Memorias Sistema de Gestión de Control Interno y Calidad: MECI 1000 Y GP 1000)

1. Escuela Superior de Administración Publica - ESAP
VIDEO INSTITUCIONAL

2. SISTEMAS DE GESTION
MECI 1000:2005
GP 1000:2009
Raul Flórez Flórez
Correo: rflorez@islsa.com
Móvil: 3164681603

3. Objetivos
• Fortalecer el conocimiento de los participantes sobre los
requisitos legales de las normas MECI 1000:2005 y GP
1000:2009
• Entender los principios de los sistemas de gestión de control
interno y calidad aplicables al sector público
• Analizar los principales requisitos de las normas tratadas
• Profundizar en el entendimiento de la integración de los
sistemas de gestión de Control Interno MECI 1000 y GP 1000
• Identificar la influencia del recurso humano en el
cumplimiento de los requisitos de las normas MECI 1000 y
GP 1000

4. Modelo Estándar de Control Interno
MECI 1000:2005

5. Que es el MECI?
Es el Modelo Estándar de
Control Interno que permite
el diseño, desarrollo y
operación del Sistema de
Control Interno en las
Entidades del Estado

6. Marco Legal

7. PRINCIPIOS DEL MECI
• Autocontrol: Capacidad de cada
servidor público de considerar el
control como inherente e intrínseco
a sus responsabilidades, acciones,
decisiones, tareas y actuaciones.

8. PRINCIPIOS DEL MECI
• Autorregulación: Capacidad
institucional de la Entidad
Pública para reglamentar los
asuntos que le son propios a
su función administrativa.

9. PRINCIPIOS DEL MECI
• Autogestión: Capacidad de la
Entidad Pública para
interrelacionar la
Autorregulación y el
Autocontrol a fin de establecer
la forma más efectiva de
ejecutar su función
administrativa.

10. Modelo MECI - Subsistemas

11. Estructura del MECI
SISTEMA
SUBSISTEMAS (3)
• DE CONTROL ESTRATÉGICO
• DE CONTROL DE GESTIÓN
• DE CONTROL DE EVALUACIÓN
COMPONENTES (9)
ELEMENTOS (29)

14. Subsistema de Control Estratégico
Su objetivo es la creación de una cultura
organizacional fundamentada en el control a
los procesos de direccionamiento
estratégico, administrativos y operativos de
la entidad.
Administra el riesgo del no cumplimiento de
los objetivos institucionales y legales

15. Subsistema Control
Estratégico

16. Subsistema de control de Gestión
Componentes de Control que al
interrelacionarse entre sí, aseguran
el control a la ejecución de los
procesos de la entidad pública,
orientándola a la consecución de los
resultados y productos necesarios al
cumplimiento de su misión

17. Subsistema Control
de Gestión

18. Subsistema de Control de Evaluación
Componentes de Control que permiten
valorar en forma permanente:
• La efectividad del Control Interno de la
Entidad Pública.
• Eficiencia, eficacia y efectividad de los
procesos.
• Nivel de Ejecución de Planes y
Programas.
• Detectar desviaciones y establecer
tendencias

19. Subsistema Control
de Evaluación

20. Norma Técnica de Calidad de la Gestión Pública
NTC GP 1000:2009

21. Que es NTC GP 1000:2009
Herramienta de gestión sistemática y transparente que
permite dirigir y evaluar el desempeño institucional, en
términos de calidad y satisfacción social en la prestación
de los servicios, enmarcados en los planes estratégicos
y de desarrollo

22. Marco legal
Decreto 4110 Decreto 4485
Constitución Política LEY 872 de
de 2004 - GP de 2009 – GP
Art. 209 – Art 269 2003
1000:2004 1000:2009

23. Video
• La Calidad es una carrera que no tiene fin I
• La Calidad es una carrera que no tiene fin II

24. ¿Qué es un Sistema de Gestión de Calidad?
Es la forma como una Organización realiza la gestión
asociada con la calidad.
Consta de:
• Estructura Organizacional
• Procesos
• Documentación
• Recursos

25. Los S.G.C.
Permiten evaluar
• La forma como se hacen las cosas
• Las razones por las cuales se hacen
• La documentación de cómo se hacen las cosas, y
• El registro de los resultados para demostrar que se
hicieron.

26. Características S.G.C. GP 1000
• Debe demostrar cumplimiento en TODA la Entidad.
• La legislación es la columna vertebral del sistema de Gestión de Calidad y
con la ayuda del normograma (Inventario Jerárquico de la Legislación)
• La Gestión del Riesgo como una medida preventiva de la Gestión, se
convierte en una de las herramientas para la toma de acciones preventivas
• Complementariedad de los sistemas de gestión de calidad y MECI. La idea
es que no haya duplicidad de responsabilidades ni repetición de actividades
y controles.
• El direccionamiento estratégico (misión, visión, objetivos estratégicos) y su
alineación con Planes Nacionales de Desarrollo y con la política y objetivos
de calidad
• Busca garantizar la EFICACIA, EFICIENCIA y EFECTIVIDAD en la
organización

29. Principios del SGC GP 1000
• Enfoque al cliente
• Liderazgo
• Participación activa de los servidores públicos y/o particulares que
ejercen funciones públicas
• Enfoque basado en procesos
• Enfoque de sistema para la Gestión
• Mejora continua
• Enfoque basado en hechos y datos para la toma de decisiones
• Relaciones mutuamente beneficiosas con los proveedores de
bienes y servicios
• Coordinación, cooperación y articulación
• Transparencia

30. PRINCIPIOS ISO 9001-2000 NTCGP 1000:2004
ENFOQUE AL CLIENTE ENFOQUE HACIA EL CLIENTE
LIDERAZGO LIDERAZGO
PARTICIPACIÓN ACTIVA DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS
PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL
Y/O PARTICULARES EJERCEN FUNCIONES PUBLICAS
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
ENFOQUE DE SISTEMA PARA LA GESTIÓN ENFOQUE DE SISTEMA PARA LA GESTIÓN
MEJORA CONTINUA MEJORA CONTINUA
ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA LA TOMA DE ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA LA TOMA DE
DECISIÓN DECISIONES
RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS CON EL RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS CON LOS
PROVEEDOR PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
COORDINACIÓN, COOPERACIÓN Y ARTICULACIÓN
TRANSPARENCIA
30

31. Los principios
SGC SISTEDA
3. Participación activa de los Compromiso de los
servidores públicos servidores involucrados en
la ejecución de las acciones
de cada política
2. Liderazgo: Conciencia y unidad Iniciativas de acción de cada
de propósito política

32. Metodología PHVA
Puede aplicarse a todos los procesos la metodología
• Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para
conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las
políticas de la entidad.
• Hacer: implementar los procesos.
• Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos y los
productos y/o servicios respecto a las políticas, los objetivos y los
requisitos para el producto y/o servicio, e informar sobre los
resultados.
• Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño
de los procesos.

33. 1. INTRODUCCION
8. MEDICIÓN, 2. OBJETO Y CAMPO
ANÁLISIS Y MEJORA DE APLICACION
3. TERMINOS Y
7. REALIZACIÓN
DEFINICIONES
DEL PRODUCTO O
PRESTACION DEL
SERVICIO
4. SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
6. GESTIÓN DE
LOS RECURSOS
5. RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIÓN

34. Norma GP 1000:2009
• Capitulo 4: Sistema de Gestión de la Calidad
– Requisitos generales
– Gestión Documental (Manual de calidad, Control de Documentos,
Control de registros)
• Capitulo 5. Responsabilidad de la dirección
– Compromiso de la dirección
– Enfoque al cliente
– Política de calidad
– Planificación (objetivos),
– Responsabilidad, autoridad y comunicación (responsabilidad y
autoridad, representante de la dirección, Comunicación Interna)
– Revisión por la dirección

35. Norma GP 1000:2009
• Capitulo 6: Gestión de los recursos
– Provisión de recursos
– Talento Humano
– Infraestructura
– Ambiente de Trabajo
• Capitulo 7. Realización del producto o prestación del servicio
– Planificación de la realización del producto o prestación del servicio
– Procesos relacionados con el cliente (determinación, revisión,
Comunicación con el cliente)
– Diseño y desarrollo
– Adquisición de bienes y servicios
– Producción y prestación del servicio
– Control de los equipos de seguimiento y medición

36. Norma GP 1000:2009
• Capitulo 8: Medición, análisis y mejora
– Generalidades
– Seguimiento y medición (satisfacción del cliente, Auditoria interna,
Seguimiento y medición de procesos, seguimiento y medición del
producto)
– Control del producto o servicio no conforme
– Análisis de datos
– Mejora (acción correctiva, acción preventiva)

37. RELACIÓN MECI – GP 1000

41. Revisión de logro de Objetivos
• Fortalecer el conocimiento de los participantes sobre los
requisitos legales de las normas MECI 1000:2005 y GP
1000:2009
• Entender los principios de los sistemas de gestión de control
interno y calidad aplicables al sector público
• Analizar los principales requisitos de las normas tratadas
• Profundizar en el entendimiento de la integración de los
sistemas de gestión de Control Interno MECI 1000 y GP 1000
• Identificar la influencia del recurso humano en el
cumplimiento de los requisitos de las normas MECI 1000 y
GP 1000

42. EVALUACIÓN DEL SEMINARIO

43. GRACIAS POR SU
PARTICIPACION