creación de una unidad
de inteligencia competitiva para crear alertas
tempranas en relación con otros (competidores, por
ejemplo). (significa ‘interesado’ o ‘parte interesada’, y que se refiere a todas
aquellas personas u organizaciones afectadas por las actividades y las decisiones de una
empresa)
De este modo tan simplista se elabora el Plan
Estratégico y se crean objetivos y una Visión
predictiva (casi todas las visiones predicen lo mismo:
“seremos líderes…”). Todo eso es incorporado en lo que
aún algunos llaman Plan Estratégico Institucional.
28. Planes Estratégicos con enfoque sistémico
Existe otro enfoque, denominado
“voluntarista o sistémico”, que reconoce que
el ser humano es quien construye su futuro.
Parte del concepto de que hoy todos los
entornos que rodean a las organizaciones
son altamente dinámicos, complejos, con
permanente turbulencias, inseguridad,
vulnerabilidad e incertidumbre; por eso
concluye que el futuro que el ser humano va a
construir con sus decisiones es múltiple y
puede ser diferente al pasado.
29.
30. Planes Estratégicos con base matemática y
rigor científico
La elaboración de un Plan Estratégico con base matemática y
rigor científico sigue un proceso en el que se aplica
Prospectiva Estratégica.
Éste es el mismo proceso que aplicamos en cada uno de los
seminarios práctico de Prospectiva Estratégica Simplificada.
Con este proceso, comenzamos a guiar a los participantes para
que analicen los factores de cambio, variables, drivers y
hechos portadores del futuro, facilitándoles un importante
listado de sitios web en español donde pueden analizar
tendencias actualizadas a 2050 para todo tipo de
organizaciones ya sean públicas, privadas, universidades,
industrias o PyMEs.
Esta información que obtienen la ingresan en el software que
desarrollamos en Excel y que simplifica la elaboración del
Plan Estratégico, con base en la metodología de la
Prospectiva Estratégica.
31. Las hipótesis a las que arriban los participantes luego
de finalizado el análisis son consultadas a expertos
utilizando el método Delphi para que cada experto
exprese la probabilidad de ocurrencia de cada
hipótesis.
32. Éste es el mismo proceso que aplicamos
en cada uno de los seminarios prácticos
de Prospectiva Estratégica
33. Rutas Estratégicas
Luego de analizar matemáticamente los escenarios
(actual, tendencial, posible y deseable), los participantes
seleccionan cual será aquél por el cual apuestan que van a
construir el futuro de su organización.
Dada la experiencia que hemos ganado dictando estos
seminarios prácticos compartiendo conocimientos durante más
de 15 años, hoy estamos convencidos de que, para que una
organización pueda cambiar y construir un futuro más serio
y profesional, es necesario que sus
profesionales actualicen sus conocimientos con las nuevas
metodologías y herramientas hoy disponibles, las cuales
simplifican el proceso de elaboración del Plan Estratégico
Prospectivo.
De ese modo, la organización estará en condiciones de
aprovechar tanto las tendencias como los cambios presentes y
futuros que le permitan dar un salto hacia un desarrollo
competitivo y sostenible.
34.
35.
36. LA PLANIFICACIONY EL PLAN
- ¿Qué es un plan estratégico?
El plan estratégico es un documento en el que los
responsables de una organización (empresarial,
institucional, no gubernamental, deportiva…) reflejan cual
será la estrategia a seguir por su compañía en el medio
plazo.
Por esta razón, un plan estratégico se establece
generalmente con una vigencia que oscila entre 1 y 5
años, aunque lo normal es que se hagan a 3 años, la
fecha de vigencia del mismo puede variar en función de
cada caso particular.
37. ETAPAS DE UN PLAN ESTRATÉGICO:
A la hora de redactar un plan estratégico para
una empresa, debéis conocer que se compone
de las siguientes fases o etapas, algunas de
ellas pueden aglutinarse, pero hemos preferido
separarlas para que tengáis una mejor visión de
las mismas:
1.- INTRODUCCIÓN:
Este punto lo podéis obviar si el plan lo escribís
para vosotros mismos pero, si lo vais a
presentar a terceros, conviene hacer una
pequeña introducción de los principales
elementos del plan estratégico.
38. 2- MISIÓN, VISIÓN Y VALORES
Algunas guías incluyen esta sección englobada en el punto
3, dentro del análisis de la situación actual:
MISIÓNYVISIÓN: Este fragmento se tiene que definir en pocas
líneas, ha de estar consensuado por todos los implicados y ha
de contestar a las siguientes preguntas: ¿Cuál es la razón de
ser? ¿Para quién trabajamos?¿Cuál es la finalidad de la
empresa? ¿Dónde vemos a la empresa dentro de 3 años (o los
años que marque el plan)?
VALORES:También han de ser consensuados de forma
colectiva y pueden responder a muchos baremos. Como
referencia de partida que os pueda dar una idea para elaborar
vuestro propio plan estratégico, tenemosValores Pragmáticos
(Responden a ¿Cómo actuamos?: Profesionalidad, seriedad,
sostenibilidad…) yValores éticos (Responden a ¿Cómo
sentimos?: honestidad, transparencia…).
39. 3- ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN ACTUAL:
Si estáis presentando vuestro plan estratégico de
empresa a un tercero (alguien del banco para pedir
un crédito, un inversor, un posible nuevo socio,
etc…), también queda bien que pongáis unos
cuantos párrafos hablando brevemente de la
historia de la empresa, su estructura
organizativa, la evolución del sector en el que
opera y los principales productos o servicios
que vende así como el perfil de cliente tipo.
En este punto es especialmente relevante la
posibilidad de hacer un análisis PEST.
40. ¿EN QUÉ CONSISTE UN ANÁLISIS PEST?
El análisis PEST es una herramienta estratégica útil
para comprender los ciclos de un mercado, la posición de una
empresa, o la dirección operativa.
Los factores se clasifican en cuatro bloques:
1.- Político – legales: Legislación antimonopolio, Leyes de
protección del medioambiente y a la salud, Políticas
impositivas, Regulación del comercio exterior, Regulación
sobre el empleo, Promoción de la actividad empresarial,
Estabilidad gubernamental…
2.- Económicos: Ciclo económico, Evolución del PNB, tipos
de interés, oferta monetaria, evolución de los precios, tasa de
desempleo, ingreso disponible, disponibilidad y distribución
de los recursos, nivel de desarrollo…
41. 3.- SOCIO-CULTURALES: Evolución
demográfica, distribución de la renta, movilidad
social, cambios en el estilo de vida, actitud
consumista, nivel educativo, patrones culturales…
4.- TECNOLÓGICOS: Gasto público en
investigación, preocupación gubernamental y de
industria por la tecnología, grado de obsolescencia,
madurez de las tecnologías convencionales,
desarrollo de nuevos productos, velocidad de
transmisión de la tecnología.
Se trata de unas variables más de tipo Macro-
económico y puede que no le saquéis mucho jugo ni
veáis mucha utilidad, sin embargo, si vuestra futura
empresa versa sobre Internet o comercio electrónico,
esmeraos en el bloque relativo a tecnología.
42. 4.3.- PROCESO DE ELABORACION DEL
PLAN ESTRATEGICO:
¿Cómo hacer un Plan Estratégico innovador?
La propuesta creativa de un plan estratégico
puede desarrollarse siguiendo diversas metodologías.
Una de ellas es la de observación y análisis del papel
adoptado por el consumidor frente a un producto o un
servicio: cuál es su comportamiento y el alcance de las
fantasías que proyecta y vincularlo estrechamente con su
estilo de vida y entorno.
La creación de un concepto puede basarse en volcar en
un espacio cada fantasía, que evoca un concepto
diferente, innovador.
Para que el concepto se entienda y sea interesante tanto
para el consumidor como para el empresario, a la hora de
crearlo debemos tener claro tres puntos de referencia:
43. 1.- Las expectativas que vamos a generar: definir una
motivación de visita concreta al establecimiento y trabajar los
impactos previos a ésta.
2.- Las experiencias que vamos a provocar: establecer una
relación particular y diferencial del comprador en la tienda, el
proceso de compra, asegurando que somos consecuentes con
la promesa establecida en las expectativas y, por último:
3.- Prever las consecuencias: la compra efectuada, gasto,
número de ítems, rotación…
En la expectativa estamos definiendo el mensaje, la prioridad
de mi política de comunicación. Defino “mi” posicionamiento,
la elección del consumidor de mi establecimiento frente a la
competencia referencial. Formulo un compromiso. En las
consecuencias en la tienda hay que ser consecuente con
este último:
Cumplir las promesas proyectadas con las
expectativas generadas.
44. IMPORTANCIA DEL PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO PARA LAS ORGANIZACIONES:
La perspectiva a largo plazo u horizonte, es la respuesta a la
pregunta de ¿En dónde necesita estar la empresa en un
momento específico del futuro para desempeñar su visión,
misión y estrategias? El Planeamiento Estratégico es un
proceso dinámico lo suficientemente flexible para permitir y
hasta forzar modificaciones en los planes, a fin de responder a
las cambiantes circunstancias. Desde el punto de vista
pedagógico el Planeamiento Estratégico es importante
porque ofrece a las organizaciones las siguientes
ventajas:
1.- Obliga a los ejecutivos a ver el planeamiento desde la
macro perspectiva, señalando los objetivos centrales, de
manera que nuestras acciones diarias nos acerquen cada vez
más a las metas.
2.- Mantiene a la vez el enfoque en el futuro y el presente.
Refuerza los principios adquiridos en la visión, misión y
estrategias.
45. 3.- Fomenta el planeamiento y la comunicación
interdisciplinarias.
4.- Asigna prioridades en el destino de los recursos.
5.- Mejora el desempeño de la organización: Orienta
de manera efectiva el rumbo de la organización
facilitando la acción innovadora de dirección y liderazgo.
Permite enfrentar los principales problemas de la
organización: Enfrentar el cambio en el entorno y
develar las oportunidades y las amenazas.
6.- El desarrollo de una planificación estratégica
produce beneficios relacionados con la capacidad de
realizar una gestión mas eficiente, liberando recursos
humanos y materiales, lo que redunda en la eficiencia
productiva y en una mejor calidad de vida y trabajo para
todos los miembros. Ayuda a mejorar los niveles de
productividad, conducentes al logro de la rentabilidad.