Capacitación en evaluación de planes institucionales PEI-POI 2023.pptx
1. Dirección Nacional de
Seguimiento y Evaluación
Febrero, 2024
Consideraciones para el
proceso de evaluación de los
planes institucionales (PEI y
POI)
correspondiente 2023
Capacitación:
2. Evaluación de los planes institucionales (PEI y POI)- Año 2023
1
Evaluación: Elaboración de Fichas de implementación (Pliego Tipo 1, múltiples
UE)
Evaluación en el SINAPLAN
Evaluación: Informe de evaluación (Pliego Tipo 1 y 2, múltiples UE / una sola UE /
Municipios)
2
Índice
3
3. Evaluación de los planes institucionales (PEI y POI)- Año 2023
1 Evaluación en el SINAPLAN
Índice
Evaluación: Elaboración de Fichas de implementación (Pliego Tipo 1, múltiples
UE)
Evaluación: Informe de evaluación (Pliego Tipo 1 y 2, múltiples UE / una sola UE /
Municipios)
2
3
4. Evaluación en el SINAPLAN
CEPLAN actualizó en el año 2023 su Guía
de Seguimiento y Evaluación de planes y
políticas del SINAPLAN.
https://www.gob.pe/institucion/ceplan/informes-
publicaciones/4982942-informe-de-situacion-del-pais-al-2023
Te invitamos a revisar la guía
5. Evaluación en el SINAPLAN
Es un proceso de valoración objetiva,
integral y metódica sobre su diseño,
implementación y resultados, donde se
identifican y analizan los factores que
han contribuido o limitado el logro de lo
planificado, generando
recomendaciones basadas en
evidencia
Identificar y
analizar el
cumplimiento
de los logros
esperados.
¿Qué es la evaluación? Propósito
Mejora la
transparencia
y la rendición
de cuentas.
Búsqueda
constante de
pertinencia,
coherencia y
efectividad.
Fortalecer la
gestión
pública al
contribuir a la
mejora
continua
6. Evaluación en el SINAPLAN
Comunicación de la evidencia sobre el
progreso y las mejoras requeridas en las
políticas y planes, orientada a la
socialización de información e
implementación de cambios por parte de
tomadores de decisiones.
¿En qué consiste la gestión
de la evidencia?
Propósito
Asegurar la calidad de
seguimiento y evaluación.
Socializar recomendaciones
de documentos de
Seguimiento y Evaluación
Asegurar implementación
de medidas correctivas.
7. Evaluación en el SINAPLAN
Encargados de difusión
Difusión
Órgano de planeamiento publica documentos en el Portal de
Transparencia Estándar
(PTE)
Órgano de planeamiento remite para conocimiento y las
acciones que correspondan al titular de la entidad
8. Evaluación en el SINAPLAN
Producto Tema Periodicidad
Plazo límite de
publicación
Informe de Evaluación
Evaluación Anual
Evaluación
PEI-POI
Anual 30 de abril
Semestral 30 de agosto
Plazos de publicación - Productos de evaluación
9. 5
Delimitar el
alcance y las
interrogantes de la
evaluación
Priorizar lo que requiere
evidencia
Definir la
metodología de
análisis
Establecer procedimiento
para dar respuesta a las
preguntas de evaluación
Analizar la
implementación
y resultados
Ordenar la información y
reflexionar en la misma para
dar respuesta a las preguntas
Elaborar el
informe de
evaluación
Desarrollar
producto/informe para
comunicar los resultados
6 7 8
ETAPA 2: Evaluación de planes institucionales
Evaluación en el SINAPLAN
10. ETAPA 3: Gestión de la evidencia en planes institucionales
9
Aprobar y difundir
los resultados del
S&E
Asegurar que los resultados
del S&E lleguen a los actores
interesados
10 11
Elaborar matrices de
compromiso y
publicar en el PTE
Incorporar las
recomendaciones
Implementar y dar
Seguimiento a las
recomendaciones
Evaluación en el SINAPLAN
Establecer acuerdos con
organos de línea y apoyo
para el cumplimiento del
plan
11. Para el análisis es necesario tener en claro la articulación entre el PEI y el POI
Evaluación en el SINAPLAN
13. Procedimiento de Evaluación - Casos
Pliego Tipo I
(+1 Unidad Ejecutora)
Pliego Tipo II
(Municipios y UE única)
Evaluación en el SINAPLAN
Ficha de impl.
AEI.01.01
Ficha de impl.
AEI.02.01
Ficha de impl.
AEI.10.02
…
Unidades Ejecutoras Pliego Pliego
14. Elaboración de fichas de
implementación
Pliego tipo I
Pliegos con más de 1 UE a cargo
15. Evaluación de los planes institucionales (PEI y POI)- Año 2023
1 Evaluación en el SINAPLAN
Índice
Evaluación: Elaboración de Fichas de implementación (Pliego Tipo 1, múltiples
UE)
Evaluación: Informe de evaluación (Pliego Tipo 1 y 2, múltiples UE / una sola UE /
Municipios)
2
3
16. Menú > Evaluación > Implementación POI Anual
Ruta:
USUARIO:
Supervisor de UE
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Apertura del módulo de evaluación
Unidades
Ejecutoras
17. Menú > Evaluación > Implementación POI Anual
Ruta:
Apertura del módulo de evaluación
Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
18. Menú > Evaluación > Implementación POI Anual
Ruta:
Apertura del módulo de evaluación
Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
19. Menú > Evaluación > Implementación POI Anual
Ruta:
Descarga de Formato de Fichas de implementación
Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
20. Criterios de evaluación
Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
• Desempeño: Criterio, principalmente, cuantitativo para la identificación del nivel de
cumplimiento y el logro de resultados
• Coherencia: Criterio comparativo que permite identificar la lógica interna entre los resultados
obtenidos en diferentes elementos de los planes institucionales
• Pertinencia: Criterio para la identificación de oportunidades de mejora, en una perspectiva de
mediano plazo (continuidad en el tiempo de actividades/inversiones, acciones y objetivos).
21. Consideraciones sobre las fichas de implementación
Unidades
Ejecutoras
• Se debe realizar una (1) ficha por cada acción estratégica
(N) en que participa la Unidad Ejecutora
• Cada ficha cuenta con 6 secciones (Contenido Mínimo):
1. Implementación de las AEI
2. Modificaciones al POI
3. Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
4. Análisis de contribución y pertinencia de las AO para
implementación de las AEI
5. Seguimiento a la aplicación de las recomendaciones de
evaluaciones previas
6. Medidas correctivas y preventivas para la implementación anual
de la AEI
U
UNIDAD
EJECUTORA
XYZ
U
AEI.01.01: ACCIÓN
ESTRATÉGICA ACCIÓN
ESTRATÉGICA
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
22. Sección 1: Implementación de las AEI
Unidades
Ejecutoras
En esta sección, se analiza la contribución por parte de la UE a la implementación de la AEI, de acuerdo a la ejecución de las
AO inversiones vinculadas
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
CONTENIDO DETALLE PREGUNTAS ORIENTADORAS
Análisis de la contribución de la
UE a la implementación de la AEI
mediante la ejecución de sus AO e
inversiones.
• Esta sección se analiza la contribución
por parte de la UE a la implementación de
la AEI al que se encuentra vinculado las
AO e inversiones que ejecuta.
• Para ello la UE debe tener conocimiento
claro del proceso de implementación, el
nivel anual de cobertura y calidad
esperados de los productos en que se
traduce la AEI, y cómo se articulan sus
AO e inversiones para implementar la
AEI.
• Si la UE ejecuta todas las AO vinculadas
an una AEI deberá valorar el nivel de
avance en la implementación de la AEI.
o ¿En qué bien o servicio se hace concreto la AEI?
¿Cuántas UE contribuyen a la implementación de la AEI?
o ¿Cuáles son las AO e inversiones que concretizan la
AEI?
o ¿Cuáles de estas AO e inversiones están a cargo de la
UE?
o ¿Cuál es el nivel de ejecución de estas AO e inversiones
a cargo de mi UE?
o ¿La UE está logrando, o logró, el nivel de contribución
esperado a la implementación de la AEI?
o Si no está logrando el nivel de implementación requerido
¿cuáles son las causas?
23. Unidades
Ejecutoras
En esta sección, se analiza la contribución por parte de la UE a la implementación de la AEI, de acuerdo a la ejecución de las
AO/inversiones vinculadas
Instrucciones para llenado:
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 1: Implementación de las AEI
24. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Identificar producto/servicio que provee la AEI
¿En qué bien o servicio se hace concreta la
AEI?
Rpta. La AEI se hace concreta a través de los siguientes productos:
o Sostenibilidad de las estaciones satelitales y de radiocomunicación HF
o Supervisión de las estaciones satelitales del proyecto PACC y CPACC.
Código AEI
AEI.05.01 Programa de telecomunicaciones implementados para la población
Cuadro 1: Acción estratégica
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
Sección 1: Implementación de las AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Reporte de Seguimiento PEI
25. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar cómo participa su UE en la provisión del producto
¿Cuántas UE contribuyen a la implementación de la AEI?
Rpta. Para el cumplimiento de la AEI.01.01 se requiere de la participación de las siguientes
Unidades Ejecutoras:
o Dirección Regional de Transporte y Comunicaciones.
o Desarrollo Social
Sección 1: Implementación de las AEI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
26. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Identificar las AO/Inversiones más relevantes para proveer producto del AEI
¿Cuáles son las AO e inversiones que más importantes que permiten proveer la AEI?
Actividad ID Actividad Operativa
AOI00094800013 SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES
AOI00094800066
PROMOCION Y REGULACION DE LOS SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES -
SUPERVICION DE LOCALIDADES CON SERVICIOS ESENCIALES DE
TELECOMUNICACIONES
AOI00094800069 MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE COMUNICACIONES
Rpta. Se ha identificado tres (3) actividades operativas / inversiones
principales que permiten la provisión del producto/servicio contemplado en la
AEI (Cuadro 2).
Cuadro 2: Actividades operativas principales
Sección 1: Implementación de las AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Exporta POI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
27. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar el avance en producción, nivel de cobertura y calidad del producto de la AEI
¿Cuál es el nivel de ejecución de estas AO e inversiones a cargo de mi UE? ¿La UE está
logrando, o logró, el nivel de contribución esperado a la implementación de la AEI?
Rpta. Por el lado del POI, el nivel de cumplimiento de las 3 AO encargadas de la UE, tiene un
cumplimiento anual del 100%, logrando cubrir lo previsto en el año, tal como se muestra en al
Cuadro 3.
AVANCE (%) EJECUCIÓN FÍSICA
Actividad ID Semestre 1 Semestre 2 Anual
AOI00094800013 100 % 100 % 100 %
AOI00094800066 100 % 100 % 100 %
AOI00094800069 100 % 100 % 100 %
Cuadro 3: Nivel de avance, por actividades operativas principales
Sección 1: Implementación de las AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Tablas de evaluación. Tabla 1.
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
28. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar el avance en producción, nivel de cobertura y calidad del producto de la AEI
¿Cuál es el nivel de ejecución de estas AO e inversiones a cargo de mi UE? ¿La UE está
logrando, o logró, el nivel de contribución esperado a la implementación de la AEI?
Rpta. Por el lado del PEI, se ha cumplido la meta de 6 acciones de promoción implementadas, en
línea con el cumplimiento del 100% en el avance físico de actividades operativas.
Cuadro 4: Indicador de acción estratégica (producción)
Código AEI / Indicador
Línea Base LE VO Avance Tipo I (%)
Año Valor 2023
2023 2023
Sem1 Anual Sem1 Anual
AEI.01.01 PROGRAMA DE TELECOMUNICACIONES IMPLEMENTADOS PARA LA POBLACIÓN
IND.01.AEI.01.01
NÚMERO DE ACCIONES DE
PROMOCIÓN DE PROYECTOS
DE TELECOMUNICACIONES
2018 4 6 3 6 50% 100%
Sección 1: Implementación de las AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Ficha de implementación
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
29. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Identificar producto/servicio que provee la AEI
¿En qué bien o servicio se hace concreta la
AEI?
Rpta. La AEI se hace concreta a través de los siguientes productos:
o Prevención, atención, protección y recuperación de las víctimas de violencia.
Código AEI / Indicador
AEI.01.01
Acciones adoptadas para la prevención, atención, protección y recuperación de las víctimas
de violencia
Cuadro 5: Acción estratégica
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
Sección 1: Implementación de las AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Tablas de evaluación
30. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar cómo participa su UE en la provisión del producto
¿Cuántas UE contribuyen a la implementación de la AEI?
Rpta. Para el cumplimiento de la AEI.01.01 se requiere de la participación de las siguientes
Unidades Ejecutoras:
o Unidad de Gestión Educativa Local X
Sección 1: Implementación de las AEI
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
31. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Identificar las AO/Inversiones más relevantes para proveer producto del AEI
¿Cuáles son las AO e inversiones que más importantes que permiten proveer la AEI?
Rpta. Se ha identificado una (1) actividad operativa principal que permite la
provisión del producto/servicio contemplado en la AEI (Cuadro 6).
Cuadro 6: Actividades operativas principales
Actividad Operativa ID Actividad Operativa
AOI00118200603
Promoción de la convivencia escolar para mejora en la gestión de las
instituciones educativas
Sección 1: Implementación de las AEI
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
32. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar el avance en producción, nivel de cobertura y calidad del producto de la AEI
¿Cuál es el nivel de ejecución de estas AO e inversiones a cargo de mi UE? ¿La UE está
logrando, o logró, el nivel de contribución esperado a la implementación de la AEI?
Rpta. El nivel de ejecución de la AO inicio ya en el segundo semestre del año, el mismo que tiene un
cumplimiento del 100%, tal como se muestra en al Cuadro 6.
Cuadro 7: Nivel de avance, por actividades operativas principales
AVANCE % EJEC. FÍSICO 1/
Actividad Operativa ID Actividad Operativa Semestre 1 Semestre 2 Anual
AOI00118200603
Promoción de la convivencia escolar para mejora
en la gestión de las instituciones educativas
S.P 100 % 100 %
Sección 1: Implementación de las AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Tablas de evaluación. Tabla 1.
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
33. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar el avance en producción, nivel de cobertura y calidad del producto de la AEI
¿Cuál es el nivel de ejecución de estas AO e inversiones a cargo de mi UE? ¿La UE está
logrando, o logró, el nivel de contribución esperado a la implementación de la AEI?
Nota: Si la UE ha iniciado el módulo de evaluación antes de que se concluya el registro del seguimiento de los
indicadores, el formato de no contendrá los valores de los indicadores.
Cuando hayan confirmado el registro de seguimiento de los indicadores volver a generar los formatos.
Cuadro 8: Indicador de acción estratégica (producción)
Sección 1: Implementación de las AEI
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
Código AEI / Indicador
Línea Base
Logro
esperado
Valor
obtenido
Avance Tipo
I (%)
Año Valor 2023
2023 2023
Sem1 Anual Sem1 Anual
AEI.01.01
ACCIONES ADOPTADAS PARA LA PREVENCIÓN, ATENCIÓN, PROTECCIÓN Y RECUPERACIÓN DE
LAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA EN LA REGIÓN LIMA
ND ND
IND.01.AEI.01
.01
Porcentaje de personas en situación de vulnerabilidad
que acceden a servicios de prevención, atención, protección
y recuperación de las víctimas de violencia
2020 48 55 37.1 ND ND ND
34. Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Unidades
Ejecutoras
En esta sección, se identifica los principales cambios en la estructura del POI como la creación, inactivación y reprogramación de
metas físicas y financieras de las AO. Analizar estas modificaciones con mayor detalle en las AO principales
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
CONTENIDO DETALLE PREGUNTAS ORIENTADORAS
Identificación de las
modificaciones del POI (creación
e inactivación de AO, así como
reprogramación de las metas
físicas y financieras de las AO).
Análisis de las implicancias de
las modificaciones del POI sobre
la implementación de las AEI.
• Se identifica los principales cambios
en la estructura del POI como la
creación, inactivación y
reprogramación de metas físicas y
financieras de las AO.
• Asimismo, se analiza las
implicancias de las modificaciones
identificadas en la implementación
de las AEI.
o ¿Cuáles son las principales
modificaciones realizadas en el POI
por cada AEI?
o
¿Cuáles fueron las principales
causas que llevaron a las
modificaciones identificadas?
o
¿Cómo afectan o afectarán estas
modificaciones a la implementación
de la AEI?
35. Unidades
Ejecutoras
En esta sección, se identifica los principales cambios en la estructura del POI como la creación, inactivación y reprogramación
de metas físicas y financieras de las AO. Analizar estas modificaciones con mayor detalle en las AO principales
Instrucciones para llenado:
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
36. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Determine cuáles fueron las modificaciones del POI relacionadas con la AEI en la UE
¿Cuáles son las principales modificaciones realizadas en el POI por cada AEI?
Cuadro 9. Modificaciones al POI, por Centro de Costo
Código
Denominación Acción Estratégica
Institucional / Centro de Costo
AO finalizado la
consistencia
POI - PIA
AO del POI
modificado
AO creadas AO inactivadas
AO
reprogramadas
AEI.05.01
Red vial departamental en buen
estado en el departamento.
2 3 1 3 3
CC.01.01.05
Dirección de Comunicaciones y
Transporte Aéreo
1 2 1 3 2
CC.01.01.07 Oficina de Transporte Terrestre 1 1 0 0 1
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Ficha de implementación. Cuadro 2
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
37. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Determine cuáles fueron las modificaciones del POI relacionadas con la AEI en la UE
¿Cuáles son las principales modificaciones realizadas en el POI por cada AEI?
Rpta. Las modificaciones realizadas al POI para la
AEI.05.01, fueron las siguientes:
o Tres (3) AO tuvieron modificaciones;
o Se creó una (1) Actividad Operativa;
o Se desactivaron tres (3) AO, las cuales no
contaban con programación física;
o Se reprogramaron tres (3) AO
Cuadro 10. Modificaciones al POI, por Centro de Costo
Código
AO (POI
– PIA)
AO (POI
modifica
do)
AO
creadas
AO
inactivad
as
AO
reprogram
adas
AEI.05.01 2 3 1 3 3
CC.01.01.05 1 2 1 3 2
CC.01.01.07 1 1 0 0 1
Nota: Todas las AO modificadas pertenecen a los centros de costos DIRECCION DE COMUNICACIONES
Y TRANSPORTE AEREO y OFICINA DE TRANSPORTE TERRESTRE.
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
38. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analice las principales causas de las modificaciones
¿Cuáles fueron las principales causas que llevaron a las modificaciones identificadas?
Cuadro 11. Modificaciones al POI, por Centro de Costo
Código AEI.05.01 Causa modificaciones
AO creadas 1 Habilitaciones internas dentro de la unidad ejecutora
AO inactivadas 3 Sin programación física en el año
AO reprogramadas 3
• Incorporaciones del crédito presupuestario.
• Incorporación de crédito presupuestario.
• Incorporación del saldo de balance del año 2022 al
presupuesto institucional.
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
39. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analice si las modificaciones afectan la implementación
¿Cómo afectan o afectarán estas modificaciones a la implementación de la AEI?
Rpta. Las modificaciones realizadas al Plan Operativo Institucional ayudaron a
cumplir con la meta establecida en la AEI, dado que se incorporó al crédito
presupuestario para el desarrollo de actividades: prevención y regulación de
sistemas de telecomunicaciones y el proyecto de sistemas de comunicaciones.
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
40. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Determine cuáles fueron las modificaciones del POI relacionadas con la AEI en la UE
¿Cuáles son las principales modificaciones realizadas en el POI por cada AEI?
Cuadro 9. Modificaciones al POI, por Centro de Costo
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Ficha de implementación. Cuadro 2
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
Código
Denominación
Acción Estratégica Institucional / Centro de
Costo
AO finaliza do
la
consistencia P
OI - PIA
AO del
POI modificado
AO creadas AO inactivadas
AO reprogra m
adas
AEI.01.01
ACCIONES ADOPTADAS PARA LA
PREVENCIÓN, ATENCIÓN, PROTECCIÓN Y
RECUPERACIÓN DE LAS VÍCTIMAS DE
VIOLENCIA EN LA REGIÓN LIMA
3 1 1 0 3
CC.04.01.02 ABASTECIMIENTO 3 0 0 0 3
CC.05.01.01 ÁREA DE GESTIÓN PEDAGÓGICA 0 1 1 0 0
41. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Determine cuáles fueron las modificaciones del POI relacionadas con la AEI en la UE
¿Cuáles son las principales modificaciones realizadas en el POI por cada AEI?
Rpta. Las modificaciones realizadas al POI para la
AEI.05.01, fueron las siguientes:
• Una (01) Actividad Operativa sufrió
modificaciones
• Se crearon una (1) Actividad Operativa
• 3 Actividades Operativas fueron
reprogramadas
Cuadro 10. Modificaciones al POI, por Centro de Costo
Nota: todas estas pertenecientes a los centros de costos ABASTECIMIENTO y el ÁREA DE GESTIÓN
PEDAGOGICA
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Código
AO (POI –
PIA)
AO del
POI modifi
cado
AO creada
s
AO inactiv
adas
AO reprog
ramadas
AEI.01.01 3 1 1 0 3
CC.04.01.02 3 0 0 0 3
CC.05.01.01 0 1 1 0 0
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
42. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analice las principales causas de las modificaciones
¿Cuáles fueron las principales causas que llevaron a las modificaciones identificadas?
Cuadro 11. Modificaciones al POI, por Centro de Costo
Código AEI.05.01 Causa modificaciones
AO creadas 1
• Incorporaciones del crédito presupuestario por
modificaciones previstas por el Ministerio de Educación.
AO reprogramadas 3
• Incorporación del saldo de balance del año 2022 al
presupuesto institucional.
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
43. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analice si las modificaciones afectan la implementación
¿Cómo afectan o afectarán estas modificaciones a la implementación de la AEI?
Rpta. Las modificaciones realizadas al Plan Operativo institucional ayudaron a
cumplir con la meta establecida en la AEI, dado que se incorporó al crédito
presupuestario para el desarrollo de actividades previstas en prevención y
protección de víctimas de violencia .
Sección 2: Modificaciones de las AO en la etapa de ejecución del POI
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
44. Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Unidades
Ejecutoras
En esta sección, se identifica los principales cambios en la estructura del POI como la creación, inactivación y reprogramación de
metas físicas y financieras de las AO. Analizar estas modificaciones con mayor detalle en las AO principales
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
CONTENIDO DETALLE PREGUNTAS ORIENTADORAS
Análisis de gastos incurridos en la
implementación de la AEI: Análisis del nivel
de ejecución financiera de las principales AO
que concretan la AEI. Análisis del nivel de
ejecución financiera de las AO críticas
(aquellas con bajo cumplimiento de la meta
física).Análisis de otros gastos que
contribuyeron a la implementación de la AEI
pero que no se encuentran registradas como
parte de la ejecución de las AO vinculadas a
la AEI.
• Se analiza la ejecución financiera de las AO
vinculadas a la AEI.
Nota: Si bien una AEI puede ser
implementada por un número grande de
AO, la UE puede priorizar el análisis de
la ejecución financiera de las principales
AO que concretan la AEI, así como,
aquellas AO con bajo
cumplimiento de la meta física (AO
críticas)
• ¿Cuál es el nivel de ejecución financiera
de las AO que concretan la AEI?
• ¿Cuál es el nivel de ejecución financiera
de las AO críticas?
• ¿Es coherente el avance físico y
financiero?
• ¿Se incurrió en otros gastos que
contribuyeron a la implementación de la
AEI, pero que no se encuentran
registrados como parte de la ejecución de
las AO vinculadas a la AEI? De ser el
caso, describa y sustente
45. Unidades
Ejecutoras
En esta sección, se analiza la ejecución financiera de las AO e inversiones vinculadas a la AEI. En primer lugar, se proporciona
una descripción general; en segundo lugar, una revisión de aquellas AO prioritarias con menor ejecución.
Instrucciones para llenado:
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
46. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Describir de manera general ejecución financiera de las AO por AEI
¿Cuál es el nivel de ejecución financiera de las AO que concretan la AEI?
Cuadro 12. Seguimiento financiero, por AO
Rpta. El nivel de ejecución financiera de las AO que concretan a la AEI fue del 100%, tal como se muestra en el
Cuadro 12.
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Exporta POI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
AVANCE % EJEC.
FINANCIERO
Actividad
Operativa ID
Actividad Operativa Anual
AOI00094800013SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES 100 %
AOI00094800066
PROMOCION Y REGULACION DE LOS SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES -
SUPERVICION DE LOCALIDADES CON SERVICIOS ESENCIALES DE
TELECOMUNICACIONES
100 %
AOI00094800069MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE COMUNICACIONES 100 %
47. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar ejecución financiera de las AO con menor ejecución (AO Críticas, según sección 1)
¿Cuál es el nivel de ejecución financiera de las AO críticas?
Rpta. En este proceso de evaluación dentro de la Unidad Ejecutora, no se identificaron
AO que sean considerados como críticas, dado que se cumplido al 100% la ejecución
financiera de todas las AO vinculadas a la AEI.05.01 (Caso 1, Cuadro 3)
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
48. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar la coherencia entre nivel de ejecución financiera y física de las AO con menor
ejecución
¿Es coherente el avance físico y financiero?
Rpta. Existe una coherencia entre el avance físico y financiero de las AO vinculadas a
la AEI, dado que ambas presentan un avance al 100%, tal como se mostró en cuadros
previos (Caso 1, Cuadro 3)
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
49. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Identificar otros gastos que contribuyeron a implementación de AEI
¿Se incurrió en otros gastos que contribuyeron a la implementación de la AEI, pero
que no se encuentran registrados como parte de la ejecución de las AO vinculadas a la
AEI?
Rpta:
Caso sin gasto adicional: No se registraron gastos adicionales para la
implementación de la AEI
Caso con gasto adicional: Para la implementación sí se incurrieron en otros gastos
adicionales, como por ejemplo la contribución de ONGs vinculadas al cumplimiento
de la AEI.
(Si la respuesta es afirmativa, se deberá presentar el sustento debido, como
pueden ser convenios, entre otros)
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
50. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Describir de manera general ejecución financiera de las AO por AEI
¿Cuál es el nivel de ejecución financiera de las AO que concretan la AEI?
Cuadro 12. Seguimiento financiero, por AO
Rpta. El nivel de ejecución financiera de las AO que concretan a la AEI fue del 83%, tal como se muestra en el
Cuadro 12.
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Exporta POI
Caso 2. GORE -UE EDUCACIÓN
AVANCE % EJEC. FINANCIERO
Actividad Operativa ID Actividad Operativa Anual
AOI00118200603
PROMOCION DE LA CONVIVENCIA ESCOLAR PARA
MEJORA EN LA GESTION DE LAS INSTITUCIONES
EDUCATIVAS
83 %
51. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar ejecución financiera de las AO con menor ejecución (AO Críticas, según sección 1)
¿Cuál es el nivel de ejecución financiera de las AO críticas?
Rpta. En este proceso de evaluación dentro de la Unidad Ejecutora, no se identificaron
AO que sean considerados como críticas, dado que se ha cumplido al 83% la ejecución
financiera de todas las AO vinculadas a la AEI.01.01 (Caso 1, Cuadro 3)
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Caso 2: GORE -UE EDUCACIÓN
Rpta. En este proceso de evaluación dentro de la Unidad Ejecutora, se identificaron AO
que sean considerados como críticas, puesto que la ejecución financiera no supera el
75% de todas las AO vinculadas a la AEI.01.01 (Caso 1, Cuadro 3)
52. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Analizar la coherencia entre nivel de ejecución financiera y física de las AO con menor
ejecución
¿Es coherente el avance físico y financiero?
Rpta. Existe una coherencia poco significativa entre el avance físico y financiero de las
AO vinculadas a la AEI, dado que ambas presentan un avance diferenciado, mostrando
un avance financiero del 83% y un avance físico del 100%, tal como se mostró en
cuadros previos (Caso 1, Cuadro 3)
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Caso 2: GORE -UE EDUCACIÓN
53. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Identificar otros gastos que contribuyeron a implementación de AEI
¿Se incurrió en otros gastos que contribuyeron a la implementación de la AEI, pero
que no se encuentran registrados como parte de la ejecución de las AO vinculadas a la
AEI?
Rpta:
Caso sin gasto adicional: No se registraron gastos adicionales para la
implementación de la AEI
Caso con gasto adicional: Para la implementación si se incurrieron en otros gastos
adicionales, como por ejemplo la contribución de Municipalidades vinculadas al
cumplimiento de la AEI. (Si la respuesta es afirmativa)
(Si la respuesta es afirmativa, se deberá presentar el sustento debido, como
pueden ser convenios, entre otros)
Sección 3: Estado de ejecución financiera de las AO por AEI
Caso 2: GORE -UE EDUCACIÓN
54. Unidades
Ejecutoras
En esta sección, se identifica la contribución de las AO e inversiones en la implementación de las AEI
Instrucciones para llenado:
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 4: Análisis de contribución y pertinencia de las AO para implementación de las AEI
a
Analizar
contribución de
las AO en la
ejecución de las
AEI
b
Analizar si el dimensionamiento
de las AO e inversiones
(programación física) es
coherente con el nivel de
implementación esperado en la
AEI
55. a Analizar contribución de las AO en la ejecución de las AEI
Llenado de fichas de implementación
AEI.05.03
Acceso al servicio de telecomunicaciones de calidad en las localidades rurales del
departamento
Indicador
Número de acciones de promoción de
proyectos de telecomunicaciones
Avance (%) ND
ID Actividades operativas priorizadas Unidad de medida
Avance físico
anual (%)
AO1
SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES PROMOCION Y
REGULACION DE LOS SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES
INSPECCION 100 %
AO2
SUPERVICION DE LOCALIDADES CON SERVICIOS ESENCIALES
DE TELECOMUNICACIONES
ACCION DE
CONTROL
100 %
AO3 MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE COMUNICACIONES UNIDAD 100 %
Unidades
Ejecutoras
Sección 4: Análisis de contribución y pertinencia de las AO para implementación de las AEI
Cuadro 13. Avance (%) de indicadores de acción estratégica y actividades operativas
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Reporte de Seguimiento PEI y Tablas de Evaluación (Tabla 1)
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
56. a Analizar contribución de las AO en la ejecución de las AEI
Llenado de fichas de implementación
Unidades
Ejecutoras
Sección 4: Análisis de contribución y pertinencia de las AO para implementación de las AEI
AEI.05.03
Acceso al servicio de telecomunicaciones de calidad
en las localidades rurales del departamento
Indicador
Número de acciones
de promoción de proyectos
de telecomunicaciones
Avance (%
)
ND
ID
Actividades
operativas priorizazdas
Unidad
de medida
Avance f
ísico an
ual (%)
AO1
SERVICIOS
DE TELECOMUNICACIONES PROM
OCION Y REGULACION DE LOS
SERVICIOS
DE TELECOMUNICACIONES
INSPECCION 100 %
AO2
SUPERVICION DE
LOCALIDADES CON SERVICIOS
ESENCIALES
DE TELECOMUNICACIONES
ACCION
DE CONTROL
100 %
AO3
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE
COMUNICACIONES
UNIDAD 100 %
Rpta. Las actividades operativas priorizadas,
correspondientes a la acción estratégica AEI.02.03,
tienen un nivel de cumplimiento adecuado.
La AO3 vinculada con la promoción de la accesibilidad
en el área corresponde al mantenimiento del Sistema
de Comunicaciones. En dicha actividad, se dio
mantenimiento a 135 "Unidades".
Por otro lado, se observa inspecciones y regulaciones
como actividades, no así acciones de promoción. Junto
con ello, no se tiene inversiones vinculadas
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
57. a Analizar contribución de las AO en la ejecución de las AEI
Llenado de fichas de implementación
Unidades
Ejecutoras
Sección 4: Análisis de contribución y pertinencia de las AO para implementación de las AEI
AEI.05.03
Acceso al servicio de telecomunicaciones de calidad
en las localidades rurales del departamento
Indicador
Número de acciones
de promoción de proyectos
de telecomunicaciones
Avance (%
)
ND
ID
Actividades
operativas priorizazdas
Unidad
de medida
Avance f
ísico an
ual (%)
AO1
SERVICIOS
DE TELECOMUNICACIONES PROM
OCION Y REGULACION DE LOS
SERVICIOS
DE TELECOMUNICACIONES
INSPECCION 100 %
AO2
SUPERVICION DE
LOCALIDADES CON SERVICIOS
ESENCIALES
DE TELECOMUNICACIONES
ACCION
DE CONTROL
100 %
AO3
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE
COMUNICACIONES
UNIDAD 100 %
Rpta. Junto con ello, el indicador de AEI está
enfocado en el desarrollo de acciones de
promoción, por lo cual no reflejará las actividades
de supervisión e inspecciones
Caso 1. GORE – UE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES
58. a Analizar contribución de las AO en la ejecución de las AEI
Llenado de fichas de implementación
Unidades
Ejecutoras
Sección 4: Análisis de contribución y pertinencia de las AO para implementación de las AEI
AEI.02.03 Mantenimiento preventivo y de operación adecuado de instituciones educativas
Indicador
Porcentaje de locales escolares en buen
estado
Avance (%) 15,9%
ID_AO Actividades operativas priorizazdas Unidad de medida
Avance
físico
anual (%)
AO1 PROVISION DE SERVICIOS BASICOS (LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL INICIAL INSTITUCION EDUCATIVA 100 %
AO2 PROVISION DE SERVICIOS BASICOS (LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL PRIMARIA INSTITUCION EDUCATIVA 100 %
AO3 PROVISION DE SERVICIOS BASICOS (LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL SECUNDARIA INSTITUCION EDUCATIVA 100 %
AO5 PROVISION DE SERVICIOS BASICOS EN PRITES INSTITUCION EDUCATIVA 100 %
AO6 PROVISION DE SERVICOS BASICOS EN CETPROS INSTITUCION EDUCATIVA 100 %
Cuadro 14. Avance (%) de indicadores de acción estratégica y actividades operativas
Fuente: Aplicativo Ceplan v.01. Reporte de Seguimiento PEI y Tablas de Evaluación (Tabla 1)
Caso 2. GORE – UE EDUCACION
59. a Analizar contribución de las AO en la ejecución de las AEI
Llenado de fichas de implementación
Unidades
Ejecutoras
Sección 4: Análisis de contribución y pertinencia de las AO para implementación de las AEI
AEI.02.03
Mantenimiento preventivo y de operación adecuado de
instituciones educativas
Indicador
Porcentaje de locales
escolares en buen
estado
Avance (%) 15,9%
ID_AO Actividades operativas priorizazdas
Avance
físico anual
(%)
AO1
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS
(LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL INICIAL
100 %
AO2
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS
(LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL PRIMARIA
100 %
AO3
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS
(LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL SECUNDARIA
100 %
AO4
PROVISION DE SERVICIOS BASICO DE
EDUCACION BASICA ESPECIAL
100 %
AO5
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS EN
PRITES
100 %
AO6
PROVISION DE SERVICOS BASICOS
EN CETPROS
100 %
Rpta. Las actividades operativas priorizadas,
enmarcadas en la acción estratégica AEI.02.03,
tienen un nivel de cumplimiento adecuado.
Las actividades de mantenimiento y provisión de
servicios básicos contribuyen de manera positiva
con la operación adecuada de las instituciones
educativas.
Caso 2. GORE – UE EDUCACION
60. a Analizar contribución de las AO en la ejecución de las AEI
Llenado de fichas de implementación
Unidades
Ejecutoras
Sección 4: Análisis de contribución y pertinencia de las AO para implementación de las AEI
AEI.02.03
Mantenimiento preventivo y de operación adecuado de
instituciones educativas de nivel inicial
Indicador
Porcentaje de locales
escolares en buen
estado
Avance (%) 15,9%
ID_AO Actividades operativas priorizazdas
Avance
físico anual
(%)
AO1
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS
(LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL INICIAL
100 %
AO2
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS
(LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL PRIMARIA
100 %
AO3
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS
(LUZ Y AGUA ) DEL NIVEL SECUNDARIA
100 %
AO4
PROVISION DE SERVICIOS BASICO DE
EDUCACION BASICA ESPECIAL
100 %
AO5
PROVISION DE SERVICIOS BASICOS EN
PRITES
100 %
AO6
PROVISION DE SERVICOS BASICOS
EN CETPROS
100 %
Pese a lo mencionado, el indicador de AEI solo
refleja cambios en la calidad de la infraestructura
básica.
Dado que esta unidad ejecutora no cuenta con
inversiones en infraestructura, no afectará al
indicador de AEI
Caso 2. GORE – UE EDUCACION
61. Unidades
Ejecutoras
Se presenta y se cuenta de la aplicación de las recomendaciones que se han propuesto en las evaluaciones previas.
Instrucciones para llenado:
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 5: Seguimiento a la aplicación de las recomendaciones de evaluaciones previas
a
Determine el nivel de
avance de
las recomendaciones
de la evaluación
previa
b
Analice el proceso de aplicación
de las recomendaciones y
determine si fueron o son
necesarios medidas adicionales
la aplicación de la
recomendación.
62. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 5: Seguimiento a la aplicación de las recomendaciones de evaluaciones previas
a Determine el nivel de avance de las recomendaciones de la evaluación previa
Ficha de implementación semestral:
Recomendación 1. Continuar con el desarrollo de aplicativos informáticos para automatizar
los procesos internos que permita el control y avance de la gestión operativa y administrativa
¿Cómo verificamos avance?
Medio de verificación: Aplicativo Informático
Fuente: Informe de Evaluación de Resultados PEI-POI 2022 del Organismo Nacional de Procesos Electorales
(ONPE), periodo 2022
Caso 3. PLIEGO - OCA
Rpta. Se cumplió con la implementación de 2 aplicativos informáticos para automatización de
procesos en el año 2023, en línea con meta física programada
63. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 5: Seguimiento a la aplicación de las recomendaciones de evaluaciones previas
a Determine el nivel de avance de las recomendaciones de la evaluación previa
Matriz de compromisos
Fuente: Informe de Evaluación Institucional al primer semestre (PEI-POI) 2023 del Consejo Nacional para la
Integración de la Persona con Discapacidad (CONADIS), periodo 2023
N°
Aspecto de
mejora
Recomendación Acción clave
Medio de
verificación
UO
Responsable
Plazo
1 Operación
Perfeccionar los
mecanismos de entrega
de servicios a la
población (gobiernos
regionales) en la
AEI.02.01 Asistencia
técnica oportuna en el
desarrollo de programas
de concientización
dirigido a los gobiernos
regionales
Se programaron en el Plan
Operativo Institucional el
desarrollo de las asistencias
técnicas para la formulación de
los programas de
concientización a seis (06)
Gobiernos Regionales
Registros de
asistencia a
reuniones
Actas de
reunión sobre
articulación con
los Gobiernos
Regionales.
DPDPD -
Conadis
Segundo semestre
2023
Caso 4. PLIEGO – GOBIERNO NACIONAL
64. Unidades
Ejecutoras
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 5: Seguimiento a la aplicación de las recomendaciones de evaluaciones previas
a Determine el nivel de avance de las recomendaciones de la evaluación previa
Fuente: Informe de Evaluación Institucional al primer semestre (PEI-POI) 2023 del Consejo Nacional para la
Integración de la Persona con Discapacidad (CONADIS), periodo 2023
Caso 4. PLIEGO – GOBIERNO NACIONAL
Rpta. Se verifica el cumplimiento de la acción "Asistencia técnica" como parte de las
recomendaciones del informe semestral en el año 2023, para la mejora de la implementación
del proceso de entrega de servicios.
¿Cómo verificamos avance?
Medio de verificación: Actas de asistencias técnicas / Asistentes a asistencias
65. Unidades
Ejecutoras
Con base en los resultados de las secciones anteriores, en esta etapa se proponen las medidas que serán necesarias ejecutar en
el siguiente periodo a fin de asegurar la contribución requerida al nivel de implementación esperado de la AEI
Preguntas orientadoras:
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 6: Medidas correctivas y preventivas para la implementación de la AEI
i. ¿Qué medidas debe adoptar la UE a fin de mejorar o asegurar una óptima contribución a la
implementación de la AEI analizada?
ii. ¿Qué medidas se deben adoptar para mejorar o asegurar una óptima ejecución de las AO e inversiones
que contribuyen a la implementación de la AEI analizada?
iii. ¿Qué medidas se pueden adoptar para atenuar las causas de la baja ejecución de las AO críticas?
iv. ¿Se requiere reformular, reprogramar o inactivar alguna AO para mejorar la implementación de la AEI?
v. ¿Se requiere ajustar, optimizar o modificar los procesos de ejecución de las AO?
66. Unidades
Ejecutoras
Recomendaciones para llenado:
1. Evitar enunciados genéricos, enfocarse
en tareas específicas
2. Identificar y coordinar con la unidad
encargada de implementar de la
recomendación
3. Proponer una acción concreta que permita
la mejora de
operación/producción/SyE/diseño
4. Definir plazo para ejecución la acción
5. Identificar potenciales compromisos a
establecer en Matriz de compromisos
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 6: Medidas correctivas y preventivas para la implementación de la AEI
67. Unidades
Ejecutoras
Ejemplo de llenado (frases en paréntesis no son colocadas en informe):
Elaboración de fichas de implementación: Pliego Tipo I
Sección 6: Medidas correctivas y preventivas para la implementación de la AEI
Rpta. En la operación (aspecto de mejora) de la AO 001 "Campaña de vacunación" (actividad/acción
vinculada), se recomienda fortalecer la difusión de los puntos de vacunación y fechas de la
intervención (recomendación) mediante campañas de comunicación y redes sociales (acción clave)
durante los meses de marzo, mayo y junio (plazo) por parte de la Dirección de Comunicaciones y la
Dirección de Salud (UO Responsables).
69. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
El informe de evaluación constituye el producto principal para comunicar los
resultados de la etapa de evaluación y propiciar el uso de las recomendaciones
entre las entidades intervinientes.
El propósito de la evaluación anual es establecer el logro de los OEI y
analizar los factores que lo determinaron, a fin de identificar las medidas
preventivas y correctivas para el logro de los OEI en el horizonte del PEI.
El plazo es el determinado por Ceplan , sin embargo, las entidades pueden
determinar plazos internos anticipados para los actores involucrados, a fin de
garantizar el cumplimiento de la publicación de sus reportes o informes.
70. Entrevistas Cuestionarios
Encuestas Observación
Bases de datos
Documentos(*)
Información de los Reportes Información Adicional
Consistencia y validación
de la información
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Consideraciones previo al informe…
71. 2
Menú > Evaluación > Implementación POI- Anual
Ruta:
APERTURA DEL MÓDULO DE EVALUACIÓN
1
Administrador
de
pliego
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
72. Menú > Evaluación > Implementación POI Anual
Ruta:
Administrador
de
pliego
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
3
APERTURA DEL MÓDULO DE EVALUACIÓN
73. Menú > Evaluación > Implementación POI Anual
Ruta:
Administrador
de
pliego
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
INFORME DE
EVALUACIÓN PEI-POI
4
APERTURA DEL MÓDULO DE EVALUACIÓN
74. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Resumen Ejecutivo
1. Prioridades de la política institucional
2. Análisis de resultados de los objetivos estratégicos institucionales (OEI)
2.1. Avance en la implementación de las AEI
2.2. Análisis de implementación de AEI en OEI priorizados
2.3. Aplicación de las recomendaciones para mejorar la implementación de las AEI
3. Análisis de implementación de las acciones estratégicas institucionales
(AEI)
Conclusiones
4. Recomendaciones
6. Anexos
Contenido mínimo
75. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Síntesis del logro alcanzado en los OEI.
Síntesis de la situación de las AEI.
Perspectiva de resultados en el siguiente periodo del PEI.
Síntesis de las medidas preventivas y correctivas para mejorar el logro de resultados en los OEI el
siguiente periodo.
Resumen Ejecutivo
76. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
El objetivo de esta evaluación es para verificar el avance en el logro de los indicadores y metas respecto a
lo programado orientado a contribuir al logro de la imagen del territorio de Apurímac hacia año 2033, en
esta evaluación pretendemos mostrar el grado de cumplimiento de los indicadores de resultado inicial (13)
e indicadores de producto (73) integrado en nueve (09) Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI) y de
cuarenta y tres (43) Acciones Estratégicas (AE) del Plan Estratégico Institucional (PEI) 2021 – 2025 del
Gobierno Regional de Apurímac, el cual fue aprobado mediante Resolución Ejecutiva Regional N° 163-
2022- GR.APURIMAC/GR.
Resumen Ejecutivo
Fuente: Informe de Evaluación de Resultados PEI-POI 2022, del Gobierno Regional de Apurímac, periodo 2022
77. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Resumen Ejecutivo
Con relación a los siete (07) indicadores de los tres (03) objetivos estratégicos, cinco (05) alcanzaron o superaron la
meta anual (>=100%), uno (01) obtuvo un avance mayor al 50% pero menor al 100% (IND.03.OEI.01 tuvo un avance
del 91%) y uno alcanzó un avance menor al 50% (IND.04.OEI.01 tuvo un avance del 29%) como se observa en el
Gráfico N° 01.
Fuente Informe de Evaluación del PEI (2020 – 2023) de Autoridad Portuaria Nacional, periodo 2020.
78. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Resumen Ejecutivo
De otro lado, de los veintiséis (26) indicadores de las quince (15) acciones estratégicas, diecisiete (17) alcanzaron o
superaron la meta anual (>=100%), cinco (05) alcanzaron un avance mayor al 50% pero menor al 100% respecto a la meta
anual programada, tres (03) presentaron una ejecución menor al 50% y un indicador (01) no se logró medir, como se
observa en el Gráfico N° 02.
Fuente Informe de Evaluación del PEI (2020 – 2023) de Autoridad Portuaria Nacional, periodo 2020.
79. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Resumen Ejecutivo
Fuente: Informe de Evaluación de Resultados PEI-POI, 20222 de Autoridad Portuaria Nacional, periodo 2022.
En relación a la Síntesis de las medidas preventivas y correctivas para mejorar el logro de
resultados en los OEI el siguiente periodo
80. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Resumen Ejecutivo
Fuente: Informe de Evaluación de Resultados PEI-POI, 2023-1 de Municipalidad distrital de Jesús María.
En relación a las Perspectiva
de resultados en el siguiente
periodo del PEI
81. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Marco normativo que define las competencias, funciones, entre otras temáticas de responsabilidad del
pliego.
Misión.
Descripción de prioridades de la política institucional del pliego, resaltando los logros esperados al
cierre del 2023.
Descripción de la priorización realizada en el paso de delimitación del alcance de la evaluación
Presentación de las prioridades de la política institucional
82. El Plan Estratégico Institucional 2020-2024 ampliado, del
Organismo Supervisor de Inversión Privada en
Telecomunicaciones (unidad ejecutora 1265), es el documento
de gestión estratégica de la Institución, elaborado en
concordancia con el Plan Estratégico Sectorial Multianual –
PESEM 2016- 2020 de la Presidencia del Consejo de
Ministros - PCM y la Guía para el Planeamiento Institucional
del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN
vigente.
Fuente: informe de evaluación de resultados del PEI 2020-2024 AMPLIADO (2018 – 2022) de OSIPTEL, periodo
2021.
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Política Institucional
En relación al Marco normativo
83. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Política Institucional
En relación a la misión y descripción de prioridades de la política institucional del
pliego
Fuente: informe de evaluación de resultados del PEI de Gobierno Regional de Arequipa, periodo 2022.
84. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Política Institucional
En relación a la descripción de prioridades de la política institucional del pliego
85. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Sugerencias de criterios para la delimitación:
Priorización de OEI con avance bajo en la evaluación
anual pasada.
Priorización de OEI con mayor número de AEI con
ejecución física menor al 75%.
Priorización de OEI por ruta estratégica.
Priorización de OEI tomando en consideración la matriz
de compromiso del período de evaluación anterior.
Priorización de OEI donde se concentra el mayor
presupuesto de la entidad.
Demás criterios de priorización que designe la entidad.
OEI
% avance
OEI (2023)
Relevancia Priorizado
OEI.01 Promover la
competitividad
económica
92% 1 No
OEI.05 Promover la
gestión ambiental
sostenible
45% 2 Sí
OEI.07 Mejorar el
servicio de transporte
y tránsito
100% 2 No
Ejemplo
Priorización de los OEI
Política Institucional
86. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Análisis de resultados de los OEI
Valoración integral de cumplimiento del PEI a partir de los resultados esperados en cada OEI.
Análisis de los logros alcanzados en cada OEI y el desempeño de sus AEI.
Análisis de factores que influyeron en los resultados.
Identificación de evidencias concretas sobre los resultados alcanzados
87. Análisis de resultados de los OEI
Valoración integral de cumplimiento del PEI a partir de los resultados esperados en cada OEI.
Fuente: Informe de Evaluación del PEI (2022-2026) del JNE, periodo 2022
88. Análisis de resultados de los OEI
Fuente: Informe de Evaluación del PEI (2017 – 2027) de MTPE, periodo 2023
Valoración integral de cumplimiento del PEI a partir de los resultados en cada OEI.
89. Análisis de resultados de los OEI
OEI N° 01 Incrementar el cumplimiento de la norma de los agentes supervisados del servicio de transporte y tránsito
terrestre
Es preciso mencionar que la Gerencia de Articulación Territorial (GAT) realizó 1´040,392 intervenciones a la
fiscalización del transporte terrestre de personas, carga y mercancías y servicios complementarios en el ámbito
nacional; de las cuales se contabilizaron 966,667 actas conformes. El cumplimiento de la meta programada
responde a que la GAT intensificó las intervenciones de fiscalización en contra de la informalidad; debido
principalmente al factor de incremento del presupuesto para aperturar nuevos puntos de control estratégicos y
contar con mayor presencia de inspectores a nivel regional, los cuales vienen siendo capacitados para poder
certificarse para emitir una infracción de manera correcta. Es preciso, resaltar que no se contabilizo “Entidades de
infraestructura complementaria del transporte terrestre”, ya que no implica actas conformes, solo se tiene en
cuenta personas, mercancías y servicios complementarios
Fuente: Informe de Evaluación del PEI (2017 – 2022) de SUTRAN, periodo 2019
Análisis de los logros alcanzados en cada OEI
90. Análisis de resultados de los OEI
Análisis de los logros alcanzados en cada OEI y el desempeño de sus AEI.
Fuente: Informe de Evaluación del PEI (2019-2024) del ANA, periodo 2022
La OEI. 03 incrementar la seguridad jurídica del uso de recursos hídricos para
el usuario multisectorial del agua tuvo avance porcentual de 100%. La AEI
03.01 “Derechos del uso del agua formalizados en beneficio de los usuarios”
cuenta con un indicador “Porcentaje de superficie agrícola bajo riego
formalizado”, el cual tuvo un avance porcentual de 61.30% y la AEI 03.02
“Asistencia técnica especializada a las organizaciones de usuarios del agua”
cuenta con un indicador “Porcentaje de Juntas de usuarios de agua
capacitados”, el cual tuvo un avance porcentual de 25%. En ese sentido, se
observa que si bien en el OEI 03 ha alcanzado un progreso completo, las
AEI 03.01 y AEI 03.02 no se han desempeñado de acuerdo con lo
esperado en la entrega de bienes y servicios que contribuyen al logro del
objetivo.
25%
91. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
3. Análisis de implementación de las acciones estratégicas institucionales (AEI)
i. Avance en la implementación de las AEI
ii. Análisis de implementación de AEI en OEI priorizados
- Análisis de implementación considerando los productos de la AEI
- Identificación de las AEI críticas
- Análisis de ejecución operativa en las AEI críticas
iii. Aplicación de recomendaciones para mejorar la implementación de las AEI
92. i. Avance en la implementación de las AEI
Fuente: Informe de Evaluación del PEI (2017 – 2027) de MTPE, periodo 2023-1.
93. xxxx
i. Avance en la implementación de las AEI
Fuente: Informe de Evaluación Institucional PEI –POI (2021-2024) de la Municipalidad Distrital de Jesús María,
periodo 2023-1
Caso: Municipalidad
94. ii. . Análisis de implementación de AEI en OEI priorizados
Considerando las AEI del OEI priorizado:
Se pueden hacer estas preguntas para ahondar en el análisis.
Ejemplo
OEI.05 Promover la Gestión Ambiental Sostenible
• Dado que no se consignó información sobre este OEI en el año 2022 (ND), ¿se han implementado
acciones este 2023 para reportar valores de los indicadores del OEI y sus AEI? ¿A qué se debe
esta falta de información?¿Qué acciones hemos realizado en el año 2023?
• Considerando el nivel de implementación de las AEI del OEI.05, ¿en qué producto o productos (bien,
servicio o regulación) se hace concreto la AEI?, ¿Cuál es el nivel cobertura y calidad alcanzado
considerando la población objetivo? ¿Son adecuados los niveles de cobertura y calidad de estos
productos para alcanzar los resultados esperados en el OEI relacionado?
• Considerando el nivel de implementación de las AEI del OEI.05, ¿qué AEI tiene la menor ejecución?,
¿qué factores operativos explican el avance registrado al cierre del primer semestre?
95. ii. . Análisis de implementación de AEI en OEI priorizados
Identificación de las AEI críticas
Según los resultados de análisis de
implementación por productos, ¿cuáles son las
AEI críticas, aquellos que no esterarían
contribuyendo en la medida requerida con el
OEI?
Identificar las AEI con un porcentaje de avance
menor al 75% (Semáforo Color Rojo).
Asimismo, seleccionar las AEI que de acuerdo a la
ruta estratégica sea la más importante y analizar esa
AEI dentro de los OEI priorizados.
Fuente: Informe de Evaluación del PEI (2021-202) de la Universidad Nacional de Música,
periodo 2022
96. ii. . Análisis de implementación de AEI en OEI priorizados
Identificación de las AEI críticas
Fuente: Informe de Evaluación Institucional PEI-POI de la Junta Nacional de Justicia, periodo 2023-1
97. ii. Análisis de implementación de AEI en OEI priorizados
Análisis de ejecución operativa en las AEI críticas
Asumiendo que la AEI crítica es la AEI 01.02
AEI 01.02PROGRAMA DE DESARROLLO DE COMPETENCIAS PERMANENTE PARA DOCENTES
UNIVERSITARIOS
Actividad operativa
Centro de
costo
Unidad de
medida
Avance % anual
AOI00170600078 - Desarrollo de la
de la capacitación a docentes
Dirección de
de gestión
académica y
y registro
Docente
capacitado
50.5%
AOI00170600081 - Ejercicio de la
la docencia universitaria
Vicepresidenci
ncia
académica
Docente 77%
AOI00170600101 - Ejercicio de la
la docencia del CNM
Vicepresidenci
ncia
académica
Docente 85%
• ¿Cuál es la situación de ejecución de las AO
e inversiones relacionadas a las AEI
críticas?
• Considerando el o los productos de la AEI
¿cuáles son las AO e inversiones principales,
aquellas más relevantes para concretar la
AEI?
• ¿En qué medida las AEI críticas son
explicados por los niveles alcanzados en la
ejecución física y financiera de las AO e
inversiones principales?
• ¿Qué factores adicionales a la ejecución de
las AO e inversiones también explicarían las
AEI críticas?
98. • ¿Cuál es el nivel de avance de las
recomendaciones dadas en la
evaluación anterior?
• ¿La aplicación de estas
recomendaciones están dando los
resultados esperados?
• ¿Qué medidas adicionales son
necesarias para su correcta
implementación?
iii. Aplicación de recomendaciones para mejorar la implementación de las
AEI
Se ejecutaron 144 medios de verificación (MV) de un total de
173 MV suscritos, lo que representa un 83.2% de
cumplimiento, muy por encima de la meta programada de 60%.
También se concluyeron dos (02) de las 09 Matrices de
Compromisos de Mejora (MCM):
i. El Premio Sello Municipal logró implementar el 100% de los
17 Medios de Verificación correspondientes a sus 15
compromisos asumidos en su MCM.
ii. El Sistema de Focalización de Hogares (SISFOH) logró
implementar el 100% de los 29 Medios de Verificación
correspondientes a sus 19 compromisos asumidos en su MCM.
Continúa
Ejemplo referencial
Fuente: Informe de Evaluación Institucional PEI-POI del Ministerio de Desarrollo e
Inclusión Social, periodo 2023-1
AEI 04.02 Clasificación socioeconómica otorgada a hogares que
contienen a potenciales usuarios que forman parte de la población
objetivo de intervenciones públicas focalizadas
99. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Conclusiones
Respuestas breves sobre las interrogantes
planteadas para la evaluación del PEI.
Juicio de valor acerca del nivel de desempeño
general del PEI, resultados alcanzados en
OEI, implementación de las AEI y ejecución
del POI.
Complementariamente, señalar las
enseñanzas acerca del proceso de evaluación
del PEI.
Lecciones
aprendidas
Principales
resultados
Perspectiva
para
próximo
periodo
Identificar qué aprendizajes pueden
obtenerse a partir de los hallazgos de la
evaluación, y de qué forma estos pueden
contribuir en la mejora del logro alcanzado en
el PEI
100. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Recomendaciones
Las recomendaciones deben
plantearse con el fin de
garantizar el logro de los
resultados en los OEI en el
siguiente periodo del PEI.
De manera general, seguir las
recomendaciones de las
Pautas para la redacción de
recomendaciones en el
informe de evaluación (pág.
40)
Aspectos de mejora relacionado al
cumplimiento del AEI o OEI.
101. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Anexos
Matriz de compromisos
Reporte de seguimiento del PEI o enlace de publicación en PTE.
Reporte de seguimiento del POI o enlace de publicación en PTE.
Información complementaria adicional que resulte relevante y brinde mayor credibilidad al contenido del
informe de evaluación de implementación.
102. Elaboración de la matriz de compromisos
PEI o POI
Unidad orgánica responsable
Compromisos:
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
103. Elaboración de la matriz de compromisos
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Fuente: Informe de Evaluación Institucional PEI-POI de la Universidad Nacional de Ingeniería, periodo 2023-1
104. Elaboración de la matriz de compromisos
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Fuente: Informe de Evaluación Institucional PEI-POI de la Universidad Nacional de Ingeniería, periodo 2023-1
105. Elaboración de la matriz de compromisos
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Fuente: Informe de Evaluación Institucional PEI-POI de la Junta Nacional de Justicia, periodo 2023-1
106. Elaboración de la matriz de compromisos
Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Fuente: Informe de Evaluación Institucional PEI-POI del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social, periodo 2023-1
107. Informe de evaluación anual de planes institucionales 2023
Seleccionar edición
2
Acceder a la ruta
1
Pegar enlace web
3
Guardar
4
Registro del enlace de publicación en el aplicativo Ceplan V.01
Menú > Evaluación > Enlace Publicación
Ruta:
Administrador
de
pliego
108. Contacto de especialistas de la DNSE
DEPARTAMENTO ESPECIALISTA CORREO
01. AMAZONAS Jose Luis Vasquez Perez jvasquez@ceplan.gob.pe
02. ANCASH NELDI CHAVEZ nchavez@ceplan.gob.pe
03. APURIMAC MARYORI PERALTA mperalta@locador.ceplan.gob.pe
04. AREQUIPA PAUL LIVIA dlivia@ceplan.gob.pe
05. AYACUCHO DINO HURTADO dhurtado@locador.ceplan.gob.pe
06. CAJAMARCA MIJAIL HUAMAN mhuaman@ceplan.gob.pe
07. PROV. CONSTITUCIONAL DEL CALLAO MARYORI PERALTA mperalta@locador.ceplan.gob.pe
08. CUSCO DINO HURTADO dhurtado@locador.ceplan.gob.pe
09. HUANCAVELICA BENJAMÍN PUPPI bpuppi@locador.ceplan.gob.pe
10. HUANUCO FABIOLA HUAMAN fabiolahuaman@locador.ceplan.gob.pe
11. ICA JOSE LUIS VASQUEZ jvasquez@ceplan.gob.pe
12. JUNIN NELDI CHAVEZ nchavez@ceplan.gob.pe
13. LA LIBERTAD ISAC YUPANQUI iyupanqui@locador.ceplan.gob.pe
14. LAMBAYEQUE ISAC YUPANQUI iyupanqui@locador.ceplan.gob.pe
15. LIMA REGIÓN NATALÍ GUERRERO nguerrero@ceplan.gob.pe
16. LORETO EDUARDO CAMAN ecaman@locador.ceplan.gob.pe
17. MADRE DE DIOS PAUL LIVIA dlivia@ceplan.gob.pe
18. MOQUEGUA PAUL LIVIA dlivia@ceplan.gob.pe
19. PASCO DINO HURTADO dhurtado@locador.ceplan.gob.pe
20. PIURA YULIANA ROJAS yrojas@ceplan,gob.pe
21. PUNO EDUARDO CAMAN ecaman@locador.ceplan.gob.pe
22. SAN MARTIN NELDI CHAVEZ nchavez@ceplan.gob.pe
23. TACNA FABIOLA HUAMAN fabiolahuaman@locador.ceplan.gob.pe
24. TUMBES BENJAMÍN PUPPI bpuppi@locador.ceplan.gob.pe
25. UCAYALI SERGIO REYES sreyes@ceplan.gob.pe
109. Contacto de especialistas de la DNSE
SECTOR ESPECIALISTA CORREO
01. PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS THALÍA GAVINO tgavino@locador.ceplan.gob.pe
03. CULTURA ISAC YUPANQUI iyupanqui@locador.ceplan.gob.pe
05. AMBIENTAL MARYORI PERALTA mperalta@locador.ceplan.gob.pe
06. JUSTICIA MIJAIL HUAMAN mhuaman@ceplan.gob.pe
07. INTERIOR FABIOLA HUAMAN fabiolahuaman@locador.ceplan.gob.pe
08. RELACIONES EXTERIORES BENJAMÍN PUPPI bpuppi@locador.ceplan.gob.pe
09. ECONOMIA Y FINANZAS ISAC YUPANQUI iyupanqui@locador.ceplan.gob.pe
10. EDUCACION SERGIO REYES sreyes@ceplan.gob.pe
11. SALUD EBER LAURENTE elaurente@locador.ceplan.gob.pe
12. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO YULIANA ROJAS yrojas@ceplan,gob.pe
13. AGRARIO Y DE RIEGO JOSE LUIS VASQUEZ jvasquez@ceplan.gob.pe
16. ENERGIA Y MINAS JOSE LUIS VASQUEZ jvasquez@ceplan.gob.pe
26. DEFENSA EDUARDO CAMAN ecaman@locador.ceplan.gob.pe
35. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO FABIOLA HUAMAN fabiolahuaman@locador.ceplan.gob.pe
36. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES MARYORI PERALTA mperalta@locador.ceplan.gob.pe
37. VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO NELDI CHAVEZ nchavez@ceplan.gob.pe
38. PRODUCCION NELDI CHAVEZ nchavez@ceplan.gob.pe
39. MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES THALÍA GAVINO tgavino@locador.ceplan.gob.pe
40. DESARROLLO E INCLUSION SOCIAL YULIANA ROJAS yrojas@ceplan,gob.pe
OCAS NATALÍ GUERRERO nguerrero@ceplan.gob.pe
LIMA METROPOLITANA DINO HURTADO dhurtado@locador.ceplan.gob.pe
La guía tiene como finalidad establecer las orientaciones generales para desarrollar el seguimiento y evaluación de las políticas nacionales y planes en los tres niveles de gobierno, en el marco del ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico (Sinaplan)
La evaluación de una política o plan del Sinaplan es una valoración objetiva, integral y metódica sobre su diseño, implementación y resultados, donde se identifican y analizan los factores que han contribuido o limitado el logro de lo planificado, generando recomendaciones basadas en evidencia. Durante la evaluación se revisa, reflexiona y emiten juicios valorativos con fundamento, principalmente, sobre la pertinencia, eficacia y eficiencia de las políticas y planes. Asimismo, dependiendo de las necesidades de evidencia, se analizan los impactos (previstos y no previstos) y la sostenibilidad de estos.
La evaluación debe contar con buena información que es generada en la etapa de seguimiento dado que, para analizar el cumplimiento de los logros esperados, es importante conocer los aspectos cuantitativos y cualitativos de las intervenciones públicas (adaptado de Mokate, 2000). Además, la evaluación requiere de una metodología y criterios explícitos para valorar si los resultados se alcanzaron o no.
5. OEI con alertas identificadas en la etapa de seguimiento
Bajos resultados en la evaluación pasada
Ruta estratégica determinada en la formulación del PEI
Política institucional
Interrogantes para la evaluación institucional
Evaluación anual:
¿Cuál es el nivel de resultado alcanzado en los OEI en el año de evaluación?
¿Cuáles son los determinantes del nivel de resultado alcanzado en cada AEI?
¿Se podrá alcanzar los resultados esperados de los OEI en el siguiente periodo de ejecución?
¿Cuáles son las medidas preventivas y correctivas necesarias para garantizar el logro de los resultados de los OEI en el siguiente periodo de implementación del PEI?
A nivel pliego
La Oficina General de Planeamiento y Presupuesto del pliego (o el que haga de sus veces al nivel superior del órgano de planeamiento) es la responsable de validar y aprobar el reporte de seguimiento del PEI, el consolidado de los reportes de seguimiento POI de todas las UE y del informe de evaluación institucional.
A nivel UE (A nivel de todas las unidades orgánicas del pliego)
El titular del órgano de planeamiento de la unidad ejecutora es la responsable de validar y aprobar el reporte de seguimiento del POI y las fichas de implementación de AEI.
PASO 10 Cada unidad de organización con responsabilidad en alguna de las recomendaciones del informe de evaluación analizan las recomendaciones a cargo y elaboran una matriz de compromisos para su implementación.
La matriz contiene la priorización de recomendaciones bajo su responsabilidad, las medidas de acción y plazos correspondientes.
Las matrices son remitidas a la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto del pliego, quien procede a publicarlas en el PTE, en conjunto con los reportes de seguimiento e informe de evaluación aprobados.
PASO 11 A nivel de todas las unidades orgánicas del pliego
Cada unidad de organización con responsabilidad de acciones en la matriz de compromisos incorpora o refleja las medidas de acción en sus planes institucionales y procesos internos, para su correspondiente ejecución.
El cumplimiento de las recomendaciones dadas en el informe de evaluación debe ser reportado en los informes de evaluación del periodo inmediato siguiente, haciendo uso de la matriz de compromisos, informando en la columna referida al estado de cumplimiento y comentarios.
Notas:
- Aplicativo Ceplan V.01, el cumplimiento de las entidades se revisará con el enlace web y el Portal de Transparencia.
Síntesis sobre los aspectos más relevantes del informe de evaluación. Debe permitir una comprensión clara de la situación de la política nacional o plan en términos de sus resultados alcanzados
¿En qué situación se encuentra el PEI a nivel de resultados e implementación?
¿Cuáles son las perspectivas de resultados para el siguiente periodo del PEI?
¿Qué medidas son necesarias adoptar en el muy corto plazo para el cumplimiento del PEI?
QUE NO SE DEBE PONER..
Síntesis sobre los aspectos más relevantes del informe de evaluación. Debe permitir una comprensión clara de la situación de la política nacional o plan en términos de sus resultados alcanzados
¿En qué situación se encuentra el PEI a nivel de resultados e implementación?
¿Cuáles son las perspectivas de resultados para el siguiente periodo del PEI?
¿Qué medidas son necesarias adoptar en el muy corto plazo para el cumplimiento del PEI?
QUE NO SE DEBE PONER..
¿En qué situación se encuentra el PEI a nivel de resultados e implementación?
¿Cuáles son las perspectivas de resultados para el siguiente periodo del PEI?
¿Qué medidas son necesarias adoptar en el muy corto plazo para el cumplimiento del PEI?
¿En qué situación se encuentra el PEI a nivel de resultados e implementación?
¿Cuáles son las perspectivas de resultados para el siguiente periodo del PEI?
¿Qué medidas son necesarias adoptar en el muy corto plazo para el cumplimiento del PEI?
¿En qué situación se encuentra el PEI a nivel de resultados e implementación?
¿Cuáles son las perspectivas de resultados para el siguiente periodo del PEI?
¿Qué medidas son necesarias adoptar en el muy corto plazo para el cumplimiento del PEI?
¿Cuál es marco normativo que define las competencias, funciones y demás responsabilidades del pliego?
¿Cuál es la misión del pliego?
¿Cuáles son las prioridades de la política institucional del pliego?
¿Cuáles son los OEI priorizados?
Marco normativo
Lo relacionan con la Política Institucional del pliego.
Los responsables de la gestión del S&E del PEI pueden decidir delimitar el alcance de la evaluación a un grupo menor de OEI, estos serían denominados OEI priorizados y la profundización del análisis se hará sobre las AEI de dichos OEI priorizados.
D ¿Cuál es el nivel de desempeño del PEI y cuáles son los OEI con mayor avance? (Apoyarse en el índice de gestión del reporte de seguimiento)
¿Qué resultados se vienen alcanzando a nivel de OEI?
¿Cuál es el desempeño de las AEI en su contribución al logro del OEI relacionado?
¿Existe consistencia clara de esta contribución?
¿Qué factores (económico, social, político, ambiental, institucional y de otra índole) han influido positivamente o negativamente sobre los resultados?
¿Qué evidencias concretas demuestran el logro de los OEI?
Primero se recomienda analizar la coherencia general del OEI con AEI y luego analizar el detalle de cada OEI.
¿Cuál es el nivel de desempeño del PEI y cuáles son los OEI con mayor avance? (Apoyarse en el índice de gestión del reporte de seguimiento)
¿Qué resultados se vienen alcanzando a nivel de OEI?
¿Cuál es el desempeño de las AEI en su contribución al logro del OEI relacionado?
¿Existe consistencia clara de esta contribución?
¿Qué factores (económico, social, político, ambiental, institucional y de otra índole) han influido positivamente o negativamente sobre los resultados?
¿Qué evidencias concretas demuestran el logro de los OEI?
¿Cuál es la situación de ejecución de las AO e inversiones relacionadas a las AEI críticas?
¿Cuáles son los principales resultados o hallazgos obtenidos de la evaluación?
En general, ¿cuál es el desempeño en el logro de resultados (implementación de AEI, en el informe al primer semestre)?
¿Cuál es la perspectiva para el logro de los resultados en el siguiente periodo del PEI (logro de la implementación anual de las AEI, en el informe al primer semestre)?
¿Cuáles son las lecciones aprendidas que se pueden extraer del proceso de evaluación?
¿Cuáles son los principales resultados o hallazgos obtenidos de la evaluación?
En general, ¿cuál es el desempeño en el logro de resultados (implementación de AEI, en el informe al primer semestre)?
¿Cuál es la perspectiva para el logro de los resultados en el siguiente periodo del PEI (logro de la implementación anual de las AEI, en el informe al primer semestre)?
¿Cuáles son las lecciones aprendidas que se pueden extraer del proceso de evaluación?
D ¿Cuáles son los principales resultados o hallazgos obtenidos de la evaluación? D En general, ¿cuál es el desempeño en el logro de resultados (implementación de AEI, en el informe al primer semestre)? D ¿Cuál es la perspectiva para el logro de los resultados en el siguiente periodo del PEI (logro de la implementación anual de las AEI, en el informe al primer semestre)? D ¿Cuáles son las lecciones aprendidas que se pueden extraer del proceso de evaluación?
Es durante el proceso de seguimiento y evaluación que generamos evidencia, para la mejora, informada y oportuna, de las políticas y planes. Sobre la base de esta evidencia es que fortalecemos el ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua, de allí la importancia del seguimiento y evaluación, midiendo el progreso, para impulsar el cambio en la vida de todos los peruanos.