Dossier de Gestión Integral de Riesgos Operacionales

1. GESTION DE RIESGO OPERACIONAL DOSSIER DE PRESENTACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORÍA RIESGO OPERACIONAL - HERRAMIENTAS

9. Herramienta de Criticidad de Procesos

10. Identifique la Unidad a evaluar

11. Evalué simultáneamente los diversos procesos de la Unidad Primero, introduzca la información general

12. Después, evalué los procesos para los diferentes criterios (Confidencialidad, Calidad de servicio, Rentabilidad, Eficiencia, Factor legal y Recursos)

13. Evalué simultáneamente los diversos procesos de la Unidad Por ultimo, obtenga los resultados de la Evaluación y sepa su nivel de criticidad

14. Analice los Resultados según la criticidad de los procesos o según el riesgo asociado a los mismos

15. Obtenga el Mapa de Riesgos Inherentes

16. Además de todo lo anterior, puede personalizar la calificación de la Evaluación

17. Herramienta de Autoevaluación

18. Identifique el Proceso a evaluar Considerar que el nivel de Criticidad es exportado del resultado de la Herramienta de Criticidad de Procesos

19. Evalúe el Proceso Evalué el Proceso de acuerdo a los Factores de Riesgo (de Procesos, de RRHH, Tecnológicos, Externos y Físicos)

20. Introduzca los Riesgos asociados al Proceso

21. Se genera automáticamente un Inventario de Riesgos

22. Complete la Información sobre los controles para Generar el Inventario de Controles Este inventario permite asociar el control a uno o más de los riesgos identificados, evaluar el impacto y la efectividad del control sobre el riesgo, así como describir el tipo de ejecución del control

23. Se debe incluir toda la información relacionada a los mitigantes para corregir las vulnerabilidades del proceso. Resulta de gran utilidad las alertas de implementación de los mitigantes Complete la Información sobre los controles para Generar el Inventario de Mitigantes

24. Obtenga el Mapa de Riesgos para el Proceso

25. Obtenga un Resumen de los resultados

27. Agregue información Complementaria

28. Además de todo lo anterior, puede personalizar la calificación de la Evaluación

29. Herramienta Matriz de Posición, Control, Seguimiento, Límites y Alertas

30. Identifique el proceso a evaluar Considerar que el nivel de Criticidad es exportado del resultado de la Herramienta de Criticidad de Procesos

31. Llene la información para la matriz de posición, control, seguimiento, límites y alertas Considerar que los primeros datos de la Matriz son exportados de los resultados de la Herramienta Autoevaluación

32. Continuación…

33. Obtenga el Mapa de Riesgo Marginal para el Proceso

34. Se genera un reporte de las alertas tempranas

35. Obtenga un Resumen de los resultados

36. Formato de Recolección de Pérdidas por Riesgo Operacional

37. Complete la Información sobre las Perdidas para Generar el Inventario de Perdidas

38. Continuación…

39. Se genera el Inventario de Pérdidas

40. Obtenga un Resumen de Pérdidas Un Resumen que muestra la cantidad de ocurrencias de pérdidas y su monto total por el aspecto seleccionado. Por ejemplo: La Categoría del Producto, si es Activo o Pasivo.

41. Además de todo lo anterior, puede personalizar las opciones para cada elemento del Formato

42. Herramienta de Indicadores de Riesgo, Desempeño y Cumplimiento

43. Identifique la Unidad y el Proceso a evaluar

44. Seleccione uno de los tipos de Indicadores

45. Califique la situación de los indicadores en la Institución

46. Se genera el Tablero de los Indicadores del tipo seleccionado Además de mostrar el resultados de los indicadores, el Tablero calcula el promedio ponderado de los Indicadores, según una especificación previa de ponderadores.

47. Además de todo lo anterior, puede introducir nuevos indicadores