Formación Auditores Internos

Formación para
Auditores Internos
Institución Educativa
Juan María Céspedes

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www.juanmariacespedes.edu.co


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Própositos
Conocer los aspectos fundamentales sobre las auditorias internas.
1
Suministrar al participante la informacion minima para
conocer y utilizar en forma adecuada la norma NTC-
ISO 19011:2008
2
Reforzar las habilidades para la elaboración de planes de auditoria
y listas de verificacion
3
Reforzar las habilidades para la redacción de hallazgos de auditoria

Contribuir al mejoramiento a los documentos asociados al
proceso de auditorias internas y al perfil del auditor.


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INTRODUCCIÓN


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La definición de auditoría.

Auditoria: Proceso sistemático,
independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de
auditoria.


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¿Por qué la auditoría es un proceso
sistemático?

R/ La auditoria está basada en la
planificación de sus actividades. Dicha
planificación se realiza e implementa en
forma cíclica durante toda la existencia y
operación del SGC.


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independiente?

R/ Las actividades de las auditorias asociadas al
trabajo de recolección de evidencias, debe ser
ejecutado por personal ajena al alcance de las
mismas; es por lo anterior que se dice: ‘‘el auditor no
debe auditar su propio trabajo’’.

‘‘El auditor no debe ser juez y parte’’


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documentado?

R/ Las auditorias deben generar registros de
su planificación y resultados.


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¿En que consiste la evaluación objetiva de las
evidencias de la auditoría?

R/Antes de generar las conclusiones de las
auditorias, los hallazgos deben ser analizados con
base en los criterios de la auditoria y las evidencias.

La independencia de los auditores y contar con
evidencias claras, completas y suficientes ayudan a
garantizar la ‘‘objetividad’’ del proceso y sus
resultados.


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¿Qué significa determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de auditoría?

R/Las conclusiones de la auditoria deben garantizar que se
tuvieron en cuenta los criterios de la auditoría; es decir, que la
comparación de la documentación, la practica, la
implementación de la política y los objetivos de calidad se
circunscribió a las referencias o fuentes comparativas propias
de la evaluación.


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Mejora Continua.

La organización debe mejorar
continuamente la eficacia del
SGC mediante el uso de la
política de calidad, los
objetivos de calidad, los
resultados de auditorias, el
análisis de datos, las acciones
correctivas y preventivas y la
revisión por la dirección.


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LA FAMILIA DE NORMAS ISO
9000 Y SU ORIGEN


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Origen de las normas.

• ISO (la Organización Internacional para la
Normalización) es una federación mundial
de organismos nacionales de
normalización (organismos miembros de
ISO). El trabajo de preparación de las
normas internacionales normalmente se
realiza a través de los comités técnicos de
ISO.


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Las normas más importantes.

ISO ISO
ISO ISO
9001 19011
9000 9004


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LA GESTIÓN POR PROCESOS
COMO UNO DE LOS
PRINCIPIOS DE UN SISTEMA
DE GESTIÓN DE CALDIAD.


LOGO El principio de Enfoque basado en
procesos

Un resultado deseado se alcanza más
eficientemente cuando las actividades y los
recursos relacionados se gestionan como
uno proceso.

Los procesos suelen describirse en términos
de entradas, actividades de procesamiento,
resultados (salidas), controles y recursos


LOGO El principio de Enfoque basado en
procesos
Este principio tiene estrecha relación con otro principios del SGC

Enfoque al cliente.

Liderazgo.

Participación del personal.
Principios del
SGC Enfoque de sistema para la gestión.

Enfoque basado en hechos
para la toma de deciciones.

Mejora continua.


LOGO ¿Qué involucra la gestión por
procesos?

La aplicación de un sistema de
procesos dentro de la organización,
junto con la identificación e
interacciones de estos procesos, así
como su gestión, puede denominarse
como enfoque basado en procesos.


procesos?

El enfoque enfatiza en los siguientes aspectos:

La comprensión y el cumplimiento de los requisitos;
La necesidad de considerar los procesos en términos
de que aporten valor.

La obtención de resultados de desempeño y eficacia
del proceso; Y, la mejora continua de los procesos
con base en mediciones objetivas.


procesos?

¿En qué consiste la comprensión y el
cumplimiento de los requisitos?

• El recurso humano debe conocer, entender e
implementar los requisitos aplicables a su proceso.
La aplicación debe incluir la claridad en el alcance
de la misma, es decir, lo aplicable y las
exclusiones justificadas.


procesos?

¿En qué consiste la necesidad de considerar los
procesos en términos que aporten valor?

• Las actividades de procesamiento o
transformación, los controles y los recursos
involucrados deben ser los necesarios y
suficientes para lograr la satisfacción de los
clientes.


procesos?

¿En qué consiste la obtención de resultados de
desempeño y eficacia del proceso?

• Los procesos deben ser eficaces y presentar
tendencias satisfactorias en su desempeño.

• La gestión debe garantizar el cumplimiento
permanente y sistemático de los requisitos y el
logro de los objetivos del proceso y los objetivos
de calidad.


procesos?

¿En qué consiste la mejora continua de los
procesos con base en mediciones objetivas?

• Más allá de la mejora a través del análisis de
datos, la gestión debe demostrar el mantenimiento
y mejora del proceso en relación con lo planificado
o lo esperado por la organización y sus clientes.


LOGO Taller: Terminologia basica de los
sistemas de gestión.

-Conformar equipos de trabajo:
• Los equipos pueden tener dos o tres
integrantes
• Cada equipo escoge un representante

-Completar los espacios y relacionar los
términos y sus definiciones (ver anexo talleres)

-Un equipo seleccionado por el docente escoge
un ítem o un termino para que presente la
definición relacionada. Se rota hasta cubrir todas
las definiciones.

-Entre todos los participantes se aclaran las
inquietudes.


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OBJETIVO Y ALCANCE DE LA
NTC-ISO 9001:2008


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Objetivo de la NTC-ISO 9001:2008

Esta norma Internacional especifica los requisitos para un
sistema de gestión de calidad, cuando una organización
(A) necesita demostrar su capacidad para proporcionar de
forma coherente productos que satisfagan los requisitos del
cliente y los reglamentarios aplicables, y
(B) aspirar a aumentar la satisfacción del cliente a través de la
aplicación eficaz del sistema, incluidos los procesos para la
mejora continua del sistema y el aseguramiento de la
conformidad con los requisitos del cliente y los reglamentos
aplicables.
NOTA: En esta Norma Internacional, el termino ‘‘producto’’ se
aplica únicamente al producto destinado a un cliente o
solicitado por él.


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Alcance de la NTC-ISO 9001:2008

Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y se
pretende que sean aplicables a todas las organizaciones sin importar
su tamaño y producto suministrado.

Cuando uno o varios requisitos de esta Norma Internacional no se
puedan aplicar debido a la naturaleza de la organización y de su
producto, pueden considerarse para su exclusión.

Cuando se realicen exclusiones, no se podrá alegar conformidad con
esta Norma Internacional, a menos que dichas exclusiones queden
restringidas a los requisitos expresados en el capitulo 7 y que tales
exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidades de la
organizaciones para proporcionar productos que cumplir con los
requisitos del cliente y los reglamentarios aplicables.


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LA NTC-ISO 9001:2008
Y SUS REQUISITOS


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Cómo leer la norma

La norma establece los requisitos a cumplir para un sistema de
gestión de calidad. La obligatoriedad de cumplir los requisitos
se expresa a través de la palabra debe(n).

Ejemplo: ‘‘Los documentos requeridos por el sistema de gestión
de la calidad deben…’’

Los deben de la norma están asociados a un verbo, que
determina la acción que la organización debe realizar para darle
cumplimiento a cada requisito.

Ejemplo: ‘‘Los documentos requeridos por el sistema de gestión
de calidad debe controlarse…’’


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Cómo leer la norma

Cuando la norma exige un Procedimiento documentado se
refiere a que el procedimiento sea establecido, documentado
(en cualquier formato o tipo de medio), implementado y
mantenido.

Cuando exige un procedimiento documentado , la norma
determina que disposiciones deben establecerse en él.

Ejemplo: … ‘‘Debe definirse en un procedimiento documentado,
las responsabilidades y requisitos para la planificación y la
realización de auditorías..’’


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Cómo leer la norma

Cada vez que la norma exija dejar evidencia de alguna actividad
realizada, esto implica que se debe dejar registros de calidad. Estos
registros se pueden identificar en la norma porque aparecen asociados
a la expresión ‘‘(Véase 4.2.4)’’; numeral donde se establecen los
requisitos para controlar los registros de calidad.

Ejemplo: ‘‘Deben mantenerse registrados de las revisiones por la
dirección (Véase 4.2.4)

En algunos de los requisitos especificados en la norma se puede
encontrar informacion identificada como NOTA. Esta informacion se
presenta a modo de orientación para comprensión o clarificación del
requisito correspondiente.


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Orientación de la organizacón.

• La alta dirección debe proporcionar
evidencia de su compromiso con el
desarrollo e implementación del
sistema de gestión de la calidad, así
como con la mejora continua de su
eficacia.


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Compromiso de la dirección.

Implementando un SGC
• Comunicando la importancia de satisfacer
los requisitos del cliente, legales y
reglamentarios.
• Estableciendo la política de calidad
• Asegurando que se establecen los objetivos
de calidad.
• Llevando a cabo las revisiones por la
dirección
• Asegurando la disponibilidad de recursos


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Enfoque al cliente.

Comunicando la
importancia de satisfacer
los requisitos del cliente
legales y reglamentarios.

La satisfacción Los requisitos del
del cliente cliente se
determinan y se
cumplen.


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Política de caldiad.

Estableciendo la política de
calidad

Política de calidad
• Es adecuada al propósito de la organización


LOGO Responsabilidad autoridad y
comunicaciones
Responsabilidad y autoridad

•
Representante Establece, implementa y
mantiene los procesos
de la dirección • Informa el desempeño y la
necesidad de mejorar
• Promueve la toma de
conciencia de los requisitos
del cliente en la organización

Comunicación Establece eficazmente los
interna métodos del SGC


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Revisión por la dirección

• Resultados de auditorías
• Retroalimentación del cliente
• Desempeño de los procesos y conformidad
del producto
• Estado de acciones correctivas y
preventivas
• Acciones de seguimiento de revisiones por
las direcciones previas
• Cambios planificadores que podrían afectar
el sistema de la calidad
• Recomendaciones para la mejora.

Para concluir sobre
• La mejora de la eficiencia del SGC y sus procesos
• La mejora del producto en relación con los requisitos del
cliente
• La necesidad del recurso.


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Planificacion
Asegurando que se
establecen los objetivos de
calidad.

Nivel
Nivel
superior Nivel
Medio
Inferior

Política Objetivos de Objetivos en
calidad de las áreas y/o
de calidad empresa procesos


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Definir los procesos

Planear: Parte de la gestión
enfocada a establecer los objetivos,
a especificar las actividades y los
recursos necesarios para cumplir
con los objetivos.
Hacer: Parte de la gestión orientada
a desarrollar las actividades
cumpliendo los requisitos
Verificar: Parte de la gestión
orientada a proporcionar confianza
en que se cumplirán los requisitos
Actuar :Parte de la gestión
orientada a aumentar la capacidad
de cumplir con los requisitos


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Eficacia: Medida de la
extensión en la cual las
actividades planificadas se
llevan a cabo y se alcanzan los
resultados planificados

Eficiencia: Relación entre los
resultados alcanzados y los
recursos utilizados.


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POLITICA + OBJETIVOS

MANUAL DE CALDIAD

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS

DOCUMENTOS NECESARIOS

REGISTROS

Control de los documentos Control de los registros

Aprobación Distribución Identificación Protección


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LAS AUDITORÍAS INTERNAS
DENTRO DE LOS SISTEMAS
DE GESTIÓN DE CALIDAD


LOGO El numeral 8.2.2 de la NTC-ISO
9001:2008
La organización debe llevar a cabo a intervalos
planificados auditorias internas para determinar si el
sistema de gestión de la calidad.

a)es conforme con las disposiciones planificadas
(véase 7.1), con los requisitos de esta Norma
Internacional y con los requisitos del sistema de
gestión de la calidad, establecidos por la
organización, y

b)se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.


9001:2008

Se debe planificar un programa de auditorias
tomando en consideraciones estado y la importancia
de los procesos y las áreas a auditar, así como los
resultados de auditorias previas. Se deben definir los
criterios de auditoría, el alcance de la misma, su
frecuencia y metodología. La selección de los
auditores y la realización de las auditorías deben
asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso
de auditoría. Los auditores no deben auditar su
propio trabajo.


9001:2008

Deben definirse, en un procedimiento documentado,
las responsabilidades y requisitos para la
planificación y la realización de auditorias, para
informar de los resultados y para mantener los
registro (Véase 4.2.4)


9001:2008

La dirección responsable del área que esté siendo
auditada debe asegurarse de que se toman acciones
sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas. Las
actividades de seguimiento deben incluir la
verificación de las acciones tomadas y el informe de
los resultados de la verificación (véase 8.5.2)


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Terminos claves

• Auditoría

• Evidencias de la auditoria

• Criterios de auditoria

• Programa de auditoría

• Hallazgos de la auditoría

• Conclusiones de la auditoría

• Equipo auditor.


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ASPECTOS FUNDAMENTALES
DE LAS AUDITORÍAS
INTERNAS


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¿Qué se entiende por auditoria?

Situación Real Referencia
Comparar
Lo que se va a Criterio de
auditar auditoría

Establecer si hay concordancia

Informar resultado a quien solicite la auditoría


LOGO ¿QUIÉN ES EL AUDITOR EN LA AUDITORÍA
INTERNA?

Según el alcance

Auditoría
Auditoría
de Auditoría de
de
sistemas producto
proceso
de gestión


LOGO ¿Quién es el auditor en la auditoría
interna?
Según quien solicite la auditoría
Segunda Primera
Parte Parte

Organizacion
Proveedor Cliente

Segunda
Parte

Organismo Independiente
Tercera Parte


interna?

Cliente Auditor Auditado

Organización o Persona con la Organización
persona que competencia para que es
solicita una llevar a cabo una auditada.
auditoría auditoría.


interna?

Personal Personal
de de
Empresa Empresa

Competente para llevar a cabo auditorías a
sistemas de gestión.


interna?

Auditor
Grupo
Individual
Auditor

Pueden estar acompañados por:

Experto técnico / Auditor en formación / Observador

Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con
respecto a la materia que se vaya a auditar.


interna?

Al conformar un EQUIPO AUDITOR, se acostumbra a nombrar un:

Auditor Líder o Auditor Principal

Competente para dirigir y efectuar
auditorías


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PREPARACIÓN DE LA
AUDITORIA


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Estudiar la información pertinente.

 Analizar y entender el objetivo de la auditoria

 Identificar la relación del objeto de auditoría con
los objetivos de la organización

 Conceptualizar el objeto a auditar dentro del
sistema de gestión.


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Estudiar la información pertinente.

 Identificar indicadores, cargos, áreas, normas,
registros, procedimientos, especificaciones,
instrucciones y comunicaciones, entre otros
aspectos que se encuentran asociados al objeto
de auditoria

 Informes de auditorías anteriores y eventos que
puedan afectar el objeto de auditoría


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El Plan de auditoría

Objetivo (para que)

Responde a las preguntas ¿Qué se espera lograr con esta
auditoria? Cual es el resultado esperado?; Es la respuesta que
debe presentar el equipo auditor en sus conclusiones.

Lo define:

Según sea el caso: Quién solicita la auditoría, Quien administra
el proceso de auditoría.

Nota 1: Debe ser consistentes con el programa de auditoría.
Nota 2: Puede complementarse con objetivos con objetivos particulares de
solicitudes realizadas por otros interesados.


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Alcance ( a qué y hasta dónde)

Establece los limites de la auditoría en términos de: procesos,
actividades, áreas, documentos, numerales o secciones de un
documento, registros, cargos o roles, períodos de tiempo o una
combinación de los anteriores

Lo define:

Según sea el caso: Quién solicita la auditoría, Quien administra
el proceso de auditoría o el auditor asignado.

Nota 1: Debe permitir que se obtenga la información y las evidencias suficientes
para dar respuesta al objetivo de la auditoria.


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Busca notificar al auditado:

 El objetivo de la auditoria
 El alcance de la auditoria
 Las áreas a evaluar
 Personas (cargos) que atenderán la auditoria
 Los auditores
 Fecha, lugar y hora de la auditoría
 Duración prevista para esta actividad
 Personas (cargos) a quien entregar el informe.


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DOCUMENTOS DE TRABAJO Y
ENFOQUES DE LAS
AUDITORÍAS


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Documentos de trabajo.

• Lista de verificación

• Planes de muestreo

• Formularios para registrar la información

• Documentos flexibles (adaptables)

• Información confidencial


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Enfoques de las auditorias.

Los enfoques más comunes son los siguiente:

• Adecuación
• Eficacia
• Conveniencia
• Eficiencia
• Principios del SGC
• Función
• Descripción de los procesos (Gestión por
procesos)
• Mejora


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Enfoque de ADECUACION

Aspectos a verificar: Cumplimiento de los requisitos
exigidos por el cliente externo, los requisitos
establecidos por la organización, los requisitos de la
NTC-ISO 9001 y otros requisitos aplicables.

Observaciones: La adecuación significa la
capacidad de una entidad para cumplir los requisitos.


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Enfoque de EFICACIA

Aspectos a verificar: Cumplimiento de los
resultados y cumplimiento de los objetivos de calidad
o del proceso

Observaciones: Tenga en cuenta los objetivos del
proceso, los objetivos de calidad relacionados con el
proceso y los indicadores asociados al desempeño
del proceso.


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Enfoque de CONVENIENCIA

Aspectos a verificar: Si existe valor agregado en
relación con la satisfacción del cliente y la capacidad
para ‘‘apalancar’’ el cumplimiento de la Política de
Calidad y los Objetivos de Calidad

Observaciones: Tenga en cuenta la
retroalimentación del cliente, y las estrategias de los
objetivos de calidad.


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Enfoque de EFICIENCIA

Aspectos a verificar: Verificar que los resultados se
obtienen haciendo un buen uso de los recursos
(humanos, infraestructura, información y financiero).

Observaciones: Tenga en cuenta los indicadores de
eficiencia del proceso y los presupuesto
involucrados.


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Enfoque de GESTION POR PROCESOS

Aspectos a verificar: Verifique la consistencia entre
los expuestos por la red de procesos y las
descripciones de procesos. Analice la aplicación de
los conceptos ‘‘vínculos’’(nexos) e ‘‘interacciones’’
(impacto y grado de influencia de acuerdo con lo
recibido o entregado) entre los procesos.


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Enfoque de GESTION POR PROCESOS

Observaciones: Además de la planificación de cada
proceso, no olvide lo descrito en el numero 0.2 de la
NTC-ISO 9001:2000, a saber:

• Conocimiento, entendimiento y aplicación de los
requisitos
• Valor agregado
• Mediciones
• Mejora


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Enfoque de MEJORA

Aspectos a verificar: verifique la implementación de
Las herramientas para la mejora; la mejora debe ser
demostrable. Ver NTC-ISO 9001:2000

Observaciones: Usualmente se hace énfasis en la
implementación de acciones correctivas y acciones
preventivas asociadas a las auditorías internas y
análisis de datos ( en especial los datos asociados a
los indicadores de gestión del proceso)


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Los enfoques de las auditorías pueden ser aplicados
en forma independiente o combinada.

El enfoque puede ser sugerido por el administrador
de las auditorias escogido por el auditor responsable
del equipo de auditoría.

El enfoque debe ser seleccionado en coherencia con
los recursos disponibles y el objetivo y alcance de la
auditoria.


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Formulación de preguntas.

• En donde registra la información?
• Cuál procedimiento?
• Conoce la política?
Cerradas • Cumple la legislación?

• Como controla el proceso?
• Por qué controla este residuo?
Abiertas • Qué es una no conformidad?


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5W / 1H
(who, what, when, where, why, how)

(quién, qué, cuándo, porqué, cómo, cuanto, cual)

Generalizar situaciones

Establecer similitudes


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Otros tipos de pregunta

Sondeo
Comprobación
Opinión


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Sondeo

Utilizan supuestos
con el propósito de
confrontar


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Comprobación

Se utiliza para
verificar el grado de
comprensión


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Opinión

Buscan información
sobre opiniones,
creencias, juicios del
auditado


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Si le entendí bien, lo que
Comprobación usted dijo fue…?

En caso que se presente un
Sondeo incendio, usted que haría?

Cómo considera usted que
esta actividad se debería
Opinión hacer?


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Taller: Los Planes de Auditoría

 Conformar equipos de trabajo:
integrantes

 Teniendo en cuenta la orientación del
docente y la planificación descrita en el
Programa de Auditoría, diligencie el Plan de
Auditoría correspondiente al proceso que
Usted va a auditar.

 Entre todos los participantes se aclaran las
inquietudes.

Tiempo: 45 Minutos


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Taller: Los Planes de Auditoría


integrantes

 Teniendo en cuenta la orientación, del
facilitador para cada grupo, elaboré la lista de
verificación (ver anexo talleres)

 Los equipos presentan y sustentan
resultados

inquietudes.

Tiempo: 45 Minutos


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COMUNICACIÓN Y REDACCIÓN
DE HALLAZGOS


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Comunicación

 Auditor – Auditado

 Auditor – Auditado (Intercambio de información,
evaluación del progreso y reasignación de tareas)

 Comunicación del líder con el auditado y el cliente
de la auditoría

 Riesgos e inquietudes

 Cambios al plan de auditoría


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Comunicación

Interacción

Canal

Mensaje

Emisor


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Redacción de hallazgos
¿Qué incluye una buena redacción?

• Descripción clara y completa de la situación evitando la redundancia
innecesaria y utilizando un lenguaje adecuado para los auditados y
auditores. Si es necesario se deben suministrar ejemplos.

• Referencia al documento y/o registro involucrado (en forma general o
especifica)

• Referencia al cargo involucrado. En ocasiones, también se hace referencia a
la persona

• Clasificación de la No Conformidad/Observación.

• Referencia al (a los) numeral(es) de la NTC-ISO 9001:2000

• Riesgo


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• No se ha implementado el indicador ‘‘% de
efectividad de la formación’’ como parte de la
medición que puede adelantar el CMSM frente a
los eventos de formación ejecutados.

Con base en lo anterior, tampoco se cuenta con
evidencias sobre el análisis de los datos ni la
implementación de planes de acción enfocados al
mejoramiento del proceso. [NTC-ISO 9001:2000
Núm. 8.2.3 + 8.4 + 8.5.1]


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• No han sido evaluado la totalidad de los
proveedores. Adicionalmente, no se cuenta con la
información que corrobore el análisis de datos y la
mejoras pactada con los proveedores. Casos:
Medicamentos (Deposito de Drogas Mónaco);
Material Medico-Químico (ABA Científica y Ronelly
S.A); Mantenimiento de Aire Acondicionado (Aire
total); Servicio de Esterilización (CEPROE Ltda.);
Servicio de Seguridad (COOPEVIAN); Servicio de
Meteorología (DOXA Internacional S.A).(NTC.ISO
9001 : 2000 Núm. 7.4.1/NC)


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• No fue posible recuperar el informe de servicio
técnico de la intervención programada para 2004-
01 correspondiente al equipo denominado Electro
bisturí N3030 (Serie No. HP119B 129). [NTC-ISO
9001:2000 Núm.. 4.2.4).


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A pesar de que el plano correspondiente a la obra
proyecto EDATEL PISO 16 Estructurar S.A (Contrato
No. AA-0110-01-02), fue modificado, los datos
registrados en el formato F1-P07 (Control de planos
por obra), presentan un diligenciamiento incompleto;
no figuran los datos correspondientes a la fecha de
elaboración del plano y el número de plano. (OBS/
NTC-ISO 90001:2000 Numeral(es) 4.2.3)


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• No se dispone del registro de educación en la
carpeta de personal de la SRTA. María Lotero
Lastra, quien ocupa actualmente el cargo de
delineante. (NC/ NTC-ISO 9001:2000 Numeral(es)
6.2.2 + 4.2.4).


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No han sido implementados los listados maestros utilizados para el control de
los registros de calidad (PAC-C-009-1). Adicionalmente existen múltiples
inconsistencias e incoherencias en relaciones con los aspectos encontrados
en la practica. (NC/ A+D/ NTC-ISO 90001:2000 Numeral 4.2.4)

• Ejemplo No. 01: PAC-S-003-A (Orden de despacho). La clasificación
correcta es Paquetes por mes y ciudad; la indización correcta es Fecha de
Despacho; aún cuando el tiempo de conservación es de 3 meses no se
encontró el paquete de Enero de 2001 para la ciudad de Medellín; aún
cuando se han destruido registros no se cuenta con el acta de destrucción
de los mismo.

• Ejemplo No. 02: PAC-C-011-A (Notificación de No conformidades). La
indización correcta es Fecha y área.

• Ejemplo No. 03: PAC-T-003-3 (Solicitud de Despachos y verificación de
Especificaciones). La clasificación correcta es Folder legajador Solicitudes
de Despacho Mes.


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Basados en al declaración verbal de las auditadas y las
evidencias presentadas en relación con la calificación del
Coordinador de Base (RNG para el caso en particular), Sr
Mauricio Garzón, se evidencian las siguientes deficiencias del
proceso: (a) No se encontró disponible información que
corrobores la capacitación en Reglamentaciones y
Conocimientos en Administración y Procesos Aeropuertarios;
(b) No se evidencia la medición de la habilidad denominada
‘‘Análisis y Solución de Problemas’’ y no es clara la
convalidación de la misma por la experiencia./ NC/ NTC-ISO
9001:2000 Numeral 6.2.1 y 6.2.2


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Taller: Redacción de Hallazgos.


integrantes

 Teniendo en cuenta la orientación, del
facilitador para cada grupo, desarrolle los
cuestionamientos y practique la redacción del
caso objeto de análisis (Ver anexo talleres)

 Los equipos presentan y sustentan
resultados

inquietudes.
Tiempo: 45 Minutos


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PROCEDIMIENTO DE
AUDITORIA


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El procedimiento de auditoría

Deben definirse, en un procedimiento documentado,
las responsabilidades y requisitos para la
planificación y la realización de auditorías, para
informar de los resultados y para mantener los
registros.


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COMPETENCIAS DEL AUDITOR


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Responsabilidades del auditor interno.

 Preparar la auditoria

 Recolectar y evaluar evidencia

 Elaborar informe de auditoría

 Hacer seguimiento a acciones correctivas,
cuando así se requiera

 Seguir procedimiento definido y cumplir con el
programa de auditoría

 Realimentar el proceso de auditoria.


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Competencias del auditor interno.

Conocimientos y
habilidades
especificas en
los modelos de
Calidad Gestión.

Educación Experiencia Formación
Habilidades
Atributos personales


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Inicio Plan de desarrollo

Evaluación No cumple
Inicial
Desempeño Evaluación
Cumple adecuado periódica de
desempeño
Auditor
Requiere mejorar
desempeño

Selección del equipo auditor Mantenimiento
competencia

Auditoria


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Estilo social del auditor

Propósito de la
auditoría
Al seleccionar
las preguntas,
tener en cuenta:
Características y
actitud del
entrevistado

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Estilo social del auditado

Estilo Social

Emprendedor

Analitico

Expresivo

Afable


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Referencias:
NTC-ISO 19011:2002
NTC-ISO 19011:2011
NTC-ISO 9001:2008
INALCE
Formadora:
Beatriz Zuleima Valencia Sánchez
Compiladores:
*Docentes: Juan Camilo Osorio Ramírez
Edgar Ramírez Aggon
*Estudiantes: Juan Pablo Yepes Vásquez
Daniela Guerrero Valencia
Johan Rodríguez Morales
Laura Daniela Avendaño Londoño
Esteban Buitrago Valencia

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