Indicadoresdesempenoarmijom

Lineamientos metodológicos para la
construcción de indicadores de
desempeño
Marianela Armijo
Consultora
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión
Pública
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
Curso Internacional: Políticas Presupuestarias y Gestión
Pública por Resultados
Santiago de Chile, 24 Noviembre al 5 de Diciembre de 2008

Contenido de la presentación
 Indicadores: Qué son para qué se usan?
 Conceptos
 10 pasos básicos para la construcción de
indicadores
 Ejemplos
 Requisitos para la construcción de
indicadores

INDICADORES DE
DESEMPEÑO
“Que indica o sirve para indicar”

 Del latín “Indicare”, significa: “Mostrar o
significar algo, con indicios y señales”
Real Academia de la Lengua

INDICADORES DE
DESEMPEÑO

Es una herramienta que entrega
información cuantitativa respecto
del logro o resultado en la entrega de
productos (bienes o servicios)
generados por la institucion, cubriendo
aspectos cuantitativos o cualitativos.
Cuantificación de los factores críticos de
desempeño

El uso de los indicadores es variado…
 Mejorar en Información
 Fundamentar la discusión de Resultados
 Posibilitar la Evaluación
 Apoyar el proceso de Formulación de
Políticas
 Rendir cuentas
 Facilitar el establecimiento de Compromisos
de Resultado….
 Etc…

10 pasos básicos para construir
indicadores
1. Establecer las definiciones
estratégicas como referente para
la medición
2. Establecer las áreas de
desempeño relevantes a medir
3. Formular el indicador para medir el
producto u objetivo y describir la
fórmula de cálculo.
4. Validar los indicadores aplicando
criterios técnicos
5 Recopilar los datos
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medición
7. Señalar la fuente de los datos
8. Establecer supuestos
(observaciones)
9. Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer juicios
10. Comunicar e Informar el
desempeño logrado

1. Establecer las definiciones estratégicas como
referente para la medición del desempeño

MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS,
ACTIVIDADES
INDICADORES
PLAN
ESTRATEGICO
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,
FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO,
COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA
ENTIDAD PARA CUMPLIR SU
MISION
ANALISIS
DEL MEDIO
EXTERNO E
INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL
GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO

2. Establecer las áreas de desempeño relevantes
a medir
Proceso 2 Proceso 3
Proceso 1 Proceso 4
Insumos
Y
Recursos
Productos Estratégicos
(Bienes y Servicios)
Proceso productivo Productos Resultados

Eficacia
Insumos Procesos Resultados$ $ Productos
EficienciaEconomía
Costo Efectividad
Eficacia
2. Establecer las áreas de desempeño relevantes a
medir

Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos
de la institución
Misión Aspectos relevantes
de medición
Indicadores Tipo Formula
Promover en la
población en
general estilos de vida
activa por medio de la
práctica periódica
del ejercicio físico, el
deporte y la recreación
en todas sus
Manifestaciones, contribuyendo al
mejoramiento de la calidad de
vida de la población
Estilos de vida activa
de la población
Prácticas periódica del
ejercicio físico,
deporte y la
recreación
Calidad de vida…..
Tasa Variación
de la población
entre x años que
practica deporte
en forma
periódica
Porcentaje de la
población
objetivo que
práctica alguna
actividad
deportiva de
forma periódica
Resultado
Final o
Impacto
Resultado
Intermedio
(Población que
practica deporte
año n
/Poblaciónaño n-
1)-1*100)
(Población
participante
Programa Deporte
que practica
actividad deportiva
dos veces a la
semana/Población
inscrita
Programa)*100

Identificación de aspectos relevantes de medición o factores críticos:
Relevancia para el cumplimiento de la misión y los objetivos estratégicos
de la institución
Objetivos Estratégicos Aspectos relevantes
de medición
Indicadores Tipo Formula
Aumentar la oferta de
programas en deporte, recreación
y ejercicio físico que permitan
mayor incorporación de llos
diferentes sectores de la
población (niñez, adolescencia,
persona joven, adulto y adulto
mayor) en busca de estilos de
vida activa.
Incrementar la participación en el
deporte, recreación y ejercicio
físico adaptado para la población
con discapacidad física.
Mejorar el rendimiento deportivo
de los atletas de Asociaciones y
Federaciones de Representación

Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)
 administración financiera
 Capacidad de ejecución de los recursos
 recursos humanos
 Funcionarios con las competencias requeridas
 procesos administrativos
 Registro de usuarios – calculo de beneficios

Algunos ejemplos de Indicadores en el ámbito de los
Procesos:
 Porcentaje de ejecución del presupuesto
 Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
 Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
 Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
 Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
 Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
 Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
 Porcentaje de subsidios asignados
 Porcentaje de familias pobres catastradas
 Porcentaje de normas de aviación actualizadas

Ámbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)
Definir aquellos procesos que son claves para la generación de los productos (bienes y/o servicios):
 procedimientos de compra
 Adquisición de insumos – contratación de empresas proveedoras
 Licitaciones
 Externalización de servicios - subcontratación de empresas que proveen los productos
 procesos tecnológicos
 Implementación de servicios por internet - procesos para generar productos

Algunos ejemplos de indicadores en el ámbito de los
Productos:
 Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
 Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
 Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
 Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
 Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para niños)
 Porcentaje de familias que manifiestan satisfacción con la vivienda entregada

Ámbito de los Productos:
Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

Definir los requerimientos de los usuarios
 Establecer las características de los productos
- Características técnicas del producto
- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los niños y niñas del país)
- Focalización (niños y niñas en situación riesgo social)
- Grado de satisfacción de los usuarios

Ámbito de los Resultados:
Resultados intermedios
 Cambio en el comportamiento de los
beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.
 La entrega de los bienes y/o servicios a los
usuarios supone que conduce a la
 Obtención de los resultados finales.
 Constituye una aproximación a los resultados
finales

Algunos ejemplos de indicadores en
el ámbito de Resultados Intermedios:
 Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados
respecto del total de subsidios otorgados
 Porcentaje de trabajadores sin calificación que egresan de un
programa de capacitación técnica
 Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas
con actitud crítica hacia la droga
 Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral
 Porcentaje de familias pobres que inician una actividad
empresarial con apoyo del Estado
 Porcentaje de alumnos egresados de una carrera técnica

Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la
población objetivo.
Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:
 un programas público contribuye a alcanzar un fin (resultado final)
 se complementa con la acción de otros programas
¿Cómo identificar el Impacto de nuestro programa?
 el impacto no se produce inmediatamente
 es difícil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)
 por lo general no se dispone de información de punto de partida (línea base)

Algunos ejemplos de
indicador de resultado final o
impacto
 Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados de un programa
de capacitación que consiguen un empleo permanente
 Porcentaje de personas que no reinciden después de participar en
programa antidrogas
 Tasa de accidentes de aviación
 Porcentaje de familias que superan la línea de pobreza
 Tasa de variación de delitos
 Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
 Tasa de incidencia de la poliomielitis
 Tasa de obesidad infantil
 Porcentaje de días sin suministros eléctrico a la población
 Tasa de suspensión de servicios de internet
 Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefonía

Conceptos de dimensiones de
desempeño

EFICACIA
 Indicador de eficacia: nos dice acerca del
grado de cumplimiento de los objetivos de la
organización, sin referirse al costo de los
mismos. Por esta razón podemos obtener
indicadores de eficacia, tanto de los
productos (outputs), o bien de los resultados
ya sea intermedios o finales (impactos-
outcomes)

Eficacia
 RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
 FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)
 COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA
POSIBLE)
 IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE
QUIERE ATACAR)

EFICACIA (Cobertura)/Producto
Area de cultivo incluida en el
Programa
Area Total del Programa
de Cultivo
Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay
Controles de emisiones de
Buses Interurbanos
Total de Buses Inter
urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial Total de reclusos
Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRI

Algunos ejemplos de indicadores de focalización:
 Porcentaje de la población en situación de pobreza que recibe subsidio para agua
potable
 Porcentaje de niños en situación de pobreza que reciben beca estudiantil
 Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la
desnutrición
 Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
 Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales
antidelincuencia
Finalmente, también en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:
 Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relación a lo programado

EFICIENCIA
 Describe la relación entre dos
magnitudes:
 La producción física de un producto (bien o
servicio) y
 Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de producción
 Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos
 Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible

EFICIENCIA
 Indicador de eficiencia: costo por unidad
de servicio o bienes provistos; o
productividad de un input,
 son útiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente métodos de
servicio entregan o la producción de bienes.
 Los indicadores de eficiencia pueden
expresarse como “costo por producto”, o
“unidades por insumo”, o “costo por
resultado”.

Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia

EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Número de inspecciones/número de
inspectores
Número de expedientes resueltos por
semestre/dotación de personal en la tarea
Número de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos

Calidad
Capacidad de la institución por responder en forma
consistente, rápida y directa a las necesidades de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
características de los productos.
B)Mediciones Directas.
Grado de satisfacción de los
usuarios.

CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de Salud
Tiempo de tramitación media de solicitudes mineras
Dirección General de Geología e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Dirección General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trámites de legalización
Dirección General de Secretaría

Oportunidad Accesibilidad Percepción de
usuarios
Precisión
Porcentaje de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro de los
límites acordados.
Número de
localidades
cubiertas por
atenciones móviles
Porcentaje de
aprobación
excelente de los
talleres de trabajo,
por los
participantes
Porcentaje de
contratos
terminados por
errores
Porcentaje de
reportes
económicos
entregados en
tiempo acordado
Nº de horas que
la Biblioteca está
abierta fuera de
las horas de
trabajo
Número de fallas
reales/ Fallas
programadas
Porcentaje de
Población con
necesidades
especiales que
son miembros
activos de la
Biblioteca
INDICADORES DE CALIDAD
Número de
intervenciones con
retraso/ Número de
intervenciones
totales
Porcentaje de
contratos con uno o
más errores
encontrados por
revisiones externas
Porcentaje de
usuarios satisfechos
Nº de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Nº de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atención/ Total
usuarios

CALIDAD
Calidad- Satisfacción de usuarios
Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuarios
Dirección Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Dirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura
Número de servicios reclamados/número total de servicios
Hospital de Montevideo

ECONOMIA
 Indicador de economía: mide la
capacidad de de la institución para movilizar
adecuadamente sus recursos financieros
para lograr el cumplimiento de sus objetivos
 Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo
 Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
 Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de
inversión del programa
 Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
 Recuperación de cobranza/Facturación

ECONOMIA
Porcentaje de recuperación de créditos de
corto plazo
Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto
total de inversión del programa
Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales
Recuperación de cobranza/Facturación

Indicador de Producto Indicador de
Resultado Intermedio
Indicador de Resultado
Final
Nº de niños matriculados
en Educación preescolar
pública/Nº de niños entre 3
a 6 años del país
Porcentaje de niños de
3-6 años matriculados
que logran terminar la
enseñanza preescolar
Porcentaje de niños que
terminan preescolar logran
Manejo de habilidades
básicas en lecto escritura
Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educación impartida
EJEMPLOS

PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinserción/Total
población reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación
de reclusos con contrato
de trabajo
Porcentaje de desempleo
da población reclusa
aprobada
Talleres de capacitación
realizados/Talleres de
capacitación programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
(Produtividad de los
participantes año t
-Productividad
participantes año t-
1/Produtividad
participantes año t-1)*100

PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinserción/Total
población reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Tasa anual de variación
de reclusos con contrato
de trabajo
Talleres de capacitación
realizados/Talleres de
capacitación programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
(Produtividad de los
participantes año t
-Productividad
1/Produtividad
1)*100
Porcentaje de
desempleo
de población reclusa
aprobada

Cuáles son los aspectos relevantes que deben
ser medidos
Qué ámbitos se van a medir
Cuáles dimensiones
UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD
SOBRE:
Corresponde construir cada uno de los indicadores

CUAN BIEN LO
HACEMOS
QUE HACEMOS HAY ALGUNA MEJORIA
CAMBIO EN LAS
CONDICIONES INICIALES
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS
D
I
C
A
D
O
R
E
S
Costos planilla
Costos unidades
de productos
Número de
funcionarios
Licitaciones
realizadas
Actividades
Número de viviendas
Kilómetros construidos
Resoluciones
Sentencias
judiciales
Costo por
vivienda
Costo por
kilómetro
construido
Tiempo de
respuesta
Fallo judicial
Tiempo promedio
atención
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado
COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE
LA VARIABLE, USUARIOS
Porcentaje de viviendas con
estándares de calidad en la
normal
Porcentaje de viviendas con
entorno urbano
Mejorado
Porcentaje de usuarios de
tribunales que acceden a la
justicia
Porcentaje de tribunales de
familia que resuelven casos
en menos de 120 días
Disminución del déficit
habitacional
Provincia X
Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfacción
por calidad y entorno
Tasa de variación en la
percepción de los
ciudadanos respecto de
la justicia.
Porcentaje de
reducción de
criminalidad
T
I
P
O
Insumos o
Inputs
Eficiencia
Calidad
Economía
U
S
O
I
N
F.
Sistema de
Información
Interna
Entidades
Contraloría
Eficacia
(Cobertura,
Focalización)
Calidad
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
(Productos Finales)
Sistema de
Información Interna
(Productos
Intermedios)
Presupuesto
Sistema de
Información interna
(Productos
intermedios,
Productos finales, no
relacionados con
O.Estratégicos)
Presupuesto
Sistema de Información
Directivo
Presupuesto
Sistema de
Información
Directivo
ORGANISMO DE
PLANIFICACION,
HACIENDA
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL

3. Formular el nombre del indicador, la fórmula
de cálculo, unidad de medida
El nombre del indicador debe ser lo
más ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la fórmula debe
permitir informar sobre los
parámetros o variables que se
están midiendo

Nombre del indicador
 Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
 Que cualquier persona entienda qué se mide con ese
indicador
 Si se usan siglas o aspectos técnicos, deben
definirse en una nota explicativa
 “Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema
ILS”
 Nota: ILS (Instrument Landing System) es un sistema
de aterrizaje instrumental con que cuentan los
aviones para aterrizar en condiciones de baja
visibilidad.

Sentido de la medición
 Indicador ascendente o descendente
 Mientras más aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el
indicador es ascendente
 En general:
 Los indicadores de cobertura, focalización, accesibilidad, cumplimiento
de programas de trabajo, etc. son ascendente.
 Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
 Los indicadores que miden capacidad de utilización de recursos son
ascendentes
 Los indicadores que miden errores son descendentes
 Los indicadores que miden satisfacción de usuarios son ascendentes

3. Fórmula de cálculo
 La relación matemática de las
variables deben entregar como
resultado lo que se definió en el
nombre
 (Total de aeropuertos con sistema ILS /
Total de aeropuertos del país) * 100

Producto
s
Usuarios
Objetivos
Estratégico
s
Indicador
(Producto,
Resultado
Intermedio
,
Resultado
Final)
Eficacia,
Eficiencia,
Calidad,
Economía
Fórmula Desempeño
histórico
Metas del
Indicador
Monto Estimación
Recursos
Presupuestarios
(millones de
colones)
Fuente
De
Datos
Observaci
ones
Línea Base
FF FF
Asistenci
a técnico
profesion
al en
Centros
PANI
Niños y
Niñas
Centros
Contar con el
personal
profesionaliza
do y
comprometido
con altos
estándares de
calidad
Porcentaje
de centros
PANI que
cuentan
con
sicólogos
capacitado
s en
tratamiento
de niños
Total
de
Centro
s que
cuenta
n con
psicolo
gos
capacit
ados/
Total
de
Centro
s
2005
10%
2006
15%
2007
15%
2008
30%
2009
50%
2010
60%
INSTITUCIÓN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Técnico Profesional
OBJETIVO(S) ESTRATÉGICO(S) INSTITUCIONAL(ES):Nombre,
:
Fórmula
Metas
Fuentes de
Datos
Supuestos

Indicador Unidad de Medida.
(Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
actual/Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
inmediato anterior) *100.
Hectáreas.
(Escuelas primarias indígenas que están
en el nivel elemental o bueno de las
pruebas de ENLACE / Total de escuelas
de educación primaria indígena
evaluadas)*100
Escuelas primarias indígenas.
(Número de informes de evaluación y
seguimiento elaborados / el número de
informes de evaluación y seguimiento
programados) * 100
Informes de evaluación y
seguimiento.
(Número de beneficiarios que manifiestan
que se fortaleció y preservó su patrimonio
cultural / Número total de beneficiarios
entrevistados)* 100
Beneficiarios entrevistados.
(Número de empresas lideradas por
mujeres / Número de empresas atendidas)
*100
Empresas
UNIDAD DE MEDIDA

Nº de usuarios
atendidos
Nº de certificados
emitidos
Monto inversión ejecutada
Nº de usuarios por atender
Nº Certificados solicitados
Monto asignado para inversión
Lo que se hace Lo que debe hacerse
DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS
 A) BASES DE COMPARACIÓN:
Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento
programado, cumplimiento solicitado

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO
LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO
DEFINIDO
Porcentaje de vías navegables ya habilitadas
Fórmula de cálculo
Vías navegables habilitadas año t/
Vías navegables programadas año t
1999 2000 2001
s/d s/d (120/143)*100
83,9%

FORMULAR ALGORITMOS
B) DEFINICIÓN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas
Producto medio:
Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores

FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION
Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad
Ejecutora y su conexión en red
Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001
[(Equipos incorporados y 53 71 96
conectados en el año t/
equipos conectados
año t-1) -1] *100 33,9% 35,2%

FORMULAS DE CALCULO
Tiempo máximo de respuesta de tramitación
Fórmula de cálculo:
1999 2000 Meta
Sumatoria de N°de días de
Tramitación/N°de tramitaciones
Realizadas 18días 30días 25días
(días)

5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS
INDICADORES
 Información contable-presupuestaria
 Estadísticas de producción física, cargas de
trabajo del personal
 Encuestas, estudios especiales
 Benchmarking,etc
TIPOS DE INFORMACION

deseado del indicador y la periodicidad
de la medición
METAS:
 Expresan el nivel de desempeño a alcanzar.
 Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para
la planificación operativa y el presupuesto.
 Cuatro características generales:
 Especifica un desempeño medible.
 Especifica la fecha tope o el período de Cumplimiento
 Debe ser realista y lograble, pero representa un desafío
significativo.

 DESEMPEÑO HISTORICO
 LINEA BASE
 OBJETIVOS DEFINIDOS
 DESEMPEÑO LOGRADO EN
INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS
O PROGRAMAS.
deseado del indicador y la periodicidad
de la medición

Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO
INDICADOR
SITUACIÓN
INICIAL O LINEA
BASE
META:
AVANCE (ANUAL,
SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA
SITUACIÓN
ESPERADA.
SITUACIÓN
ESPERADA EN EL
LARGOPLAZO

Objetivo, Indicador, Metas
OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.
Número de hogares rurales
con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.
Año 2006
60% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
META 2007:
con agua potable.
Año 2012
con agua potable.

7. Señalar las fuentes de
datos
 Registros de la institución (posibles de
auditar)
 Estadísticas oficiales
 Encuestas (realizadas por entes
externos)

8. Supuestos (observaciones)
 Aspectos no controlables por la
institución
 Variaciones del tipo de cambio, o de determinados
precios pueden afectar niveles de ingresos
esperados, tarifas, etc
 Aprobaciones de procesos por entes externos en la
que hay probada posibilidad (norma o procedimiento
externa) que puede alterar la programación)
 Flujo de recursos internacionales, etc.

9.- Monitorear y Evaluar
Sistema de Monitoreo
Establecimiento de las metas
Registro de resultados
Comparación de resultados
v/s metas e indicadores
Análisis de causas de variaciones
Evaluación de
alternativas
Toma de decisiones
Evaluación y retroalimentación
Rendición de cuentas

Análisis del desempeño de los
indicadores
Toma de decisiones correctivas
Seguimiento
Vuelta al proceso de
planeación: políticas,
programas
Redefinición de
responsabilidades
Redefinición de procesos
Reasignación de recursos,
etc
Se implantaron acciones
Correctivas
Las variaciones se
corrigieron?
Vuelta al problema

Recomendaciones para
construir indicadores
estratégicos

Requisitos
• El resultado de la medición del indicador entrega un
“valor” de comparación el cual está referido a alguna
meta asociada.
• El indicador deberá estar focalizado y orientado a
“medir aquellos aspectos claves”, lo cual implica la
necesidad de tener claridad cuáles son los “objetivos o
propósitos” de la institución, y no todos, sino aquellos
más relevantes que se relacionan con los productos
estratégicos, dirigidos a los usuarios externos.

Requisitos de los indicadores
• Deben lograr una información integrada del desempeño de
la institución: Abarque la mayor parte de los productos
finales. En las dimensiones de desempeño de eficiencia, eficacia,
calidad, economía
• Deben ser comparativos: Nº de estudiantes matriculados,
no es indicador. Debiera ser Número de Estudiantes
matriculados/Total estudiantes matriculados programados

INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la población escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 calorías por ración
INDICADOR DE CALIDAD
* Calorías por ración.
* Porcentaje de aceptación
de los escolares (encuesta)
INDICADOR DE EFICIENCIA
Costo promedio de las
raciones: gasto total
programa / número de
raciones
INDICADOR DE
EFICACIA
Población escolar en
programa / población
escolar total

Requisitos de los indicadores
• El indicador comprometido es una “promesa” de
desempeño, por lo tanto debe tener la aprobación
del Directivo responsable por el producto que se
está midiendo
• Recordar que deben ser pocos, muchos
indicadores generan mayor costo y poca utilidad
• Deben permitir la medición continua de las
variables relevantes

Indicadores que permitan medir continuamente
(año a año) variables relevantes en el
cumplimiento de la misión y de interés
para la ciudadanía
 Tasa de escolaridad
 Porcentaje de recaudación de impuestos
 Porcentaje de vías en buen estado
 Porcentaje de delitos contra la propiedad
 Porcentaje de plagas bajo control
 Porcentaje de fallos favorables
 Tiempo de respuesta

Preguntas de validación
 Requisito a validar SI/ NO
 ¿Se relaciona el indicador con el objetivo al cual está
vinculado?
 ¿Se relaciona el indicador con el producto al cual está
vinculado?
 ¿Se relaciona el indicador con la misión de La institución,
programa o subprograma?
 ¿Es importante el indicador para la institución?
 Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones
 El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
 El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
 Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable

Preguntas de validación
¿ Se ha definido la frecuencia de medición del indicador?
¿ La unidad de medición es adecuada para la meta que se espera medir?
¿Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
¿El resultado de este indicador podría estar condicionado por otras
entidades?
¿Está la información de este indicador disponible y accesible a los
interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
• ¿El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal
de la institución y el programa, grupos de interés públicos, etc.)
•¿Es importante el indicador para el usuario?
•¿Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder
ser analizado por los interesados externos a la institución?

EVITAR INDICADORES QUE NO EXPRESAN LOGROS DADO QUE
LA DEMANDA DEBE SER 100% SATISFECHA
N°de certificados de antecedentes emitidos/ N° de certificados solicitados
Cantidad de permisos otorgados de portación de armas/Cantidad de
solicitudes recibidas
Esta prestación constituye una
obligación legal de ser satisfecha,
dado que es un requisito insoslayable
para el usuario. Cobertura
garantizada
Resultado será
siempre de 100%
Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del
servicio, la oportunidad, la precisión, la disponibilidad a
nivel nacional (cobertura geográfica).

Ejemplo
“Atención de emergencias”
Indicador: Número de emergencias
programadas
Meta: 1000
Número de emergencias que se atendieron
1500
“Meta superada” ?

Evitar indicadores que
generen incentivos perversos”
• Aumento en los porcentajes de recaudación por
multas a contribuyentes evasores
Puede incentivarse a destinar mayores recursos de
los necesarios a las acciones de fiscalización en
áreas donde las multas sean más onerosas;
desestimando otros que tienen mayor importancia
desde el punto de vista de la economía, la
competencia, la seguridad para los usuarios,
calidad de los productos, etc.

• Porcentaje de detenciones por delitos
Puede incentivarse una acción represiva no
acorde con la situación delictiva, o destinar
recursos extras para la represión del delito,
dejando otras acciones preventivas, etc)

• Disminución de tiempos de respuestas, sin llevar
asociado una meta de calidad del producto
entregado.
Número de fallos judiciales en un tiempo X.,
puede implicar que el juicio no se ajuste a
derecho, que los fallos sean inapropiados,
generando problemas de seguridad, reincidencia,
etc)

La Planeación estratégica y los Indicadores
son sólo instrumentos…., su validez se
potencia en un ambiente propicio:
 Reformas institucionales y continuidad de las
iniciativas
 Liderazgos directivos, regularidad en la aplicación de
las herramientas de gestión.
 Asistencia técnica sostenida
 Incentivos en un marco de integralidad de la
evaluación

El mejor uso de los indicadores, dependerá de cómo
éstos sirvan a sus diferentes propósitos….
 Toma de decisiones y mejoramiento de la
gestión institucional (proceso presupuestario)
 Evaluación de todos los componentes del sector
justicia
 Evaluación de la reforma judicial
 Rendición de Cuentas

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