Este documento proporciona una guía sobre la responsabilidad de la dirección en el sistema de gestión de calidad de acuerdo con la norma ISO 9001. Explica que la alta dirección debe comprometerse con la calidad, enfocarse en los clientes, establecer una política de calidad, planificar objetivos y el sistema, asignar responsabilidades y revisar periódicamente el sistema.

1. IS0 9001
ISO 9001:2000
NELSON LASCANO

2. IS0 9001
5.- RESPONSABILIDAD DE5.- RESPONSABILIDAD DE
LA DIRECCIÓNLA DIRECCIÓN

3. UTA Nelson Lascano A.
5 Responsabilidad gerencial
5.3
POLÍTICA
A donde queremos ir?
Qué debemos hacer para
lograr la Calidad?
Para qué
vamos
a hacerlo?
5.4 PLANIFICACION
•OBJETIVOS DE LA CALIDAD
•PLANIFICACION DEL SISTEMA
5.6 REVISIÓN DE LA
DIRECCION
Qué, cómo y cuándo debo verificar
la conformidad del Sistema de Calidad?
5.2 ENFOQUE
AL CLIENTE
Que quiere el
cliente?
5.1 COMPROMISO
Que hago yo?
5.5 RESPONSABILIDAD
Quiénes tienen
responsabilidad por el
Sistema de Calidad?
6.1 GESTION
DE RECURSOS
Que necesitamos
para lograrlo?

4. UTA Nelson Lascano A.
La alta gerencia debe mostrar compromiso para:La alta gerencia debe mostrar compromiso para:
 comunicar la importancia de cumplir los requisitos del
cliente
 comunicar la importancia de cumplir con los requisitos
legales y reglamentarios
 establecer la política de calidad y objetivos de calidad
 realizar revisiones gerenciales
 proporcionar los recursos necesarios
5 Responsabilidad gerencial
5.1 Compromiso de la gerencia

5. UTA Nelson Lascano A.
La alta gerencia debe asegurar queLa alta gerencia debe asegurar que
los requisitos del cliente:los requisitos del cliente:
están definidos
se logran para aumentar la satisfacción del
cliente
5.2 Enfoque al cliente

6. UTA Nelson Lascano A.
5.3 Política de calidad
Adecuada
a la
organización
Incluye
compromiso
Marco para
la revisión
de objetivos
Mejora
continua
Comunicada Entendida Revisada Mantenida

7. UTA Nelson Lascano A.
 sea adecuada para los propósitos de la organización
 incluya el compromiso de cumplir con los requisitos y
la mejora continua
 proporcione la estructura para establecer y revisar los
objetivos de calidad
 sea comunicada y entendida
 revisada para su adecuación
Que la Política de Calidad:
5.3 Política de calidad

8. UTA Nelson Lascano A.
Objetivos de calidad:Objetivos de calidad:
 sean definidos por la alta dirección
 a los niveles y funciones relevantes
 deberán incluir aquellos necesarios para cumplir con
los requisitos del producto (7.1 a)
 deberán ser medibles y coherentes con la política de
calidad
5.4. Planeación
5.4.1 Objetivos de calidad

9. UTA Nelson Lascano A.
La alta DIRECCION debe asegurar que laLa alta DIRECCION debe asegurar que la
planeación cumple con:planeación cumple con:
- Requisitos (4.1)
- objetivos de calidad
Cambios:Cambios:
- deben ser planeados
- implementados
- mantener la integridad del sistema
5.4.2 Planeación del sistema de gestión
de calidad

10. UTA Nelson Lascano A.
Las responsabilidades y autoridadesLas responsabilidades y autoridades
deben :deben :
estar definidas
ser comunicadas
5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.5.1 Responsabilidad y autoridad

11. UTA Nelson Lascano A.
Responsabilidad y autoridad para:Responsabilidad y autoridad para:
que los procesos sean establecidos,
implementados y mantenidos.
reportar el desarrollo y las necesidades para
la mejora
promover la conciencia de los requisitos del
cliente en toda la organización
5.5.2 Representante de la gerencia

12. UTA Nelson Lascano A.
La alta gerencia asegura:
 procesos adecuados de comunicación
 que la comunicación es efectiva en el SGC
5.5.3 Comunicación interna

13. UTA Nelson Lascano A.
El sistema debe ser revisado por la Alta Gerencia :
 a intervalos planeados
para asegurar su continua conveniencia, adecuación y
eficacia
para evaluar oportunidades de mejora y
cambios necesarios al sistema, política de calidad y
objetivos
5.6. Revisión gerencial
5.6.1 General

14. UTA Nelson Lascano A.
 resultado de auditorías
 retroalimentación del cliente
 desempeño de los procesos y del producto
 estado de las acciones correctivas y preventivas
 seguimiento de las revisiones anteriores
 cambios que puedan afectar el SGC
 recomendaciones para la mejora
La información para la revisión debe incluir:La información para la revisión debe incluir:
5.6.2 Entradas a la revisión

15. UTA Nelson Lascano A.
Los resultados de la revisión deberánLos resultados de la revisión deberán
incluir:incluir:
 mejora del sistema de gestión de calidad y sus procesos
 mejora del producto relativo a los requisitos del cliente
 necesidad de recursos
5.6.3 Resultados de la revisión

16. UTA Nelson Lascano A.
6 Administración de recursos
6.1 Provisión de recursos
SUMINISTRO DE
RECURSOS EN EL
MOMENTO ADECUADO
PARA IMPLEMENTAR
EL SISTEMA Y LOGRAR
SATISFACCIÓN DEL
CLIENTE

17. UTA Nelson Lascano A.
Implantar y mejorar el SGC y los procesos
aumentar la satisfacción del cliente
cumpliendo sus requisitos
La organización debe determinar y proporcionarLa organización debe determinar y proporcionar
los recursos necesarios para:los recursos necesarios para:
6 Administración de recursos
6.1 Provisión de recursos

18. UTA Nelson Lascano A.
Educación apropiada
Formación
habilidad
experiencia
El Personal que realice actividades que afecten laEl Personal que realice actividades que afecten la
calidad del producto debe ser competente en base a:calidad del producto debe ser competente en base a:
6.2 Recursos humanos
6.2.1 General

19. UTA Nelson Lascano A.
La organización debe:La organización debe:
 determinar la competencia necesaria para el personal
 dar formación ó acciones para cubrir la necesidad
 evaluar la eficacia de las acciones tomadas
 asegurar que el personal es consciente de la relevancia
importancia y de su actividad y como contribuye al logro de los
objetivo
 mantener registros de educación, experiencia, habilidad y
capacitación
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y
formación

20. UTA Nelson Lascano A.
Edificio, área de trabajo y áreas asociadas
equipo de proceso (hardware y software)
servicios de apoyo (transporte y comunicaciones)
Se debe determinar, proporcionar y mantener laSe debe determinar, proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para lograr la conformidadinfraestructura necesaria para lograr la conformidad
del producto, incluyendo:del producto, incluyendo:
6.3 Infraestructura

21. UTA Nelson Lascano A.
El ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad de los requisitos del producto
debe ser:
 determinado
 Administrado
6.4 Ambiente de trabajo

22. UTA Nelson Lascano A.
6.4 Ambiente de trabajo
Factores humanos
•Métodos de trabajo
•Clima laboral
•Normas y guías
•Equipos de
seguridad
•Ergonomía
•Factores físicos
•Calor Ruido
•Luz Higiene
•Humedad Vibración
•Contaminación
•Flujo de aire

23. IS0 9001
7.- REALIZACION DEL7.- REALIZACION DEL
PRODUCTOPRODUCTO

24. UTA Nelson Lascano A.
Planeación de la realización del proceso debe ser:
consistente con los otros procesos del SGC
7 Realización del producto
7.1 Planeación de la realización del
producto (1)

25. UTA Nelson Lascano A.
Se debe determinar según aplique:Se debe determinar según aplique:
objetivos de calidad y requisitos de producto
la necesidad de establecer procesos, documentos y
provisión de recursos específicos para el producto
actividades de verificación y validación, criterios de
aceptación registros necesarios
7.1 Planeación de la
realización del producto(2)

26. UTA Nelson Lascano A.
 Requisitos especificados por el cliente; incluyendo las
actividades de entrega y posteriores
 requisitos del producto no especificados por el cliente pero
necesarios para el uso;
 requisitos legales y reglamentarios
 requisitos adicionales
Requisitos del cliente deben ser definidosRequisitos del cliente deben ser definidos
incluyendo:incluyendo:
7.2 Procesos relativos con el cliente
7.2.1 Determinación de requisitos relativos al producto

27. UTA Nelson Lascano A.
los requisitos de producto están definidos
las diferencias resueltas
la capacidad para cumplir con los requisitos establecidos
Antes de comprometerse a proporcionar unAntes de comprometerse a proporcionar un
producto la organización debe asegurar:producto la organización debe asegurar:
7.2.2 Revisión de requisitos
relativos la producto (1)

28. UTA Nelson Lascano A.
Registrar los resultados de las revisiones y acciones
posteriores.
Los requisitos del cliente deben ser confirmados
antes de su aceptación cuando el cliente no
proporcione requisitos documentados
que los documentos importantes se actualizan si los
requisitos cambian
que el personal relevante este consciente de los
cambios de los requisitos
7.2.2 Revisión de los requisitos
relativos al producto (2)

29. UTA Nelson Lascano A.
Información sobre el producto
consultas, contratos o atención de pedidos y
modificaciones
retroalimentación del cliente, incluyendo las
quejas de cliente
Acuerdos de comunicación con el cliente deben ser establecidos eAcuerdos de comunicación con el cliente deben ser establecidos e
implementados para:implementados para:
7.2.3 Comunicación con el cliente

30. IS0 9001
7.3.Diseño y desarrollo
“Conjunto de procesos que transforma los requisitos en
características especificadas o en especificación de un producto,
proceso o sistema”
ISO 9000:2000
Diseñar es un proceso creativo que produce algo tangible a partir
de una idea o un requerimiento

31. UTA Nelson Lascano A.
La planeación debe establecer:La planeación debe establecer:
cada etapa del proceso
revisión, verificación y validación
responsabilidades y autoridades
Gestionar las interfases entre grupos involucrados
actualización del resultado según sea apropiado
7.3.1 Planeación del diseño y desarrollo

32. UTA Nelson Lascano A.
Diseño y desarrollo
 Revisión.- “Actividad emprendida para asegurar la
conveniencia, adecuación y eficacia del tema objeto de la
revisión, para alcanzar unos resultados establecidos”
 Verificación.- “Confirmación mediante la aportación de
evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos
establecidos”
 Validación.- “Confirmación mediante el suministro de
evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos
para una utilización o aplicación específica prevista”
ISO 9000:2000

33. UTA Nelson Lascano A.
La información debe incluir:La información debe incluir:
requisitos funcionales y de desempeño
requisitos legales y reglamentarios aplicables
información de diseños anteriores
Otros requisitos
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y
desarrollo
La información de entrada debe ser revisada para suLa información de entrada debe ser revisada para su
adecuaciónadecuación

34. UTA Nelson Lascano A.
Resultado incluirá:Resultado incluirá:
Cumplir los requisitos de los elementos de
entrada.
información para las operaciones de
producción y servicio.
Contener los criterios de aceptación
Especificaciones para el uso
7.3.3 Resultado del diseño y desarrollo

35. UTA Nelson Lascano A.
evaluar la capacidad de los resultados para
cumplir con los requisitos
identificar problemas y proponer acciones de
seguimiento
registro de los resultados
Las revisiones se realizan para:Las revisiones se realizan para:
7.3.4 Revisión de diseño y desarrollo

36. UTA Nelson Lascano A.
La verificación debe realizarse para asegurar que los
resultados cumplen con la información de entrada
El resultado de la verificación y acciones
subsecuentes de seguimiento deben ser registradas
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo

37. UTA Nelson Lascano A.
La validación se realiza para asegurar que elLa validación se realiza para asegurar que el
producto es adecuado para el uso intencionadoproducto es adecuado para el uso intencionado
Donde sea factible:
la validación debe ser terminada antes de la entrega ó
implementación del producto
el resultado de la validación debe ser registrado y
cualquier acción que sea necesaria
7.3.6 Diseño y desarrollo validación

38. UTA Nelson Lascano A.
Se deben:Se deben:
Identificarse y mantenerse registros
Revisarse, verificarse y validarse
7.3.7 Control de los cambios del diseño
y desarrollo (1)

39. UTA Nelson Lascano A.
Se debe incluir al presente criterio:Se debe incluir al presente criterio:
la evaluación de los cambios debe incluir el efecto del
cambio en las partes que integran el producto y en los ya
entregados
Mantener registros de los resultados de la revisión de los
cambios
7.3.7 Control de los cambios del
diseño y desarrollo (2)

40. UTA Nelson Lascano A.
 Controlar las compras para asegurar que el
producto comprado cumple con los requisitos
 los proveedores deben ser evaluados y
seleccionados sobre su habilidad de proveer
 los criterios de selección y evaluación deben ser
establecidos
 registrar los resultados
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras

41. UTA Nelson Lascano A.
La información de compra debe incluir:La información de compra debe incluir:
 descripción del producto y según sea apropiado:
 requisitos de aprobación de:
- producto - procedimientos
- procesos - equipo
- personal - requisitos del sistema
7.4.2 Información de compra

42. UTA Nelson Lascano A.
 Implementar la inspección y Actividades necesarias para
que el producto comprado cumpla con los requisitos.
Para la verificación en las instalaciones del proveedor, la
organización debe establecer:
- Disposiciones para la verificación
- método de liberación del producto
7.4.3 Verificación del producto comprado

43. UTA Nelson Lascano A.
Control utilizando la disponibilidad y uso de:Control utilizando la disponibilidad y uso de:
Información que describa las características del
producto
instrucciones de trabajo
equipo adecuado
dispositivos de monitoreo y medición
implementación de monitoreo y medición
implementación de liberación, entrega y
actividades post-entrega aplicables
7.5.1 Control de producción y
provisión de servicio(1)

44. UTA Nelson Lascano A.
La disponibilidad de dispositivos de medición y
monitoreo
la implementación de procesos establecidos para
la liberación, entrega y actividades post-entrega
aplicables
Además en este criterio, las operaciones seránAdemás en este criterio, las operaciones serán
controladas por:controladas por:
7.5 Producción y provisión de servicio
7.5.1 Control de producción y provisión de servicio (2)

45. UTA Nelson Lascano A.
Procesos que no puedan ser verificados por posteriores monitoreosProcesos que no puedan ser verificados por posteriores monitoreos
o mediciones deben ser validados para mostrar la habilidad delo mediciones deben ser validados para mostrar la habilidad del
proceso para lograr los resultados planeados por:proceso para lograr los resultados planeados por:
 establecer criterios para revisión y aprobación
 aprobación del equipo y del personal
 uso de métodos y procedimientos específicos
 registros
 re-validación
7.5.2 Validación de procesos productivos y provisión de
servicio

46. UTA Nelson Lascano A.
La organización debe:La organización debe:
identificar el producto por medios adecuados durante
todo el proceso según aplique
identificar el estado del producto con respecto a los
requisitos de monitoreo y medición
Controlar y registrar la identificación única del
producto, en caso de que la trazabilidad sea un
requisito
7.5.3 Identificación y Trazabilidad

47. UTA Nelson Lascano A.
La propiedad debe estar:La propiedad debe estar:
 identificada
 verificada
 protegida y seguramente guardada
7.5.4 Propiedad del cliente
La propiedad perdida, dañada o inutilizada debe ser registrada yLa propiedad perdida, dañada o inutilizada debe ser registrada y
comunicadacomunicada
La propiedad del cliente incluye la propiedad intelectualLa propiedad del cliente incluye la propiedad intelectual

48. UTA Nelson Lascano A.
El producto debe ser preservado durante elEl producto debe ser preservado durante el
proceso y su entregaproceso y su entrega
7.5.5 Preservación del producto
Esto incluye:
identificación
manejo
empaque
almacenamiento
protección
partes que integran el producto

49. UTA Nelson Lascano A.
7.6 Control de dispositivos de
seguimiento y medición (1)
o
k
s
lik
e
s
o
m
e
o
n
e
fo
rg
ot
to
c
al
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n
st
ru
m
e
nt
L
a
n
di
n
g
S
y
EL RIESGO DE NO CONTROLAR
LOS INSTRUMENTOS

50. UTA Nelson Lascano A.
La organización debe establecer:La organización debe establecer:
 el seguimiento y mediciones que se deben realizar
 los dispositivos de medición y monitoreo necesarios
para demostrar evidencia de la conformidad del
producto contra requisitos especificados
Establecer los procesos necesarios para asegurar que la
medición y monitoreo son realizados de forma
consistente con los requisitos
7.6 Control de dispositivos de
seguimiento y medición (1)

51. UTA Nelson Lascano A.
Según aplique el equipo de medición debe:Según aplique el equipo de medición debe:
calibrarse y verificarse a intervalos ó antes de
su uso, estándares nacionales o internacionales
ajustado y reajustado según sea necesario
identificado
seguramente guardado
protegido de daño ó deterioro
registrar los resultados
7.6 Control de dispositivos de
seguimiento y medición (2)

52. IS0 9001
8.- MEDICION, ANALISIS Y8.- MEDICION, ANALISIS Y
MEJORAMEJORA

53. UTA Nelson Lascano A.
El monitoreo, medición, análisis y mejora deEl monitoreo, medición, análisis y mejora de
los procesos debe ser planeado elos procesos debe ser planeado e
implementado paraimplementado para::
Esto incluirá el establecimiento de métodosEsto incluirá el establecimiento de métodos
aplicables, incluyendo técnicas estadísticas y elaplicables, incluyendo técnicas estadísticas y el
alcance de su usoalcance de su uso
Demostrar conformidad con el producto
asegurar la conformidad del SGC
mejora continua y efectividad del SGC
8 Medición análisis y mejora
8.1 General

54. UTA Nelson Lascano A.
8.2 Seguimiento y medición
8.2.1 Satisfacción del cliente
PROMESA
DE VALOR
Altamente
valorada
Satisfacción
clientes
Calidad
del
servicio
Calidad
del
servicio
Calidad
del
Personal
Calidad
del
Personal
Altamente
diferenciada
Conformidad
Seguridad
Disponibilidad
Duración
Metodología
Atención reclamos
Desempeño
Oportunidad
Calidad
de
recursos
Calidad
de
recursos
Disponibilidad
Competencias
Cultura - Valores
Disponibilidad
Calidad
Tecnología

55. UTA Nelson Lascano A.
La organización debe:La organización debe:
Seguimiento de la información referente a la
percepción del cliente sobre si sus requisitos han
sido cumplidos
establecer el método para obtener y usar esta
información
8.2 Seguimiento y medición
8.2.1 Satisfacción del cliente

56. UTA Nelson Lascano A.
Las auditorias internas son para verificar el SGC:Las auditorias internas son para verificar el SGC:
conformidad con los acuerdos planeados
conformidad con los requisitos de la norma
internacional
esta efectivamente implementado y mantenido
Los auditores no auditaran su propiaLos auditores no auditaran su propia
actividadactividad
8.2.2 Auditorías internas (1)

57. UTA Nelson Lascano A.
Se debe :Se debe :
Planificar un programa de auditorias
Definir los criterios de auditoria, el alcance….
La selección de auditores y la realización
Asegurarse de que se tomen acciones sin demora
8.2.2 Auditorías internas (2)

58. UTA Nelson Lascano A.
Objetivos de toda Auditoría
 Comprobar el establecimiento de un sistema de
calidad según una norma de referencia.
 Comprobar la implantación de dicho sistema.
 Comprobar la operatividad y efectividad del
sistema implantado.
 Identificar las posibles no conformidades
respecto al sistema de calidad establecido.
 Definir las acciones correctivas necesarias para
subsanar los puntos débiles, carencias y
deficiencias detectadas.
 Deben ser consideradas como una oportunidad
para que la gerencia conozca el estado del
sistema de calidad y pueda tomar las decisiones
a tiempo y asignar los recursos que hagan falta.

59. UTA Nelson Lascano A.
AÑO: 2003 ELABORADO POR: RG AÑO
REVISADO Y APROBADO POR : GG FECHA:
No PROCESO PROCEDIMIENTO AUDITOR
P R P R P R P R P R P R P R P R P R P R P
1 RevisiónGerencial P-560, P-553 5
2 Sistema de Calidad P-423, P-822, P-852 5
3 Diseño yDesarrollo P-730 2
4 Ventas P-720, P-723, P-821 4
5 Compras P-740, P-756 1
6 Bodega de Materia Prima P-740 , MT-755-01, P-830 1
7 Producción P-751, P-824, P-830 2
8 Despachos P-755 3
9 Recursos Humanos P-620 2
10 Control de Mantenimiento P-630, P-631 3
11 Control de dispositivos de medición P-760 4
12 Planificaciónyprogramación P-610, P-840 5
AUDITORIA INTERNA P PLANIFICADA N
R REALIZADA 1
AUDITORIA PERIODICA 2
3
4
5
AUDITOR INTERNO
MAYOENERO FEBRERO MARZO ABRIL
PROGRAMACION ANUAL DE AUDITORIA
MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBREOCTUBRE
02

60. UTA Nelson Lascano A.
AUDITORIA No HORA INICIO:
PROCESO: VENTAS
ELEMENTO DE LA NORMA:7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 8.2.1 HORA FINALIZACION:
AUDITADO: Jefe de Ventas FECHA:
NOMBRE AUDITOR: Nelson Lascano
PR O C ED IM IEN TO
Cod
documento ACTIVIDAD HALLAZGOS C NC OB No SACP
VENTAS P-720 Revisar si existen SACP con respecto a Ventas abiertas
Revisar con la lista maestra de Documentos, la versión
F-720-03-
Revisar el registro Hoja de Control de ventas y cobros de una
semana de los dos vendedores
F-720-05-
Revisar si esta actualizado el catálogo de Productos según
las colecciones planificadas
F-720-04-
Verificar si están registradas las necesidades del cliente de
la última colección
A-720-01- Revisar si está controlada la lista, y si esta actualizada
F-720-01-
Revisar si se están confirmando y registrando las fechas de
entrega de los pedidos.
Verificar como están ingresando los pedidos en el sistema
informático.
F-720-02-
Revisar de dos clientes nuevos(crédito) si estan realizadas
las solicitudes y si se realizaron la verificación y
confirmación de datos por el Jefe de Ventas.
F-720-02- A-
720-01-
Revisar dos notas de pedido y si cumplen con los criterios
de aprobación de pedidos
Consultar si han existido modificaciones en los pedidos en lo
referente al producto, y si se ha considerado el control de
cambios del Procedimiento de Diseño y Desarrollo.
Revisar el indicador de Ventas
Atención y
servicio al
cliente P-723 Revisar con la lista maestra de Documentos, la versión
Nota: C= Conformidad
NC= No conformidad APROBADO POR:
Ob=Observación
No SACP= No Solicitud de Acciones correctivas y Preventivas FECHA:
LISTAS DE VERIFICACION

61. UTA Nelson Lascano A.
F-822-04-00
FECHA:
1. EQUIPO DE AUDITOR
1.-
2.-
3.-
4.-
2. OBJETIVO DE LA AUDITORIA
3. ALCANCE DE LA AUDITORIA
4. NORMA DE LA AUDITORIA
5. ACTIVIDADES AUDITADAS
6. HALLAZGOS
7. RESUMEN
8. CONCLUSIONES
9. ANEXOS
FIRMA DE AUDITOR
INFORME DE LA AUDITORIA No

62. UTA Nelson Lascano A.
F-852-01-01
Año Mes Día No.........
Fecha: SISTEMA
Solicitado por: XYZ PRODUCTO
Proceso:......................................Sistema de Calidad PROCESO
1. REPORTE DE NO CONFORMIDAD Mayor Menor Observación
Clausula de la Norma: Documento Revisado: P-822
Al revisar 7 sacp´s (211, 209, 224, 223, 220, 215,202), se evidencia que solamente en una de estas
(202) tiene registrado el seguimiento de las acciones por parte del auditor, por lo tanto no se sabe
si las actividades se realizaron, además no se registra la fecha de presentación del plan de
actividades por parte de los auditados.
AUDITADO AUDITOR
O RESPONSABLE O SOLICITANTE
2. CORRECCION
Descripción de la Corrección Inmediata
AUDITOR FECHA:
O SOLICITANTE
3.ACCION CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA
ACCION CORRECTIVA
ACCION PREVENTIVA
Persona designada para la acción: Fecha:
Presentación del plan
4. ANALISIS DE CAUSAS
El auditor no realiza
el seguimiento de las
acciones
Reporte de no conformidad
No se evalua las compe-
No existe un cronograma tencias del auditor
post-auditoria
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
x03 0810
x
MANO DE OBRAMAQUINARIAM. AMBIENTE
METODOMATERIALESADMINISTRACION

63. UTA Nelson Lascano A.
5. PLAN DE ACCION
RESPONSABLE* FECHA*
CUMPLE**
(Si/ No) FIRMA**
RG
RG
RG
4. Elaborar un plan para mejorar las RG
competencias del auditor. RG
5. Evaluar las competencias del auditor RG
* Auditado/responsable Acción APROBADO POR:
** Auditor o responsable del seguimiento
6. VERIFICACION DE LA EFICACIA
SI
Las acciones eliminan definitivamente las causas NO
Observaciones
FECHA:
Firma del Auditor o Responsable seguimiento
7. CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD
FIRMA FIRMA AUDITOR O/
AUDITADO/RESPONSABLE ACCION RESPONSABLE SEGUIMIENTO
FECHA:
8. ACCIONES DE GARANTIA(Opcional)
RESPONSABLE FECHA OBSERVACIONES
3. Comunicar los resultados de la evaluación
ACTIVIDADES
ACTIVIDADES*
1. Elaborar un cronograma post-auditoria
2. Evaluar las actividades del auditor

64. UTA Nelson Lascano A.
La organización debe aplicar métodos adecuados para el
monitoreo y según aplique medición de los procesos
Los métodos para demostrar la habilidad de lograr los
resultados planeados
Aplicar acciones correctivas para asegurar la conformidad
del producto
8.2.3 Monitoreo y medición de los
procesos

65. UTA Nelson Lascano A.
 verificar que los requisitos del producto se cumplieron
 realizarlas a etapas apropiadas
 mantener la evidencia de conformidad contra los criterios
establecidos
 no entregar servicio o producto hasta que todos los requisitos
se cumplan satisfactoriamente ó sean aprobados
8.2.4 Monitoreo y medición del
producto

66. UTA Nelson Lascano A.
Procedimiento documentado para:Procedimiento documentado para:
identificar producto no conforme
control para prevenir el uso no intencionado
La organización evaluara el PNC para:
acciones para eliminar la no conformidad
el uso debe estar autorizado
acciones para excluir el uso original
8.3 Control de producto no conforme

67. UTA Nelson Lascano A.
 Lo adecuado y efectivo del SGC
 evaluar donde puede aplicar la mejora continua
 proporcionar información sobre:
- satisfacción del cliente
- conformidad con los requisitos del producto
- características y tendencias de los procesos y
productos
- proveedores
Datos apropiados deberán ser reunidos yDatos apropiados deberán ser reunidos y
analizados para determinar:analizados para determinar:
8.4 Análisis de datos

68. UTA Nelson Lascano A.
Mejora continua del SGC con el uso de:Mejora continua del SGC con el uso de:
Política de calidad
objetivos de calidad
resultado de auditorias
análisis de información
acciones correctivas y preventivas
revisión gerencial
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua

69. UTA Nelson Lascano A.
Procedimiento documentado para:Procedimiento documentado para:
 revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de
cliente)
 determinar las causas de la no conformidad
 prevenir la recurrencia
 determinar e implantar las acciones necesarias
 registrar los resultados
 revisar las acciones tomadas
8.5.2 Acción correctiva

70. UTA Nelson Lascano A.
Procedimiento documentado para:Procedimiento documentado para:
 identificar no conformidades potenciales y sus
causas
 evaluar la necesidad de tomar acción
 definir y asegurar la implantación de las acciones
necesarias
 registro de los resultados de las acciones tomadas
 revisar las acciones tomadas
8.5.3 Acción preventiva

71. IS0 9001
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Nelson.lascano@gmail.com