7.1 GESTION DE RIESGOS I.E.SANTA MARIA.pdf

PARA LA ELABORACIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO Y
EJECUCIÓN DE OBRA: “INTERVENCIÓN EN RECONSTRUCCIÓN
MEDIANTE INVERSIONES – IRI - EN LA IE N° 20590 SANTA
MARIA, CP HUANCHAC, DISTRITO DE SAN LORENZO DE QUINTI,
PROVINCIA DE HUAROCHIRI, REGIÓN LIMA. CL358103”
GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA:
OCTUBRE 2022

INDICE
1. INFORMACIÓN GENERAL
a. NOMBRE DEL PROYECTO
b. UBICACIÓN DEL PROYECTO
c. BASE LEGAL
2. OBJETIVOS GENERALES DEL PROYECTO
a. ALCANCE
b. COSTO
c. TIEMPO
d. CALIDAD
3. METODOLOGIA
a. DEFINICIÓN DE RIESGO
b. ROLES Y RESPONSABILIDADES
c. CATEGORIAS DE RIESGOS
d. DEFINICIONES DE PROBABILIDADES E IMPACTO
e. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
f. FORMATOS DE REGISTROS DE RIESGOS
g. SEGUMIENTO
4. DESARROLLO DE PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
a. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
b. ANALISIS DE RIESGOS
c. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTAS A RIESGOS
d. ASIGNAR RIESGOS
e. MONITOREAR Y CONTROLAR LO RIESGOS
5. CONCLUSIONES

1. INFORMACIÓN GENERAL
a. NOMBRE DEL PROYECTO
“INTERVENCIÓN EN RECONSTRUCCIÓN MEDIANTE INVERSIONES – IRI - EN LA IE
N° 20590 SANTA MARIA, CP HUANCHAC, DISTRITO DE SAN LORENZO DE QUINTI,
PROVINCIA DE HUAROCHIRI, REGIÓN LIMA. CL358103”
b. UBICACIÓN DEL PROYECTO
El área de trabajo está ubicada en el Centro Poblado Huanchac, Distrito de San Lorenzo
de Quinti, Provincia de Huarochirí, Región Lima
UBICACIÓN POLITICA:
 Departamento : Lima
 Provincia : Huarochiri
 Distrito : San Lorenzo de Quinti
 Centro Poblado : Huanchac
Figura N°01 Mapa de Ubicación
Fuente: Elaboración Propia
c. BASE LEGAL

 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 350- 2015-EF.
 Directiva N° 012-2017-OSCE/CD
2. OBJETIVOS GENERALES DEL PROYECTO
a. ALCANCE
El alcance del proyecto es la “INTERVENCIÓN EN RECONSTRUCCIÓN MEDIANTE
INVERSIONES – IRI - EN LA IE N° 20590 SANTA MARIA, CP HUANCHAC, DISTRITO DE
SAN LORENZO DE QUINTI, PROVINCIA DE HUAROCHIRI, REGIÓN LIMA. CL358103”
b. COSTO
El presupuesto de obra para el presente proyecto se determinará al final de la elaboración
del Expediente Técnico.
c. TIEMPO
El tiempo de elaboración del expediente técnico es de 75 días calendarios.
d. CALIDAD
La calidad del proyecto se mide con los siguientes indicadores de calidad
 Infraestructura estable libre de agrietamiento y fisuras.
 Cimentación maciza, libre de erosión y socavación.
3. METODOLOGIA
La gestión de riesgos del proyecto se realizará implementando, haciendo uso de las prácticas y
metodologías que recomienda la Guía PMBOK para evaluar y administrar de la mejor forma eventos
no previstos durante la ejecución del proyecto; para que de este modo sea posible evitar los efectos
de la falta de planeación, por otro lado la gestión de riesgos económicamente hablando, disminuye
significativamente los costos adicionales en los que se incurre frecuentemente, no atrasa el
cronograma y cumple con los objetivos planteados inicialmente. Para el desarrollo de esta Gestión,
se realizan algunos procesos sugeridos por la guía PMBOK; integrada por los procesos indicados
en la figura N° 1, se inicia con la Identificación de Riesgos que podrían presentarse en la fase de
Diseño del expediente técnico del proyecto, para este proceso se utilizó lluvia de ideas con la
colaboración de algunos ingenieros con experiencia en el tema, en el siguiente proceso se evaluó
la probabilidad e impacto que tienen los riesgos identificados utilizando un Análisis Cualitativo
aplicando la matriz de valoración; posteriormente se plantea algunas alternativas para dar respuesta
a los riesgos evaluados; en el siguiente proceso se asigna los riesgos identificados al Contratita o a
la Entidad de acuerdo la capacidad de repuesta que tengan estos, y en beneficio del cumplimiento
de los objetivos del proyecto, finalmente se plantea el monitoreo y control de los riesgos.

Figura N°02 Mapa de Procesos – Gestión de Riesgos
Para una mejor Gestión de los Riesgos se crea un comité de riesgos con funciones determinadas
la cuales se detallarán más adelante. Los riesgos serán identificados y registrados desde el inicio
del proyecto los cuales se les realizará los análisis cualitativo y cuantitativo. Como resultado de
estas evaluaciones se desarrollarán estrategias y se indicarán las acciones a tomar para cada uno
de los riesgos que resulten significativos, por otro lado los riesgos pocos significativos serán
registrados en una lista que deberá ser revisada y actualizada periódicamente durante la ejecución
del proyecto para evaluar si los supuesto bajo los cuales fueron evaluados pudieran haber variado
y con ello el resultado de la evaluación, asimismo, durante el equipo de ejecución del proyecto
deberá asignar responsables de realizar seguimientos de los riesgos más significativos y como
resultado de estos seguimientos determinar la necesidad de variar las respuestas planificadas o
introducir algún procedimiento pre establecido.
a. DEFINICIÓN DE RIESGO
Según la definición del PMBOK un riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta
que, si se produce, tiene un efecto negativo sobre al menos un objetivo del proyecto. Si
ocurre alguno de estos eventos inciertos, puede haber un impacto sobre el costo, el
programa, la calidad o el rendimiento de proyecto. Las condiciones de riesgo pueden incluir
aspectos del entorno del proyecto o de la organización que pueden contribuir al riesgo del
proyecto, tales como prácticas deficientes de dirección de proyectos, la falta de sistemas
de gestión integrados, múltiples proyectos concurrentes o la dependencia de participantes
externos que no puede ser controlados. Los riesgos del proyecto tienen su origen en la
incertidumbre que está presente en todos los proyectos. Los riesgos conocidos son aquellos
que han sido identificados y analizados, lo que hace posible planificar respuestas para tales
riesgos. Los riesgos desconocidos específicos no pueden gestionarse de manera proactiva,
lo que sugiere que el equipo del proyecto debe crear un plan de contingencia.
b. ROLES Y RESPONSABILIDADES
La organización del comité de riesgos se presenta de la siguiente manera:
 Gestor de Riesgos: Definir y potenciar los riesgos, definir el nivel de riesgos
permitidos y dar las aprobaciones de los planes de acción que reduzcan los

riesgos del proyecto. Implementar los planes de acción para reducir los niveles de
riesgo y dar seguimientos periódicos a los riesgos de alto impacto.
 Miembro 1: Identificar y realizar el seguimiento de los riesgos pertenecientes a la
categoría TÉCNICOS, así como proponer planes de acción para solucionarlos y
controlarlos.
categoría EXTERNO, así como proponer planes de acción para solucionarlos y
controlarlos.
categoría ORGANIZACIÓN, así como proponer planes de acción para
solucionarlos y controlarlos.
categoría DIRECCIÓN, así como proponer planes de acción para solucionarlos y
controlarlos.
c. CATEGORIAS DE RIESGOS
Se desarrolla la estructura de desglose de riesgos (RBS) para el proyecto, basado en el
enfoque PMBOK:
i. Técnico
 Requisitos: Riesgos que son asociados con los requisitos o
características indispensables del proyecto.
 Tecnología: Riesgos que son asociados con la implementación de
nuevas tecnologías en la ejecución del proyecto.
 Complejidad e interfaces: Riesgos asociados con el nivel de dificultad
para realizar la parte técnica de una actividad.
 Rendimiento: Riesgos asociados con el desempeño y fiabilidad de los
rendimientos de cada actividad, es decir, las actividades realizadas por
unidad de tiempo.
 Calidad: Riesgos asociados con la calidad final del proyecto o sus
componentes.
ii. Externo:
 Subcontratistas y proveedores: Riesgos existentes por parte de los
subcontratistas referentes al incumplimiento de la actividad o entrega tardía
de los materiales por los proveedores.
 Normativa: Riesgos por el cambio de normativas en construcción,
seguridad o medioambiente.
 Mercado: Riesgos referentes a la disponibilidad de los materiales, costo,
transporte y la facilidad misma de encontrar lo solicitado.

 Cliente: Riesgos relacionados a cambios por exigencia del o de los clientes
del proyecto.
 Clima: Riesgos referentes a las condiciones climáticas de la zona como
clima excesivamente soleado, neblina, lluvias, etc.
iii. De la Organización
 Dependencias del proyecto: Relacionados a la secuencia de ejecución
del proyecto.
 Recursos: Riesgos que afecten el uso de recursos humanos, materiales
o de equipamiento que finalmente se ven reflejados en el factor
económico.
 Priorización: Riesgos referentes a la importancia de la entrega de la obra
según petición del cliente.
d. DEFINICIÓN DEL PROYECTO
 Estimación: Riesgos referentes a lo planificado desde un principio como
el cronograma, presupuesto, entre otros.
 Planificación: Riesgos relacionados a la coordinación de cada actividad
ejecutada en el proyecto
 Control: Riesgos que afecten de alguna manera las actividades de
seguimiento y control del proyecto.
 Comunicación: Riesgos que afecten el flujo establecido de las
comunicaciones durante la ejecución del proyecto.
e. DEFINICIONES DE PROBABILIDADES E IMPACTO
Basándonos en el enfoque PMBOK, se define la probabilidad de impacto:
Los niveles de Probabilidad serán definidas en porcentajes:
 Probabilidad muy baja / 10%
 Probabilidad baja / 30%
 Probabilidad moderada / 50%
 Probabilidad alta / 70%
 Probabilidad muy alta / 90%.
Las escalas de Impacto para el Proyecto serán categorizadas como:
 Muy Bajo/0.05
 Bajo/0.10
 Moderado/0.20
 Alto/ 0.40
 Muy Alto / 0.80
f. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
De acuerdo al valor, se califica el riesgo en alto, moderado o bajo

Para clasificar a los riesgos en alto, moderado o bajo de acuerdo al puntaje obtenido en la
matriz de probabilidad e Impacto
Se define el riesgo alto, moderado o bajo, si estos se encuentran entre los siguientes valores
en la matriz de Probabilidad e Impacto.
Tabla N°01 Matriz de Probabilidad e Impacto
1.
PROBABILIDAD
DE
OCURRENCIA
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
Fuente: (GUÍA DEL PMBOK)- QUINTA EDICIÓN
g. FORMATOS DE REGISTROS DE RIESGOS
La elaboración del registro de riesgos y su respectivo seguimiento son realizados por el
Líder del Comité de Riesgos, en base a la guía PMBOK, DIRECTIVA N° 012-2017-
OSCE/CD GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE
OBRAS y sus anexos.
 Anexo 1: Formato de registro de riesgos
 Anexo 2: Análisis Cualitativo de riesgos
 Anexo 3: Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
 Anexo 4: Formato para asignar riesgos.
h. SEGUMIENTO
Según se indica en las Disposiciones Generales de la DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD,
durante la ejecución de la obra, la Entidad a través del inspector o supervisor, según
corresponda, debe realizar la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el
plazo de la obra, asimismo, el residente de la obra, así como el inspector o supervisor,
según corresponda, deben evaluar permanentemente el desarrollo de la administración de
riesgos, debiendo anotar los resultados en el cuaderno de obra, cuando menos, con
periodicidad semanal, precisando sus efectos y los hitos afectados o no cumplidos de ser
el caso. En caso de encontrar desviaciones que se encuentren fuera de rango deberá de
investigar las causas que lo ocasiono y proponer soluciones para corregir las desviaciones.
4. DESARROLLO DE PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
a. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Los riesgos que se identificaron en el proyecto, fueron listados mediante entrevistas a
ingenieros con experiencia en la ejecución de obras similares, los cuales son listados en el

Anexo 1, así mismo se realiza la categorización de los riesgos, según la estructura de
categorización de riesgos definidos.
b. ANALISIS DE RIESGOS
Luego de tener los identificados los riesgos que pueden ocurrir en obra, se realiza el análisis
respectivo de estos, evaluando su probabilidad de ocurrencia y su impacto en los objetivos
del proyecto, para de esta forma determinar la prioridad de estos, es necesario recalcar que
este análisis se debe realizar de manera quincenal durante la ejecución de la obra y
observar si de alguna, los resultados de este proceso se muestran en los Anexos 2 y Anexo
3.
c. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTAS A RIESGOS
Mitigar el riesgo: Esta estrategia está dirigido a minimizar las consecuencias de los riesgos
o la probabilidad de ocurrencia. Algunos riesgos, como aquellos asociados a variaciones
económicas o extremas condiciones climáticas, no pueden ser evitados, pero la
probabilidad de que surjan puede reducirse mediante estrategias de prevención, aunque el
riesgo puede todavía ocurrir. En estos casos, la administración de riesgos debe estar
dirigida a afrontar sus impactos y garantizar que las consecuencias adversas para el
proyecto sean mínimas. Las estrategias de reducción de impactos deben incluir.
 Plan de contingencia.
 Separación o traslado de una actividad y recursos.
 Aseguramiento de calidad.
 Términos y condiciones contractuales.
 Auditorias periódicas y controles para detectar fallas en el cumplimento o en la
seguridad de la información.
 Gestión de crisis y planes de recuperación ante desastres.
El uso de seguros es otra de las estrategias importante de la mitigación del riesgo, que
también tiene características de riesgo compartido y transferencia
Evitar el riesgo: Esta estrategia implica eliminar las causas generadoras del riesgo.
Debe tenerse en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la
modificación de las condiciones iniciales del proyecto. Algunos ejemplos de la prevención
de riesgos incluyen:
 Una planificación más detallada.
 La selección de enfoques alternativos.
 Mejora de diseños y sistemas de ingeniería, o adoptar normas de diseño
mejorado.
 Cambios de procedimientos.

 Permisos de trabajo.
 Sistemas de protección y seguridad.
 Mantenimiento preventivo.
 Procesos formales y procedimientos de aseguramiento de calidad.
 Revisión de las operaciones.
 Inspecciones y auditorias periódicas.
 Entrenamiento profesional
El objetivo es evitar y neutralizar las fuentes significativas de riesgo a través de acuerdos
contractuales entre la organización contratante, el cliente final, el contratista principal o
proveedor, subcontratistas y proveedores de seguros. Los términos contractuales involucran
también elementos de compartir riesgos.
Aceptar el riesgo: Esta estrategia se usa cuando los riesgos no se pueden evitar o
transferir, o el costo de hacerlo es muy alto. En esos casos, la organización debe aceptarlos
y convivir con ellos. Esta estrategia puede ser pasiva o activa. La aceptación (o retención)
pasiva no requiere ninguna acción, excepto documentar la estrategia, dejando que el equipo
del proyecto aborde los riesgos conforme se presenta. La estrategia de aceptación activa
más común consiste en establecer una reserva para contingencias, que incluya la cantidad
de tiempo, medios financieros o recursos necesarios para abordar los riesgos.
Transferir el riesgo: Esta estrategia consiste en que el riesgo pueda ser transferido a un
tercero, por completo o parte de él, junto con la propiedad de respuesta. La transferencia
de un riesgo simplemente confiere a una tercera persona la responsabilidad de su gestión,
no lo elimina. Algunas consideraciones que se deben tener en cuenta para la transferencia
de riesgos son:
 Cuál de las partes puede controlar mejor los eventos que puede llevar a que el
riesgo ocurra.
 Cuál de las partes puede administrar mejor el riesgo, si este llega a ocurrir.
 Si es o no preferible para el cliente mantener un involucramiento en la
administración de los riesgos.
 Cuál de las partes debería tomar el riesgo si no se puede controlar.
 Si el receptor del riesgo es capaz de soportar las consecuencias en caso que se
produzca el riesgo. Por lo general, una transferencia implica el pago de una prima
de riesgo a la parte que asume el riesgo. Las herramientas de transferencia pueden
ser bastante diversas e incluyen:
 Uso de seguros.
 Garantías de cumplimento.
 Fianzas.

 Certificados de garantía.
 Contratos (cláusulas de liquidación de daños).
d. ASIGNAR RIESGOS
Es el proceso en el cual se asigna al responsable de realizar seguimiento y respuesta del
riesgo evaluado, a la parte que se considere pertinente, en el Anexo N° 4 se indica que
entidad es la responsable de cada riesgo evaluado.
e. MONITOREAR Y CONTROLAR LO RIESGOS
Es el proceso por el cual se implementan planes de respuestas a los riesgos, se rastrean
los riesgos identificados, se monitorean los riesgos residuales, se identifican nuevos riesgos
y se evalúa la efectividad del proceso contra los riesgos a través del proyecto, según la
directiva N° 012-2017-OSCE/CD el monitoreo y control de los riesgos se debe realizar al
menos de manera quincenal. De esta forma durante el monitoreo y control de riesgo se
deben verificar los siguientes puntos:
 Los supuestos del proyecto aún son válidas.
 Los análisis muestran que un riesgo evaluado ha cambiado o puede
descartarse. • Se están siguiendo políticas y procedimientos de administración
de riesgos correctos.
 Las reservas para contingencias de costo o programa deben modificarse para
alinearlas con los riesgos del proyecto.
El proceso monitoreo y control de riesgos debe implicar elegir estrategias, alternativas,
ejecutar el plan para contingencias o de reserva, adoptar acciones correctivas. El
responsable del riesgo identificado debe informar periódicamente acerca de la efectividad
del plan, de cualquier efecto no anticipado y cualquier corrección necesaria para
administrar el riesgo correctamente. Asimismo se debe actualizar las plantillas de
administración de riesgos.
5. CONCLUSIONES
Después de haber realizado un análisis cualitativo de cada uno de los riesgos identificados bajo los
lineamientos del PMI, se encontraron un total de 21 riesgos, para la etapa de ejecución, los cuales
fueron categorizados en 4 grandes grupos. (Técnicos con 5 tipos de riesgos; Externos con 6 tipos
de Riesgos; De la Organización con 3 tipos de riesgos, De la Dirección con 3 tipos de riesgos),
según se detalla en la Caracterización de Riesgos. Posteriormente se definió los 4 objetivos
importantes del proyecto (Alcance; Costo; Tiempo y Calidad) y la valorización de los impactos, los
cuales son importantes para medir su afectación sobre los riesgos que se detectaron en el proyecto.
Teniendo los riesgos ya identificados y debidamente categorizados, realizó el proceso de análisis
cualitativo de los riesgos, definiendo su probabilidad e impacto para definir su prioridad, de lo cual
resultó que 15 de ellos son de baja prioridad (71%) y 6 son de prioridad moderada (29%). Asimismo
se analizó cada riesgo para determinar qué gestión se realiza sobre estos.

ANEXO 1: REGISTRO DE RIESGO.
CODIGO DE RIIESGO DESCRIPCIÓN DE RIESGO CATEGORIA DE RIESGO
R01 Deficiente Seguimiento y Control en
Ejecución de la Obra que
repercuten en el costo, tiempo y
calidad de la infraestructura.
1.1 Requisitos, 1.5 Calidad, 1.3
Control
R02 Errores, omisiones y deficiencias en
el diseño que repercuten en el
costo o la calidad de la
infraestructura, nivel de servicio y/o
puedan provocar retrasos en la
ejecución de la obra.
Control, 4.2 Planificación
R03 Aparición de Vicios Ocultos que
generan sobrecostos y/o sobre
plazos durante el periodo de
construcción.
1.1. Requisitos, 2.2 normativa
R04 Deficiente capacidad de respuesta
a Consultas de Obra, que
repercuten en el costo y tiempo de
la infraestructura.
Control
R05 Debido a la existencia de
agrupaciones de construcción civil
podrían surgir paralizaciones y
conflictos por movimientos
sindicales.
4.3 Control, 4.4 Comunicación
R06 Aparición de interferencias y
servicios afectados que se traduce
en la posibilidad de sobrecostos y/o
sobre plazos de construcción por
una deficiente identificación y
cuantificación de las interferencias
o servicios afectados.
2.6 Entorno, 1.3 Complejidad
R07 Incumplimiento de la normativa
ambiental y de las medidas
correctoras definidas en la
aprobación de los estudios
ambientales.
1.1. Requisitos, 2.2. Normativa
R08 Incompatibilidades del expediente
técnico y/o demoras en las
respuestas de las consultas.
1.1 Requisitos, 4.3 Complejidad 1.5
Calidad
R09 Falta o vencimiento de Certificados
- Permisos, - Licencias y/o
Factibilidades de Servicios que
deben ser expedidas por las
instituciones u organismos públicos
distintos a la Entidad contratante y
4.2 Planificación, 4.3 Control, 4.4
Comunicación

que es necesario obtener por parte
de ésta antes del inicio de la obra.
R10 Riesgo geológico / geotécnico que
se identifica con diferencias en las
condiciones del medio o del
proceso geológico sobre lo previsto
en los estudios de la fase de
formulación y/o estructuración que
redunde en sobrecostos o
ampliación de plazos de
construcción de la infraestructura.
1.1 Requisitos 4.2 Planificación. 4.3
Control
R11 Inadecuada programación de
adquisición de insumos en el
tiempo requerido.
4.2 Planificación, 4.4 Comunicación
R12 Riesgos vinculados a accidentes de
construcción y daños a terceros.
Complejidad
R13 Presencia de Conflictos Sociales 4.2 Planificación, 4.3 Control
R14 Es posible que las maquinarias y/o
equipos de construcción no puedan
acceder oportunamente a la zona
de construcción
4.2 Planificación, 4.4 Comunicación
R15 Eventos de fuerza mayor o caso
fortuito, cuyas causas no resultarían
imputables a ninguna de las partes.
2.5 Clima, 2.6 Entorno
R16 Es posible que los bienes situados
en la zona de ejecución de obra
sean sustraídos
inescrupulosamente
4.2 Planificación,
4.3 Control, 4.4 Comunicación
R17 Suspensión de actividades por
colapso de accesos y la no llegada
de insumos al proyecto.
Comunicación.
R18 Hallazgos de restos arqueológicos
significativos que generen la
interrupción del normal desarrollo
de las obras de acuerdo a los
plazos establecidos en el contrato o
sobrecostos en la ejecución de las
mismas.
1.1 Requisitos 4.3 Control
R19 Incumplimiento de la normativa
ambiental y de las medidas
correctoras definidas en la
aprobación de los estudios
ambientales.
1.1 Requisitos, 2.2 Normativa
R20 Podría existir la suspensión de
actividades por eventos
climatológicos lluvias, sismos y
otros
2.5 Clima, 2.6 Entorno
R21 Eventos de fuerza mayor o caso
fortuito, cuyas causas no resultarían
imputables a ninguna de las partes
2.5 Clima

R22 Riesgos regulatorios o normativos
de implementar las modificaciones
normativas pertinentes que sean
de aplicación, pudiendo estas
modificaciones generar un impacto
en costo o en el plazo de la obra
1.1 Normativa 2.20 Requisitos
R23 Riesgos de expropiación de
terrenos, de que el encarecimiento
o la no disponibilidad de predio
donde construir la infraestructura,
provoquen retrasosen el comienzo
de las obras y sobrecostos en la
ejecución de las mismas
1.1 Requisitos
R21 Demora en la Entrega de
Infraestructura Culminada, que
repercuten en el costo, tiempo y la
puesta en servicio de la
infraestructura a los beneficiarios.
1.1 Requisitos, 2.4 Cliente.

ANEXO 02 ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
Código
de
Riesgo
Descripción del riesgo Probabilida
d
Impacto Prioridad del riesgo
Costo Alcance Tiempo Calidad Impacto
R01 Deficiente Seguimiento y
Control en Ejecución de la
Obra que repercuten en el
costo, tiempo y calidad de la
infraestructura.
Moderada
50%
Moderado Moderado Muy Alto Muy Alto Moderado Moderado
R02 Errores, omisiones y
deficiencias en el diseño que
repercuten en el costo o la
calidad de la infraestructura,
nivel de servicio y/o puedan
provocar retrasos en la
Baja -30% Muy Alto Alto Muy Alto Moderado Moderado Moderado
R03 Aparición de Vicios Ocultos
que generan sobrecostos y/o
sobre plazos durante el
periodo de construcción.
Muy Baja -
10%
Alto Muy Bajo Moderado Muy Bajo Alto Baja
R04 Deficiente capacidad de
respuesta a Consultas de
Obra, que repercuten en el
costo y tiempo de la
infraestructura.
Baja – 30% Moderado Bajo Muy Alto Moderado Bajo Baja
R05 Debido a la existencia de
agrupaciones de
construcción civil podrían
surgir paralizaciones y
conflictos por movimientos
sindicales.
Baja – 30% Moderado Muy Bajo Moderado Muy Bajo Moderado Moderado

R06 Aparición de interferencias y
servicios afectados que se
traduce en la posibilidad de
sobrecostos y/o sobre plazos
de construcción por una
deficiente identificación y
cuantificación de las
interferencias o servicios
afectados.
Muy Baja –
10%
Alto Bajo Moderado Bajo Muy Bajo Baja
R07 Incumplimiento de la
normativa ambiental y de las
medidas correctoras
definidas en la aprobación de
los estudios ambientales.
Muy Baja -
10%
Alto Muy Bajo Moderado Muy Bajo Muy Bajo Baja
R08 Incompatibilidades del
expediente técnico y/o
demoras en las respuestas
de las consultas.
Moderada –
50%
Alto Bajo Alto Muy Bajo Muy Alto Alto
R09 Falta o vencimiento de
Certificados - Permisos, -
Licencias y/o Factibilidades
de Servicios que deben ser
expedidas por las
instituciones u organismos
públicos distintos a la
Entidad contratante y que es
necesario obtener por parte
de ésta antes del inicio de la
obra.
Muy Baja –
10%
Moderado Muy Bajo Alto Muy Bajo Muy Bajo Baja
R10 Riesgo geológico /
geotécnico que se identifica
con diferencias en las
condiciones del medio o del
Muy Baja -
10%
Moderado Bajo Alto Muy Bajo Muy Bajo Baja

proceso geológico sobre lo
previsto en los estudios de la
fase de formulación y/o
estructuración que redunde
en sobrecostos o ampliación
de plazos de construcción de
la infraestructura.
R11 Inadecuada programación de
adquisición de insumos en el
tiempo requerido.
Moderada –
50%
Alto Bajo Muy Alto Muy Bajo Alto Alta
R12 Riesgos vinculados a
accidentes de construcción y
daños a terceros
Baja -30% Moderado Muy Bajo Moderado Muy Bajo Bajo Baja
R13 Presencia de Conflictos
Sociales
Baja – 30% Moderado Muy Bajo Moderado Muy Bajo Alto Moderada
R14 Es posible que las
maquinarias y/o equipos de
construcción no puedan
acceder oportunamente a la
zona de construcción
Baja – 30% Bajo Bajo Alto Bajo Alto Moderada
R15 Eventos de fuerza mayor o
caso fortuito, cuyas causas
no resultarían imputables a
ninguna de las partes.
Muy Baja –
10%
Alto Alto Alto Muy Bajo Muy Bajo Baja
R16 Es posible que los bienes
situados en la zona de
ejecución de obra sean
sustraídos
inescrupulosamente
Alta – 70% Moderado Alto Moderado Alto Moderado Moderada
R17 Suspensión de actividades
por colapso de accesos y la
no llegada de insumos al
proyecto.
Alta – 70% Alto Moderado Moderado Moderado Muy Alto Alta

R18 Hallazgos de restos
arqueológicos significativos
que generen la interrupción
del normal desarrollo de las
obras de acuerdo a los
plazos establecidos en el
contrato o sobrecostos en la
ejecución de las mismas.
Baja
30%
Alto Bajo Muy Alto Muy Alto Alto Moderado
normativa ambiental y de las
medidas correctoras
definidas en la aprobación de
los estudios ambientales.
Muy Baja
10%
Alto Muy Bajo Moderado Muy Bajo Muy Bajo Baja
R20 Podría existir la suspensión
de actividades por eventos
climatológicos lluvias, sismos
y otros
Baja – 30% Alto Alto Alto Muy Bajo Moderado Moderada
R21 Eventos de fuerza mayor o
caso fortuito, cuyas causas
no resultarían imputables a
ninguna de las partes
Baja 30% Alto Alto Alto Alto Alto Baja
R22 Riesgos regulatorios o
normativos de implementar
las modificaciones
normativas pertinentes que
sean de aplicación, pudiendo
estas modificaciones generar
un impacto en costo o en el
plazo de la obra
R23 Riesgos de expropiación de
terrenos, de que el
encarecimiento o la no
disponibilidad de predio

donde construir la
infraestructura, provoquen
retraso en el comienzo de las
obras y sobrecostos en la
R24 Demora en la Entrega de
Infraestructura Culminada,
que repercuten en el costo,
tiempo y la puesta en
servicio de la infraestructura
a los beneficiarios.
Moderada –
50%
Moderado Moderado Moderado Bajo Alto Alta

Anexo N° 03
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.01
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
“INTERVENCIÓN EN RECONSTRUCCIÓN MEDIANTE
INVERSIONES – IRI - EN LA
IE N° 20590 SANTA MARIA, CP HUANCHAC, DISTRITO
DE SAN LORENZO DE
QUINTI, PROVINCIA DE HUAROCHIRI, REGIÓN LIMA.
Ubicación Geográfica Huanchac, San Lorenzo de Quinti, Huarochiri, Lima
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiente Seguimiento y Control en Ejecución de la Obra que
repercuten en el costo, tiempo y calidad de la infraestructura.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1
Poca presencia en obra de Profesionales
responsables para Supervisar la Obra
Causa N° 2
Poca presencia en obra de Profesionales
responsables para Ejecución de la Obra
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
=Probabilidad x
Impacto
0.100
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de Reuniones colaborativas de Seguimiento por realizar / Nº de
Inspecciones de Seguimiento Programado por realizar
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
La Entidad debe efectuar periódicas reuniones colaborativas con fines de
efectuar el seguimiento y cumplimiento de contrato del Supervisor de Obra
y de todos los involucrados de monitorear la ejecución de la obra.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.02
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores, omisiones y deficiencias en el diseño que repercuten en el
costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan
provocar retrasos en la ejecución de la obra.
Causa N° 1
Información insuficiente o incompatible del
expediente técnico que originan prestaciones
adicionales de obra que afectan la ruta crítica de la
obra
Causa N° 2 Estudio y levantamiento de Información incompletos.
Causa N° 3 Gráficas y/o dibujos de planos incompletos.
Causa N° 4 Errores en Memorias de Cálculo
Causa N° 5 Errores en Metrados y Costos
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200
=Probabilidad x
Impacto
0.060
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de consultas por deficiencias de expediente . técnico identificados en
el informe inicial
RESPUESTA AL RIESGO
Corregir las deficiencias (expediente técnico de adicional) en el menor
tiempo posible.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.03
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Aparición de Vicios Ocultos que generan sobrecostos y/o sobre
plazos durante el periodo de construcción.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 No previsible
Causa N° 2
Causa N° 3
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy baja 0.100 Alto 0.400
=Probabilidad x
Impacto
0.040
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo X
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de vicios ocultos aparecidos en el proceso constructivo de la obra
RESPUESTA AL RIESGO Estudios Complementarios

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.04
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiente capacidad de respuesta a Consultas de Obra, que
repercuten en el costo y tiempo de la infraestructura.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Proyectista (Consultor Externo)
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100
=Probabilidad x
Impacto
0.030
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de Consultas por Absolver/Nº de Observaciones Informe de
Compatibilidad
RESPUESTA AL RIESGO
La Entidad debe requerir oportunamente la absolución del Proyectista
Externo.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.05
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
Ubicación Geográfica H3uanchac, San Lorenzo de Quinti, Huarochiri, Lima
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Debido a la existencia de agrupaciones de construcción civil podrían
surgir paralizaciones y conflictos por movimientos sindicales.
Causa N° 1
Desconformidad de los trabajadores en temas de
seguridad y administrativos.
Causa N° 2 Demora en pagos en cuotas de sindicato.
Causa N° 3 Desacuerdos entre dirigentes y contratista.
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.060
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Acta de reunión entre el contratista y sindicato.
RESPUESTA AL RIESGO Desarrollar mecanismos de comunicación interna que permitan evitar la
generación de conflicto o paralización de obra.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.06
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
Aparición de interferencias y servicios afectados que se traduce en
la posibilidad de sobrecostos y/o sobre plazos de construcción por
una deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o
servicios afectados.
3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) Causa N° 1
Redes de energía eléctrica que interfieren en el
terreno de la obra.
Causa N° 2
Redes de agua y desagüe que interfieren en el
terreno de la obra.
Causa N° 3
Redes de telefonía e internet que interfieren en el
terreno de la obra.
Causa N° 4
Redes de gas natural que interfieren en el terreno de
la obra.
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.005
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
RIESGO Nº de redes eléctricas, de agua, desagüe, de gas natural, telefonía e
internet no identificadas en la etapa de elaboración del expediente técnico.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.07
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Incumplimiento de la normativa ambiental
Causa N° 2 Maquinarias en mal estado
Causa N° 3 Demoliciones en proceso
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.005
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de impactos ambientales negativos significativos en el proceso de la
RESPUESTA AL RIESGO
1.-Controlar el consumo de recursos naturales.
2.-Tomar las medidas para reducir emisiones contaminantes.
3.-Minimizar y disponer la correcta gestión de los residuos que se
generan durante el proceso constructivo

Anexo N° 01
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.08
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incompatibilidades del expediente técnico y/o demoras en las
respuestas de las consultas.
Causa N° 1
No se realiza estudio de compatibilidad del
expediente con proceso de ejecución de obra antes
del inicio de obra
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Moderada 0.500 Muy alto 0.800
=Probabilidad x
Impacto
0.400
Prioridad
del Riesgo
Alta Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incompatibilidades técnicas al momento de la ejecución y demora en
respuesta de consultas.
RESPUESTA AL RIESGO
Se informará oportunamente a la entidad para evitar posibles atrasos de
obra.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.09
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
RIESGO
Falta o vencimiento de Certificados - Permisos, - Licencias y/o
Factibilidades de Servicios que deben ser expedidas por las
instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad
contratante y que es necesario obtener por parte de ésta antes del
inicio de la obra.
3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) Causa N° 1
Caducidad de los documentos previo al inicio de
obra y/o los cambios de las condiciones de las
empresas prestadoras de servicios
Causa N° 2
No generar con anticipación las autorizaciones
para la ejecución de la obra.
Causa N° 3
Tiempos de aprobación de los documentos a
cargo de organismos públicos distintos a la
entidad.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.005
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
RIESGO
N° Permisos y Licencias obtenidos para la ejecución de la obra.
RESPUESTA AL RIESGO
Tramitar con anticipación y tener la documentación en regla con las
instituciones u organismos públicos: Seguros de los trabajadores, registros
del Ministerio de Trabajo, Licencia de construcción, de demolición,
factibilidades de servicio de energía eléctrica, agua, desagüe, de gas
natural, de telefonía e internet, de usos de la vía pública para el acarreo
de materiales y estacionamiento de vehículos, etc.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.10
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en
las condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto
en los estudios de la fase de formulación y/o estructuración que
redunde en sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de
la infraestructura.
Causa N° 1
Fenómeno natural o atentado contra la
infraestructura durante la ejecuci6n de la obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.005
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Identificar Nº de Fallas Geológicas en la revisión del Expediente Técnico
en la etapa del Procedimiento de Selección
RESPUESTA AL RIESGO
Identificar las Fallas Geológicas en el estudio detallado de Evaluación y
Estimación de Riesgos y Desastres, a fin de determinar las medidas a
tomar antes del inicio de la obra.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.11
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Inadecuada programación de adquisición de insumos en el tiempo
requerido.
Causa N° 1 Mal manejo logístico del contratista.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.500 Alto 0.400
=Probabilidad x
Impacto
0.200
Prioridad
del Riesgo
Alta Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
X
Demora en la adquisición de insumos importantes para partidas futuras
que por su naturaleza deben adquirirse con anticipación.
RESPUESTA AL RIESGO Realizar los requerimientos con anticipación.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.12
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
IE N° 20590 SANTA MARIA, CP HUANCHAC,
DISTRITO DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a
terceros.
Causa N° 1
Que alguna de las empresas o personas del ámbito
de la obra no cuenten con seguro de SCTR (Seguro
Complementario de Trabajo de Riesgo).
Causa N° 2
Que la persona no cumpla con lo establecido en el
Plan de Seguridad de Obra y no cuente con EPP.
Causa N° 3
Que durante la ejecución de la obra se vean
afectados vecinos por el proceso constructivo.
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100
=Probabilidad x
Impacto
0.030
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO N° de medidas no implementadas, descritas en el Plan de Seguridad.
RESPUESTA AL RIESGO
1.-Antes de iniciar los trabajos en obra, las empresas deben de obtener
y certificar los seguros correspondientes.
2.-Se debe coordinar con el área de seguridad y salud en el trabajo para
que se cumpla con el Plan de Seguridad y que todos los involucrados en
la obra deben de portar sus EPP completos. además de hacer efectiva
la capacitación constante en relación con seguridad.
3.- Coordinación y comunicación constante con los vecinos a fin de
salvaguardar que durante el proceso constructivo no exista algún tipo de
contratiempo o desperfecto.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.13
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Presencia de Conflictos Sociales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Población Beneficiaria en desacuerdo
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.300 Alto 0.400
=Probabilidad x
Impacto
0.120
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
Aceptar Riesgo X
Transferir
Riesgo
Nº de actas que sustentan la licencia social del proyecto.
RESPUESTA AL RIESGO
PRONIIED: Puede por contrato exigir al constructor que asegure la obra y
la Responsabilidad Civil por problemas sociales
CONTRATISTA: Responder por los daños a la obra y la Responsabilidad
Civil por problemas sociales.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.14
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Es posible que las maquinarias y/o equipos de construcción no
puedan acceder oportunamente a la zona de construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Ubicación del Proyecto
Causa N° 2
Congestión vehicular aun antes de la ejecución de
la obra
Causa N° 3
Uso de la vía como escape de salida de la vía de
evitamiento
Baja 0.300 Alto 0.400
=Probabilidad x
Impacto
0.120
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Maquinaria en espera, incumplimiento de la programación definida para
su uso
RESPUESTA AL RIESGO Programar el uso de maquinaria en horas de poca afluencia vehicular y
peatonal, Plan de Dirección del Proyecto por parte del contratista con la
validación de la Entidad

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.15
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no
resultarían imputables a ninguna de las partes.
Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.005
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO N° Eventos naturales no frecuentes, como excesiva lluvia / Nº de
atentados a la obra.
RESPUESTA AL RIESGO
Coordinación directa entre la entidad y la contratista para apoyarse ante
cualquier eventualidad.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.16
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Es posible que los bienes situados en la zona de ejecución de obra
sean sustraídos inescrupulosamente
Causa N° 1 Alto nivel de inseguridad en la zona
Causa N° 2
Falta de iluminación en una de las calles colindantes
a la obra
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200
=Probabilidad x
Impacto
0.140
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
Perdidas de materiales
RESPUESTA AL RIESGO
Solicitar el respaldo de la Municipalidad, Plan de dirección de proyecto
por parte del contratista con la validación del PRONIED

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.17
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Suspensión de actividades por colapso de accesos y la no llegada
de insumos al proyecto.
Causa N° 1 Condiciones físicas del área del proyecto.
Causa N° 2 Condiciones geográficas del área del proyecto.
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Alta 0.700 Muy alto 0.800
=Probabilidad x
Impacto
0.560
Prioridad
del Riesgo
Alta Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
Falta de materiales en obra.
RESPUESTA AL RIESGO
Crear accesos alternos, mantenimiento de vías de acceso, modificar
cronograma de adquisición de insumos.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.18
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Hallazgos de restos arqueológicos significativos que generen la
interrupción del normal desarrollo de las obras de acuerdo a los
plazos establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de
las mismas.
Causa N° 1 Hallazgos de restos arqueológicos significativos.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.300 Alto 0.400
=Probabilidad x
Impacto
0.120
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de Restos Arqueológicos identificados por el Ministerio de cultura en la
zona del proyecto.
RESPUESTA AL RIESGO
Desarrollar en la Fase de Formulación un estudio arqueológico detallado,
de modo que se identifiquen los lugares en los que la probabilidad de
hallazgos arqueológicos significativos sea alta y, en su caso, se tomen las
precauciones o medidas oportunas para reducir su impacto sobre el
proyecto.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.19
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales.
Causa N° 1 Incumplimiento de la normativa ambiental
Causa N° 2 Maquinarias en mal estado
Causa N° 3 Demoliciones en proceso
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.005
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de impactos ambientales negativos significativos en el proceso de la
RESPUESTA AL RIESGO
1.-Controlar el consumo de recursos naturales.
2.-Tomar las medidas para reducir emisiones contaminantes.
3.-Minimizar y disponer la correcta gestión de los residuos que se
generan durante el proceso constructivo

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.20
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Podría existir la suspensión de actividades por eventos
climatológicos lluvias, sismos y otros
Causa N° 1 Condiciones físicas del área del proyecto
Causa N° 2 Condiciones geográficas del área del proyecto
Causa N° 3
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.060
Prioridad
del Riesgo
Prioridad Moderada
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
Análisis del estudio de vulnerabilidad del proyecto.
RESPUESTA AL RIESGO
Implementar planes de contingencia y de desastres.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.21
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no
resultarían imputables a ninguna de las partes
Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Muy bajo 0.050
=Probabilidad x
Impacto
0.015
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO N° Eventos naturales no frecuentes, como excesiva lluvia / Nº de
atentados a la obra.
RESPUESTA AL RIESGO
Coordinación directa entre la entidad y la contratista para apoyarse ante
cualquier eventualidad.

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.22
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos regulatorios o normativos de implementar las
modificaciones normativas pertinentes que sean de aplicación,
pudiendo estas modificaciones generar un impacto en costo o en el
plazo de la obra
Causa N° 1
Algún decreto ley o norma que durante el proceso
de la obra pueda alterar el contenido del expediente
técnico, el proceso de ejecución de la obra o costo
de obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.015
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo X
Transferir
Riesgo
N° Normas regulatorias de aplicación en la ejecución de la obra
RESPUESTA AL RIESGO
Revisión con el Área Legal de cada una de las alternativas legales para
no perjudicar los tiempos y costos de ejecución de la obra.

Anexo N° 01
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.23
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de expropiación de terrenos, de que el encarecimiento o la
no disponibilidad de predio donde construir la infraestructura,
provoquen retrasosen el comienzo de las obras y sobrecostos en la
Causa N° 1
No contar con el saneamiento Físico Legal del
terreno
Causa N° 2
Causa N° 3
Alta 0.70 Alto 0.40
=Probabilidad x
Impacto
0.015
Prioridad
del Riesgo
Baja Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
No contar con Saneamiento Físico legal.
RESPUESTA AL RIESGO
Revisar que el Saneamiento Físico legal este en orden al igual que las
escrituras del terreno

Anexo N° 03
1
NÚMERO Y FECHA
DEL DOCUMENTO
Número R.21
Fecha 29-Set-22
2
DATOS GENERALES
DEL PROYECTO
Nombre del Proyecto
DE SAN LORENZO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en la Entrega de Infraestructura Culminada, que repercuten
en el costo, tiempo y la puesta en servicio de la infraestructura a los
beneficiarios.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Resolución de contrato de obra
Causa N° 2 Ampliación de plazo
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.500 Alto 0.400
=Probabilidad x
Impacto
0.200
Prioridad
del Riesgo
Alta Prioridad
Aceptar Riesgo
Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Nº de días para la recepción y transferencia de la obra el sector
correspondiente para operación y mantenimiento.
RESPUESTA AL RIESGO
Agilizar los tiempos para la recepción y transferencia de la infraestructura
al sector que corresponde para su operación y mantenimiento.

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.2 ACCIONES A
REALIZAR EN EL
MARCO DEL PLAN
4.3 RIESGO ASIGNADO
A
3.1 CÓDIGO
DE RIESGO
RIESGO
3.3
PRIORIDAD
DEL
RIESGO
Mitigar el Riesgo Evitar
el
Riesgo
Aceptar el
Riesgo
Transferir
el Riesgo
Entidad Contratista
R.01 Deficiente Seguimiento y
Control en Ejecución de la
Obra que repercuten en el
costo, tiempo y calidad de
la infraestructura.
Moderado X La Entidad debe
efectuar periódicas
reuniones colaborativas
con fines de efectuar el
seguimiento y
cumplimiento de
contrato del Supervisor
de Obra y de todos los
involucrados de
monitorear la ejecución
de la obra.
X
R.02 Errores, omisiones y
deficiencias en el diseño
que repercuten en el
costo o la calidad de la
infraestructura, nivel de
servicio y/o puedan
provocar retrasos en la
Moderado X Corregir las deficiencias
(expediente técnico de
adicional) en el menor
tiempo posible.
X
R.03 Aparición de Vicios
Ocultos que generan
sobrecostos y/o sobre
plazos durante el periodo
de construcción.
Alto X Estudios
Complementarios
X X
R.04 Deficiente capacidad de
respuesta a Consultas de
Obra, que repercuten en
el costo y tiempo de la
infraestructura.
Bajo X La Entidad debe requerir
oportunamente la
absolución del
Proyectista Externo.
X
R.05 Debido a la existencia de
agrupaciones de
construcción civil podrían
surgir paralizaciones y
conflictos por
movimientos sindicales.
Moderado 0 Desarrollar mecanismos
de comunicación interna
que permitan evitar la
generación de conflicto o
paralización de obra.
X X

R.06 Aparición de
interferencias y servicios
afectados que se traduce
en la posibilidad de
sobrecostos y/o sobre
plazos de construcción
por una deficiente
identificación y
cuantificación de las
interferencias o servicios
afectados.
Muy bajo X Coordinar con las
autoridades municipales
y empresas prestadoras
de servicios la
intervención de cualquier
detalle que se encuentre
dentro de los linderos de
la obra.
X X
R.07 Incumplimiento de la
normativa ambiental y de
las medidas correctoras
definidas en la aprobación
de los estudios
ambientales.
Muy bajo X 1.-Controlar el consumo
de recursos naturales.
2.-Tomar las medidas
para reducir emisiones
contaminantes.
3.-Minimizar y disponer
la correcta gestión de los
residuos que se
generan durante el
proceso constructivo
X
R.08 Incompatibilidades del
expediente técnico y/o
demoras en las
respuestas de las
consultas.
Muy alto 0 Se informará
oportunamente a la
entidad para evitar
posibles atrasos de
obra.
X X
R.09 Falta o vencimiento de
Certificados - Permisos, -
Licencias y/o
Factibilidades de
Servicios que deben ser
expedidas por las
instituciones u
organismos públicos
distintos a la Entidad
contratante y que es
necesario obtener por
parte de ésta antes del
inicio de la obra.
Muy bajo X Tramitar con
anticipación y tener la
documentación en regla
con las instituciones u
organismos públicos:
Seguros de los
trabajadores, registros
del Ministerio de
Trabajo, Licencia de
construcción, de
demolición, factibilidades
de servicio de energía
eléctrica, agua,
desagüe, de gas natural,
X X

de telefonía e internet,
de usos de la vía pública
para el acarreo de
materiales y
estacionamiento de
vehículos, etc.
R.10 Riesgo geológico /
geotécnico que se
identifica con diferencias
en las condiciones del
medio o del proceso
geológico sobre lo
previsto en los estudios
de la fase de formulación
y/o estructuración que
redunde en sobrecostos o
ampliación de plazos de
construcción de la
infraestructura.
Muy bajo X Identificar las Fallas
Geológicas en el estudio
detallado de Evaluación
y Estimación de Riesgos
y Desastres, a fin de
determinar las medidas
a tomar antes del inicio
de la obra.
X X
R.11 Inadecuada programación
de adquisición de
insumos en el tiempo
requerido.
Alta X Realizar los
requerimientos con
anticipación.
X X

R.12 Riesgos vinculados a
accidentes de
construcción y daños a
terceros.
Bajo X 1.-Antes de iniciar los
trabajos en obra, las
empresas deben de
obtener y certificar los
seguros
correspondientes.
2.-Se debe coordinar
con el área de seguridad
y salud en el trabajo
para que se cumpla con
el Plan de Seguridad y
que todos los
involucrados en la obra
deben de portar sus
EPP completos. además
de hacer efectiva la
capacitación constante
en relación con
seguridad.
3.- Coordinación y
comunicación constante
con los vecinos a fin de
salvaguardar que
durante el proceso
constructivo no exista
algún tipo de
contratiempo o
desperfecto.
X X
R.13 Presencia de Conflictos
Sociales
Alto X PRONIIED: Puede por
contrato exigir al
constructor que asegure
la obra y la
Responsabilidad Civil
por problemas sociales
CONTRATISTA:
Responder por los
daños a la obra y la
Responsabilidad Civil
por problemas sociales.
X X

R.14 Es posible que las
maquinarias y/o equipos
de construcción no
puedan acceder
oportunamente a la zona
de construcción
Moderada X Programar el uso de
maquinaria en horas de
poca afluencia vehicular
y peatonal, Plan de
Dirección del Proyecto
por parte del contratista
con la validación de la
Entidad
X
R.15 Eventos de fuerza mayor
o caso fortuito, cuyas
causas no resultarían
imputables a ninguna de
las partes.
Baja X Coordinación directa
entre la entidad y la
contratista para
apoyarse ante cualquier
eventualidad.
X X
R.16 Es posible que los bienes
situados en la zona de
ejecución de obra sean
sustraídos
inescrupulosamente
Moderada X Solicitar el respaldo de
la Municipalidad de
Yuscay, Plan de
dirección de proyecto
por parte del contratista
con la validación del
PRONIED
X
R17 Suspensión de
actividades por colapso
de accesos y la no
llegada de insumos al
proyecto.
Alta X Crear accesos alternos,
mantenimiento de vías
de acceso, modificar
cronograma de
adquisición de insumos.
X
R18 Hallazgos de restos
arqueológicos
significativos que generen
la interrupción del normal
desarrollo de las obras de
acuerdo a los plazos
establecidos en el
contrato o sobrecostos en
la ejecución de las
mismas.
Moderado X Desarrollar en la Fase
de Formulación un
estudio arqueológico
detallado, de modo que
se identifiquen los
lugares en los que la
probabilidad de
hallazgos arqueológicos
significativos sea alta y,
en su caso, se tomen las
X X

precauciones o medidas
oportunas para reducir
su impacto sobre el
proyecto.
normativa ambiental y de
las medidas correctoras
definidas en la aprobación
de los estudios
ambientales.
Baja X 1.-Controlar el consumo
de recursos naturales.2.-
Tomar las medidas para
reducir emisiones
contaminantes.3.-
Minimizar y disponer la
correcta gestión de los
residuos que se
generan durante el
proceso constructivo
X X
R20 Podría existir la
suspensión de actividades
por eventos
climatológicos lluvias,
sismos y otros
Moderada X Implementar planes de
contingencia y de
desastres.
X X
R21 Eventos de fuerza mayor
o caso fortuito, cuyas
causas no resultaran
imputables a ninguna de
las partes
Baja Coordinación directa
entre la entidad y la
contratista para
apoyarse ante cualquier
eventualidad.
X
R22 Riesgos regulatorios o
normativos de
implementar las
modificaciones
normativas pertinentes
que sean de aplicación,
pudiendo estas
modificaciones generar un
impacto en costo o en el
plazo de la obra
Baja X Revisión con el Área
Legal de cada una de
las alternativas legales
para no perjudicar los
tiempos y costos de
X

R23 Riesgos de expropiación
de terrenos, de que el
encarecimiento o la no
disponibilidad de predio
donde construir la
infraestructura, provoquen
retrasasen el comienzo de
las obras y sobrecostos
en la ejecución de las
mismas
Baja X Revisar que el
Saneamiento Físico
legal este en orden al
igual que las escrituras
del terreno
X
R.21 Demora en la Entrega de
Infraestructura
Culminada, que
repercuten en el costo,
tiempo y la puesta en
servicio de la
infraestructura a los
beneficiarios.
Alto X Agilizar los tiempos para
la recepción y
transferencia de la
infraestructura al sector
que corresponde para su
operación y
mantenimiento.
X X
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