Este documento proporciona información sobre el método del árbol de problemas y el árbol de objetivos. El árbol de problemas es una herramienta para analizar problemas mediante la identificación de causas y efectos. El árbol de objetivos representa posibles objetivos y resultados para resolver los problemas identificados, manteniendo los objetivos vinculados a los problemas. El documento brinda consejos sobre cómo conducir el análisis y documentar los resultados en el libro de trabajo del proyecto.

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Plantillaparaelárboldeproblemas-objetivos
HERRAMIENTA
RESUMEN DE LA HERRAMIENTA: ÁRBOL DE PROBLEMAS
Propósito
El árbol de problemasesunmétodopara llevaracabo un análisisdel problema. El finde unanálisisde este tipoesestudiarunoomás
problemas(identificadosdurante laetapade diagnóstico)parapoderdeterminarsuscausasydecidirsi se debenabordary cómo.
 El métododel árbol de problemasse utilizaparaestructurar,resumiryorganizarlos hallazgosiniciales del diagnósticode las
necesidades.El métodoreviste laformade unárbol que ayudaa visualizarlasituación engeneral. Lascausassonlasraíces, el
problemaesel troncoy losefectossonlasramas del árbol.
o La simple enumeraciónyclasificaciónde losproblemasnoofrecenunanálisisafondode lasituación.
Fuentes de
información
1. Guía de la FICRpara la planificaciónde proyectos:4.1.4:Análisisde problemas mediante el usodel «árbol de problemas» (P.
23-25).
2. Guía de la FICRpara la planificaciónde proyectos:Anexo1:Cómocrear un árbol de problemas(P.57-59).
3. Guía de CRS para elaborarun árbol de problemas
4. Diagnósticode lasituación/de lasnecesidades.
5. Otros datosdel diagnósticode lasnecesidades.
6. La experienciadel equipode proyecto.
Quién(es)
Una personaque se encargue de todoel proceso debe coordinar/facilitarel análisisdel problemamedianteel usodel árbol de
problemas.Porlogeneral,paralosproyectos IRRESTRICTOS, estapersonaseráel/lagerente de programasde LWR,perotambién
puede serun(a) representante de lacontraparte oinclusoel/ladirector(a) de LWRenel país.
 Los factoresa considerarpara determinaraquiénle correspondelaresponsabilidadde este procesosonlafamiliaridadde esta
personacon lapoblaciónmeta,sufamiliaridadconlosresultadosde laevaluaciónde lasnecesidades,ysuexperienciaenel uso
del métododel árbol de problemas.
Para losproyectos RESTRINGIDOS la personaencargadade finalizarel árbol de problemas,al igual que losdemásaspectosdel diseño
del proyectoesel/lacoordinador(a) del diseñotécnico,al/alacual se escoge durante lareunióninicial de lapropuesta.El/la
coordinador(a) del diseñotécnico:
 Conduce el tallerde diseñotécnicoconlaparticipaciónde LWR,contrapartesy expertostécnicos.El tallerde diseñotécnico
abarca el análisisde problemas(árbol de problemas),el desarrollode posiblessolucionesal problemamediante lacreaciónde
losresultados esperados(árbol de objetivos) ylaconfirmaciónde lalógicade losresultadosseleccionados(elmarcode
resultados yel marco lógico).
 Redactadiversassecciones,tal comoel librode trabajopara el diseñodel proyecto,el cual puede incluir del problemaalos
objetivos,el marcode resultados,el marcológico,el plande implementación y/olamatrizparael plande M&E, dependiendo
de la orientaciónque se recibiódel donante.
Para las propuestaspordebajodel límite establecido($500,000), el/laencargado(a) de tomardecisionesidentificaráal/ala
facilitador(a) deldiseñotécnico.Paralaspropuestasque supereneste límite,el/laencargado(a) de tomardecisionesyel/ladirector(a)
adjunto(a) de launidadde movilizaciónde recursosfinancieros(NBD) escogeránal/alafacilitador(a) del diseñotécnico.

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HERRAMIENTA
* Para mayororientaciónsobre el procesode adquisiciónde lassubvenciones, porfavorconsulte el manual de adquisiciónde
subvencionesde LWR.
Cuándo
El métododel árbol de problemasse utilizadespuésde lafinalizaciónde laevaluaciónde lasnecesidadesy antesde empezarla
elaboracióndel árbol de objetivos.
Recomendaciones
 No esobligatorioel usodel métododel árbol de problemas,perotodoslosproyectosdebe conduciralgúntipode análisisdel
problemaydocumentarloenel Librode trabajopara el Diseñode Proyectos.
o El métododel árbol de problemas esunaherramientamuyeficazyLWRrecomiendaque se utilice como el método
principal parael análisisdel problema.
 Para algunas propuestasde proyectosRESTRINGIDOS, el donante podría especificarla manifestación/declaracióndel problemao
las causas, o ambas cosas.
o En loscasos enque ya se proporcione el enunciadodel problema,el análisisdel mismodebe centrarse en determinarsólo
lascausas de ese problema.El análisisde lascausas debe basarse enloque se conoce sobre lazona de interés/lapoblación
metacomo resultadode laevaluaciónde lasnecesidades.
o Si el donante especificatantoel enunciadodel problemacomosuscausas, NOserá necesarioconducirunanálisisdel
problema.El equipode diseñopuede pasardirectamente alahoja(“tab”) del análisisdel árbol de objetivos.
 Se recomiendaque el enunciado delproblemaycada causa identificadaesténvinculadosadatosque corroboransu existenciaenla
población metayla magnitudenlaque repercute enésta.
o Por ejemplo,si el propósitodel proyectoes"una mejorproductividadagrícola”,ladescripcióncorrespondiente de lacausa
sería "labaja productividadagrícolaen lazona de interés".El gradoen el que lacausa repercute en lapoblación metase
representaríamediantelosdatosespecíficos que verificarían "qué tanbaja"es laproductividadagrícolaenla zona(es
decir, lareducción enun 50 por ciento del promedioobtenidoenel últimoaño).
o La fuente mediante lacual se documenta el datopuede serun diagnósticode necesidades de LWR,undiagnósticode las
necesidadesque conduzcaunaagenciasimilarala nuestra,algún informe gubernamental uotrodocumento que se haya
publicado.
o Esta fuente se documentaen el libro de trabajo para el diseñode proyectoen la hoja (“tab”) del problemaa los
objetivos.
 El procesotiene igual importanciaque el producto. Se debe entenderel ejerciciocomounaexperienciade aprendizajeyuna
oportunidad paraexpresardiferentespuntosde vistae intereses.
 De sernecesario,se puede seguirdesarrollandolosdiferentesaspectosde un problemaatravésde grupos focalesoentrevistas.
 La formamás comúnde realizarun análisisparticipativode unÁrbol de Problemasesatravésde papelesautoadhesivosotarjetas
donde cada problema,causao efectoescolocadoencada tarjeta.Esto permite alosparticipantesmoverlastarjetasde lugar
mientrasdiscutensobre sumejorubicacióndentrodelanálisis.
o La mejorformade realizarunÁrbol de Problemasesde maneracolaborativayun buenrecursopara hacerlocuandolas
personasestánfísicamente lejoses conPadlet http://www.padlet.com

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HERRAMIENTA
Consejos prácticos
 Se puede utilizarcualquiermétodooprogramapara documentarlosresultadosdel árbol de problemas enel librode trabajo
para el diseñodel proyecto.Loimportante esque se documentenlosresultados.
 El ejemploque se incluye eneste documentoesunarepresentacióngráficatípicade un Árbol de Problemas.El usode esta
plantillanoesobligatorioperoéstapuedeserusadaparadocumentarlosresultadosde unanálisisrealizadoutilizandoun
Árbol de Problemas.El gráficopuede sermanipuladopara(el númeroytamañode las cajas) para reflejarel resultadode un
análisisde Árbol de Problemas.
o Si se decide usarla plantilla,estadebe sertransferidaal Librode Trabajode Diseñode Proyectosunavezterminada.Para
ello,lomássencilloesusarlaherramienta denominada“Recortes”que esunaherramientaque se encuentra enel menú
de Iniciode Microsoft:Todos losProgramas – Accesorios –Recortes.Seleccione ycopie todoel gráficoypégueloeninLibro
de Trabajo de Diseñode Proyectosenlahojacorrespondienteal Árbol de Problemas. Laherramienta“Recortes”puede ser
usada para copiary pegar desde cualquiermedioelectrónico,incluyendopáginasWeb,aplicacionesde MicrosoftOffice,
etc.
 Algunasaplicacionesde Internetpuedenfacilitarlacolaboraciónparala elaboraciónde unÁrbol de Problemas.Dosopciones
son Padlet(www.padlet.com) yC-MAPS(http://cmap.ihmc.us/download).Paramásinformacióncontacte asuGerente
Regional de MyE.
 La conducción del análisisdel problema(árbol del problema) puedesercompleja.Porlotanto, cuandose escojaal/ala
coordinador(a) principal,esde sumaimportanciatomarencuentalaexperienciaenlafacilitacióndelusodel métododelárbol
de problemas yla familiaridad que tengaconel contextolocal.
 ¿Tiene sentidocadarelaciónde causa-efecto(ilustradaporlasflechas)? ¿Esplausible cadavínculoentre lascausasy los
problemas?¿Porqué opor qué no?
 ¿Qué tan bienhanllegadolascausashasta la raíz? ¿Hay algunacausa no identificada?
 ¿Qué parece serla contribuciónrelativade cadaflujocausal (causasvinculadasconflechasque conducenalamanifestacióndel
problemacentral) al problema? ¿Aparecenmásde unavezalgunascausas?¿Por qué sucede esto?¿Qué causasmuestranuna
influenciaconsiderable?
 Dependiendode laprofundidaddel análisis,lascausasmásbajas identificadasenel árbol de problemaspuedenrelacionarse
directamente conlasactividadesescogidas.

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Plantillaparaelárboldeproblemas-objetivos
HERRAMIENTA
Problema
Efectos
Causa:
Nivel 1
Causa:
Nivel 2
Efecto 2: Efecto 3:
Manifestacióndel problema:
Causa 1.b:
Efecto 1: Efecto 4:
Causa 1: Causa 3:
Causa 2.a:
Causa 2:
Causa 1.a:
Causa 3.a:
Causa 3.c:
Causa 3.b:
MODELO DEL ÁRBOL DE PROBLEMAS DE LWR

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HERRAMIENTA
RESUMEN DE LA HERRAMIENTA: ÁRBOL DE OBJETIVOS
Propósito
El l propósitodel árbol de objetivosesrepresentarTODOSlosposiblesobjetivos/resultadosque haidentificadoel proyectopara
resolverel problemaidentificadoenel análisisdel árbol de problemas.Esunaherramientaparafacilitarel análisisylapresentaciónde
soluciones.Suprincipalfortalezaesque mantieneel análisisde losobjetivos/resultadosfirmemente vinculadoalosproblemas
prioritarios.Mientrasel análisisdel problema buscaidentificarlascondicionesnegativas,el análisisde losobjetivosbuscamostrar
todaslas solucionesposibles.
 El árbol de objetivos esel pasointermedioentre el árbol de problemas yel marcode resultados.Ladiferenciaentreel árbol de
objetivos yel marcode resultados esque éste muestralosresultadosfinalesque haescogidoel proyecto,dejandode lado
aquellosobjetivosque nosonrelevantesoque necesitandemasiadosrecursos.
 Demuestraydescribe lasituaciónen el futurosi se resolvieran todoslosproblemasidentificados.
 Identificaposiblesobjetivos(resultadosesperados)yverificalajerarquíaentre ellos.
 Ilustray verificalasrelacionescausales(medios-fines) atravésde undiagrama.
 Establecerprioridades al:
o evaluarqué tan realistapodríaserel logrode algunosobjetivos;
o identificarmediosadicionalesque puedensernecesariosparaobtenerlosresultadosprevistos.
Fuente(s) de
información
1. Guía de la FICRpara la planificaciónde proyectos:4.2:Formulaciónde objetivos(P.25-29).
2. Guía de la FICRpara la planificaciónde proyectos:Anexo2:Cómocrear y usar un árbol de objetivos(P.60-62).
3. Resultados del árbol de problemas.
Quién(es)
Una personaque se encargadel procesode diseñodel proyectodebe coordinarlafinalizacióndel árbol de objetivos.Porlogeneral,
para losproyectos IRRESTRICTOS, estapersonaseráel/lagerente de programasde LWR,perotambiénpuede serun(a) representante
de la contraparte o inclusoel/ladirector(a) de LWRen el país.Los factoresa considerarparadeterminaraquiénle corresponde la
responsabilidadde este procesosonlafamiliaridadde estapersonaconlapoblaciónmeta,sufamiliaridadcon el diagnósticode
necesidadesysuexperienciaenel usodel métododel Árbol de Objetivos.
Para losproyectos RESTRINGIDOS la personaencargadade finalizarel árbol de objetivos,al igual que losdemásaspectosdel diseñodel
proyectoesel/lacoordinador(a) deldiseñotécnico,al/alacual se escoge durante lareunióninicialde lapropuesta.El/lacoordinador(a)
del diseñotécnico:
 Facilitael tallerde diseñotécnico,conlaparticipaciónde LWR,las contrapartesy losexpertostécnicos.El tallerde diseño
técnicoabarca el análisisde problemas(árbol de problemas),el desarrollode posiblessolucionesal problemamediantela
creaciónde losresultadosesperados(árbol de objetivos)ylaconfirmaciónde lalógicade losresultadosseleccionados(el
marco de resultados yel marco lógico).
 Redactadiversassecciones,tal comoel librode trabajopara el diseñodel proyecto,el cual puede incluir del problemaalos
objetivos,el marcode resultados,el marcológico,el plande implementación y/olamatrizparael plande M&E, dependiendo
de la orientaciónque se recibiódel donante.

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Plantillaparaelárboldeproblemas-objetivos
HERRAMIENTA
Para las propuestaspordebajodel límite establecido($500,000), el/laencargado(a) de tomardecisionesidentificaráal/ala
facilitador(a) deldiseñotécnico.Paralaspropuestasque supereneste límite,el/laencargado(a) de tomardecisionesyel/ladirector(a)
adjunto(a) de launidadde movilizaciónde recursosfinancieros(NBD) escogeránal/alafacilitador(a) del diseñotécnico.
* Para mayororientaciónsobre el procesode adquisiciónde lassubvenciones, porfavorconsulte el manual de adquisiciónde
subvencionesde LWR.
Cuándo
La herramientadel árbol de objetivos se utilizadespuésde terminarel árbol de problemas yse documentaenlahoja("tab") del árbol
de objetivos del librode trabajoparael diseñodel proyecto.El análisisde losobjetivosmediante el usodel árbol de objetivos esun
paso intermedioentre lacreacióndel árbol de problemas ylacreacióndel marco de resultados.
Recomendaciones
 Pueden haberalgunascausascerca de la parte inferiordel árbol que seanmuygenerales.Nose puedentransformarenobjetivos
que una intervenciónpuedaabordar fácilmente.Envezde ello,estascausasactúancomo factoresexternosque deben
considerarse yevaluarse paraverificarlaviabilidadde laintervención.
 Utilice lahoja(tab) del problemaalosobjetivosdel librode trabajopara el diseñodel proyectoparadocumentartodaslas
solucionesposibles(propósito,efectos directos,productos) parael problemaylascausas identificadasenel análisisdel árbol de
problemas.Utilice el análisisdel árbol de objetivos paradeterminarlasolución finalque identificóel proyecto.Lahoja(“tab”) del
marco de resultados documentarálasoluciónfinal que se elija.
Consejos prácticos
 ¿Están claroslosenunciados positivos,al igual que losobjetivos?
 ¿Se han puestolosobjetivosenunordenlógicoyrazonable que muestralalógicade "losmediosalosfines"?
 ¿Hay necesidadde añadirotrosobjetivos?
 ¿Cómodifieren estosobjetivos del diagnósticoinicial encuantoal diseñode laintervención?

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HERRAMIENTA
PROPÓSIT
O
IMPACTOS
EFECTO
DIRECTO
PRODUCT
O
Impacto 2: Impacto 3:
Propósito:
Producto 1.b:
Impacto 1: Impacto 4:
Efecto Directo 1: Efecto Directo 3:
Producto 2.a:
Efecto Directo 2:
Producto 1.a: Producto 3.a:
Producto 3.c:
Producto 3.b:
MODELO DEL ÁRBOL DE OBJETIVOS DE LWR