Análisis del proceso de Consultoría e informe final

1. PROCESO DE CONSULTORIA
Presenta : Dr. Víctor Manuel Piedra Mayorga
Abril 2021.
UNIVERSIDAD AUTONOMA DE TLAXCALA
UNIDAD ACADEMICA MULTIDISCIPLINARIA CAMPUS CALPULALPAN

2. INTRODUCCIÓN
El proceso de consultoría es una actividad del consultor y cliente para resolver problemas concretos y
aplicar los cambios deseados en la organización del cliente, en este proceso se establece la relación y se
inicia el trabajo y un fin la partida del consultor.

3. La consultoría se caracteriza
por principios y métodos
comunes, se puede subdividir
en varias fases básicas, lo que
induce al consultor y al cliente
a ser sistemáticos y metódicos
al pasar de una fase a otra y de
una operación a otra,
siguiendo una secuencia lógica
y temporal.

4. El uso de estos criterios está en todos
los casos sometido al juicio del
consultor de diagnostico: la diferencia
entre los diversos clientes y ambientes
prohíbe una mera transferencia de
datos de una tarea a otra.
La capacidad del cliente para pagar los
honorarios a tiempo puede ser una
limitación que exija una reducción de
las atribuciones o bien una tarea
intermitente durante un periodo más
largo, depende de los beneficios
estimados en efectivo.
Si el consultor de diagnostico no ha
analizado la cuestión previamente con
el cliente, la dificultad de pago puede
conducir a una revisión del informe
sobre el estudio.

5. A veces el cliente
ve con
preocupación el
costo del tiempo
que su propio
personal tendría
que aportar a la
tarea.
El consultor puede entonces
hacerle notar que este
tiempo no sólo es
indispensable para la
colaboración entre consultor
y cliente, sino también que
le resulta más barato que
emplear consultores
operativos suplementarios
para ejecutar el trabajo.

6. Preparación inicial de la Consultoria administrativa

7. La etapa de preparación inicial permite al cliente y los consultantes un
aprendizaje mutuo, es una fase de adaptación, pero en ella también se
inicia la exploración de la organización cliente y se formulará el plan a
seguir en la intervención.

8. Contactos iniciales
acuerdo sobre cómo
proceder examinar y
convenir las condiciones
de la colaboración y si el
cliente está dispuesto a
acceder a que se efectúe
un diagnóstico preliminar,
el examen puede abarcar.
El alcance y objetivo de un
diagnóstico preliminar, los
registros y la información
que se han de poner a
disposición.
A quién se debe ver y
cuándo, las actitudes del
personal con relación a los
asuntos que se han de
estudiar.
Cuándo se ha de concluir
el diagnóstico preliminar y
cómo se han de presentar
las propuestas al cliente.

9. Para iniciar una misión de consultoría, el consultor debe saber
con exactitud qué espera el cliente de él, el cliente puede
incluso haber redactado él mandato en el que se esboza lo que
quiere que el consultor haga.
El diagnóstico preliminar limita su alcance a una reunión y
análisis rápidos de información esencial que, según la
experiencia y el buen juicio del consultor, se necesita para
entender el problema correctamente, encuadrado.

10. Los logros y otros problemas gerenciales y de dirección existentes o potenciales
del cliente, se debe de evaluar de manera realista las posibilidades de ayudar al
cliente.

11. El diagnóstico incluye la reunión y el análisis de información sobre las
actividades, el rendimiento y las perspectivas del cliente, Incluye conversaciones
con directores y otros empleados esenciales y con personas ajenas a la
organización cliente.

12. Es esencial adoptar una
visión dinámica y global de
la organización, su medio
ambiente, recursos, metas,
actividades y logros.
Se recomienda que el
consultor pase de lo
general a lo particular, esto
ayuda al consultor a
limitar el estudio
preliminar de diagnóstico
a asuntos de importancia
capital para la organización
cliente.
Relaciones y proporciones
básicas de la organización ,
procesos, funciones y
esferas de actividad,
insumos, productos,
rendimiento, eficacia y
eficiencia, rendimiento
global y factores que
influyen en un sentido
positivo o negativo.
Contribución de las
principales divisiones y
líneas de productos
(servicios) a los resultados
(rentabilidad, imagen)
logrados por la
organización en conjunto
diagnóstico preliminar.

13. El análisis del consultor debe prestar
atención a las relaciones y proporciones
básicas en la organización cliente.
Cada organización cliente es especial y
deberá ser tratada como tal, necesita puntos
de referencia que le permitan orientarse en
una evaluación preliminar rápida de los
aspectos positivos, deficiencias, perspectivas
de desarrollo y mejoras deseables.
Se debe realizar comparaciones con otras
empresas para verificar y analizar resultados
y dar mejores propuestas.

14. Todo diagnóstico se
basa en el acopio de
información que
revela el tipo y grado
de ayuda que se
puede prestar al
cliente, los datos
suelen ser globales.
Al consultor sólo le
interesan los detalles si
son indicativos de
algunos problemas
importantes y si le
ayudan a identificar los
problemas que deberá
solucionar.

15. Publicaciones del cliente:
Informes financieros
anuales; Informes
financieros, estadísticos,
comerciales y aduaneros
estudios económicos o
material de promoción
de ventas.
Comunicados diversos
información procedente
de otras fuentes
publicadas: situación y
tendencias del sector
económico y evolución
tecnológica; información
sobre las empresas del
sector.
Estudios sobre las
perspectivas
industriales; estadísticas
e informes comerciales;
normas industriales y
coeficientes esenciales
de la empresa;
reglamentaciones que ha
de tener en cuenta el
cliente; datos sobre el
impuesto sobre la renta
de la sociedad o
relaciones de trabajo.
Registros e informes
internos del cliente:
información sobre sus
recursos, objetivos,
planes y rendimientos;
información sobre la
planta, equipo y las
tecnologías informes
sobre los resultados
financieros y costos
actas sobre reuniones de
la junta y comité de
dirección.

16. Lista de verificación que puede
contener el mandato
1.Descripción del problema o los
problemas que se han de resolver.
2.Objetivos y resultados previstos
del cometido.
3.Información de base y apoyo sobre
la organización cliente, otros
proyectos y consultorías conexos,
esfuerzos precedentes para resolver
los problemas.
4.Proyecto de presupuesto o límite
de recursos.
5.Calendario con fechas de iniciación
y terminación, con medidas de
control.

17. 6.Informes provisionales y
definitivos.
7.Aportaciones del cliente
(información y documentación
adicional, tiempo de personal,
apoyo de secretaría, medios de
transporte).
8.Exclusiones del cometido (tareas
que no constituirán si objeto).
9.Restricciones y otros factores
que podrían influir en el proyecto .
10.Contactos y direcciones.

18. Para asignar las tareas
Plan de trabajo.
Resumen de la identificación del
problema.
Objetivos por alcanzar.
Medidas que se adoptarán.
Fases del cometido.
Calendario.
Funciones.
Propuesta al cliente.
Sección técnica.
Sección de personal.
Sección de antecedentes del consultor.
Sección de condiciones financieras y de
otra índole.

19. Aspectos excluidos de la propuesta
1.Nombres de los directivos e información
obtenida de ellos .
2.Observación sobre las relaciones en la
organización, el estilo de dirección y los valores
y normas culturales.
3.Actitudes de diversas personas de la
organización cliente con respecto a los
consultores y reacciones probables ante el
encargo.
4.Las mejores fuentes de información interna.
Fuentes en las que no se puede confiar.
5.Observaciones adicionales y datos sobre el
problema para el que se propone el cometido.
6.Otros problemas identificados, problemas
potenciales o esferas que requieren otras tareas
no abordadas en el contrato propuesto y no
examinadas con el cliente .
7.Información de base útil reunida y no utilizada
en la propuesta presentada al cliente.
8.Cualquier otra sugerencia hecha al equipo que
se va a encargar de realizar la tarea.

20. Un consultor nuevo debe solicitar
asesoramiento jurídico con
respecto a la forma de contrato
autorizada por la legislación
nacional y preferida por las
organizaciones mercantiles y por
la administración pública.
Se considera que la fase inicial
del proceso de consultoría ha
quedado terminada con éxito si
el consultor y el cliente
conciertan un contrato en el que
acuerdan trabajar juntos en un
cometido o proyecto.

21. Tres formas
principales de
concertar un contrato
Acuerdo
verbal
Carta de acuerdo
Contrato
por escrito

22. Condiciones
1.El consultor y el cliente están muy familiarizados con la práctica profesional.
2.Tienen una confianza mutua total.
3.Conocen sus atribuciones recíprocas.

23. Con una carta se pueden contratar servicios profesionales en
muchos países, después de recibir la propuesta del
consultor, el cliente le envía una carta de acuerdo, en la que
confirma que acepta la propuesta y el mandato sugerido.

24. En la carta se indican las condiciones que modifican o complementan la
propuesta del consultor, el consultor, a su vez, debe contestar si acepta o no esas
nuevas condiciones o todo eso se puede negociar verbalmente y luego
incorporarse en un acuerdo escrito. O a la inversa, es el cliente el que redacta la
carta en la que se describe el trabajo requerido y el mandato propuesto y el
consultor el que da su acuerdo por escrito.

25. La ley o el propio reglamento del cliente pueden imponer el contrato
escrito para utilizar servicios externos, con el propósito de concertar
un contrato es proporcionar una orientación clara para un trabajo
conjunto y proteger los intereses de ambas partes, implica cierto grado
de imaginación y flexibilidad.

26. Iniciación, preparación inicial de la Consultoria administrativa

28. La etapa de preparación
inicial, debe permitir al
cliente y los
consultantes un
aprendizaje mutuo, se
inicia la exploración de
la organización cliente y
se formula el plan a
seguir en la
intervención.

29. Etapa 1: Iniciación o
preparativos
En esta fase inicial el consultor y
el cliente se reúnen entorno de:
Examinar y definir el
problema.
Alcance de la tarea asignada.
Enfoque a adoptar.
Contactos iniciales
El consultor establece el
contacto.
El cliente establece el
contacto.
Primeras reuniones
(preparación, objeto, acuerdo
sobre cómo proceder).

30. Diagnóstico preliminar
Situación del negocio.
Aspectos de mejoras.
Medidas del cliente.
a) Pasada- positiva y posible.
b) Necesaria y Presente-Futura.
c) Negativos oportunidades ayuda propuesta.
Iniciación o preparativos
Mandato: es la declaración inicial del trabajo que ha de
realizar el consultor.
Mandato-lista de verificación.
1. Problema (s) a resolver.
2. Objetivos y resultados previstos.
3. Información de base y de apoyo.
4. Presupuesto o límite de recursos.
5. Calendario.
6. Informes provisionales y definitivos.
7. Aportes del cliente.
8. Exclusiones.
9. Restricciones.
10. Contactos y direcciones.

31. Estrategia y planificación de la tarea
Elegir la estrategia para la asignación de
tareas.
Establecimiento de los objetivos alcanzar.
Calendario.
Definición de funciones.
Propuesta presentada al cliente
Secciones: Técnica, relativa al personal,
antecedente del consultor y condiciones
financieras y de otra índole.
Contrato de consultoría
Acuerdo Verbal.
Carta de acuerdo.
Contrato escrito.

32. Etapa 2: diagnóstico marco
conceptual
Replantear el problema
Objetivos y problemas: el problema
del cliente se identificará mediante
cinco dimensiones:
Sustancia o Identidad.
Ubicación física y en la organización.
Tenencia del problema.
Magnitud absoluta y relativa.
Perspectiva cronológica.

33. Definición de los hechos necesarios
1. Plan para recopilar datos.
2. Contenido de los datos.
3. Grado de detalle.
4. Periodo.
5. Aspectos abarcados.
6. Fuentes y formas de obtener datos: fuentes registros especiales, observación.

34. Conclusión
La asesoría técnica y el servicio
de consultoría, son servicios
profesionales a los cuales
recurren los propietarios,
directores de empresas y
funcionarios públicos cuando
su empresa está atravesando
por algún problema
relacionado con la
administración, organización,
políticas, procedimientos, estos
servicios se pueden dar en
forma interna o externa.

35. Bibliografía
FCASUA (2019). Consultoria y asesoría. Recuperado de Microsoft Word
- CONSULTORIA Y ASESORIA .doc (unam.mx)
Lopez & Santos. Aspectos generales sobre el origen y conformación de
los servicios consultivos. Recuperado de Redalyc.Aspectos generales
sobre el origen y conformación de los servicios consultivos
Medina (2020). El proceso de consultoría. Recuperado de (2) (DOC)
ETAPAS DEL PROCESO DE CONSULTORIA | Dante Medina -
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