Informe de prácticas sgi

INFORME DE PRÁCTICAS
PROFESIONALES
Para:
Ing. Luis Covarrubias Chocano
Jefe de la División de SGI y Responsabilidad Social - EGEMSA
De:
Br. Claudia Lucero LiasCordova
Practicante de la División de SGI y Responsabilidad Social
Lugar:
Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S. A.
Centro de estudios:
Universidad Andina del Cusco
Carrera Profesional Ingenieria Industrial
Cusco, Septiembre 2013

Indice
1.- IDENTIFICACIÓN DEL CENTRO DE PRÁCTICAS: ..................................................1
1.1. Razón Social de la empresa:........................................................................................1
1.2. Dirección: ....................................................................................................................1
1.3. Sector:..........................................................................................................................1
1.4. Naturaleza de la Institución:........................................................................................1
1.5. Objetivos y fines de la Organización: .........................................................................2
1.6. Estructura Organizacional:......................................................................................3
2.- DE LAS PRÁCTICAS PROFESIONALES:....................................................................4
2.1. Relación y dependencia del Centro de Prácticas:...................................................4
2.2. Nombre de la Dependencia – División:....................................................................4
2.3. Nombre de Coordinador o Jefe Inmediato: ............................................................4
2.4. Cargo que ocupa el Practicante: ..............................................................................4
2.5. Objetivos de las Prácticas:........................................................................................4
3.- DEL PRACTICANTE: .....................................................................................................5
3.1. Objetivos del Practicante:.........................................................................................5
3.2. Horario de Prácticas: ................................................................................................5
3.3. Fecha de inicio y culminación: .................................................................................5
4.- DESARROLLO DEL INFORME: ...................................................................................6
4.1.De la Empresa: “Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A”..............6
4.2 Del Sistema de Gestión Integrado SGI:.................................................................10
4.3. De la División de SGI y Responsabilidad Social:.................................................12
4.4. De las Actividades realizadas por el Practicante:................................................15
4.5 Otras Actividades .....................................................................................................59
CONCLUSIONES ..............................................................................................................60
RECOMENDACIONES ....................................................................................................61
ANEXOS..............................................................................................................................63
ANEXO 1 .........................................................................................................................64
ANEXO 2 .........................................................................................................................67
ANEXO 3 .........................................................................................................................69
ANEXO 4 .........................................................................................................................72
ANEXO 5 .........................................................................................................................74

ANEXO 6 .........................................................................................................................76
ANEXO 7 .........................................................................................................................78
ANEXO 8 .........................................................................................................................80
ANEXO 9 .........................................................................................................................83
ANEXO 10 .......................................................................................................................93

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1.- IDENTIFICACIÓN DEL CENTRO DE PRÁCTICAS:
1.1. Razón Social de la empresa:
“EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA MACHUPICCHU S.A. (EGEMSA)”.
1.2. Dirección:
Av. Machupicchu s/n, Central Térmica Dolorespata, Distrito de Santiago, Provincia y
Región Cusco.
1.3. Sector:
EGEMSA son las siglas de: Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A., que
desarrolla actividades de generación de energía eléctrica por medio de sus
instalaciones ubicadas en el Sur Este del Perú, las cuales se encuentran conectadas
al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (SEIN), teniendo su sede institucional
en la ciudad del Cusco, Capital Arqueológica de América.
1.4. Naturaleza de la Institución:
Es una empresa estatal de derecho privado que desarrolla sus actividades de
generación, mediante concesión definitiva otorgada por Resolución Suprema Nro.
076-94-EM.
Inicia sus operaciones el año de 1994, siendo su principal fuente de generación la
Central Hidroeléctrica Machupicchu. Desde entonces se ha venido consolidando
como una empresa abierta a los avances tecnológicos, y respaldada por la
experiencia de sus trabajadores, lo cual la ha convertido en una de las principales
empresas generadoras de energía eléctrica en el territorio peruano, con grandes
perspectivas de una mayor expansión en sus operaciones.

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1.5. Objetivos y fines de la Organización:
Generar y suministrar energía eléctrica a sus clientes y al sistema eléctrico
interconectado nacional SEIN mediante líneas de transmisión propias y de terceros.
La evolución de las empresas y su participación depende entre otros aspectos del
estudio y ejecución de nuevos proyectos de desarrollo; en ese sentido, el
crecimiento inmediato de EGEMSA, está ligado principalmente a la rehabilitación de
la segunda fase de la Central Hidroeléctrica de Machupicchu.

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1.6.EstructuraOrganizacional:
Organigrama general

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2.- DE LAS PRÁCTICAS PROFESIONALES:
2.1. Relación y dependencia del Centro de Prácticas:
La EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA MACHUPICCHU S.A., depende
normativamente del Ministerio de Energía y Minas, y es un ente independiente en
todas sus demás atribuciones.
Tiene relación con entidades públicas y privadas, financieras, organismos sociales,
económicos y culturales.
La División de SGI y Responsabilidad Social en la cual específicamente realice las
prácticas pre-profesionales mantienen una relación y dependencia con las siguientes
áreas:
Gerencia de Planificación y Desarrollo Empresarial (dependencia)
Área de Medio Ambiente.
Área de Seguridad y Salud Ocupacional.
Así mismo, se relaciona con todas las gerencias y áreas de la empresa, ya que se
encarga del cumplimiento de las disposiciones establecidas por las normas ISO 9001,
ISO 14001 y OHSAS 18001 aplicables en toda la empresa.
2.2. Nombre de la Dependencia – División:
División de SGI (Sistema de Gestión Integrado) y Responsabilidad Social
2.3. Nombre de Coordinador o Jefe Inmediato:
Jefe de la División de SGI y Responsabilidad Social –Ing. Luis Covarrubias Chocano
2.4. Cargo que ocupa el Practicante:
Asistente en la División de SGI y Responsabilidad Social.
2.5. Objetivos de las Prácticas:
a) Facilitar la relación del egresado de Ingeniería Industrial, con aquellas
instituciones que posibilitan y aperturan el apoyo para el desarrollo de las
prácticas profesionales.

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b) Proporcionar al futuro profesional los conocimientos técnicos y prácticos, así
como dotar de un primer contacto con el desempeño laboral de la empresa o
institución, interactuando con los trabajadores y complementando la formación
universitaria.
c) Establecer la organización y funciones de las prácticas profesionales
contribuyendo los aspectos fundamentales para el control y evaluación de las
prácticas.
d) Hacer que el estudiante logre plasmar sus conocimientos teóricos con la
práctica de la gestión empresarial contrastando la realidad con la teoría
aprendida.
e) Vincular las relaciones con el personal administrativo, gerencia y alta dirección
de las organizaciones.
f) Preparar eficaz y eficientemente al futuro profesional en su campo de aplicación
y demás áreas.
3.- DEL PRACTICANTE:
3.1. Objetivos del Practicante:
a) Poner en práctica los conocimientos adquiridos durante la formación
profesional, combinando la teoría con la práctica.
b) Adquirir experiencia y mayor responsabilidad para un desempeño profesional
eficiente.
3.2. Horario de Prácticas:
En la mañana de 7:30 a.m. – 1:00 p.m. y en la tarde de 2:00 p.m. – 5:00 p.m.
3.3. Fecha de inicio y culminación:
Inicio: 09 de Julio de 2012.
Término: 09de Enero de 2012.

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4.- DESARROLLO DEL INFORME:
4.1.De la Empresa: “Empresa de Generación EléctricaMachupicchu S.A”
Visión:
“Ser reconocida como modelo de la empresa eficiente y responsable.”
Misión:
“Generar y comercializar energía eléctrica de manera eficiente, logrando la
satisfacción de nuestros clientes, brindando un entorno laboral adecuado e
incrementando el valor de la empresa bajo una política de responsabilidad con la
sociedad y el medio ambiente”.
Valores Empresariales:
Identificación con la empresa con responsabilidad, honestidad y ética laboral.
a) Trabajo en equipo, fomentando la participación y crecimiento.
b) Rentabilidad de la empresa, con alta productividad basada en la creatividad,
innovación y la mejora continúa.
c) Desarrollo del personal, con calidad y servicio como forma de vida.
d) Respeto a los clientes y proveedores.
e) Responsabilidad social, manteniendo un equilibrio armónico con el medio
ambiente y el entorno social.
Objetivos Estratégicos:
a) Incrementar la rentabilidad con Responsabilidad Social Ambiental
b) Incrementar la capacidad de generación de energía.
c) Maximizar la generación de ingresos por venta de energía.
d) Mejorar relaciones con grupos de interés.
e) Optimizar la gestión de la empresa.
f) Fortalecer la gestión del capital humano y organizacional.

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Análisis FODA de la Empresa:
OPORTUNIDADES:
Las principales Oportunidades identificadas son:
a) Potencial de la Cuenca del Vilcanota para desarrollar proyectos hidroeléctricos y
obras de afianzamiento hídrico que garanticen la producción hidráulica de
EGEMSA.
b) Crecimiento de la demanda a largo plazo por proyectos mineros en el sur del
país.
c) Existencia de inversionistas públicos y privados, interesados en el sector
eléctrico.
d) Políticas gubernamentales para fomentar inversión en generación hidráulica
que beneficiaria el desarrollo de nuevos proyectos en EGEMSA.
e) Posibilidad de participación en licitaciones (subastas) para colocar energía
hidráulica a precios estables.
f) Posibilidad de ingreso al mercado de capitales.
g) Construcción del Gaseoducto Sur Andino que posibilitaría diversificación del
portafolio de generación de EGEMSA.
h) Ingresos adicionales por venta de bonos de carbono asociados a nuevos
proyectos hidráulicos.
i) Nueva Ley de Recursos Hídricos colocaría en igualdad de prioridad a todas las
actividades productivas (agroindustria y actividades energéticas.)

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LAS AMENAZAS:
Las principales Amenazas identificadas son:
a) Fenómenos climatológicos (efecto invernadero) y vulnerabilidad de la zona de
influencia, que afecta la operación normal de la CHM (fenómeno del niño, de
glaciación).
b) Potencial conflicto con las comunidades aledañas al desarrollo operativo y de
proyectos de EGEMSA (Phinaya, Collpani, Sibinacocha).
c) Potencial conflicto con las entidades relacionadas al Santuario Histórico de
Machupicchu, administrada por el Ministerio de Culturay SERNANP.
d) Incertidumbre en la Política Hidroenergética del Gobierno Regional.
e) Continuos cambios de las reglas de juego por parte de los entes reguladores y
normativos (OSINERGMIN , MEN y COES).
f) Limitada capacidad de transmisión en la zona durante el proceso constructivo
de la Segunda Fase de la CHM.
g) Incremento de la competencia por el ingreso de nuevas centrales en el ámbito
de concesiones de EGEMSA.
h) Ser empresa estatal sujeta a normatividad restrictiva.
i) Efectos de la crisis económica internacional en las decisiones de inversión que
afectan el crecimiento de la demanda de energía eléctrica.
LAS FORTALEZAS.
Las principales Fortalezas identificadas son:
a) Obra Segunda Fase Central Hidroeléctrica Machupicchu.
b) Disponibilidad de un factor de planta elevado comparado con otras centrales
hidroeléctricas.
c) Alta capacidad de endeudamiento.
d) Costos variables de producción bajos en la industria.
e) La empresa cuenta con personal especializado y comprometido en areas
estratégicas.
f) Taller de mantenimiento con equipamiento adecuado.

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g) Central hidroeléctrica y subestaciones altamente automatizadas.
h) Buenas relaciones con las comunidades aledañas a la planta.
i) Ingresos predecibles y constantes en el año.
j) Sistema de gestión integrado en procesos principales de Generación y
Comercialización (Procesos estandarizados, mejora continua).
LAS DEBILIDADES
Las Principales Debilidades identificadas son:
a) Disponibilidad de una sola fuente de generación.
b) Inadecuada coordinación entre las areas.
c) Falta de integración del Sistema de Información Empresarial.
d) Clima laboral inadecuado por rotación del personal.
e) Inadecuado sistema de monitoreo de resultados.
f) El sistema de costeo no permite la adecuada toma de decisiones.
g) Alto costo de transmisión, necesario por transportar nuestra energía a los
centros de consumo.
h) Limitado acceso a la Represa Km. 107.
Análisis del Microambiente de EGEMSA:
a) Aspectos Organizacionales:
EGEMSA, cuenta con una Estructura Organizacional conformada por cinco
gerencias de línea: Gerencia General, Gerencia Administración, Gerencia
Comercial, Gerencia de Operaciones y Gerencia de Planificación y Desarrollo
Empresarial, Proyecto II Fase, todas ellas con el único propósito de cumplir con
la Visión y Misión; así como los Objetivos y Metas del Plan Estratégico.
b) Aspectos de Personal:
Para poder cumplir con los fines y Objetivos Empresariales así como las metas
operativas, EGEMSA, cuenta con una estructura laboral de 92 trabajadores
distribuidos en las diferentes áreas.

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c) Aspectos de Infraestructura:
EGEMSA, cuenta con la siguiente infraestructura:
Central Hidroeléctrica Machupicchu, ubicado en el Km. 122 de la línea férrea
Cusco-Machupicchu.
Represa, ubicado en el Km. 107 de la línea férrea Cusco - Machupicchu.
Central Térmica Dolorespata.
Subestación Cachimayo.
Subestación Dolorespata.
Línea de transmisión 138 KV, Machupicchu-Cachimayo-Dolorespata.
Línea de transmisión 138 KV, Machupicchu-Cachimayo-Quencoro.
Taller de mantenimiento.
Represa Sibinaccocha, ubicado en la Provincia de Canchis (a la fecha transferida
mediante documento N°3191-2006/DE-FONAFE)
EGEMSA, en la actualidad dispone en su parque generador dos centros de
generación con una Potencia Instalada de 105,62 MW, significando el 85,21% a
centrales hidroeléctricas y el 14,79% a la central térmica; siendo su principal
centro de generación la Central Hidroeléctrica Machupicchu.
4.2 Del Sistema de Gestión Integrado SGI:
Politica del Sistema de Gestion Integrado
La Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A. - EGEMSA, genera y comercializa la
Energía Eléctrica producida por la Central Hidroeléctrica Machupicchu, orientando sus
esfuerzos hacia la satisfacción de sus clientes, la protección del medio ambiente y de las
personas, con el compromiso de:
Satisfacer los requisitos de sus clientes, mejorando continuamente los procesos del
Sistema de Gestión Integrado.

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Identificar, evaluar y controlar en forma continua los aspectos e impactos ambientales,
previniendo y/o mitigando la contaminación ambiental, ocasionada por las emisiones,
residuos y efluentes, entre otros.
Identificar los peligros, para evaluar, controlar y prevenir permanentemente los riesgos,
garantizando que los trabajadores y sus representantes son consultados y participan
activamente en la seguridad y salud ocupacional de las personas.
Velar por el cumplimiento de la normatividad legal vigente aplicable, los requisitos de las
normas ISO 9001:2008 gestión de calidad, ISO 14001:2004 gestión ambiental y la
especificación OHSAS 18001:2007 gestión de la seguridad y salud ocupacional, así como
todo compromiso que EGEMSA suscriba.
Motivar, Capacitar y Formar al personal para que contribuya en el cumplimiento de lo
establecido en la presente política”.
El Sistema de Gestión Integrado de EGEMSA está compuesto por tres procesos:
1. Proceso Estratégico
Proceso de Planificación y Mejora del SGI.
2. Procesos Principales
Proceso de Comercialización
Proceso de Generación
3. Procesos de Soporte
Proceso de Mantenimiento
Proceso de Adquisiciones
Proceso de Recursos Humanos
Proceso de Sistema Informático

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El Proceso de Planificación y Mejora de SGI es el encargado de administrar el
Sistema de Gestión.
4.3. De la División de SGI y Responsabilidad Social:
Estructura Organizacional de la División de SGI y Responsabilidad Social:
División de SGI y
Responsabilidad Social
Área de Medio
Ambiente
Área de
Seguridad y Salud
Ocupacional
Área de
Calidad y Gestión
Empresarial

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Descripción de Actividades de la División de SGI y Responsabilidad Social
Se encarga del Sistema de Gestión Integrado, que está conformado por el Sistema
de Gestión de la Calidad (ISO 9001:2000), el Sistema de Gestión Ambiental (ISO
14001:2004) y el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS
18001:2007).
Documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente el Sistema de
Gestión Integrado de EGEMSA de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO
9001:2000, ISO 14001:2004 y la especificación OHSAS 18001:2007.
En coordinación con todas las gerencias de la empresa, determina la secuencia,
interacción, criterios y métodos requeridos, para asegurar la operación y control
de los procesos del Sistema de Gestión Integrado.
Se encarga de mejorar y actualizar la Base Documental del Sistema de Gestión
Integrado de EGEMSA, que incluye la declaración documentada de la política y
objetivos del Sistema de Gestión Integrado, Manual del Sistema de Gestión
Integrado, procedimientos, instructivos y formatos documentados de todos los
procesos de la empresa para asegurar la planificación, operación y control
efectivo del proceso, y registros requeridos.
Establece y mantiene actualizado el Manual del Sistema de Gestión Integrado,
incluyendo el alcance, la descripción de la interacción de los procesos del SGI,
para asegurar la planificación, operación y control efectivo del proceso, y
registros del sistema requeridos.
Establece y mantiene un control constante de Documentos requeridos por el
Sistema de Gestión Integrado.
Define los controles necesarios para aprobar los documentos antes de su edición,
revisión y actualización, se identifican los cambios y el estado de revisión,
comprobándose que las versiones actualizadas se encuentran disponibles en los
puntos de empleo, que permanecen legibles y son identificables.
Respecto a los documentos externos, se controla la distribución y se evita el uso
no intencionado de los documentos obsoletos.

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Establece y mantiene actualizados registros, para proporcionar las evidencias de
la conformidad con los requisitos establecidos y la operación eficaz del Sistema
de Gestión Integrado.
Mantiene permanentemente en buenas condiciones los registros del Sistema de
Gestión Integrado para que permanezcan legibles, fácilmente identificables y
recuperables. Se cuenta con un procedimiento donde se definen los controles
necesarios para la identificación, legibilidad, almacenamiento, protección,
recuperación, tiempo de retención y disposición de registros.
Se encarga de la distribución y actualización de Procedimientos, registros,
formatos, instructivos, etc; en todas las Gerencias y áreas designadas, para que
estén al alcance de los trabajadores y partes interesadas.
Establece los lineamientos de revisión y actualización de la Política de SGI. Así
como da seguimiento al logro de objetivos y metas de Calidad, de Medio
Ambiente y de Seguridad y Salud Ocupacional.
Revisa trimestralmente los Objetivos y Metas del SGI, y en base a estos datos, las
metas pueden ser reformuladas durante el año, para alcanzar metas más altas
y/o mejores, así mismo sirven de base para la formulación de objetivos y metas
del siguiente ejercicio.
Establece y mantiene un procedimiento documentado para la identificación y
acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados a los aspectos
ambientales y de seguridad y salud ocupacional, que sean aplicables a las
operaciones y actividades de la empresa.
Se encarga de la implementación de documentos e instructivos a los funcionarios
que tengan responsabilidades que puedan afectar la Calidad, Medio Ambiente y
Seguridad y Salud Ocupacional.
Organiza y programa las reuniones de Revisión por la Dirección, para revisar y
aprobar los objetivos y metas del SGI de EGEMSA, designar responsabilidades,
destinar recursos y establecer plazos de cumplimiento para la ejecución de las
metas y aprobar los Programas de Gestión Ambiental y de Seguridad y Salud
Ocupacional.

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Se encarga de acompañar el proceso de auditora de la Seguimiento de los
Certificados ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
Se encarga del análisis de las observaciones y no conformidades (NC) generadas
por el proceso de Auditoría, determinando las causas y sub-causas, manteniendo
un registro detallado (SACPs).
Plantea y ejecuta Acciones Inmediatas, tanto correctivas como preventivas,
designando responsables en cada una de las áreas involucradas.
Trabaja en coordinación con la oficina de Medio Ambiente, en la identificación
de los aspectos ambientales significativos de la empresa, reduciendo los
impactos ambientales y ayudando a preservar el medio ambiente, así como
mejorar la disposición de residuos peligrosos, reforestación, tratamiento de
aguas servidas.
Trabaja en coordinación con la oficina de Seguridad y Salud Ocupacional,
identificando, reduciendo y controlando los peligros y riesgos en las actividades
de generación, comercialización, mantenimiento, etc., protegiendo de esta
manera al trabajador.
4.4. De las Actividades realizadas por el Practicante:
Las actividades que realicé en el periodo de prácticas están divididas en los
siguientes puntos:
Establecer, Implementar y Mantener los Procesos necesarios para la Mejora
Continua del Sistema de Gestión Integrado, bajo los requisitos ISO 9001, ISO
14001 Y OHSAS 18001.
Esta actividad se realizo de acuerdo a los lineamientos requeridos por las normas
mediante el control de documentos y el mantenimiento del Sistema de Gestión
Integrado perteneciente al Intranet.
La tarea se realizo conforme al Procedimiento de Control de Documentos PSGIP-01
del SGI, distribuyendo y almacenando documentos actuales y obsoletos.

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Realizando la actualización de los documentos en las Gerencias y en la Sub
Gerencia de Machupicchu, del mismo modo en el Intranet.
EGEMSA tiene una Intranet de dominio interno, el cual accesible por todos los
trabajadores en la ciudad del Cusco, en la Central Hidroeléctrica de Machupicchu y
en la Represa Km. 107.
El portal contiene el sitio del Sistema de Gestión Integrado, el cual conecta
perfectamente al usuario con el Sistema de Gestión aquí puede verificar casi en
tiempo real los Procedimientos, Instructivos, Formatos y demás documentos
relevantes de tal forma que le permita trabajar de forma eficiente.
La importancia del portal radica en la facilidad de actualizar los datos y ofrecerla a
los trabajadores, teniendo en cuenta las restricciones señalada por el
Procedimiento de Control de Documentos PSGIP-01.
El Sistema de Gestión Integrado dentro del portal de SGI está representado por
una pirámide que está dividida en cuatro niveles.
NIVEL I: Política y Objetivos del Sistema de Gestión Integrado, Planes y
Programad de la gestión de Medio Ambiente y Seguridad, Salud
Ocupacional.
NIVEL II: Manual del Sistema de Gestión Integrado.
NIVEL III: Procedimientos, Instructivos y Formatos del Sistema de Gestión
Integrado.
NIVEL IV: Registros del Sistema de Gestión Integrado.

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Para la actualización de todos los documentos en el intranet del Sistema de
Gestión Integrado de acuerdo a la versión actual previamente documento con las
firmas autorizadas que contienen los encabezados del documento original se
procedió de la siguiente manera:
Convertir el documento original en un archivo PDF
Tener el archivo PDF con un sistema de seguridad con restricción de
impresión.
Tener una versión imprimible marcada con una sello de agua que indique
“COPIA NO CONTROLADA”.
En el caso de tener versiones antiguas, tener el archivo original escaneado con el
sello de “COPIA OBSOLETA”.
Asegurar que los Requisitos del Sistema de Gestión Integrado sean establecidos
implementados y mantenidos
Con el compromiso de cumplir de manera adecuada los requisitos y actividades
que trae consigo la certificación de la Tri-norma y la convicción de hacer sostenible
la certificación, el Sistema de Gestión Integrado cuenta con un programa de

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Auditorías Internas (coordinado por la División de SGI y RS) y Auditorías Externas
(efectuado por la Empresa Certificadora Bureau Veritas del Perú).
La Auditoría Externa se realiza periódicamente, en el cual se evalúa los requisitos
estipulados por las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001; el manejo de
información respecto a los documentos y formatos que corresponden a cada uno
de los Procedimientos, Instructivos, Planes, Programas y Directivas que deben de
ser de conocimiento de todos los trabajadores mediante el Intranet, en caso de
tener desactualizado o tener información poco entendible, se procede a observar
el documento y esta observación se llamara “No Conformidad”, la cual tiene un
periodo de subsanación.
Levantamiento de No Conformidades
Se participo en el levantamiento de las No Conformidades correspondientes a la
Auditoria de Recertificación.
La Auditoria de Recertificación se llevó a cabo los días 6,7,8,9 y 10 de agosto del
2012 la misma que fue realizada por la Empresa Certificadora Bureau Veritas del
Perú.
Para el levantamiento de No Conformidades se realiza los siguientes puntos:
Identificación de No Conformidades:
En esta auditoría se identificaron 13 No Conformidades:
o 5 No Conformidades Mayores
o 8 No Conformidades Menores
Para lo cual se contaba con un tiempo de 30 dias para el levantamiento de las
mismas.

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No Conformidad 1/13
“En el manual del sistema de gestión integrado, sección 1.3, se excluyen de la cláusua
7.4.1 la justificación es:
No aplica la reevaluación de proveedores, debido a que las adquisiciones y contrataciones
se realizan según la ley de contrataciones y adquisiciones del estado y su reglamento.”
Esta norma no limita la evaluación de proveedores, por lo cual no es justificable la
exclusión.
Además, se evidenció que para el pago de los bienes y servicios contratados se hace una
evaluación y reevaluación del usuario del contrato en señal de conformidad del servicio de
manera periódica y ante desviaciones se toman acciones.”.
No Conformidad 2/13
“No se evidencia que se están cumpliendo los siguientes requisitos legales:
Ley 29783 de seguridad y salud en el trabajo:
Artículo 23. Principios de la Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
La Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo incluye, como
mínimo, los siguientes principios y objetivos fundamentales respecto de los cuales la
organización expresa su compromiso:
•La garantía de que los trabajadores y sus representantes son consultados y
participan activamente en todos los elementos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo 49. Obligaciones del empleador
a) Practicar exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los
trabajadores, acordes con los riesgos a los que están expuestos en sus labores, a cargo del
empleador.
No se enconraroon los exámenes médicos al teérmino de la relación laboral de Tatiana
Marroquín y Javier Tapia.
Artículo 66. Enfoque de género y protección de las trabajadoras

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El empleador adopta el enfoque de género para la determinación de la evaluación inicial y
el proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos anual.
Asimismo, implementa las medidas necesarias para evitar la exposición de las
trabajadoras en período de embarazo o lactancia a labores peligrosas, de conformidad a la
ley de la materia.
Las trabajadoras en estado de gestación tienen derecho a ser transferidas a otro puesto
que no implique riesgo para su salud integral, sin menoscabo de sus derechos
remunerativos y de categoría.
No se ha encontrado que se están tomando los conceptos de género en la identificaciones
de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles en la organizaión.
Artículo 68. Seguridad en las contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores
El empleador en cuyas instalaciones sus trabajadores desarrollen actividades
conjuntamente con trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, o quien asuma el contrato principal de la misma,
es quien garantiza:
d) La vigilancia del cumplimiento de la normativa legal vigente en materia de seguridad y
salud en el trabajo por parte de sus contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores que desarrollen obras o servicios en el centro de
trabajo o con ocasión del trabajo correspondiente del principal.
No se encontró evidencia de que los contratistas cuentan con exámenes médicos
ocupacionales (Angela Oré).
Dentro de los contratos de adquisiciones no se hace referencia acerca de la necesidad de
este cumplimiento pr parte de los contratistas.
En el Reglamento de seguridad y salud ocupacional de Egemsa, en el artíulo 5.m, se indica:
”autorizar la practica de reconocimientos médicos iniciales, anuales y de retiro o término
de la relación laboral de sus trabajadores, de acueerdo a os riesgos de sus labores, así
como verificar su cumplimiento por los contratistas.”

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Y en Art.28.a “La empresa realiza reconocimientos médicos iniciales y anuales de sus
trabajadores y verifica que los contratistas hagan lo mismo con sus trabajadores mediante
los supervisores del contrato”
DS 022-2001-SA
Artículo 5º.- Empresas de saneamiento ambiental
Podrán brindar los servicios de saneamiento ambiental a que se refiere el Artículo 2º de
este Reglamento, quienes se hubieren constituido como personas jurídicas bajo
cualquiera de las modalidades previstas por la ley.
Artículo 20º.- Constancia del servicio
Al término del servicio, la empresa de saneamiento ambiental entregará al interesado una
constancia del trabajo efectuado. Dicha constancia será expedida, bajo sanción de
nulidad, con arreglo al formato que figura en el Anexo Nº 2 de este Reglamento. No será
obligatoria la expedición de constancias por la realización de trabajos de limpieza de
ambientes.
El trabajo de saenamento ambiental está siendo realizado por una persona natural según
lo encontrado en los recibos de pagos. No se evidenciaron las constancias de saneamiento
ambiental.
Decreto Supremo 015-2008-SA - Reglamento de la Ley para la prevención de uso de
tabaco
No se encontraron los avisas de la prohibición de fumar y los ambientes libres de tabaco
en la CHM y Represa.
Ley 19783 de seguridad y saud en el trabajo y DS 005-2012-TR Reglamento de seguridad y
salud en el trabajo
No se evdencia cumplimiento de los requsiots acerca del comité SSO
Artículo 29. Comités de seguridad y salud en el trabajo en el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, por ejemplo:
Los empleadores con veinte o más trabajadores a su cargo constituyen un comité de
seguridad y salud en el trabajo, cuyas funciones son definidas en el reglamento, el cual
está conformado en forma paritaria por igual número de representantes de la parte

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empleadora y de la parte trabajadora. Los empleadores que cuenten con sindicatos
mayoritarios incorporan un miembro del respectivo sindicato en calidad de observador.
Artículo 31. Elección de los representantes y supervisores
Son los trabajadores quienes eligen a sus representantes ante el comité de seguridad y
salud en el trabajo o sus supervisores de seguridad y salud en el trabajo. En los centros de
trabajo en donde existen organizaciones sindicales, la organización más representativa
convoca a las elecciones del comité paritario, en su defecto, es la empresa la responsable
de la convocatoria.
Designación de miembros de comité de seguridad oficio 010-2011-SUETEGEM CON FECHA
05.05.2012, no se evidencia el proceso electoral.”.
No Conformidad 3/13
“En la matriz de identificación de requisitos legales, otros requisitos y evaluación del
cumpimiento legal, aún se tiene incluidas las normas derogadas:
DS 009-2005-TR
DS 007-2007-TR
Falta la identificación de las normas
DS 001-2012-MINAM Reglamento nacional para la gestión de manejo de
residuos de apartos eléctricos y electrónicos.
DS 005-2012-TR Reglamento de seguridad y salud en el trabajo.
Decreto Supremo 015-2008-SA - Reglamento de la Ley para la prevención
de uso de tabaco
Reglamento de la Ley de Recursos Hídricos - Decreto Supremo 001-2010-
EM
Decreto Supremo 031-2010-SA - Reglamento de la Calidad del Agua para
Consumo Humano
Ley 29662 - Ley que prohíbe el asbesto anfíboles y regula el uso del asbesto
crisotilo.

23
Resolución Directoral 312-2011-MINSA - Aprueban Documento Técnico:
protocolos de exámenes médicos ocupacionales y guías de diagnóstico de
los exámenes médicos obligatorios por actividad.”.
No Conformidad 4/13
“Se detectaron las siguientes desviaciones al control de documentos y registros:
En el Procedimiento de control de documentos del SIG PSGIP-01 rev.06 del 07.02.11, falta
explicar cómo se identifican y guardan los documentos obsoletos que son manejados de
manera virtual y además se cita al Formato lista maestra de documentos del SIG con el
código FSIGP-01-01, siendo que este formato no está codificado.
Además, en el Procedimiento de control de registros SGI PSGIP-02 Rev. 02 del 31.07.2007
no se indica cómo es la metodología de recuperación de los registros, ni cómo se asegura
la legibilidad de los mismos.
Según estos procedimientos se ha instaurado lista de control documentario en la cual se
incluyen todos los documentos y registros que soportan el SGI y en la lista maestra de
registros no se tiene considerados los registros de reporte de incidentes, ni los monitoreos
ambientales.
En la lista maestra de documentos La política del sistema de gestión integrado aparece en
revisión.01 con fecha de vigencia del 01.10.2005, siendo que la actual está en revisión 02
desde 04.03.2010.
Se entrega físicamente el Reglamento de seguridad y salud de EGEMSA, siendo que el
vigente está en versión virtual en la intranet.
En el Comedor, se evidencia copia del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
Trabajo desactualizado, ya que en la primera página se registra como fecha de emisión el
2009.
Del mismo modo, en Seguridad CHM se evidencia el registro denominado “Formato de
control de EPP por grupos de trabajo” y el “Formato para observaciones planeadas de
trabajo seguro”, con el código del documento en blanco, no tiene el campo de la revisión
llenado y no está aprobado.

24
GENERACION CHM
En el “Registro Informático de Eventos”, no se ha registrado la falla del grupo 3, ocurrido
el 28 de Febrero del 2012. Dicho registro se menciona como tal, en el documento
“Operación de Falla de Grupo”, PSGIG-10 Revisión 01. Cabe destacar, que el evento se ha
registrado en el cuaderno de ocurrencias de ese día en el primer turno.
CENTRO DE CONTROL
En los formatos "Permiso para Ingresar "numeral 3.0 CANCELACIÓN DEL PERMISO PARA
INGRESAR indican los campos siguientes: "El permiso para ingresar se canceló a las:" y
"Tiempo efectivo empleado (horas)" --- dichos campos están en blanco en los 4 registros
revisados, Al hacer la trazabilidad con las oficinas de Centro de Control, responsables de
dicho registro, encontramos por duplicado el "Permiso para Ingresar" numero CCE-27-
2012 uno correspondiente a la actividad Lectura de Medidores con fecha 01/05/2012 y el
segundo al mantenimiento Celda de Banco de condensadores.”
No Conformidad 5/13
“Se detectaron desviaciones al control operacional sobre contratistas, por ejemplo:
No se cuenta con el procedimiento que asegura el manejo de las grasas del comedor, no
está incluido en el Procedimiento de gestión de residuos PSIGP-13 rev. 04 de 27.06.2011.
Para el contrato de BV Orden de servicio OSE 12024, se definió como control ambiental la
capacitación en Prohibiciones del santuario histórico de Machupicchu, la cual no fue dada
a la auditora líder.
No se evidencia control establecido para el cumplimiento de los exámenes médicos
ocupacionales de contratistas, por ejemplo en el contrato no se solicita los exámenes
médicos ocupacionales de los contratos de BV, Sermansa, Panaservice, Angela Oré.
En el contrato de resguardo y vigilancia Peruana de seguridad PERSEG OSE-11-004, falta la
identificación de peligros asociados al arma y agresiones de personas y canes
Para la Compra OCA 12-002 de Impresora 2 multifuncionales y 4 laser (16.03.2012), no se
han incluido los controles ambientales y de SSO, que fueran pertinentes como el tema del
tóner.

25
Para el Mantenimiento de impresoras 01.04.2011 LOSE-11-123, se consideró el Aspecto
Ambiental Ruido y como control el Manejo de residuos, no habiendo coherencia,
adicionalmente para el consumo de energía no se ha contemplado control.
REPRESA
Se ha evidenciado habitaciones en el campamento de Represa que presentan lo siguiente:
baños y pisos de la ducha sucios, ropa de cama con evidencias de no haber sido
cambiadas, enchufes rotos. Las habitaciones mencionadas habían sido dadas como
alojamiento de los auditores. Esto puede afectar la salud de las personas que pernoctan
en el campamento.
ALMACEN GENERAL CHM
Se encontró un solvente ecológico dieléctrico CHEMTOOLS que no contaba con la Hoja de
seguridad MSDS, además, la tapa del recipiente estaba rota. Adicionalmente, se evidencia
aceite para trasmisión en botella de coca cola.
COMEDOR CHM
No se ha evidenciado el cartel con el Instructivo de la Maniobra de Hemlich para casos de
atragantamiento, el cual es señalado en las matrices de peligros y riesgos como control
operativo del peligro “Consumo de alimentos”. Asimismo, no se cuenta con: guardapolvos
para visitantes a la cocina y almacenes; en el congelador, están mezclados los pollos y los
mariscos, exponiéndose a contaminación cruzada; tienen cucharones de madera para
trabajo en la cocina, balones de gas sin sujeción.
ALMACEN DE RESIDUOS CHM
Se pudo evidenciar que en el Amacén de residuos peligrosos, a la entrada, a la mano
derecha, había filtración de aceites de hidrocarburos al suelo proveniente de una bolsa de
residuos de GYM, la cual tenía un orificio, se pudo observar que el piso no está
impermeabilizado. Del mismo modo, a la espalda del mencionado almacén, se evidencia lo
siguiente: residuos de techos desmontados, maderas, vidrios, luminarias en desuso,
fierros, alambres, parihuelas, restos de ventanas de aluminio.”

26
No Conformidad 6/13
“No se evidencia tratamiento a las no conformidades y potenciales no conformidades del
SGI para el año 2012
Han sido registradas en el sistema de acciones correctivas/ preventivas pero no cuentan
con análisis de causas, ni acciones tomadas.”
No Conformidad 7/13
“La metodología de la revisión de requisitos legales define que està se hace
mensualmente en la revisión por la dirección.
Para la última reunión se revisó el peligro de ruido, en el cual no se incluyó la legislación
del MINTRA y en el tema ambiental, se evaluó fuentes y no se incluyó el reglamento de la
ley de recursos hídricos.”
No Conformidad 8/13
“En el estado de los acuerdos de la revisión por la dirección se tienen pendientes desde el
2009 como:
Realizar un taller extendido para el análisis de no conformidades (8-9/05.2009)
Disponer que la división SGI y RSE instruya a los responsables de los procesos sobre
como es que se mejoran los procesos, que aspectos se deben considerar como
mejoras y como deben presentarse a los informes relacionados a este tema
(27.03.2009), en proceso de cumplimiento.
La administración de CHM deberá adjuntar la lista de verificación de comedor y cocina
(FSIG-12-10) cada vez que se tramite el pago de la factura correspondiente.
(01.10.2010), en proceso de cumplimiento.
No se evidencia que la alta dirección de la organización esté asegurando la convencía,
adecuación y eficacia continuas, de sus acuerdos.”

27
No Conformidad 9/13
“No se ha evidenciado la identificación de Peligros y Aspectos Ambientales de las
actividades del Comedor y Campamento en la Represa y los peligros y aspectos
ambientales de las actividades de campamento en la Central (CHM).”
No Conformidad 10/13
“Para las actividades del comedor, no se ha identificado situaciones de potenciales
emergencias que puedan impactar a la seguridad, la salud y al medio ambiente.”
“Se evidencia los “Certificados de Salud Ocupacional”, emitidos por la empresa
INTEGRAMEDICA, en el cual se observa un campo que dice “Riesgos ocupacionales”, los
cuales servirán de base para programar los exámenes médicos requeridos y en los que no
se ha marcado los siguientes peligros siendo éstos peligros asociados a las actividades de
la Represa: Movimientos repetitivos, bacterias, virus, posturas inadecuadas,
levantamiento de carga, caída de altura. Esto podría afectar la eficacia de las evaluaciones
médicas que se vienen realizando, al no realizar las mismas para los diferentes peligros
existentes.”
“No se tiene un seguimiento por parte de EGEMSA de las actividades que impactan a la
seguridad y la salud de las personas ni al impacto al ambiente en relación a las labores de
limpieza y lavado de ropa en campamentos de Represa y Central Hidroeléctrica Machu
Picchu.
De la generación de residuos no se están pesando los residuos de la cocina y comedor,
impidiendo conocer el cumplimiento del control y el desempeño del indicador ambiental.”

28
“El procedimiento “Control final de rodetes pelton”, PSGIM 14- revisión 00 del 19-05-2006
indica lo siguiente: “La OT es cerrada al finalizar el trabajo, incluyen datos de mano de
obra y consumo de material”, NO se tuvo evidencias que la OT (orden de trabajo), incluya
datos de mano de obra y consumo de material:”
Formulación de Acciones Inmediatas y Diagrama Causa - Efecto:
Posteriormente a la identificación de No Conformidades tanto MAYORES
como MENORES se tomaron acciones inmediatas, para identificar las
soluciones.
Luego de formular las acciones inmediatas es necesario identificar las
causas por las cuales estas suceden, para eso se utiliza el diagrama de causa
efecto, el cual permite analizar las observaciones en diferentes niveles y de
esta manera poder identificar con precisión las causas.
No Conformidad 1/13
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Planificación Ejecución
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Sacar una nueva
revisión del
Manual del SGI
considerando el
punto 7.4.1 de la
norma.
20-08-2012 1.1.1.1.
Se modificó el
Manual del SGI
Revisión 07
05-09-2012 01
1.2.
Implantar la nueva
revisión al
personal
20-08-2012 1.1.1.1.
Se implanto el
Manual del SGI al
personal y se ve
reflejado en el Acta
de Implantación
pñl14-05-
2012
02

30
No Conformidad 3/13
ACCIONES INMEDIATAS
ANALISIS DE CAUSA
NC 03-13
1. Método 2. Método
1.1. No se consideraban normas
De otros sectores
1.2. No se realizo una
Actualización de las matrices
de requisitos legales
1.2.1. Los especialista de SSO y MA
Tienen mucha carga laboral
2.1. Rotación del personal de MA y la carencia
de un especialista de calidad ha ocasionado
desviación documentaria
1.3. El procedimiento no establece
la periodicidad con la que se debe
de actualizar las matrices
2.1.1. No hay alguien encargado
De esta actividad

31
No Conformidad 4/13
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Actualización de
procedimientos
PSGIP-01 y PSGIP-
02 de Planificación
20-08-2012
1.1.1.
1.1.2
1.2.1.
Se actualizaron los
procedimientos:
PSGIP-01
Control de
Documentos del
SGI Revisión 07
PSGIP-02
Control de
Registros del SGI
Revisión 03
06-09-2012 1
1.2.
Dejar de repartir
los reglamentos
RISST 2009 y
enviar el link con
la revisión actual a
los trabajadores y
entregar a los
contratistas de
manera física.
20-08-2012 1.4.1
Se envió un correo
a los trabajadores
con el link en el
cual se encuentra
el RISST 2012
07-09-2012 2
1.3.
Se revisó la
información
auditada y no se
encontró la
observación como
evidencia en el
cuaderno y en el
registro
20-08-2012
La información
auditada es:
Cuaderno de
Ocurrencias del
28 de febrero
del 2012
Registro Digital
del 28 de
febrero del 2012
La información
correcta:
Cuaderno de
Ocurrencias del
28 de febrero
de 2011
3
Archivo
Digital
1.4.
Actualizar las listas
maestras de
documentación
20-08-2012 1.3.1
Se ingresó a la Lista
Maestra de
Documentos del
06-09-2012 6

32
incluyendo
documentos
internos como los
monitoreos
ambientales y los
registros de
accidentes e
incidentes
Proceso de
Planificación y
Mejora del SGI los
documentos de los
monitoreos
ambientales 2011 y
2012 al igual que
los reportes de
accidentes e
incidentes 2011 y
2012

33
ANALISIS DE CAUSA
NC 04-13
1. Método
4. Mano de Obra
2. Management
1.1. El Procedimiento no detalla el
proceso de la documentación
obsoleta
1.1.1. No se considero importante
Seguir con un proceso
1.3. Los registros de reportes de incidentes y
Monitoreos ambientales no se consideraban
parte del SGI
1.3.1. No se le encontró relación
Con los procesos
1.2. El Procedimiento no fue
actualizado considerando
la legibilidad
1.2.1.No se considero relevante
2.1. No se comunican los cambios
de formatos a los encargados de
su modificación (División SGI)
2.1.1. Porque no hay un correcta
Coordinación en el área
4.2. Se redujo el personal en el
Centro de control
4.2.1. Por necesidad de
Otra área
1.1.2. Porque la persona que actualizo
El procedimiento desconocía la codificación
existente de los formato 1.4. Se imprimió cantidades
Excesivas del RISST 2009
1.5. Falta de automatización de las
Autorizaciones de permisos a las
Instalaciones
3.1. El sistema del portal del SGI
tuvo una falla en la plataforma
3.1.1. Porque no se realiza una
evaluación al portal del SGI
3. Material
4.1. No se cuenta con un
Especialista de calidad
4.1.1. No se ha reubicado
Al personal
1.4.1.No se calculo adecuadamente
la cantidad requerida

34
No Conformidad 5/13
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Modificar el
PSGIP-13
incluyendo el
Respel y el manejo
de aceites
generados por el
comedor
20-08-2012 1.1.1.
Se modificó el
Procedimiento
PSGIP-13 Revisión
06 y se implanto al
personal
05-09-2012 1
1.2.
Elaborar un
instructivo para
regular los
exámenes médicos
20-08-2012 1.2.1.
Se elaboró el
Instructivo ISGIP-
12-06 Instructivo
para exámenes
médicos
13-09-2012 2
1.3.
El administrador
de contrato de
SERMANSA deberá
solicitar el
destaque de un
operario de
limpieza para la
limpieza de CHM
20-08-2012
2.3.
2.3.1
Se solicitó a
SERMANSA
mediante carta
ALP-015-2012 el
destaque de un
operario de
limpieza a las
instalaciones de
CHM.
Se realizó el
cambio de
sabanas y
limpieza a los
baños de las
habitaciones
22-08-2012
3
Archivo
Digital
1.4.
El Asistente de
SSO y MA deberá
realizar el
levantamiento de
la filtración del
hidrocarburo a
fueras del almacén
de residuos
20-08-2012 2.5
El Asistente de SSO
y MA realizo el
levantamiento del
hidrocarburo
22-08-2012
4
Archivo
Digital

35
ANALISIS DE CAUSA
NC 05-13
1. Método
2. Mano de Obra
1.1. El Procedimiento PSGIP-13
no se actualizo
1.1.1. No se considero grasas
Dentro del procedimiento
1.3. Se retiro el instructivo y no
Se volvio a colocar
1.2. No se solicita a los contratistas
Exámenes médicos ocupacionales
1.2.1.No se tiene establecido una
Instructivo para el cumplimiento
2.2. Usuario no sabe registrar
adecuadamente la identificación
de peligros y aspectos relacionados
con la actividad
2.1.1. El asistente de SSO y MA en
CHM se encontraba de vacaciones
1.1.2. Porque la persona que actualizo
El procedimiento desconocía la codificación
existente de los formato
1.3.1. Se olvidaron
de colocarlo
1.3.2. No lo creían importante
2.1. Se conto con 2 grupos de auditores
lo cual no estaba previsto
2.3.1. No realiza la limpieza de
Todas las instalaciones
2.3. Se cuenta con personal suficiente para
La limpieza de CHM y Represa
2.4. El administrador no realiza
Inspecciones detalladas al comedor
2.5. El asistente de SSO y MA no
Realizo una verificación al estado del
Almacen de residuos
2.5.1. No realizo el levantamiento
del hidrocarburo derramado
2.5.2. No realizo la disposición
de residuos
2.6. No se capacito al personal de comedor
Respecto a la contaminación cruzada
de alimentos
3. Material
3.2.No se cambio los envases
Rotos o en mal estado
3.1. No se cuenta con ropa
De cama de reemplazo
3.3. No se cuenta con guardapolvos
Para personal que debe realizar
Inspecciones en comedor
4. Maquinaria
4.1 Las lavadoras se
Encuentran en mal
Estado
4.2 Los tomacorrientes
De las habitaciones
están en mal estado

36
No Conformidad 6/13
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Reubicar a un
personal para
cubra el puesto de
especialista de
calidad.
20-08-2012
1.1.1.
2.1.1.
Se reubico al Ing.
Cesar Monge para
que asuma el
puesto de
Especialista de
Calidad y Gestión
Empresarial
29-08-2012 1
ANALISIS DE CAUSA

37
No Conformidad 7/13
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Actualizar la matriz
de requisitos
legales tema
Medio ambiente
considerando
normas de otros
sectores
20-08-2012
1.1.
1.2.1.
Se actualizo la
matriz de
requisitos legales
tema medio
ambiente Revisión
13
13-09-2012
1
Archivo
Digital
1.2.
Actualizar la matriz
de requisitos
legales tema
Seguridad y Salud
Ocupacional
considerando
normas de otros
sectores
20-08-2012
1.1.
1.2.1.
Se actualizo la
matriz de
requisitos legales
tema Seguridad y
Salud Ocupacional
Revisión 05
06-09-2012
2
Archivo
Digital
ANALISIS DE CAUSA

38
No Conformidad 8/13
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Realizar una sesión
extraordinaria
donde se revisen
únicamente los
acuerde de
Revisión por la
Dirección y se
determinen
acciones a tomar
20-08-2012
1.1.
1.2.1.
Se tomaron las
siguientes acciones
de:
Agenda de
Sesión 05-2012
Sesión
extraordinaria
Acta de Sesión
05-2012
06-09-2012
14-09-2012
1
ANALISIS DE CAUSA

39
No Conformidad 9/13
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Realizar una
actualización de la
matriz de peligros
y riesgos
20-08-2012 1.1.
Se actualizo la
Matriz de Peligros
y Riesgos Revisión
06
10-09-2012
1
Archivo
Digital
1.2.
Modificar la matriz
de aspectos
ambientales
significativos
20-08-2012 1.1.
Se actualizo la
Matriz de Aspectos
Ambientales
Significativos
Revisión 03
23-08-2012
2
Archivo
Digital
ANALISIS DE CAUSA

40
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Evaluar
situaciones de
posibles
emergencias en
comedor y agregar
a la matriz de
riesgos y peligros
20-08-2012 1.1.
Se actualizo la
matriz de peligros y
riesgos Revisión 06
10-09-2012
1
Archivo
Digital
ANALISIS DE CAUSA

41
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Elaborar un
instructivo para
exámenes médicos
20-08-2012 1.1.
Se elaboró el
instructivo para
Exámenes médicos
ISGIM-12-06
13-09-2012 1
ANALISIS DE CAUSA

42
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Reparación de las
lavadoras
malogradas
20-08-2012 2.1.1.
El administrador de
la CHM contrato a
una empresa para
arreglen las 2
lavadoras
12-09-2012 1
ANALISIS DE CAUSA

43
ACCIONES INMEDIATAS
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
1.1.
Reubicar a un
personal para
cubra el puesto de
especialista de
calidad.
20-08-2012 1.1.1.1
Se reubico al Ing.
Cesar Monge para
que asuma el
puesto de
Especialista de
Calidad y Gestión
Empresarial
29-08-2012 1
ANALISIS DE CAUSA

44
Ejecución de Soluciones a las Observaciones:
Luego de identificar las causas del problema es necesario plantear las
acciones correctivas.
No Conformidad 1/13
Se colaboró con el levantamiento de las acciones que corresponde a la No
Conformidad 1/13 en los puntos 3.1, 3.2 y3.3.
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Realizar una
revisión del
procedimiento
PSGIA-06
considerando
la reevaluación
a proveedores
20-08-2012 2.1.
Se modificó el
Procedimiento
PSGIA-06
Verificación de
Servicios
Requeridos
Revisión 04
10-09-2012
3.2
Realizar una
revisión del
procedimiento
PSGIA-07
20-08-2012 2.1.
Se modificó el
Procedimiento
PSGIA-07
Verificación de
Productos
Requeridos
Revisión 03
10-09-2012
3.3.
Implantar los
procedimiento
s modificados
20-08-2012 2.1
Se Implanto los
procedimiento
PSGIA-06 y
PSGIA-07 del
Proceso de
Adquisiciones
14-09-2012

45
Las actividades que se realizaron son:
3.1. Modifique el Procedimiento PSGIA-06 “Verificación de Servicios
Requeridos” Revisión 04 (ANEXO 1)
3.2. Modifique el Procedimiento PSGIA-07“Verificación de Productos
Requeridos” Revisión 03 (ANEXO 1)
3.3. Implante dichos procedimientos pertenecientes al Proceso de
Adquisiciones
No Conformidad 3/13
Conformidad 3/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3.

46
3.1 Implante las Matrices de Requisitos Legales en tema Medio Ambiente y
Seguridad y Salud Ocupacional
3.2 Modifique el Procedimiento PSGIP-03 “Administración de Dispositivos
Legales” Revisión 06 (ANEXO 2)
3.3 Implante el Procedimiento PSGIP-03 “Administracion de Dispositivos
Legales”

47
No Conformidad 4/13
Conformidad 4/13 en los puntos 3.2, 3.3 y 3.4.
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Contratar a un
supervisor de
turno para
cubrir el
personal
faltante en el
centro de
control
20-08-2012 4.2.1.
Se contrató a 3
operadores para
el centro de
control
22-08-2012
13-09-2012
3.2
Modificar el
Procedimiento
PSGIM-06 y
agregar el
formato
Permiso de
ingreso
20-08-2012 1.5.
Se modificó el
procedimiento
PSGIM-06
Ejecución de
mantenimiento
de transmisión y
se incluyó el
Formato FSGIM-
06-01 Permiso
de Ingreso
21-08-2012
3.3.
Implantar el
Procedimiento
PSGIP-01
Control de
Documentos.
20-08-2012 2.1.1
Se implanto el
Procedimiento
PSGIP-01
Control de
Documentos del
SGI Revisión 07
donde se indica
el uso correcto
para actualizar
documentos, del
mismo se
implanto el
procedimiento
PSGIP-02
14-09-2012
3.4.
Realizar una
evaluación
respecto a la
operatividad
del portal del
20-08-2012 3.1.1.
En conjunto con
el Especialista
de Tecnologías
de la
Información y el
11-09-2012

48
SGI Jefe de División
del SGI se
elaboró una lista
de verificación
del portal del
SGI
3.5.
Reubicar a un
personal para
cubra el
puesto de
especialista de
calidad.
20-08-2012 4.1.1.
Se reubico al
Ing. Cesar
Monge para que
asuma el puesto
de Especialista
de Calidad y
Gestión
Empresarial
29-08-2012
3.2 Modifique el Procedimiento PSGIPM-06 “Ejecución de
Mantenimiento de Transmisión”, se incluyó el formato FSGIM-06-01
“Permiso de Ingreso” (ANEXO 3)
3.3 Implante los Procedimientos PSGIP-01 “Control de Documentos” y
PSGIP-02 “Control de Registros”
3.4 Se elaboró una lista de verificación del portal del SGI.

49
No Conformidad 5/13
Se colaboró con el levantamiento de las acciones que corresponden a la No
Conformidad 5/13 en los puntos 3.2, 3.11
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
El
Administrador
de CHM
realizara
supervisiones
al comedor y
cocina
20-08-2012 2.4.
El administrador de
CHM en compañía
de un personal de
turno y el medico de
turno realizaron
supervisiones a las
instalaciones del
comedor y cocina
02-09-2012
08-09-2012
5
3.2.
Modificar la
Lista de
Verificación de
Comedor y
Cocina
20-08-2012
1.3.1.
1.3.2
Se modificó el
formato FSGIP-12-
10 Lista de
Verificación de
Comedor y Cocina
considerando la
inspección de la
existencia de los
mapas de riesgo,
instructivos y
matrices de riesgos.
06-09-2012 6
3.3.
Cambiar las
botellas que
contengan
aceites y que
estén
deterioradas y
etiquetarlas
20-08-2012 3.2
El asistente de SSO y
MA realizo el
cambio de aceite a
nuevos envases los
cuales fueron
etiquetados con su
nombre
25-08-2012
7
Archivo
Digital
3.4.
Realizar una
capacitación a
todo el
personal en el
uso de la
identificación
de aspecto de
MA y SSO en el
DS Logística.
20-08-2012 2.2
Se capacito al
personal en la
identificación de
riesgos y aspectos
ambientales en el
DS Logística
14-09-2012 8
3.5.
Preparar a los
miembros del
20-08-2012
3.1.
3.3.
9

50
comité de SSO
en la CHM con
la finalidad que
en ausencia de
los asistentes
de SSO ellos
realicen las
inducciones de
SSO y MA
3.6.
Considerar la
compra de
guardapolvos
para los
visitantes y
contar con
sabanas de
reemplazo
20-08-2012 2.4
Se compraron 10
guardapolvos para
visitas y se cuenta
con sabanas de
reemplazo en el
almacén de CHM
22-08-2012
10
Archivo
Digital
3.7.
Realizar una
limpieza y
poner en
orden el
almacén de
residuos, y
realizar la
disposición
final de los
residuos
20-08-2012 2.5.
El especialista de
Medio Ambiente
emitió el informe
mediante EGA-059-
2012 sobre el
Transporte y
Disposición Final de
los Residuos
Peligrosos y el
ordenamiento y
limpieza del
almacén de residuos
peligrosos de la
CHM
14-09-2012 11
3.8.
Realizar una
reparación a
las lavadoras
20-08-2012 4.1.
El administrador de
la CHM contrato la
reparación de 2
lavadoras
12-09-2012 12
3.9
Reparar los
tomacorrientes
de las
habitaciones
de represas
20-08-2012 4.2
Se cambiaron los
tomacorrientes de
las habitaciones
28-08-2012
13
Archivo
Digital
3.10
Se deberá
capacitar al
personal de
20-08-2012 2.6
Se capacito al
personal de
comedor y al
23-08-2012 14

51
comedor
Represa y CHM
personal en general
de la Represa y
CHM en Buenas
prácticas en la
manipulación de
alimentos
3.11
Implantar los
procedimiento
modificado
20-08-2012 1.1.1.
Se implantó el
procedimiento
PSGIP-13 Gestión de
Residuos, el
instructivo ISGIP-12-
06 Exámenes
médicos y el
formato FSGIP-12-
10 Verificación de
Comedor y cocina
14-09-2012 15
3.2 Modifique el FormatoFSGIP-12-10 Lista de Verificación de Comedor y
Cocina considerando la inspección de la existencia de los mapas de
riesgo, instructivos y matrices de riesgos. (ANEXO4)
3.11 Colabore en la elaboración del Instructivo ISGIP-12-06 “Instructivo
para exámenes médicos”

52
No Conformidad 6/13
Las actividades del levantamiento de la No Conformidad 6/13 fueron
efectuadas por la Division de Recursos Humanos
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Realizar una
capacitación
sobre el uso
del registro de
SACPs a los
responsables
de cada
proceso
20-08-2012 1.2.1
Se realizó la
capacitación en
la Utilización del
Registro
Electrónico de
SACPs
12-09-2012
3.2
Designar a un
responsable
para la
resolución de
SACPS del
2012
20-08-2012 2.1.1
Se reubico al
Ing. Cesar
Monge para que
asuma el puesto
de Especialista
de Calidad y
Gestión
Empresarial, el
asumirá la
responsabilidad
de la resolución
de la SACPs
29-08-2012

53
No Conformidad 7/13
Conformidad 7/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Implementar
las matrices al
personal
20-08-2012 1.1.
Se implantaron
las matrices de
requisitos
legales tanto de
medio ambiente
como de
seguridad y
salud
ocupacional
14-09-2012
3.2
Modificar el
procedimiento
PSGIP-03
especificando
la periodicidad
con la que se
debe de
actualizar las
matrices
20-08-2012 1.3.
Se modificó el
PSGIP-03
Administración
de Dispositivo
Legales Revisión
06
11-09-2012
3.3.
Implantar el
procedimiento
PSGIP-03
20-08-2012 1.3.
Se implanto el
procedimiento
PSGIP-03
Administración
de Dispositivos
Legales
14-09-2012
3.4.
Contratar a un
especialista de
calidad que
cumpla con los
requisitos
establecidos
en el perfil de
cargo.
20-08-2012 2.1.1
Se reubico al
Ing. Cesar
Monge para que
asuma el puesto
de Especialista
de Calidad y
Gestión
Empresarial
29-08-2012

54
3.1. Implante las matrices de requisitos legales tanto de medio ambiente
como de seguridad y salud ocupacional.
3.2 Modifique el Procedimiento PSGIP-03 “Administración de Dispositivo
Legales” Revisión06 (ANEXO5)
3.3 Implante el Procedimiento PSGIP-03 “Administracion de Dispositivos
Legales”
No Conformidad 8/13
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Reubicar a un
personal para
cubra el
puesto de
especialista de
calidad.
20-08-2012 2.1.1
Se reubico al
Ing. Cesar
Monge para que
asuma el puesto
de Especialista
de Calidad y
Gestión
Empresarial
29-08-2012
3.2
Contar con un
nuevo formato
para el
seguimiento de
acuerdos que
nos permita
clasificar la
urgencia de su
implementació
n
20-08-2012 2.1.1
Se modificó el
formato FSGIP-
10-03
Seguimiento de
Acuerdo y su
implantación al
personal
05-09-2012
3.3 Registrar los 20-08-2012 2.1.1 Registro de 14-09-2012

55
acuerdos en el
nuevo formato
y según los
acuerdos
asumidos en la
Sesión de
Revisión por la
Dirección
Extraordinaria
Seguimiento de
Acuerdos
3.2. Modifique el Formato FSGIP-10-03 “Seguimiento de Acuerdos”
(ANEXO6)
3.3. Se comenzó con el uso del nuevo formato modificado según los
acuerdos asumidos en la Sesion de Revision por la Direccion
Extraordinaria
No Conformidad 9/13
Conformidad 9/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Implantar las
Matrices a los
trabajadores
20-08-2012 2.1.
Se implanto la
matriz de
peligros y
riesgos y la
matriz de
aspectos
ambientales
significativos
14-09-2012 3
3.2
Actualizar el
mapa de
riesgos según
la matriz de
riesgos
20-08-2012 2.1.
Se actualizo el
Mapa de Riesgo
para la Represa
y CHM Revisión
03
10-09-2012
4
Archivo
Digital
3.3.
Implantar el
mapa de
20-08-2012 2.1.
Se Implanto los
mapas de riesgo
14-09-2012 3

56
riesgos a los
trabajadores
de represa y
CHM
3.4.
Identificar los
aspectos
ambientales
relacionados
en el comedor
y cocina de
CHM y Represa
20-08-2012 2.1
Se elaboró una
identificación de
aspectos
ambientales
para comedor y
represa los
cuales se
colocaron en las
instalaciones
12-09-2012 5
3.1 Implante la matriz de peligros y riesgos y la matriz de aspectos
ambientales significativos.
3.2 Actualice el mapa de riesgos para la CHM y la Represa Revision 3
(ANEXO 7)
3.3 Implante el mapa de riesgo
efectuadas por el Area de Seguridad y Salud Ocupacional.
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Aumentar
acciones de
posibles
emergencias
en los planes
de
contingencia
de las
diferentes
sedes
20-08-2012 1.1.1.
Se modificó el plan
de Contingencia
CHM y Represa
considerando una
potencial
emergencia
13-09-2012
3.2
Implantar los
planes de
contingencia a
20-08-2012 1.1.1.
Se implanto el plan
de contingencia a
los trabajadores y
14-09-2012

57
los
trabajadores
del mismo modo se
implanto la matriz
de peligros y riesgos
Conformidad 11/13 en los puntos 3.1, 3.2, 3.3 y 3.4
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Modificar el
Procedimiento
PSGIP-12
20-08-2012 1.1.1.
Se modificó el
Procedimiento
PSGIP-12
Revisión 11
11-09-2012
3.2
Implantar el
procedimiento
e instructivo
20-08-2012 1.1.1
Se implanto el
procedimiento
PSGIP-12 y el
instructivo
ISGIM-12-06
14-09-2012
3.3
Modificar el
Procedimiento
PSGIH-02
20-08-2012 1.1.1
Se modificó el
procedimiento
PSGIH-02
Selección e
Inducción de
personal
Revisión 06
tomando en
cuenta el
instructivo
ISGIP-12-06
Exámenes
médicos
13-09-2012
3.4
Implantar el
procedimiento
PSGIH-02
20-08-2012 1.1.1
Se implanto el
procedimiento
PSGIH-02
Selección e
Inducción de
personal
14-09-2012

58
3.1 Modifique el Procedimiento PSGIP-12 (ANEXO8)
3.2 Implante el procedimiento PSGIP-12 y el Instructivo ISGIM-12-06
3.3 Modifique el Procedimiento PSGIH-02 (ANEXO 8)
3.4 Implante el Procedimiento PSGIH-02
efectuadas por los Medicos de Represa.
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Solicitar a los
médicos de
Represa que
apoyen en la
supervisión de
las limpieza de
las
instalaciones
20-08-2012 1.1.1.
El administrador
de la CHM envió
un correo
electrónico a los
médicos de
CHM y Represa,
solicitando su
apoyo en la
supervisión de la
limpieza en las
instalaciones
14-09-2012 2
3.2
Enviar a
PANASERVIS
una carta para
que cumpla el
procedimiento
de gestión de
residuos
20-08-2012 1.1.1
El administrador
de CHM
mediante carta
PHA-038-2012
comunico a
Panaservice el
tratamiento de
residuos
3

59
Nº
Acción Fecha
Causa
Asociada
Acción Fecha
Anexo de
Referencia
3.1.
Modificar los
procedimiento
PSGIM-10,
PSGIM-11,
PSGIM-12,
PSGIM-13 y
PSGIM-14
20-08-2012
1.1.1.
2.1
Se modificaron los
Procedimientos
relacionados a la
reparación de
Rodetes Pelton, se
modificaron los
siguientes: PSGIM-
10, PSGIM-11,
PSGIM-12, PSGIM-
13 y PSGIM-14
13-09-2012 2
3.2
Implantar los
procedimientos
a los
trabajadores
20-08-2012
1.1.1
2.1
Se Implantaron a los
trabajadores los
procedimientos
modificados
14-09-2012 3
3.1 Modifique los Procedimientos:
PSGIM-10, PSGIM-11, PSGIM.12, PSGIM-13, PSGIM-14 (ANEXO 9)
3.2 Implante los Procedimientos:
PSGIM-10, PSGIM-11, PSGIM.12, PSGIM-13, PSGIM-14
4.5 Otras Actividades
Otras actividades que realice durante el periodo de prácticas son:
Armado y Distribución de Carpetas para las Revisiones por la Dirección
llevadas a cabo durante el año 2012 (Sesiones de la 03- 11) (ANEXO 10)
Apoyo en la actualización de las Listas maestra de Documentos/registros
del Portal Intranet de EGEMSA.

60
CONCLUSIONES
14001 Y OHSAS 18001.
Con respecto a la implementación y mantenimiento de los Procesos se realizaron
de acuerdo al Procedimiento de Control de Documento, así como las
actualizaciones en los archivadores del SGI en cada gerencia.
Las actualizaciones de los documentos que contiene el portal, fueron actualizados
de acuerdo a las políticas del Sistema de Gestión Integrado.
Las actividades de implementación del Sistema de Gestión y su mantenimiento se
realizaron de acuerdo a las observaciones que se percibieron en las auditorías
internas y externas.
Las No Conformidades que fueron identificadas en la Auditoría Externa, fueron
subsanadas de manera inmediata y satisfactoriamente.
Otras Actividades
Las presentaciones que se elaboraron sirvieron para las charlas de capacitación
sobre el Mapa de Riesgos que se llevo a cabo en la Represa km.107 y en la Central
Hidroeléctrica de Machupicchu km.122 con la participación de los médicos serums,
personal del comedor, personal de seguridad y personal de limpieza, los cuales
participaron de manera entusiasta durante la exposición.

61
RECOMENDACIONES
14001 Y OHSAS 18001.
Los Procesos e Instructivos que se manejan en el Sistema de Gestión Integrado
todos están correctamente actualizados y registrados, pero individualmente,
quiero decir que la documentación de los Procedimientos, Formatos, Directivas
Internas e Instructivos se manejan independientemente en cada gerencia y a causa
de esto existe una mala comunicación, a pesar que los documentos que se
actualizan o se modifican están en los archivadores del SGI que hay en cada
gerencia; esto podría cambiar si se implementa un mapa de proceso de toda la
organización de tal manera que permita considerar la forma en que cada proceso
individualmente se vincula vertical y horizontalmente, sus relaciones y las
interacciones dentro de la organización.
Los Procedimientos documentados del Sistema de Gestión Integrado con respecto
a las Solicitudes de Acciones Correctivas y Preventivas (SACPs) deben ser
actualizados de tal manera que se puedan definir los datos de entrada, parámetros
de control y datos de salida, para proporcionar información precisa de las
actividades que se deben de realizar frente a un problema.
Las auditorías internas juegan un papel importante en el mantenimiento del
Sistema de Gestión Integrado ya que de esta forma nos ayudan a mantener toda la
normatividad vigente del sistema, las auditorías internas deben de ser más
frecuentes para que de este modo se puedan corregir las deficiencias del Sistema
de Gestión Integrado.

62
Las auditorías externas nos ayudan a que la actualización de los Procedimientos e
Instructivos sea efectiva, es importante que los Instructivos redactados en la parte
operacional sean revisados por los responsables de ejecutar estas tareas, de tal
forma que estos sean funcionales y renovados frecuentemente y se adecuen a las
necesidades y herramientas que utilizan los operaciones.
Para actualizar con frecuencia los Instructivos, es importante que se tenga una
copia no controlada del instructivo en lugares estratégicos, donde se realiza las
tareas y de esta forma sea de conocimiento de todos los trabajadores y realicen las
observaciones pertinentes.
Otras Actividades
Así como se realizan charlas de capacitación y de inducción sobre Medio Ambiente
y Seguridad, Salud Ocupacional; es necesario reforzar charlas de capacitación sobre
la norma ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001, para que los trabajadores de la
empresa y terceros tengan conocimiento de la importancia de los documentos y lo
que se quieres lograr con los Procedimientos e Instructivos.

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