Presentación de Mtra. Delia María Vázquez Luna, Analista de Políticas, División de Política Regulatoria, OCDE, en el Taller sobre Evaluación de Riesgo y Análisis de Impacto Regulatorio, Sesión 2, México, 9-11 Junio 2014. Información adicional disponible en: http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/

1. Taller sobre Elaboración y Evaluación de
Manifestaciones de Impacto Regulatorio con Análisis
de Impacto en Riesgos
¿QUÉ ES LA REGULACIÓN?
Mtra. Delia María Vázquez Luna
Analista de Políticas
División de Política Regulatoria
OCDE
México, D.F. Junio 2014

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Concepto
Serie de instrumentos mediante
los cuales los gobiernos establecen
condiciones sobre las empresas y los
ciudadanos para modificar su
comportamiento económico y social.

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Interrogantes
¿Por
qué?
¿Para
qué?
¿Quién?
¿A
quién?
¿Cómo?*
R

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¿Por qué regular?
• Generar certeza jurídica
• Garantizar los derechos de las personas y los bienes
• Garantizar el funcionamiento eficiente de los mercados
• Evitar daños inminentes o bien disminuir o eliminar
daños existentes a la salud o bienestar de la población,
a la salud animal y vegetal, al medio ambiente, a los
recursos naturales o a la economía

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¿Para qué regular?
•Fallas de Mercado
Se presentan cuando el mercado, por sí solo, no
puede asignar de manera eficiente sus recursos, lo
que genera pérdidas en el bienestar de la sociedad.
•Fallos de Gobierno
Se presentan cuando las agencias o instituciones
fracasan en su papel como reguladores y se generan
pérdidas de bienestar social.

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¿Quién regula?
Agentes Reguladores
• Económicos: Son los organismos encargados de garantizar
el cumplimiento de objetivos relacionados con la eficiencia
económica.
• Sociales: Son los organismos que se encargan de proteger el
interés público en áreas en donde existen, principalmente,
riesgos relacionados con la salud humana, animal o vegetal,
así como los riesgos asociados a la seguridad en el transporte
o en los centros de trabajo.
• Híbridos: Son los organismos que se encargan de regular
tanto medidas de seguridad como aspectos económicos.

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¿A quién regular?
• Sujetos, bienes y actividades
• Públicos
• Privados
• Sociales

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Tipos de Regulación
• Económica:
Son aquellas restricciones con las que deben
cumplir los ciudadanos y las empresas para
participar en un mercado, con el objeto de
buscar el mejoramiento de la eficiencia de los
mercados y aumentar el bienestar social.

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Tipos de Regulación
• Social:
Es aquella que protege el interés público, tal
como la salud, la seguridad, el medio
ambiente y la cohesión social.

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Tipos de Regulación
• Administrativa:
Son los trámites y formalidades
administrativas a través de los cuales los
gobiernos recogen información e intervienen
en las distintas decisiones económicas y
sociales.

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y… ¿cómo regular?
• Calidad
• Eficaz
• Eficiente
• Beneficios > Costos
• Dinámica

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Recomendaciones del Consejo de la OCDE
sobre Política y Gobernanza Regulatoria
• Asesora a los gobiernos en cuanto al uso efectivo de la
regulación para obtener mejores resultados sociales,
ambientales y económicos
• Brinda a los gobiernos una guía clara y oportuna acerca de
los principios, mecanismos e instituciones regulatorias
• Hace un llamado para adoptar un enfoque de “gobierno
completo” al abordar la política de mejora regulatoria
¿Por qué éstas
recomendaciones?
• 1995: Recomendación del Consejo para Mejorar la Calidad de
la Regulación Gubernamental
• 2005: Principios Rectores para la Calidad y el Desempeño
Regulatorio de la OCDE
• Para el año 2011: más de 32 países revisados en sus políticas
de mejora regulatoria, más de 15 publicaciones especializadas
en políticas, instituciones y herramientas regulatorias
• Era necesario determinar “en dónde estamos y a dónde
vamos”
Antecedentes

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1ª Recomendación: Apoyo político del más alto
nivel
Que el más alto nivel político esté comprometido a
implementar una política expresa de gobierno completo
para la calidad regulatoria
• Objetivos y marcos claros para su implementación
• Asegurar que los beneficios económicos, sociales y
medioambientales sean superiores a sus costos
Los gobiernos deben hacer una declaratoria formal y
vinculante de política pública que sustente la reforma
regulatoria.
Implementación

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2ª Recomendación: Comunicación, consulta y
participación
Adherirse a los principios de
gobierno abierto, considerando la
transparencia y la participación del
público en el proceso regulatorio
• Asegurar que la regulación se encuentre
al servicio del interés público
• Y esté informada de las necesidades
legítimas de aquellos a quienes concierne y
afecta
Ofrecer oportunidades
significativas (incluso en
línea) para que el público
contribuya al proceso de
preparar borradores de
propuestas regulatorias y
a la calidad del análisis de
apoyo
Implementación

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3ª Recomendación: Institucionalizar la mejora
regulatoria
Establecer mecanismos e instituciones para supervisar
activamente los procedimientos y objetivos de la política
regulatoria, apoyarla e implementarla, y por
consecuencia fomentar la calidad de la regulación
• Establecer un órgano permanente responsable de la supervisión
regulatoria que obedezca a la política de gobierno completo y
que sea independiente de la influencia política
• La autoridad de éste órgano debe anunciarse a través de un
mandato, por ejemplo, un estatuto u orden ejecutiva
Implementación

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Recomendaciones sobre herramientas de
política regulatoria
4ª Recomendación:
Adoptar la
Manifestación de
Impacto Regulatorio
(MIR)
5ª Recomendación: Revisar de
forma sistemática el inventario de
regulaciones
• Simplificación administrativa
• Modelo de Costeo Estándar
• Guillotinas o Talas regulatorias,
• SARE,
• Guía de la OCDE para mejorar trámites
estatales y municipales,
• Gobierno Electrónico

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6ª Recomendación: Informes de desempeño
Publicar periódicamente informes del desempeño de la política
regulatoria, los programas de reforma, y de las autoridades
públicas encargadas de aplicar las regulaciones. Dichos informes
también deben explicar cómo funcionan en la práctica herramientas
regulatorias tales como la MIR, la consulta pública y las revisiones
de las regulaciones existentes.
Se recomienda que la revisión sea elaborada por un ente
auditor externo, y que se incluya retroalimentación de los
actores interesados y la sociedad civil.
Implementación

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7ª Recomendación: Organismos reguladores
La política debe de contemplar el papel y las funciones de las
entidades regulatorias a fin de infundir mayor confianza de que las
decisiones se toman a partir de criterios objetivos, imparciales y
coherentes, sin conflictos de interés, prejuicios ni influencias
indebidas.
• La legislación debe establecer las facultades de la autoridad
regulatoria
• Debe de existir un registro público acerca de las autoridades
que cuentan con poderes para ejercer funciones en materia
de regulación, sus objetivos y los instrumentos regulatorios
que administran
Implementación

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8ª Recomendación: Sistema de sanciones
Asegurar la efectividad de los sistemas para revisar la legalidad y la
justicia procesal de las regulaciones y decisiones que toman los
órganos facultados para emitir sanciones en el ámbito regulatorio.
Asegurar que las personas y las empresas tengan acceso a estos
sistemas de revisión a un costo razonable y conozcan las decisiones
oportunamente.
• En principio, las apelaciones deben ser atendidas por una
autoridad diferente del órgano responsable de tomar la decisión
regulatoria original
• Cuando sea conveniente, el gobierno debe establecer periodos
estándar dentro de los cuales los solicitantes pueden esperar
que se tome una decisión administrativa
Implementación

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9ª Recomendación: Administración de riesgos
Aplicar la evaluación, la gestión y las estrategias de comunicación de
riesgos al diseño y la implementación de las regulaciones para
asegurar que éstas estén bien orientadas y sean efectivas. Los
reguladores deben evaluar de qué manera tendrán efecto las
regulaciones y diseñar estrategias de implementación y aplicación
sensibles.
• Los gobiernos deben incluir su estrategia sobre riesgo y
regulación en una declaratoria pública que sea el fundamento de la
reforma regulatoria
• Los reguladores deben crear un sistema de rendición de cuentas
para la revisión de evaluaciones de riesgo
•Debe exigirse a los reguladores desarrollar, implementar y revisar
estrategias de cumplimiento de la regulación frente a criterios
basados en riesgo
Implementación

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Recomendaciones sobre Coordinación
regulatoria entre órdenes de gobierno
Recomendación 10: Promover la coherencia regulatoria a través de
mecanismos de coordinación entre los niveles de gobierno
supranacional, nacional y sub-nacional.
• Identificar los problemas transversales en materia de regulación en todos
los órdenes de gobierno
• Con el objeto de promover la coherencia entre los enfoques regulatorios
• Y evitar la duplicidad o conflicto de regulaciones.
Recomendación 11: Impulsar el desarrollo de capacidades y el
desempeño de la gestión regulatoria en los órdenes subnacionales
de gobierno.

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12ª Recomendación: coherencia internacional
Al desarrollar medidas regulatorias se deben considerar
todos los estándares y marcos internacionales de
cooperación pertinentes y los probables efectos que tengan
en terceros fuera de su jurisdicción
• Los gobiernos deben actuar de conformidad con las obligaciones
adquiridas en tratados internacionales
• Los procesos de consulta sobre proyectos regulatorios deben estar
abiertos a recibir propuestas de intereses extranjeros y nacionales
Implementación

23. ¡Gracias!
Mtra. Delia María Vázquez Luna
delia.vazquez@oecd.org
(55) 9138 7094
México, D.F. Junio 2014