INDICE

1. INDICE<br />Introducción<br />Aplicación a un ejemplo practico<br />Plan estrategico Bancoext 2003 – 2006<br />Memoria de sostenibilidad<br />Carta de encargo<br />Cuestionario para el plan global<br />Plan de colaboración<br />Planificación del trabajo<br />Legislación aplicable<br />Programas de trabajo<br />Informe final<br />Bibliografía.<br />INTRODUCCIÓN [pic]<br />La auditoria sociolaboral.<br />Podemos definirla como la actividad desarrollada por expertos (externos o internos) consistente en la evaluación de la gestión y política de recursos humanos, su adecuación estratégica así como de la revisión de obligaciones legales y contables relacionadas, realizada en una organización concreta, con el objeto de emitir una opinión y propuestas de mejora utilizando una serie de procedimientos y pruebas de auditoria.<br />Tipo de auditoria.<br />En nuestro caso y en relación a la vinculación existente entre auditor y auditado, podemos hablar de auditoria externa, ya que, son las realizadas por auditores ajenos a la empresa auditada. Con la auditoria externa se persigue eliminar los problemas de independencia de la auditoria interna, presentando en cambio un mayor coste. Los informes de los auditores externos son generalmente considerados de mayor fiabilidad sobre todo ante terceros que se relacionan con la empresa (inversores, entidades financieras, administración del estado…).<br />La organización del trabajo. Etapas.<br />Cuando se decide realizar una auditoria, el primer paso es la definición precisa de cual o cuales serán sus objetivos, pues en función de los mismos se desarrollara todo el trabajo: composición del equipo de trabajo, de los medios a emplear, pruebas a realizar, tipo de informe y se podrán estimar los tiempos y los costes previstos.<br />Etapas del trabajo de auditoria:<br /> - Etapa previa: Definición de los objetivos del trabajo.<br /> - Etapas de auditoria:<br /> - Nombramiento del auditor.<br /> - Planificación.<br /> - Recopilación de información.<br /> - Estudio de la información/ ejecución de pruebas.<br /> - Emisión del informe.<br />- Etapas de postauditoria: Implantación de recomendaciones.<br />Objetivos de la auditoria de la estrategia de recursos humanos.<br />En el inicio de una auditoria sociolaboral es básico conocer el conjunto de la organización, las claves del negocio y las reglas del sector en que opera la empresa. Es una reflexión preliminar sobre los factores de análisis del entorno y del interior de la empresa que afectan a la política de recursos humanos, la importancia de la concordancia de ésta con la estrategia general de la empresa y de las personas como fuente de ventajas competitivas a desarrollar y conservar.<br /> Planificación.<br />La planificación es un proceso que empieza con objetivos; define estrategias, políticas y planes detallados para alcanzarlos, establece una organización para llevar a la práctica las decisiones; e incluye una revisión del rendimiento y retroalimentación. Cuando se habla de planificar una auditoria, habrá que partir de la auditoria dando respuesta a varias cuestiones importantes:<br />¿Qué queremos hacer?<br />¿Quién hará el trabajo?<br />¿Cómo se hará el trabajo?<br />¿En que plazo de tiempo se realizara el trabajo?<br />Recopilación de la información.<br />De acuerdo con la naturaleza de la auditoria y con los programas de trabajo que se hayan preparado, los auditores solicitaran al personal de la empresa una variada y detallada información mas o menos amplia que se tarda algún tiempo en conseguir. Si bien algunos documentos pueden obrar en poder de la empresa y su consulta es inmediata, otros pueden ser necesarios elaborarlos o se ha de contar con información de terceros.<br />Análisis de la información/ ejecución de pruebas.<br />Es la fase que exige más horas de trabajo. Se realiza en su mayor parte en las instalaciones de la empresa, pues allí se encuentra toda la documentación necesaria y se desarrollan las actividades a revisar.<br />La auditoria se basa en hechos que deben ser constatados mediante las correspondientes pruebas que se realizan a la medida de aquello que se desea verificar.<br />En la ejecución del trabajo se ha de conservar con cuidado toda la documentación elaborada durante la auditoria, lo que se conoce como papeles de trabajo. Serán el respaldo del trabajo final y la prueba que demuestre todo el esfuerzo realizado y que la opinión no se ha emitido de manera gratuita.<br />Emisión del informe.<br />Es la última etapa encomendada a los auditores, siempre requerirá una importante revisión de control interno de calidad previo a la entrega del informe al cliente.<br />Áreas que abarca la auditoria de Recursos Humanos.<br />La auditoria de recursos humanos puede abarcar una cobertura tan amplia como las mismas funciones de Administración de Recursos Humanos. La auditoria puede evaluar programas, políticas, filosofías y teorías. Dependiendo de la política que exista en la organización.<br />La auditora de Recursos humanos puede enfocarse hacia cualquiera o hacia todas las siguientes áreas:<br /> - Las políticas de la organización sobre puestos laborales y remuneraciones.<br /> - Perfiles laborales.<br /> - Relaciones Laborales.<br /> - Sistemas de concursos, reclutamiento y selección.<br /> - Beneficios.<br /> - Evaluación de desempeño, etc.<br />APLICACIÓN A UN EJEMPLO PRÁCTICO<br />[pic]<br />Objetivo de la auditoria.<br />Analizar si la política de los recursos humanos desarrollada durante el periodo 2003-2006 se adecua con los objetivos generales de la empresa y con la estrategia global de la misma en dicho periodo. Así como la traducción de la estrategia social en planes y programas específicos.<br />Objetivos específicos.<br /> 1. Análisis y verificación de los programas de selección de personal son adecuados a la política general de la empresa.<br /> 2. Análisis y verificación sobre la adecuación de los planes de formación de la empresa a su estrategia global.<br /> 3. Análisis y verificación de la plantilla de personal a los objetivos de la empresa.<br /> 4. Análisis y verificación del cumplimiento de las disposiciones legales en la elaboración de la estrategia de RR.HH:<br /> 5. Análisis y verificación de la existencia de protocolos de comunicación internos que faciliten la consecución de los objetivos estratégicos de la empresa.<br /> 6. Análisis y verificación de la existencia de planes específicos para la mejora del clima social.<br /> 7 Análisis y verificación de la adaptación de los recursos humanos a las influencias del entorno.<br />PLAN ESTRATEGICO BANCOEXT 2003 - 2006[pic]<br />REF: E.1<br />INDICE<br />Introducción<br />Rol<br />Visión<br />Misión<br />Valores institucionales<br />Código de ética<br />Filosofía administrativa de Bancoext.<br />Estrategia general<br />Objetivos estratégicos<br />Líneas de acción en referencia a los objetivos estratégicos.<br />INTRODUCCIÓN<br />El presente documento sistematiza el Planeamiento Estratégico del Banco BANCOEXT, S.A., que contempla la visión de futuro del Banco, su negocio y su misión, sus objetivos estratégicos, su imagen y el perfil de sus funcionarios y empleados, además de las políticas, directrices que deberán marcar la orientación del Banco en los próximos años.<br />Para su consecución, se utilizó una metodología participativa, con el esfuerzo colectivo de directores, gerentes, empleados del Banco y las contribuciones de la sociedad a través del entorno de su sector, las orientaciones y necesidades manifestadas de los clientes, etc.<br />La primera versión y las siguientes de este documento serán el resultado de análisis y discusiones de visiones compartidas de los profesionales del Banco. En ese sentido, luego del primer, minucioso y amplio diagnóstico de los problemas, oportunidades y capacidades disponibles en el Banco, dirigido a converger en el entendimiento interno sobre los temas a redireccionar en cuanto a las actividades de financiación, los recursos, la clientela y la organización interna por medio de un concepto estratégico y homogéneo para el Banco, procurando agregar en cada año las contribuciones a la estructuración y consolidación de ese planeamiento.<br />De esta forma, se comprende a todo el cuerpo funcional y gerencial del Banco al conocimiento, diseminación e implementación de las recomendaciones y puntos de vista formulados en la búsqueda de la eficiencia operacional de BANCOEXT y de un camino seguro para el futuro de sus realizaciones.<br />ROL, VISION, MISION Y VALORES<br />El objeto principal de Bancoext, es otorgar créditos y servicios bancarios a través de instituciones crediticias del Sistema Financiero, beneficiando a personas naturales o jurídicas.<br />VISION<br />Ser el Banco del Estado reconocido por la excelencia en la calidad de sus servicios, la integridad de su gente y por su contribución al desarrollo nacional, así como impulsar el crecimiento de las empresas, principalmente pequeñas y medianas e incrementar su participación en los mercados globales, ofreciendo soluciones integrales que fortalezcan su competitividad y fomenten la inversión, a través del acceso al financiamiento y a otros servicios financieros y promocionales.<br />Bancoext se distingue por:<br /> - Ser líder en la solución integral de las necesidades de las empresas para incrementar su competitividad, mediante el otorgamiento de servicios financieros y promocionales, de manera directa y a través de otras entidades públicas y privadas.<br /> - Ser una institución financieramente sólida y sustentable que genera los recursos suficientes para cubrir su operación financiera e incrementar su capital.<br /> - La instrumentación exitosa del modelo de dirección por calidad que se refleja en los resultados.<br /> - Ser considerado por las autoridades y las empresas como un instrumento eficaz para promover la inversión nacional y extranjera.<br /> - Contar con órganos de Gobierno con capacidad de decisión y buenas prácticas de gobierno corporativo que orientan y apoyan el cumplimiento de sus objetivos.<br /> - Procesos y sistemas que apoyan la atención integral y oportuna a los clientes.<br /> - Personal comprometido con el cliente y con la calidad de sus servicios.<br />MISION<br />Brindar servicios financieros de calidad a las entidades del sector público, sus proveedores, trabajadores y público en general.<br />Contribuir con la descentralización económica y financiera del país, a través de la extensión de sus servicios en zonas en donde no exista oferta bancaria, en un marco institucional que garantice su auto sostenibilidad financiera.<br />VALORES INSTITUCIONALES DE BANCOEXT.<br />1. Compromiso y vocación de servicio: Es la actitud del personal que se refleja en la dedicación, lealtad, involucramiento en el trabajo y la obtención de resultados destinados a los clientes, accionistas y la sociedad.<br />2. Servicio de Excelencia: La atención del personal hacia los clientes se caracteriza por ofrecer soluciones a sus requerimientos y exceder sus expectativas en cuanto a la oportunidad, suficiencia y calidad de los servicios proporcionados.<br />3. Trabajo en equipo: Es la manera de llevar a cabo las labores y actividades con un espíritu de colaboración y corresponsabilidad en el cumplimiento de los objetivos, fomentando el pensamiento sistémico, la integración de cadenas de valor y la generación de resultados.<br />4. Sustentabilidad: Se busca la rentabilidad financiera y social para garantizar la permanencia de la Institución a través de la mejor utilización de los recursos y obtener resultados.<br />5. Innovación: Anticiparse a los requerimientos y necesidades de nuestros clientes a través del impulso a la creatividad y el desarrollo de nuevos servicios y productos, o la modificación de los existentes.<br />6. Desarrollo Personal: Se impulsa que el personal desarrolle permanentemente conocimientos, habilidades y actitudes para lograr crecer y garantizar un alto desempeño mejorando a su vez su satisfacción.<br />CODIGO DE ETICA.<br />- Bien común<br />- Integridad<br />- Honradez<br />- Imparcialidad<br />- Justicia<br />- Transparencia<br />- Entorno cultural y ecológico<br />- Igualdad<br />- Respeto<br />- Liderazgo<br />FILOSOFIA ADMINISTRATIVA DE BANCOEXT.<br />CLIENTES:<br />1. Nuestros clientes son:<br />• Empresas y personas físicas con actividad empresarial que buscan crecer aprovechando las ventajas de participar en los mercados globales.<br />• Organismos y entidades públicas y gobiernos locales que hacen uso de nuestros servicios de manera directa o para apoyar empresas o personas.<br />• Intermediarios financieros, asociaciones empresariales, universidades y consultores a través de los cuales ampliamos la oferta de servicios.<br />• Empresas extranjeras interesadas en invertir en España y empresas interesadas en invertir en el exterior.<br />• Otros agentes interesados en temas de competitividad y de comercio exterior (estudiantes, profesionales, investigadores, académicos, etc.)<br />2. Apoyamos a nuestros clientes a incrementar su competitividad ofreciendo las soluciones integrales que requieren de acuerdo a sus necesidades, experiencia y grado de desarrollo en los mercados internacionales. Mantenemos una relación cercana con el cliente para detectar sus necesidades y poder atenderlo con productos que excedan sus expectativas de servicio.<br />ACCIONISTAS Y AUTORIDADES:<br />1. Cumplimos y excedemos los objetivos y metas fijados por las autoridades en cuanto a competitividad, comercio exterior e inversión extranjera atendiendo los segmentos de mercado y empresas considerados prioritarios.<br />2. Preservamos el valor real del patrimonio de la Institución con el fin de asegurar su sustentabilidad.<br />PERSONAL:<br />1. Fomentamos un liderazgo ejemplar, orientado a la atención del cliente y la obtención de resultados a través del trabajo en equipo, el impulso a la innovación, la comunicación y participación del personal y el alto desempeño e integridad a todos los niveles.<br />2. Nuestro personal tiene el compromiso de ofrecer servicios de excelencia procurando la innovación y mejora continua en la calidad.<br />3. Reconocemos y fomentamos la dedicación, el esfuerzo y la generación de resultados por parte del personal, mediante mecanismos que premien el alto desempeño y la innovación, así como impulsen el desarrollo personal a través de la capacitación y el crecimiento profesional.<br />SOCIEDAD:<br />1. Para multiplicar nuestro impacto y obtener mejores resultados, procuramos activamente establecer vínculos de complementación y coordinación con entidades del gobierno, intermediarios financieros, organizaciones empresariales, instituciones educativas y otros agentes que participan en el impulso a la competitividad empresarial, al comercio exterior y la inversión.<br />2. Llevamos a cabo una gestión transparente de las actividades institucionales y establecemos los mecanismos más adecuados para realizar una oportuna rendición de cuentas.<br />3. Mediante el impulso al comercio exterior y la inversión contribuimos a la creación de riqueza, a la generación de empleo y al desarrollo regional equilibrado.<br />PROCESOS:<br />1. Orientamos todos los procesos de la Institución a la atención de las necesidades de nuestros clientes, asegurando su integración y automatización sobre una base de mejora continúa.<br />2. Nos aseguramos que los procesos sean flexibles y adaptables a los cambios requeridos por nuestros clientes.<br />3. Privilegiamos los procesos orientados a resultados.<br />ESTRATEGIA GENERAL<br />La estrategia de Bancoext, S.A. se basa en siete puntos clave:<br /> 1. Un posicionamiento corporativo muy atractivo con disciplina financiera.<br /> 2. Unos negocios muy fuertes con la innovación como palanca de crecimiento.<br /> 3. Una mejora continua de la eficiencia.<br /> 4. Un equipo de gestión fuertemente comprometido.<br /> 5. Entrega de resultados en el corto, medio o largo plazo con un gran foco en la creación de valor.<br /> 6. Establecer una relación cercana y de largo plazo con el cliente, asesorándolo en sus actividades de comercio exterior e inversión.<br /> 7. Ofrecer a las empresas, principalmente a las pequeñas y medianas, soluciones integrales a sus necesidades de financiación y promoción comercial, de acuerdo a su tamaño y etapa de desarrollo.<br />OBJETIVOS ESTRATEGICOS<br />Producto del análisis estratégico interno y externo, BANCOEXT pretende desarrollar los siguientes objetivos estratégicos generales:<br /> 1. Constituirse en el principal promotor del desarrollo del sistema financiero.<br /> 2. Bancarizar la demanda por créditos.<br /> 3. Obtener un alto nivel de satisfacción del cliente mediante un servicio de calidad oportuno y eficiente.<br /> La preservación de sujetos de crédito formales en el sistema va alineado con la satisfacción que estos encuentren en el servicio que BANCOEXT les proporciona, por tanto, es de vital importancia conservar la cartera de clientes y elevarla mediante una atención diferenciada.<br /> 4. Contar con participación privada en el capital social del banco.<br /> Es indispensable que el capital privado participe en el accionariado del Banco, buscando esquemas de integración institucional con el aporte de recursos.<br /> 5. Mejorar la calidad de la cartera.<br /> Los procesos internos que desarrolla BANCOEXT están encaminados a garantizar que la calidad de los créditos concedidos sea optima dentro del mercado crediticio a nivel nacional.<br /> 6. Desarrollar competencias y capacidades en el recurso humano del banco.<br /> El desarrollo de la cultura organizacional, enmarcada en los principios del Buen Gobierno Corporativo y los valores que conserva BANCOEXT, permite reconocer al personal como elemento esencial en la organización, indispensable para alcanzar los objetivos trazados.<br />LINEAS DE ACCION EN REFERENCIA A LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS.<br />1. Proporcionar productos y servicios financieros y de promoción comercial con alto valor agregado, incrementando su participación en el mercado<br />2. Incrementar los ingresos netos, financieros y promocionales, y optimizar el gasto corriente y de inversión.<br />3. Obtener recursos fiscales para ampliar la oferta de servicios financieros y promocionales.<br />4. Identificar y promover oportunidades de negocio para que las PYMES se incorporen a la cadena de exportación.<br />5. Proporcionar productos y servicios para incrementar la realización de proyectos de inversión extranjera en España y de inversión en el extranjero.<br />6. Aumentar la complementación con otras instituciones públicas y privadas para ampliar la oferta de servicios al sector exportador.<br />7. Promover que las grandes empresas exportadoras asimilen en sus procesos de producción a proveedores nacionales.<br />8. Eliminar productos y servicios de nula o baja rentabilidad.<br />9. establecer el diseño de una adecuada política de Comunicación Interna.<br />10. Desarrollar nuevos productos y servicios y adecuar los existentes a las necesidades de los clientes para incrementar su nivel de satisfacción y aumentar la sustentabilidad del Banco.<br />11. Mejorar los procesos sustantivos permanentemente para hacer más eficiente su desempeño.<br />12. Desarrollar las competencias del personal con un enfoque de alto desempeño en el servicio al cliente.<br />13. Mejorar, desarrollar y potenciar una política propia en materia de reclutamiento, contratación.<br />14. Desarrollo de trabajos y herramientas para la realización de Evaluaciones de Desempeño, Encuestas de Satisfacción, etc.<br />15. Emprender acciones y criterios para la definición de los grupos profesionales, itinerarios para las carreras profesionales, la promoción interna, etc.<br />16. Impulsar la evaluación y el desempeño Institucional con base en resultados.<br />17. Utilizar la tecnología de información y comunicación adecuada para soportar la entrega oportuna y confiable de productos y servicios al cliente.<br />18. Identificar, medir, dar seguimiento y control a los riesgos derivados de la actividad financiera del Banco para una adecuada toma de decisiones que contribuya a la sustentabilidad.<br />19. Instrumentar el Modelo de Dirección por Calidad para transformar a la Institución en un organismo de clase mundial.<br />20. Contar con un inventario y descripción de los puestos de la organización.<br />MEMORIA DE SOSTENIBILIDAD [pic]<br />BANCOEXT<br />MEMORIA DE SOSTENIBILIDAD 06<br />LA RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA EN RRHH DE BANCOEXT.<br /> REF: E.2<br />UNA ESTRUCTURA SOSTENIBLE: RECURSOS HUMANOS<br />Los profesionales del Grupo cuentan con un colectivo de directivos con capacidad de liderazgo y visión corporativa. Además, cuentan con procesos de dirección por objetivos y de evaluación y formación que permiten desarrollar sus capacidades, lo que contribuye a la motivación y al compromiso que implica el proyecto común del Santander.<br />Estrategia<br />El Grupo tiene como objetivo desarrollar una gestión de personas y equipos acorde con la posición competitiva y las aspiraciones de Bancoext mediante tres líneas de actuación:<br /> - La creación de un colectivo de directivos con dimensión corporativa.<br /> - La implantación de una Política Corporativa en Evaluación, Compensación, Formación, Movilidad y desarrollo Profesional.<br /> - El desarrollo de un nuevo modelo de gestión que integre las Políticas Corporativas.<br />Modelo de gestión<br />El nuevo modelo de gestión de Recursos Humanos en el Grupo busca el equilibrio entre la flexibilidad de la gestión local y la coherencia de la gestión corporativa.<br />Por una parte se definen las políticas corporativas que se ejecutan localmente, adaptándose a las necesidades de cada mercado y unidad de negocio.<br />Al mismo tiempo, existe una gestión del colectivo de directivos con dimensión corporativa.<br />EL GRUPO CUENTA CON UN EQUIPO DIRECTIVO CON CAPACIDAD DE LIDERAZGO Y VISIÓN CORPORATIVA<br />Los directivos como motor de cambio<br />El modelo Corporativo de Recursos Directivos establece un conjunto de políticas y principios que contribuyen a conformar un equipo de directivos de alto rendimiento, capacitado y comprometido para gestionar y motivar a personas y equipos.<br />La puesta en marcha del Centro Corporativo de Formación en la Ciudad Grupo Bancoext ha resultado determinante para el impulso e implementación de este proyecto que ha supuesto, como primer paso, la implicación de los 25 directivos más destacados del Grupo –el Top 25-.<br />Todos los miembros de la Dirección General han participado como profesores del Centro Corporativo en diferentes programas.<br />De esta manera los directivos revierten al resto de los profesionales del Grupo conocimientos y experiencias adquiridas, además de convertirse en ejemplo y portavoz de los valores y conductas corporativas.<br />Políticas corporativas clave para consolidar el equipo directivo<br /> - Fijación de objetivos individuales los directivos.<br /> - Procesos de evaluación formal de los directivos.<br /> - Políticas de compensación adaptadas al nivel ejecutivo y funcional de los empleados.<br /> - Comunicación específica, con portales adaptados a sus necesidades.<br /> - Programas de desarrollo con participación en las escuelas corporativas.<br />Políticas corporativas para el desarrollo global del Grupo<br />El Banco sigue avanzado en la implantación de políticas corporativas que apoyan la transformación del Grupo. Para ello, adquieren especial importancia:<br /> - La evaluación cruzada, que considera la doble orientación de los puestos directivos: ejecutiva y funcional.<br /> - La movilidad funcional y geográfica como oportunidad de desarrollo profesional para más de un 5% de los directivos.<br /> - La formación corporativa, alienada con las prioridades estratégicas y de negocio del Grupo en cada momento y complementaria a los planes locales de formación.<br /> - La integración y coaching de un nuevo colectivo de directivos superiores.<br />LA GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS BUSCA LA EXCELENCIA EN LOS PROCESOS DE EVALUACIÓN<br />Formación<br />La formación siempre ha sido un elemento estratégico de la política de Recurso Humanos en el Bancoext, fundamental para el desarrollo personal y profesional de la plantilla.<br />Durante el periodo 2003-2006 se ha realizado una media de 43,6 horas lectivas anuales pro empleado (6,6 más que en el periodo anterior). El 88,6% de la plantilla ha participado en actividades formativas.<br />Continúa desarrollándose la formación desde una estrategia multicanal, lo que facilita el acceso a los cursos. La formación online supone ya el 37% del total de horas lectivas.<br />Política retributiva<br />El grupo Bancoext se esfuerza por conseguir que las retribuciones as sus profesionales sean equitativas en función del rendimiento y el nivel de responsabilidad, omitiendo cualquier tratamiento discriminatorio por razón de sexo, etnia, creencias u opiniones.<br />Bancoext mantiene una política que contempla retribuir a sus profesionales de forma competitiva respecto al mercado.<br />La retribución se basa en cuatro elementos básicos: fija, variable, beneficios e incentivos a largo plazo, que persiguen conseguir un alto grado de motivación y retención.<br />Selección externa<br />El Banco desea contar con los mejores profesionales en el marco de los principios de igualdad de oportunidades, respecto a la diversidad y a las culturas autóctonas.<br />Durante el periodo 2003-2005 se incorporaron al Grupo Bancoext un total de 68 nuevos profesionales seleccionados mediante una rigurosa metodología y utilizando para ello perfiles en términos objetivos, con el fin último de la elección de la persona más adecuada para el desempeño del puesto de trabajo.<br />En el sitio Web del Grupo existe un portal de empleo a través del cual los candidatos pueden enviar su candidatura y recibir información de cada una de las ofertas y procesos de selección con la máxima rapidez, fiabilidad y confidencialidad.<br />Al finalizar 2006, este portal había recibido un total de 47.532 visitas y se habían introducido un total de 18.136 nuevas candidaturas.<br />EL GRUPO SE ESFUERZA EN CREAR CONDICIONES QUE PERMITAN LA CONCILIACIÓN DE TRABAJO Y FAMILIA<br />Comunicación interna<br />El Grupo Bancoext mantiene una comunicación activa y recíproca con sus empleados, ya que la considera un elemento clave para la gestión diaria y el logro de resultados, así como para la motivación y el compromiso de los empleados con el Grupo.<br />En el marco del Proyecto Corporativo del Grupo, IDEAS es el nuevo formato para las publicaciones internas que nace con el objetivo de convertirse en una seña de identidad para todos los empleados de Bancoext.<br />La nueva Intranet Corporativa nace para crear un espacio de encuentro entre todos lo miembros del Grupo. Será un vehículo para compartir información y aumentar el sentido de pertenencia al Grupo.<br />Se han desarrollado dos portales especiales, uno general para información para empleados y otro específico para directivos.<br />Seguridad y Salud en el trabajo<br />El Grupo continúa impulsando acciones para la mejora de la seguridad y salud laboral como el Plan de Prevención de Riesgos Laborales. Esta iniciativa asegura la integración y cumplimiento de una serie de medidas de prevención, destacando los cursos de primeros auxilios y formación al personal de emergencia, encargado del manejo de los desfribiladores instalados en la sede central del Grupo. El servicio de prevención del Santander es auditado por una empresa especializada externa.<br />Existe un Comité de Prevención de Riesgos Laborales que se reúne periódicamente y en el que están representados tanto los principales sindicatos como las áreas implicadas en la salud e higiene laboral (Servicio Médico, Relaciones Laborales e Inmueble).<br />Atención al empleado<br />Existe un grupo de trabajo encargado de dar una atención rápida a diferentes consultas que cualquier empleado puede realizar. Estas consultas pueden llegar a través de la línea telefónica o bien por otros medios alternativos como el correo electrónico o la intranet corporativa. Durante este periodo han llegado a atenderse 7.000 consultas.<br />Conciliación de la vida laboral y familiar e igualdad de oportunidades<br />El Grupo continúa reforzando y fomentando el principio de igualdad de oportunidades para todos sus empleados.<br />En 2005 se firmó en España un Acuerdo Colectivo con las representaciones sindicales con objeto de ayudar a una mejor conciliación de la vida familiar con la profesional y contribuir a la igualdad de oportunidades.<br />El acuerdo contempla distintas medidas, como son:<br /> - La flexibilidad en el tiempo de trabajo para una mejor atención de las necesidades familiares.<br /> - Reducciones de jornadas, excedencias y permisos por motivos familiares.<br /> - La acumulación del permiso de lactancia al descanso por maternidad.<br /> - Las políticas de formación en la materia.<br /> - Los derechos laborales de quienes sean víctimas de violencia de género.<br /> - El tratamiento de los supuestos de acoso.<br />El acuerdo crea una Comisión de Igualdad que incluye a representantes de los trabajadores, y que se reúne periódicamente.<br />Además, a lo largo del año el Buzón Idea Óptima ha recogido las ideas y sugerencias relativas al fomento de la igualdad de oportunidades.<br />Diversidad y derechos<br />El Grupo Bancoext mantiene su compromiso por hacer realidad cada día los principios de respeto a la diversidad, impulso a la igualdad y no discriminación entre sus profesionales.<br />La protección de los derechos humanos –no discriminación, libertad de asociación y negociación colectiva y protección a minorías- se cumple en todos los centros de trabajo, con estándares superiores a los recogidos en las legislaciones locales.<br />CARTA DE ENCARGO[pic]<br />Bancoext, S. A<br />Gran vía 27<br />28080 Madrid<br /> Madrid a 31 de enero de 2007<br />A/A Don. Álvaro Montesinos Jiménez.<br />Consejero Delegado de Bancoext., S. A.<br />Estimados señor:<br />Nos complace remitirle conforme a lo tratado con usted en relación a la realización de la auditoria de la estrategia de Recursos humanos de Bancoext, S. A., nuestra propuesta de servicios profesionales que comprende el estudio y análisis de los programas de selección de personal, los planes de formación, composición de plantilla de personal, cumplimiento de las disposiciones legales en materia de recursos humanos, la existencia de protocolos de comunicación y planes de mejora del clima social en relación con la estrategia global de Bancoext, S.A. durante el periodo 2003-2006.<br />Al completar la auditoria, emitiremos nuestro informe que contendrá nuestra opinión técnica sobre el examen realizado sobre el área estratégica de RRHH.<br />Adicionalmente, informaremos sobre las debilidades significativas que, en su caso, hubiésemos identificado en la evaluación del control interno.<br />REF: A.1<br />Responsabilidades y limitaciones de la auditoria.<br />Realizaremos nuestro trabajo de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, así como con las normas de auditoria generalmente aceptadas. En consecuencia, en bases selectivas, obtendremos la evidencia justificativa de la información que nos aporte los planes y programas relacionados con esta área, las estimaciones significativas realizadas por los responsables del departamento de RR. HH y otros responsables de la organización. Igualmente comprobaremos la concordancia de estos planes específicos de recursos humanos con el plan estratégico de Bancoext, S. A.<br />Como parte de nuestra auditoria, y únicamente a efectos de determinar la naturaleza, oportunidad y amplitud de nuestros procedimientos de auditoria, efectuaremos un estudio y evaluación de la estructura de control interno de la Sociedad. Sin embargo, ello no será suficiente para permitirnos expresar una opinión específica sobre la eficacia de la estructura de control interno en lo que se refiere a la información existente sobre recursos humanos.<br />El objetivo de nuestro trabajo, en relación al estudio y evaluación del sistema de control interno, es obtener una seguridad razonable de que la política de recursos humanos tiene una concordancia con lo establecido en el plan estratégico.<br />La opinión técnica del auditor proporciona un mayor grado de fiabilidad, pero no incluye la predicción de sucesos futuros, por lo tanto, la emisión de un informe sin salvedades sobre la estrategia de recursos humanos, no es garantía sobre la viabilidad futura de una entidad. No obstante, prestaremos atención a aquellas situaciones o circunstancias que le puedan hacer dudar de la continuidad de la actividad normal de la entidad a lo largo del próximo periodo, para decidir si las mismas han de influir en su opinión.<br />Los papeles de trabajo preparados en relación con la auditoria son propiedad del auditor, constituyen información confidencial, y los mantendremos en nuestro poder de acuerdo con las normas básicas de general aceptación de auditorias. Asimismo, y de acuerdo con el deber de secreto establecido en dicha normativa, nos comprometemos a mantener estricta confidencialidad sobre la información de la entidad obtenida en la realización del trabajo de auditoria.<br />Por otra parte, en la realización de nuestro trabajo mantendremos siempre una situación de independencia y objetividad, tal y como exige las normas básicas de general aceptación de auditorias<br />Responsabilidad y Manifestaciones de los Administradores.<br />La formulación de los distintos planes específicos en materia de recursos humanos es responsabilidad de los administradores de la sociedad, así como de proporcionar, cuando sea solicitada toda la información necesaria para la realización de nuestro trabajo.<br />Con objeto de facilitar una comunicación más efectiva, la sociedad designará al personal de ésta a quienes el auditor deba dirigir las consultas necesarias para realizar su trabajo.<br />Las Normas básicas de general aceptación de auditoria exigen que obtengamos de los Administradores una carta de manifestaciones sobre los planes estratégicos de recursos humanos. Los resultados de nuestras pruebas de auditoria, las respuestas a nuestras consultas y la carta de manifestaciones constituyen la evidencia para emitir una opinión sobre la realidad de su empresa en esta materia. En consecuencia, los administradores deberán entregar firmada la quot;
Carta de manifestaciones de la Direcciónquot;
que le soliciten los auditores en los términos previstos en las Normas básicas de general aceptación de auditoria.<br />Si ustedes tuvieran la intención de publicar nuestro informe de auditoria en un documento que contenga otra información, se comprometen a: (a) proporcionarnos un borrador del documento para su lectura, y (b) obtener nuestro consentimiento para la inclusión en él de nuestro informe de auditoria, antes de que dicho documento se publique y distribuya.<br />Honorarios y Facturación.<br />Nuestros honorarios por los servicios de auditoria de la estrategia de recursos humanos se fijan en función del tiempo empleado en la realización del trabajo y de las tarifas horarias de auditoria en vigor cada año, por categorías profesionales, aplicadas con carácter general. Nuestros honorarios por el examen de sobre la estrategia de RR.HH correspondiente al periodo 2003-2006, ascienden a 40000 €, equivalentes a 800 horas de trabajo de nuestro personal profesional. A este importe se adicionarán los gastos que incurramos por su cuenta y el IVA. correspondiente.<br />Hemos efectuado esta estimación teniendo en cuenta las premisas siguientes:<br />— La sociedad nos entregará la documentación requerida en los plazos que le sean indicados.<br />— La sociedad nos prestará su máxima colaboración en la preparación de ciertos trabajos, tales como análisis de los planes de formación, los programas de selección, etc. Estos trabajos así como las cartas de solicitud de confirmación que seleccionemos serán puestos a nuestra disposición en el plazo que fijemos de común acuerdo.<br />Si durante la realización de nuestro trabajo observásemos cambios en las circunstancias en base a las cuales se ha realizado el presente acuerdo, tales como fusiones, absorciones, cambios de objeto social, modificación de volumen de negocio y otros similares, se lo notificaríamos explicándoles los motivos que nos obligan a variar los honorarios estimados, basándonos en el número de horas a realizar en virtud de los cambios operados.<br />La prestación de los servicios de auditoria objeto del presente acuerdo se regirá en todo caso por las disposiciones legales vigentes en cada momento.<br />En caso de conformidad con los términos aquí expuestos, les agradeceríamos que nos devolvieran debidamente firmada la copia que les adjuntamos.<br />Estamos encantados de tener la oportunidad de prestarles nuestros servicios profesionales y les aseguramos que dedicaremos a este trabajo nuestra mayor atención.<br />BANCOEXT, S.A. THE CHECKERS,<br /> AUDITORES ASOCIADOS, S. L.<br />Fdo.: D. Álvaro Montesinos Jiménez Fdo.: Dª. Antonia Manteca Sánchez.<br />CUESTIONARIO<br />PARA EL PLAN GLOBAL<br />[pic]<br />Cuestionario para el plan global.<br /> 3 Información general relativa a la sociedad:<br /> • ¿Cuál es la actividad, sector y naturaleza de la sociedad?<br /> • ¿Cuál es la dirección, teléfono, fax y persona de contacto de la sociedad?<br /> • ¿En que año se constituyo?<br /> • Estructura del accionariado.<br /> • Número de sucursales.<br /> • ¿Dónde están localizadas las oficinas?<br /> • ¿Cuál es el número de empleados de la sociedad?<br />2. Recursos Humanos<br /> • ¿Existe un departamento dedicado en exclusividad al área de recursos humanos?<br /> • ¿La empresa tiene establecidos patrones para saber si sus prácticas de recursos humanos son buenas o no?<br /> • ¿Los análisis de puestos están suficientemente actualizados? ¿Todos los puestos han sido analizados?<br /> • ¿Ayudan las políticas y procedimientos de RRHH al logro de los objetivos de la empresa a largo plazo?<br /> REF: A.2<br /> 3 Información relativa al personal de la sociedad:<br /> • Estructura organizativa de los recursos humanos y su diversidad contractual:<br /> - Organigrama.<br /> - Número de empleados. Mujeres y hombres.<br /> - Tipos de contratos.<br /> • Desarrolla un plan de integración e igualdad de oportunidades en el empleo:<br /> - ¿Se ha contratado personal extranjero?<br /> - ¿Se ha contratado personal minusválido?<br /> - ¿Existe un registro de la plantilla y puestos de la empresa?<br /> - ¿Existe flexibilidad para compaginar trabajo y familia?<br />4. Información relativa a programas y planes de selección y formación:<br /> • ¿Existe en la empresa un plan específico para el reclutamiento de personal?<br /> • ¿Existe un plan general de formación?<br /> • ¿Los planes cubren las necesidades de la organización?<br /> • ¿La dirección comunica los planes y programas que va a llevar a cabo? ¿Les pide opinión a los trabajadores sobre cursos a realizar?<br /> • ¿Están empleándose métodos adecuados de aprendizaje?<br /> • ¿Existencia un convenio colectivo específico de la empresa o acuerdos internos de mejora del convenio nacional?<br /> • ¿Existen planes específicos para la mejora del clima social?<br /> • ¿Existen protocolos de comunicación interna dentro de la empresa?<br /> • ¿Todos los servicios y prestaciones son conocidos por el personal? ¿Están siendo utilizados?<br />PLAN DE COLABORACIÓN<br />[pic]<br />NO LO TENGO<br />PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO<br />[pic]<br />Justificación:<br />El motivo de auditar la empresa BANCOEXT es la petición realizada por dicha entidad para evaluar y corregir posibles fallos internos que les permitan una evaluación externa para afrontar el diseño del plan estratégico 2007-2010, para ello, se auditara el área estratégica de RRHH en el periodo comprendido entre 2003-2006. Nuestra responsabilidad es la de expresar una opinión sobre el plan anterior basado en la evidencia que nos proporcionen las pruebas utilizadas en nuestra auditoria.<br />Nuestra auditoria se programará conforme a las Normas de Auditoria generalmente Aceptadas. Tales normas requieren que planifiquemos y desarrollemos la auditoria con el fin de obtener una seguridad razonable respecto al área estratégica de RRHH de BANCOEXT, S.A., en este caso.<br />Objetivos:<br />El objetivo general de la auditoria será:<br />Analizar si la política de los recursos humanos desarrollada durante el periodo 2003-2006 se adecua con los objetivos generales de la empresa y con la estrategia global de la misma en dicho periodo. Así como la traducción de la estrategia social en planes y programas específicos.<br />La finalidad última de este estudio deberá ser la de convertir la información sistemática y documentada proveniente del área estratégica de RRHH en conocimiento corporativo útil, para lograr mejorar la eficiencia de las políticas y prácticas de Recursos Humanos.<br /> REF: A.3<br />Objetivos específicos:<br /> 1. Análisis y verificación de los programas de selección de personal son adecuados a la política general de la empresa.<br /> 2. Análisis y verificación sobre la adecuación de los planes de formación de la empresa a su estrategia global.<br /> 3. Análisis y verificación de la plantilla de personal a los objetivos de la empresa.<br /> 4. Análisis y verificación del cumplimiento de las disposiciones legales en la elaboración de la estrategia de RR. HH.<br /> 5. Análisis y verificación de la existencia de protocolos de comunicación internos que faciliten la consecución de los objetivos estratégicos de la empresa.<br /> 6. Análisis y verificación de la existencias de planes específicos para la mejora del clima social.<br /> 7. Análisis y verificación de la adaptación de los recursos humanos a las influencias del entorno.<br />Metodología:<br />Se realizara una investigación minuciosa en cuanto al área estratégica de RRHH, donde se detectaran y analizaran los programas existentes y en caso necesario se sugerirán correcciones dentro del área ya mencionada.<br />Áreas que cubrirá la auditoria:<br /> - Sistema de información sobre la administración de personal.<br /> - Planes de recursos humanos y desarrollo profesional.<br /> - Análisis de puestos.<br /> - Obtención y desarrollo del personal, reclutamiento y procedimientos de selección.<br /> - Control y evaluación de la Organización.<br />Se averiguaran aspectos organizativos tales como:<br /> - Composición de la plantilla de personal.<br /> - Cumplimiento de las disposiciones legales en materia de recursos humanos.<br /> - La existencia o no de una delimitación clara de funciones, tareas, responsabilidades y límites de autoridad.<br /> - Coordinación entre las personas a los distintos niveles organizativos.<br /> - La existencia de personal suficiente con la capacitación adecuada en número suficiente.<br /> - Circuitos de información y documentación dentro de los departamentos.<br /> - Procedimientos administrativos implantados en la organización.<br /> - Canales de comunicación.<br /> - Se realizaran comprobaciones, en que consisten, y si se deja constancia de las mismas.<br /> - Si se han desarrollado o no procedimientos para detectar errores o la ausencia de algún registro.<br /> - La existencia de programas de selección de personal.<br /> - Existencia de planes de formación específicos y planes de mejora del clima social.<br />Los aspectos más importantes a resaltar dentro de la auditoria serán en relación a la delimitación de funciones y responsabilidades, formación del personal y segregación de funciones, áreas de actividad en las que existe más riesgo de errores debido a la posibilidad de que los procedimientos de control interno establecidos por la propia empresa no sean los adecuados o no se apliquen correctamente.<br />La información será proporcionada por la empresa, para ello se mantendrán las reuniones necesarias con la Dirección y Administración de Bancoext, se utilizaran herramientas complementarias tales como cuestionarios, entrevistas, recopilación de documentación.<br />Estas herramientas nos permitirán obtener información cuantitativa y cualitativa acerca de la gestión de RR.HH. de la empresa.<br />Cuestionarios:<br />Se desarrollaran una serie de breves cuestionarios que de una manera directa y objetiva nos van a proporcionar información acerca de variables cualitativas, como puede ser la satisfacción con las prácticas de Recursos Humanos de la empresa y de variables cuantitativas, como pueden ser el número de cursos de formación que han realizado los empleados a lo largo del año o el número de veces que se les ha pasado el cuestionario de evaluación del desempeño o el de análisis de clima laboral.<br />El pase de cuestionarios nos va a permitir obtener información de forma rápida y de una gran cantidad de gente, además permite el tratamiento estadístico y computerizado de la información, así como el tratamiento diferencial por categorías (departamentos, género, edad, antigüedad, puesto, etc.).<br />Entrevistas:<br />Se procederá a la realización de entrevistas con diferentes empleados de la empresa, algunos vinculados al área de Personal y otros no vinculados, con la finalidad de contrastar y ampliar la información obtenida a partir de las otras herramientas de investigación.<br />Recopilación de documentación:<br />Se procederá a la solicitud de diferente documentación como pueden ser los impresos utilizados en la evaluación del desempeño, las encuestas para evaluar la formación, las descripciones de los puestos de trabajo, etc. Para su análisis y valoración.<br />Se recopilaran registros, bases de datos legislativas, memorias, publicaciones internas o externas, trabajos de control efectuados con anterioridad, informaciones que se soliciten al personal responsable, planes de formación, etc.<br />La responsabilidad de la ejecución del proceso de auditoria recae en gran medida en el técnico auditor que será el ejecutor de la recogida de la información, sin embargo hay que tener en cuenta que parte de la responsabilidad va a recaer en los diferentes empleados de la empresa que deberán facilitar la información que el auditor les solicite de la manera más rápida y veraz posible, por ello el órgano de Recursos Humanos se ha de comprometer a informar a estos empleados de la importancia de la labor del auditor, logrando así su compromiso y colaboración.<br />Plazo de ejecución:<br />El periodo de ejecución de la presente auditoria no será superior a los seis meses, finalizando en todo caso a fecha de 31 de Julio de 2007.<br />LEGISLACION APLICABLE[pic]<br />NO LO TENGO<br />PROGRAMAS DE TRABAJO<br />[pic]<br /> REF: A.4<br />OBJETIVO 1: ESTRATEGIA<br />RESPONSABLE: ANTONIA MANTECA SÁNCHEZ<br />|OBJETIVO Nº 1: PLAN ESTRATEGICO DE RECURSOS HUMANOS |<br />| | | |EVID. Nº |<br />|ACCIÓN |TAREA | | |<br />| |a) Recapitulación de las cuestiones | | |<br />| |prioritarias que actualmente suponen la | | |<br />| |columna vertebral de la estrategia | | |<br />| |organizacional de RR.HH. | | |<br />|1.1 Análisis del Plan Estratégico de Recursos |b) Analizar la existencia de documentos | | |<br />|Humanos. |redactados relacionados con el plan |Realizado |E1 |<br />| |estratégico. | | |<br />| |c) Comprobación de existencia de mecanismos | | |<br />| |de difusión del plan estratégico. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración estructura | | |<br />| |organizativa conforme al plan estratégico. | | |<br />| |b) Comparación perfiles de puestos de trabajo| | |<br />|1.2 Análisis estructura organizativa de los |con la estructura organizativa. | | |<br />|RR.HH. |c) Verificación correlación entre perfiles de|Realizado |E1 |<br />| |puestos de trabajo y objetivos de la | | |<br />| |organización. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración de documento | | |<br />|1.3 Análisis de comprobación de resultados y |resumen de resultados. | | |<br />|modificaciones efectuadas. |b) Verificación de existencia de |Realizado |E1 |<br />| |modificaciones en el plan estratégico. | | |<br />OBJETIVO 2: SELECCIÓN<br />RESPONSABLE: JUAN FRANCISCO TORÉ CISNEROS<br />|OBJETIVO Nº 2: PROGRAMA DE SELECCIÓN |<br />| | | |EVID. Nº |<br />|ACCIÓN |TAREA | | |<br />| |a) Verificación definición de la estructura | | |<br />| |del proyecto común de selección. | | |<br />| |b) Verificación concreción actividades a | | |<br />|2.1. Análisis del Proyecto común en materia de|través de los objetivos. |Realizado |E2 |<br />|selección. |c) Reparto objetivos por Subdirecciones. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración perfiles de | | |<br />| |ingresos. | | |<br />| |b) Comparación perfiles de ingresos con la | | |<br />|2.2 Análisis de la definición de los perfiles |estructura organizativa. | | |<br />|de ingreso. |c) Verificación correlación entre perfiles de|Realizado |E2 |<br />| |ingreso y objetivos de la organización. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración de documento | | |<br />|2.3 Análisis de comprobación de resultados. |resumen. |Colgado en Pág. Web | |<br />| |b) Verificación de difusión de resultados. | |E2 |<br />OBJETIVO 3: FORMACIÓN<br />RESPONSABLE: VERONICA ORTEGA MOLINA<br />|OBJETIVO Nº 3: PLANES DE FORMACIÓN |<br />| | | |EVID. Nº |<br />|ACCIÓN |TAREA | | |<br />| |a) Verificación definición de la estructura | | |<br />| |del proyecto común de formación. | | |<br />| |b) Verificación concreción actividades | | |<br />|3.1 Análisis del Proyecto común en materia de |formativas a través de los objetivos. | | |<br />|formación. |c) Comprobación traslado objetivos formativos|Realizado |E3 |<br />| |al departamento de RR.HH. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración perfiles | | |<br />| |formativos. | | |<br />|3.2 Análisis de la definición de los objetivos|b) Comparación perfiles formativos con la | | |<br />|formativos en función de los perfiles |estructura organizativa. | | |<br />|profesionales. |c) Verificación correlación entre perfiles |Realizado |E3 |<br />| |formativos y objetivos generales de la | | |<br />| |organización. | | |<br />| |a) Verificación y comprobación puesta en | | |<br />|3.3 Verificación de la puesta en práctica de |práctica planes formativos. | | |<br />|los programas formativos. |b) Comprobación existencia documentación de | |E3 |<br />| |las acciones formativas llevadas a cabo. |Realizado | |<br />| |a) Comprobación elaboración de documento | | |<br />|3.4 Análisis de comprobación de resultados. |resumen. |Publicación |E2 |<br />| |b) Verificación de difusión de resultados. |Memoria | |<br />OBJETIVO 4: INTEGRACIÓN<br />RESPONSABLE: DANIEL RODRIGUEZ PORRAS<br />|OBJETIVO Nº 4: PLANES PARA LA INTEGRACIÓN DE TRABAJADORES DISCAPACITADOS. |<br />| | | |EVID. Nº |<br />|ACCIÓN |TAREA | | |<br />| |a) Verificación definición de la estructura | | |<br />| |del proyecto común de integración. | | |<br />| |b) Verificación concreción desarrollo de | | |<br />|3.1 Análisis del Proyecto común en materia de |políticas de integración. | | |<br />|integración. |c) Comprobación traslado objetivos de |Realizado |E3 |<br />| |integración al departamento de RR.HH. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración de programas que | | |<br />| |definan los puestos y perfiles a desempeñar | | |<br />|3.2 Análisis de la definición de los objetivos|por personas discapacitadas. | | |<br />|sobre integración del personal discapacitado. |b) Comparación de dichos perfiles con la | | |<br />| |estructura organizativa. |Realizado |E2 |<br />| |c) Verificación correlación entre estos | | |<br />| |perfiles y objetivos generales de la | | |<br />| |organización. | | |<br />| |a) Verificación y comprobación puesta en | | |<br />|3.3 Verificación de la puesta en práctica de |práctica planes de integración. | | |<br />|los programas de integración. |b) Comprobación existencia documentación de |Realizado y | |<br />| |las acciones integradoras llevadas a cabo. |funcionando |E3 |<br />| |a) Comprobación elaboración de documento | | |<br />|3.4 Análisis de comprobación de resultados. |resumen de resultados obtenidos. | | |<br />| |b) Verificación de difusión de resultados. |Comprobado |E2 |<br />OBJETIVO 5: DISPOSICIONES LEGALES (ADAPTACIÓN AL ENTORNO)<br />COORDINADOR: ANTONIA MANTECA SÁNCHEZ<br />RESPONSABLE: DANIEL RODRIGUEZ PORRAS<br />|OBJETIVO Nº 5.1: DISPOSICIONES LEGALES EN CONCILIACION DE LA VIDA FAMILIAR Y LABORAL |<br />|(LEY 39/1999, de 5 de noviembre, para promover la conciliación de la vida familiar y laboral de las personas trabajadoras) |<br />| | | |EVID. Nº |<br />|ACCIÓN |TAREA | | |<br />| |a) Verificación definición de los objetivos | | |<br />| |en materia de conciliación. | | |<br />| |b) Verificación concreción actuaciones | | |<br />|5.1.1 Análisis del Proyecto común en materia |proyectadas en relación con los objetivos de | | |<br />|de conciliación. |conciliación. |Realizado |E2 |<br />| |c) Comprobación traslado de dichos objetivos | |E3 |<br />| |al departamento de RR.HH. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración programas de | | |<br />| |actuación. | | |<br />|5.1.2 Análisis de la definición de los |b) Verificación correlación entre la | | |<br />|objetivos organizacionales en materia de |estructura organizativa y los objetivos en |Realizado |E3 |<br />|conciliación. |materia de conciliación. | | |<br />| |a) Verificación y comprobación puesta en | | |<br />| |práctica planes de conciliación. | | |<br />|5.1.3 Verificación de la puesta en práctica |b) Comprobación existencia documentación de | | |<br />|de las actuaciones en materia de conciliación.|las acciones en materia de conciliación |Verificado |E3 |<br />| |llevadas a cabo. | | |<br />| |a) Comprobación creación mecanismos de | | |<br />|5.1.4 Análisis de comprobación de mecanismos |control. | | |<br />|de control y publicación de resultados. |b) Comprobación elaboración de documento | | |<br />| |resumen. |Realizado |E2 |<br />| |c) Verificación de difusión de resultados. | | |<br />RESPONSABLE: JUAN FRANCISCO TORÉ CISNEROS<br />|OBJETIVO Nº 5.2: DISPOSICIONES LEGALES SOBRE EL CONSUMO DE TABACO EN CENTROS DE TRABAJO (Ley 28/2005, de 26 de diciembre, de |<br />|medidas sanitarias frente al tabaquismo) |<br />| | | |EVID. Nº |<br />|ACCIÓN |TAREA | | |<br />| |a) Verificación definición de los objetivos | | |<br />| |establecidos conforme a las obligaciones | | |<br />| |legales. | | |<br />|5.2.1 Análisis del Proyecto común sobre |b) Verificación concreción actuaciones | | |<br />|obligaciones para los centros de trabajo en |proyectadas en relación con los objetivos de |Realizado |E2 |<br />|materias de la ley anti-tabaco. |la ley anti-tabaco. | | |<br />| |c) Comprobación traslado de dichos objetivos | | |<br />| |al departamento de RR.HH. | | |<br />| |a) Verificación y comprobación puesta en | | |<br />| |práctica planes de adecuación a la ley. | | |<br />|5.2.2 Verificación de la puesta en práctica |b) Comprobación existencia documentación de | | |<br />|de las actuaciones en materias de la ley |las acciones en materia de la ley anti-tabaco|Realizado |E3 |<br />|anti-tabaco. |llevadas a cabo. | | |<br />| |a) Comprobación creación mecanismos de | | |<br />|5.2.4 Análisis de comprobación de mecanismos |control. |Sin evidencia |_ |<br />|de control y publicación de resultados. |b) Comprobación elaboración de documento |documental | |<br />| |resumen. | | |<br />| |c) Verificación de difusión de resultados. | | |<br />RESPONSABLE: VERONICA ORTEGA MOLINA<br />|OBJETIVO Nº 5.3: DISPOSICIONES LEGALES EN MATERIA DE IGUALDAD (Ley Orgánica 3/2007, de 22 de marzo, para la igualdad efectiva de|<br />|hombre y mujeres). |<br />| | | |EVID. Nº |<br />|ACCIÓN |TAREA | | |<br />| |a) Verificación definición de los objetivos | | |<br />| |en materia de igualdad. | | |<br />| |b) Verificación concreción actuaciones | | |<br />|5.3.1 Comprobación de la existencia de un |proyectadas en relación con los objetivos de | | |<br />|Proyecto común en materia de igualdad. |igualdad. |Realizado |22 |<br />| |c) Comprobación traslado de dichos objetivos | | |<br />| |al departamento de RR.HH. | | |<br />| |a) Comprobación elaboración programas de | | |<br />| |actuación. | | |<br />|5.3.2 Análisis de la definición de los |b) Verificación correlación entre la | | |<br />|objetivos organizacionales en materia de |estructura organizativa y los objetivos en |Realizado |23 |<br />|igualdad. |materia de igualdad. | | |<br />| |a) Verificación y comprobación puesta en | | |<br />|5.2.3 Verificación de la puesta en práctica |práctica planes de igualdad. | | |<br />|de actuaciones en materia de igualdad con |b) Comprobación existencia documentación de | | |<br />|carácter previo a la entrada en vigor de la |las acciones en materia de igualdad llevadas |Realizado |24 |<br />|Ley. |a cabo. | | |<br />| |a) Comprobación creación mecanismos de | | |<br />|5.2.4 Análisis de comprobación de mecanismos |control. | | |<br />|de control y publicación de resultados. |b) Comprobación elaboración de documento |Comprobado | |<br />| |resumen. |Publicado |25 |<br />| |c) Verificación de difusión de resultados. | | |<br />INFORME FINAL[pic]<br />INFORME DE AUDITORIA SOCIOLABORAL DEL ÁREA ESTRATÉGICA DE RRHH<br />A la Empresa BANCOEXT, S.A., por encargo de su consejero delegado:<br />El presente informe se refiere al análisis y verificación del Área Estratégica de Recursos Humanos en relación a los objetivos generales de la empresa según su plan estratégico 2003 – 2006, y se analizan determinados aspectos de la actividad de la empresa, del cumplimiento de la legalidad, planes de formación e integración y de la adecuación a los principios y objetivos durante dicho periodo.<br />Nuestra responsabilidad es expresar una opinión sobre las citadas áreas de la empresa, basada en el trabajo realizado de acuerdo con las normas de auditoria generalmente aceptadas. En base a la información obtenida mediante la empresa y la recopilación de documentación durante el proceso, correspondiente a entrevistas, cuestionarios y planes de formación exponemos nuestro informe de auditoria acerca del área estratégica de Recursos Humanos.<br /> REF: A.5<br />Confirmamos que la estrategia de Bancoext, S.A., en materia de recursos humanos, cumple razonablemente con los objetivos planteados en el plan estrategico 2003 – 2006, salvo en dos aspectos, consideramos que el plan de formación planteado por la empresa no cumple con los objetivos establecidos, ni existen mecanismos que permitan evaluar los resultados en términos de eficacia. También podemos afirmar que no se ha llevado a la práctica ningún tipo de medida en materia de conciliación con la vida familiar y laboral como así había afirmado la empresa.<br />En nuestra opinión, excepto por los efectos de las salvedades descritas en el párrafo anterior, el área estratégica de Recursos Humanos de la empresa BANCOEXT, S.A., conforme al plan estratégico 2003 – 2006, expresan en todos los aspectos significativos, la imagen fiel de dicha empresa, además de contener la información necesaria y suficiente para su interpretación y comprensión adecuada a los objetivos de la empresa.<br />Recomendamos, para la elaboración del próximo plan estrategico, que se tenga en cuenta la elaboración de programas específicos en materia de igualdad efectiva entre hombres y mujeres, así como la elaboración de objetivos más acordes a los planes de formación que se vayan a realizar.<br />Por ultimo, debido a la implantación de la Ley 28/2005, de 26 de diciembre, de medidas sanitarias frente al tabaquismo, en la que se establece la prohibición total de fumar en los centros de trabajo se recomienda llevar a cabo actuaciones que faciliten y ayuden a los trabajadores fumadores a abandonar dicha adicción.<br />En Madrid, a 31 de Julio de dos mil siete.<br />The checkers<br />Auditores Asociados<br />BIBLIOGRAFIA[pic]<br /> - FERNANDO J. FUENTES GARCIA Y OTROS, 2005, INTRODUCCION A LA AUDITORIA SOCIOLABORAL, DM SERIE TRESMILES, MURCIA.<br /> - APUNTES DE AUDITORIA SOCIOLABORAL 2007 2008.<br />-----------------------<br />LA AUDITORIA<br />ESTRATÉGICA DE RRHH<br />Antonia Manteca Sánchez<br />Verónica Ortega Molina.<br />Daniel Rodríguez Porras.<br />Juan Francisco Toré Cisneros.<br />EMPRESA AUDITADA: BANCOEXT S. A<br />ACTIVIDAD EMPRESARIAL: BANCA<br />-----------------------<br />The Checkers<br />