Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez

11
POLÍTICAS PÚBLICAS IIPOLÍTICAS PÚBLICAS II
ESTADO, REGULACIÓN Y CONTROLESTADO, REGULACIÓN Y CONTROL
MÁGISTER EN ADMINISTRACIÓN CONMÁGISTER EN ADMINISTRACIÓN CON
CONCENTRACIÓN EN GESTIÓN PÚBLICACONCENTRACIÓN EN GESTIÓN PÚBLICA
UNIVERSIDAD DE LOS ANDESUNIVERSIDAD DE LOS ANDES
FACULTAD DE ADMINISTRACIONFACULTAD DE ADMINISTRACION
BOGOTA, NOVIEMBRE DE 2003BOGOTA, NOVIEMBRE DE 2003

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PROGRAMAPROGRAMA
INTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADOINTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADO
1.1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION,REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION,
INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLINSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROL
1.1. NOCION DE REGULACION1.1. NOCION DE REGULACION
1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2. NOCION DE REGLAMENTACION
1.3. NOCION DE CONTROL1.3. NOCION DE CONTROL
2.2. ORGANISMOS DE CONTROLORGANISMOS DE CONTROL
2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL
ESTADOESTADO
2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE
CONTROLCONTROL

3
-ESTADO INTERVENTORESTADO INTERVENTOR :: Funciones de soberaníaFunciones de soberanía
*Planeación*Planeación
*Políticas macroeconómicas:*Políticas macroeconómicas: Política monetariaPolítica monetaria
Política fiscalPolítica fiscal
-ESTADO REGULADORESTADO REGULADOR :: Funciones relacionadas con laFunciones relacionadas con la
actividad económica y social de los particularesactividad económica y social de los particulares
*Teoría general*Teoría general
*Sectores específicos:*Sectores específicos: SP, finanzas, sector real, medioSP, finanzas, sector real, medio
ambiente, informac.ambiente, informac.
-MARCO CONCEPTUAL-MARCO CONCEPTUAL : Por qué y cuándo debe intervenir el: Por qué y cuándo debe intervenir el
Estado en la actividad económica privada?Estado en la actividad económica privada?
*El interés público como justificación para la intervención*El interés público como justificación para la intervención

4
- Modos de intervención del EstadoModos de intervención del Estado ::
*1900: Intervención puntual (Ej. Acto legislativo de 1921)*1900: Intervención puntual (Ej. Acto legislativo de 1921)
*Ref. Const. 1936: Dirección general de la economía corresponde al*Ref. Const. 1936: Dirección general de la economía corresponde al
EstadoEstado
*Ref. Const. 1968: Principio general ligado al concepto de planeación*Ref. Const. 1968: Principio general ligado al concepto de planeación
*C.N. 1991.:*C.N. 1991.: Principios de libertad económica y libre competenciaPrincipios de libertad económica y libre competencia
(art.333)(art.333)
Teoría amplia de la intervención (art.334)Teoría amplia de la intervención (art.334)
Estado social de derechoEstado social de derecho (art.1º)(art.1º)
-INTERVENCION VIA REGULACION:-INTERVENCION VIA REGULACION:

5
- Nueva concepción del EstadoNueva concepción del Estado :: Estado decididamenteEstado decididamente
interventorinterventor
*“Estado regulador”: Prestación de sevicios*“Estado regulador”: Prestación de sevicios→libera y privatiza →→libera y privatiza →
regulación especializadaregulación especializada
Injerencia directa y globalInjerencia directa y global → intervencionismo indirecto y→ intervencionismo indirecto y
sectorialsectorial
Indirecto: lógica de negociación, actores externos alIndirecto: lógica de negociación, actores externos al
EstadoEstado
Sectorial: orden público particular, por sectoresSectorial: orden público particular, por sectores
* Efecto en la estructura admva: Organismos paralelos, de carácter* Efecto en la estructura admva: Organismos paralelos, de carácter
técnico, “actividades sensibles”técnico, “actividades sensibles”
- JustificaciónJustificación : Relación sociedades técnico-liberales / estructura: Relación sociedades técnico-liberales / estructura
del Estadodel Estado

6
- Antecedentes inmediatosAntecedentes inmediatos :: Derecho comparadoDerecho comparado
* E.E.U.U.:* E.E.U.U.: Características constitucionales, razones pragmáticasCaracterísticas constitucionales, razones pragmáticas
““Independent regulatory agencies”Independent regulatory agencies”
Interstate commerce commission”Interstate commerce commission” (1887)(1887)
* Europa:* Europa: Años 30Años 30
* Gran Bretaña: 2ª GM* Gran Bretaña: 2ª GM “Quasi-autonomous non guvernemental“Quasi-autonomous non guvernemental
organizations” (Quangos)organizations” (Quangos)
* Francia:* Francia: “Autorités administratives indépendantes” (AAI)“Autorités administratives indépendantes” (AAI)
* América latina: 80’s* América latina: 80’s
* Colombia:* Colombia: 1968 con las Superintendencias - C.N. 1991 OAI y1968 con las Superintendencias - C.N. 1991 OAI y
Comisiones de regulación (1994)Comisiones de regulación (1994)

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- Antecedentes inmediatosAntecedentes inmediatos :: Derecho comparadoDerecho comparado (…)(…)
1er elemento común1er elemento común : Necesidad de enmarcar “actividades: Necesidad de enmarcar “actividades
sensibles”sensibles”
por medio de una “intervención alternativa”por medio de una “intervención alternativa”
autoridades independientes, pero en nombre delautoridades independientes, pero en nombre del
EstadoEstado
ni estatismo ni corporativismoni estatismo ni corporativismo
““regulación especializada”regulación especializada”
- Evolución de la nociónEvolución de la noción : Pragmática y sin coherencia de conjunto: Pragmática y sin coherencia de conjunto
Francia *Movimiento de su creación (40’s) / Reconocimiento legalFrancia *Movimiento de su creación (40’s) / Reconocimiento legal
(70’s)(70’s)
*Definición AAI: Instituciones admvas, con competencias*Definición AAI: Instituciones admvas, con competencias
propias y un estatuto que les permite una intervenciónpropias y un estatuto que les permite una intervención
permanente e independiente en el sector reguladopermanente e independiente en el sector regulado

8
- Evolución de la nociónEvolución de la noción (…)(…)
ColombiaColombia *Misión Kemmerer - Superbancaria (1923)*Misión Kemmerer - Superbancaria (1923)
*Dcto 1050 de 1968: Autoridades admvas del orden*Dcto 1050 de 1968: Autoridades admvas del orden
nacional, adscritas a los ministerios, sin personeríanacional, adscritas a los ministerios, sin personería
jurídica ni patrimonio propio, pero con autonomíajurídica ni patrimonio propio, pero con autonomía
admva y financiera, y que cumplen ciertas funcionesadmva y financiera, y que cumplen ciertas funciones
presidencialespresidenciales
*Ley 489 de 1998 – Superintendencias*Ley 489 de 1998 – Superintendencias
*C.N. 1991*C.N. 1991 OAIOAI (art.113 C.N.)(art.113 C.N.)
*Ley 142 de 1994 Comisiones de regulación de los*Ley 142 de 1994 Comisiones de regulación de los
SPDSPD

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- 2º elemento común:2º elemento común: Función de control no jurisdiccionalFunción de control no jurisdiccional
- Fundamento jurídicoFundamento jurídico ::
Realidad especializada → estructura del Estado → legitimidad jurídica:Realidad especializada → estructura del Estado → legitimidad jurídica:
Orden público económico y social = D. público económicoOrden público económico y social = D. público económico
MecanismosMecanismos *intervención jurisdiccional (orden público general)*intervención jurisdiccional (orden público general)
de protecciónde protección
*intervención vía regulación*intervención vía regulación
- Interés del temaInterés del tema ::
* Incapacidad de las estructuras admvas tradicionales y del sistema penal* Incapacidad de las estructuras admvas tradicionales y del sistema penal
* Efecto incitador de las construcciones comunitarias* Efecto incitador de las construcciones comunitarias
* “Globalización jurídica”* “Globalización jurídica”

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– El Estado Comunitario y la institucionalidad
– Estrategia:
*Diagnóstico
*Marco conceptual
*Propuesta institucional
*Régimen jurídico único
- PRAP / GRECO:- PRAP / GRECO:

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• La acción pública debe limitarse a los campos donde resulta imprescindible.
• La regulación y control deben ser de alta calidad para que incentive la
inversión privada.
• El esquema de regulación y de control debe privilegiar la participación
ciudadana.
• Se debe contrarrestar las asimetrías de información mediante mecanismos
de divulgación y acceso a la información oportuna y confiable.
-PRAP / GRECO:-PRAP / GRECO:
El Estado comunitario y la institucionalidadEl Estado comunitario y la institucionalidad

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Los problemas en el esquema de regulación vigente son:
• Teniendo el mismo origen legal, transcurridos 8 años de su existencia, las
comisiones presentan un desarrollo organizacional y ejercicio de
competencias disímil
• Dispersión de criterios y falta de coherencia para regular en temas
transversales como: remuneración al capital, antimonopolios, criterios
tarifarios, tomas de posesión, entre otros
• Costos de transacción adicionales de la regulación sobre empresas
multiservicios
• Asimetría en el número de expertos que componen las comisiones: CRT (3),
CRA (4) y CREG (5)
DiagnósticoDiagnóstico

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Los problemas en el esquema de supervisión vigente son:
• Origen casuístico de las superintendencias
• Desnaturalización de la función de supervisión
• Exceso de supervisión subjetiva
• Supervisión sobre actividades que no lo ameritan
• Tendencia de las superintendencias a cumplir funciones de los jueces
• Asunción de funciones administrativas que no tienen carácter de
función de supervisión: metrología, registros, promoción empresarial y
propiedad industrial

14
Los problemas en el esquema de supervisión vigente son: (…)
• Duplicidad de funciones que dificulta la supervisión y genera elevados costos
de transacción
• Excesiva centralización de las superintendencias
• Diversidad de capacidad y eficiencia para atender y entender problemas
similares: posibilidad de arbitraje de los agentes controlados

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• Incorporar señales de eficiencia económica cuando existan monopolios
naturales
• Eliminar obstáculos que impidan la competencia
• Contrarrestar efectos de externalidades negativas e incentivar las positivas.
• Contrarrestar los efectos de asimetrías de información
…
-PRAP / GRECO: MARCO CONCEPTUAL-PRAP / GRECO: MARCO CONCEPTUAL
Intereses que ameritan la intervenciónIntereses que ameritan la intervención

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• Asegurar la provisión de servicios públicos hasta donde técnica y
económicamente sea factible
• Estimular la inversión de los particulares
• Minimizar riesgos de pasivos contingentes o asegurar su provisión
• Reducir los costos de transacción
…
-MARCO CONCEPTUAL:-MARCO CONCEPTUAL:

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• Consideraciones particulares
o Intervenir sólo cuando sea el único medio para proteger el interés
público.
o El costo de la intervención debe ser menor al costo de no hacerla.
o Los riesgos deben ser razonablemente predecibles
o Sanción adecuada
o Flexibilidad pero procurando estabilidad en las reglas del juego

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• Separación entre política y regulación
• Rendición de cuentas
• Autonomía de los expertos sectoriales
• Debate público de la regulación
• Presupuesto
• Adscripción
• Otros casos:
o Servicios sociales
o Inversiones públicas con período de retorno de corto y mediano plazo
Adecuación esquema institucional de REGULACIONAdecuación esquema institucional de REGULACION

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• Alcance
• Control objetivo o subjetivo
• Oportunidad del control
• Sanciones
• Independencia
o Gobierno
o Organismos de control
o Particulares
• Claridad de objetivos y propósitos
…
Adecuación esquema institucional de CONTROLAdecuación esquema institucional de CONTROL

20
• Facilidades comunes
• Adscripción
• Régimen jurídico único
• Autocontrol y auxiliares
• Control antimonopolio
Adecuación esquema institucional de CONTROLAdecuación esquema institucional de CONTROL
(cont)(cont)

21
1. REGULACION, REGLAMENTACION,1. REGULACION, REGLAMENTACION,
SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA YSUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y
CONTROLCONTROL
1.1.1. Evolución1.1.1. Evolución
1.1.2. Concepto1.1.2. Concepto
1.1.3. Autoridades de regulación1.1.3. Autoridades de regulación
1.1.4. Distribución de competencias1.1.4. Distribución de competencias
1.1.5. Alcance de los actos de regulación1.1.5. Alcance de los actos de regulación

22
CONTROLCONTROL
1.1.1. Evolución1.1.1. Evolución
*80’s era de la privatización, apertura, globalización e*80’s era de la privatización, apertura, globalización e
internacionalizacióninternacionalización
*1996 repertorio del Banco Mundial*1996 repertorio del Banco Mundial
1.1.2. Concepto1.1.2. Concepto
*“Agencias de regulación”*“Agencias de regulación”
*Fundamento: Teoría de los sistemas y ciencia económica*Fundamento: Teoría de los sistemas y ciencia económica
*Concepto específico de ordenamientos extranjeros*Concepto específico de ordenamientos extranjeros

23
CONTROLCONTROL
1.1.NOCION DE REGULACION1.1.NOCION DE REGULACION
1.1.2. Concepto (...)1.1.2. Concepto (...)
*Colombia?*Colombia?
*Concepto político, económico o jurídico:*Concepto político, económico o jurídico:
1) Ciencia política:1) Ciencia política: “Política p“Política púública admva de una actividadblica admva de una actividad
privada con respecto a una norma prescrita en interés general”privada con respecto a una norma prescrita en interés general”
(Mitnik)(Mitnik)
2) Economía:2) Economía: - Concepción francesa- Concepción francesa
(intervención macroeconómica)(intervención macroeconómica)
- Concepción norteamericana- Concepción norteamericana
(intervención antimonopolio)(intervención antimonopolio)
-- FundamentoFundamento: Presencia de fallas de mercado: externalidades,: Presencia de fallas de mercado: externalidades,
asimetrías de información y monopoliosasimetrías de información y monopolios

24
CONTROLCONTROL
1.1.2. Concepto económico (...)1.1.2. Concepto económico (...)
-- DefiniciónDefinición: “Adopción de: “Adopción de reglasreglas generales o actuacionesgenerales o actuaciones
específicas decididas por autoridadesespecíficas decididas por autoridades admvasadmvas que directamenteque directamente
interfieren con el mecanismo de asignación (de recursos) que haceinterfieren con el mecanismo de asignación (de recursos) que hace
el mercado o alternando directamente las decisiones de losel mercado o alternando directamente las decisiones de los
consumidores y las firmas sobre demanda y oferta” (Spulberg)consumidores y las firmas sobre demanda y oferta” (Spulberg)
-- ObjetivoObjetivo: Encausar fuerzas naturales del mercado: Encausar fuerzas naturales del mercado
3) Derecho:3) Derecho:
-- DefiniciónDefinición:: *Sistema anglosajón*Sistema anglosajón
*Sistema francés (abierta y flexible)*Sistema francés (abierta y flexible)
*Sistema colombiano*Sistema colombiano

25
CONTROLCONTROL
1.1.2. Concepto jurídico (...)1.1.2. Concepto jurídico (...)
*Sistema colombiano:*Sistema colombiano: Organizar jurídicamente una materia oOrganizar jurídicamente una materia o
S. económico: fac. de intervención delS. económico: fac. de intervención del
EstadoEstado
Constitución (“la ley regulará...”: Competencia del Congreso)Constitución (“la ley regulará...”: Competencia del Congreso)
Jurisprudencia (C-272/98, C-352/98, C-444/98, C-1162/2000)Jurisprudencia (C-272/98, C-352/98, C-444/98, C-1162/2000)
LeyLey
DoctrinaDoctrina
PROPUESTAPROPUESTA: Adoptar la concepción europea (s. amplio): Adoptar la concepción europea (s. amplio)

26
CONTROLCONTROL
1.1.2. Concepto jurídico (...)1.1.2. Concepto jurídico (...)
REGULACIONREGULACION
““Mecanismos a través de los cuales el Estado encuazaMecanismos a través de los cuales el Estado encuaza
las actividades que natural y espontáneamentelas actividades que natural y espontáneamente
desarrollan las personas” (s. económico)desarrollan las personas” (s. económico)
““Facultad del Estado para establecer las reglas deFacultad del Estado para establecer las reglas de
juego, mandatos y controles con el fin de mantenerjuego, mandatos y controles con el fin de mantener
un cierto equilibrio entre los intereses legalmenteun cierto equilibrio entre los intereses legalmente
protegidos -interés general- y los interesesprotegidos -interés general- y los intereses
particulares de quienes intervienen en unparticulares de quienes intervienen en un
determinado sector, por medio de mecanismos dedeterminado sector, por medio de mecanismos de
carácter reglamentario, preventivo y represivo”carácter reglamentario, preventivo y represivo”

27
CONTROLCONTROL
1.1.3. Autoridades de regulación1.1.3. Autoridades de regulación
Función legislativaFunción legislativa Legislador ordinario (leyes)Legislador ordinario (leyes)
Legislador extraordinario (decretos-leyes)Legislador extraordinario (decretos-leyes)
Función administrativaFunción administrativa Presidente (decretos)Presidente (decretos)
*Agencias del Estado (reglamentos/AA)*Agencias del Estado (reglamentos/AA)
TendenciaTendencia
Consecuencia: Rígido Estado deConsecuencia: Rígido Estado de
derecho (soberaníaderecho (soberanía
legislativa)legislativa)→ampl→amplíísimo sistema desimo sistema de
creacicreacióón del derecho (supremacían del derecho (supremacía
constitucional)constitucional)

28
CONTROLCONTROL
1.1.4. Distribución de competencias cuando hay1.1.4. Distribución de competencias cuando hay
organismos de regulaciónorganismos de regulación
LegisladorLegislador → Modelo de Estado y de desarrollo “modelo→ Modelo de Estado y de desarrollo “modelo
estestáático” (art.150-21 C.N.)tico” (art.150-21 C.N.)
Entes reguladores → Reglas de juego “modelo dinEntes reguladores → Reglas de juego “modelo dináámico”,mico”,
conforme a la leyconforme a la ley
AntecedentesAntecedentes: Ref. 1936 sector económico (moneda,: Ref. 1936 sector económico (moneda,
intermediación financiera, comercio exterior)intermediación financiera, comercio exterior)
Traslado de competencias del Congreso (establece un marcoTraslado de competencias del Congreso (establece un marco
general) al Ejecutivo (“regula”)general) al Ejecutivo (“regula”)

29
CONTROLCONTROL
1.1.4. Distribución de competencias (...)1.1.4. Distribución de competencias (...)
EjemploEjemplo: Servicios públicos (art.365 y 370 C.N.): Servicios públicos (art.365 y 370 C.N.)
*Colombia: Sistema de funciones dispersas*Colombia: Sistema de funciones dispersas
*Redefinición del papel del Estado con respecto a los SP*Redefinición del papel del Estado con respecto a los SP
*Especificidad del modelo de los SP de la C.N. 1991:*Especificidad del modelo de los SP de la C.N. 1991:
- Naturaleza mixta- Naturaleza mixta
- Transformación de la misión del Estado- Transformación de la misión del Estado

30
CONTROLCONTROL
1.1.4. Distribución de competencias en materia de SP1.1.4. Distribución de competencias en materia de SP
(...)(...)
1)1) Legislador:“Legislador:“ Regula” (organiza jurídicamente) y estructura laRegula” (organiza jurídicamente) y estructura la
materia (C-272/98). Modelo estáticomateria (C-272/98). Modelo estático
Ley 142 de 1994Ley 142 de 1994 1° Estableció criterios de control al1° Estableció criterios de control al
Presidente (arts.150-8 y 189-22 C.N.)Presidente (arts.150-8 y 189-22 C.N.)
2° Fijó el régimen de los SP (arts150-232° Fijó el régimen de los SP (arts150-23
y 365 C.N.)y 365 C.N.)
3° Presidente delegó en las Comisiones3° Presidente delegó en las Comisiones
regulaciónregulación

31
CONTROLCONTROL
1.1.4. Distribución de competencias en materia de SP (...)1.1.4. Distribución de competencias en materia de SP (...)
2)2) Gobierno:Gobierno: Regula y controlaRegula y controla
1°1° Potestad reglamentaria (art.189-11 C.N.)Potestad reglamentaria (art.189-11 C.N.)
2°2° Iniciativa legislativa (art.365 C.N.)Iniciativa legislativa (art.365 C.N.)
3°3° Fac. de señalar, con sujeción a la ley, las políticas generales deFac. de señalar, con sujeción a la ley, las políticas generales de
administración y control de eficiencia de los SPD = Delegación en lasadministración y control de eficiencia de los SPD = Delegación en las
Comisiones de regulaciónComisiones de regulación (art. 68 ley 142 de 1994)(art. 68 ley 142 de 1994)
4°4° Control, inspección y vigilancia por medio de laControl, inspección y vigilancia por medio de la SSPDSSPD (art.370 C.N.)(art.370 C.N.)

32
CONTROLCONTROL
2)2) Gobierno (...)Gobierno (...)
3°3° Comisiones de regulaciónComisiones de regulación (art. 68 ley 142 de 1994)(art. 68 ley 142 de 1994)
- CRA (Minambiente), CREG (Minminas), CRT (Mincomuniciones)CRA (Minambiente), CREG (Minminas), CRT (Mincomuniciones)
- ConstitucionalidadConstitucionalidad::
*CE 1997*CE 1997→→ Inaplicabilidad del art.68 ley 142 de 1994Inaplicabilidad del art.68 ley 142 de 1994
Competencia compartida con el legislador indelegableCompetencia compartida con el legislador indelegable
Condena “atribuciCondena “atribucióón de poderes legislativos”n de poderes legislativos”
*C-066/99→*C-066/99→ Atribución directa de fac. del legislador a las Com. deAtribución directa de fac. del legislador a las Com. de
reg.reg.

33
CONTROLCONTROL
3°3° Comisiones de regulaciónComisiones de regulación (...)(...)
- ConstitucionalidadConstitucionalidad (...)(...)
*C-272/98→*C-272/98→ Fac. presidenciales (ni legislativas ni compartidas)Fac. presidenciales (ni legislativas ni compartidas)
Fac. típicamente admvas (SAA) delegables (1886 yFac. típicamente admvas (SAA) delegables (1886 y
1991)1991)
Comis. reg. son perfectas delegatariasComis. reg. son perfectas delegatarias
*C-444/98 →*C-444/98 → Confirmación + función autónoma con respecto alConfirmación + función autónoma con respecto al
legisladorlegislador

34
CONTROLCONTROL
- CompetenciasCompetencias: “Regular”: “Regular”→→ sentido económicosentido económico
sentido jurídico?sentido jurídico?
Jurisprudencia: Regulan a título de delegatarias del PresidenteJurisprudencia: Regulan a título de delegatarias del Presidente
C-1162/2000:C-1162/2000: Definición económica de la “regulación” de las Comis.Definición económica de la “regulación” de las Comis.
de reg. de SPde reg. de SP
Manifestación jurídica: No es una fac. normativaManifestación jurídica: No es una fac. normativa
No es una fac. reglamentariaNo es una fac. reglamentaria
Simple competencia de policíaSimple competencia de policía
CRITICACRITICA

35
CONTROLCONTROL
- Naturaleza jurídicaNaturaleza jurídica:: UAEUAE
Sin personería jurídica, autonomía admva y finacSin personería jurídica, autonomía admva y finac
Adscritas a los respectivos ministeriosAdscritas a los respectivos ministerios
Sin injerencia de autorid. “regulan” el servicioSin injerencia de autorid. “regulan” el servicio
C-1162/2000C-1162/2000 Parte de la rama ejecutivaParte de la rama ejecutiva
Entidades del orden nacionalEntidades del orden nacional
El presidente actúa como SAAEl presidente actúa como SAA

36
CONTROLCONTROL
- ComposiciónComposición::
Ministro respectivo* (presidente) u otrosMinistro respectivo* (presidente) u otros
DNPDNP (delegado)(delegado)
3, 43, 4 óó 5 expertos (nombrados por el5 expertos (nombrados por el
presidente por 3 años) Coordinadorpresidente por 3 años) Coordinador
SSPD (con voz pero sin voto)SSPD (con voz pero sin voto)
*En el caso de la CREG participa el MHCP*En el caso de la CREG participa el MHCP

37
CONTROLCONTROL
- IndependenciaIndependencia::
Ley 142 de 1994 →Ley 142 de 1994 → “Independiencia admva, técnica y“Independiencia admva, técnica y
patrimonial” (art.69)patrimonial” (art.69)
Verdadera autonomía con primacía de cr.Verdadera autonomía con primacía de cr.
técnicostécnicos
(“Org. de regulación”)(“Org. de regulación”)
(art.71)(art.71) Presididas por el ministro del ramoPresididas por el ministro del ramo
ImpugnaciónImpugnación Falta de autonomía frente al ejecutivoFalta de autonomía frente al ejecutivo
C-272/98 y C-1162/2000C-272/98 y C-1162/2000
CRITICACRITICA

38
CONTROLCONTROL
4° Superintendencias4° Superintendencias
Marco constitucionalMarco constitucional:: Congreso→ Expide reglas para el ejercicioCongreso→ Expide reglas para el ejercicio
de la función de control (art.150-8 C.N.)de la función de control (art.150-8 C.N.)
Presidente→ Ejerce el control en materia dePresidente→ Ejerce el control en materia de
SP (art.189-22 C.N.)SP (art.189-22 C.N.)
SSPD→ Controla lasSSPD→ Controla las entidades prestadorasentidades prestadoras
de SP “Desconcentración” constitucionalde SP “Desconcentración” constitucional
(art.370 C.N.)(art.370 C.N.)
Duplicidad de funcionesDuplicidad de funciones:: CR, SIC...CR, SIC...

39
CONTROLCONTROL
1.1.5. Alcance de los actos de regulación1.1.5. Alcance de los actos de regulación
- Salvo C-1162/2000 (Comisiones de regulación)Salvo C-1162/2000 (Comisiones de regulación)
- Demás organismos de regulación:Demás organismos de regulación:
*“Leyes en sentido material”*“Leyes en sentido material”
*Competencias de origen constitucional*Competencias de origen constitucional→ limitaci→ limitacióón al Legisladorn al Legislador
*Entre legislación (materialmente) y acto administrativo*Entre legislación (materialmente) y acto administrativo
(formalmente)(formalmente)
°Facultad reglamentaria especial°Facultad reglamentaria especial
°Presididas y subordinadas a los ministros°Presididas y subordinadas a los ministros

40
CONTROLCONTROL
1.2.1. JUSTIFICACION1.2.1. JUSTIFICACION
1.2.2. CLASES1.2.2. CLASES
1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS
1.2.4. CARACTERISTICAS1.2.4. CARACTERISTICAS

41
CONTROLCONTROL
1.2.1. JUSTIFICACION1.2.1. JUSTIFICACION
- Necesidad de las economías y administraciones contemporáneasNecesidad de las economías y administraciones contemporáneas
- Jurídicamente: Fac. reglamentaria de la administraciónJurídicamente: Fac. reglamentaria de la administración
Económicamente:Económicamente: *Legislación secundaria o delegada*Legislación secundaria o delegada
*Estrategia del*Estrategia del “fine tuning”“fine tuning” (ajuste exacto)(ajuste exacto)
- CRITICA:CRITICA: *Antitransparente (Proy. ley antitrámites: publicación*Antitransparente (Proy. ley antitrámites: publicación
proy. de reglamentación)proy. de reglamentación)
*Antidemocrático*Antidemocrático
*Inestabilidad de las reglas de juego*Inestabilidad de las reglas de juego→ costos de→ costos de
transaccióntransacción

42
CONTROLCONTROL
1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA”1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA”
DefiniciónDefinición: “Potestad de la administración para desarrollar o aplicar: “Potestad de la administración para desarrollar o aplicar
normas jerárquicamente superiores, usualmente leyes, mediante lanormas jerárquicamente superiores, usualmente leyes, mediante la
expedición de actos administrativos de carácter general”expedición de actos administrativos de carácter general”
1) Facultad reglamentaria ordinaria o general1) Facultad reglamentaria ordinaria o general
Titular: Presidente de la RepTitular: Presidente de la Repúública (art.189-11 C.N.)blica (art.189-11 C.N.)
IndelegableIndelegable
2) Facultad reglamentaria especial2) Facultad reglamentaria especial
Emanan directamente de la Constitución o la ley (“difusas”)Emanan directamente de la Constitución o la ley (“difusas”)

43
CONTROLCONTROL
1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)
2) Facultad reglamentaria especial (...)2) Facultad reglamentaria especial (...)
**SuperintendenciasSuperintendencias: Fac.: Fac. excepcionalexcepcional,, residualresidual yy subordinadasubordinada
(C-397/95)(C-397/95)
Importancia de su ejercicioImportancia de su ejercicio
**Comisiones de regulaciónComisiones de regulación: Naturaleza particular: Naturaleza particular
º Materialmente leyesº Materialmente leyes → Contenido general y abstracto→ Contenido general y abstracto
º Formalmente reglamentos → Actos admvosº Formalmente reglamentos → Actos admvos
(≠ E.E.U.U.)(≠ E.E.U.U.)

44
CONTROLCONTROL
2) Facultad reglamentaria especial (...)2) Facultad reglamentaria especial (...)
º Formalmente reglamentos → Actos admvos (≠ E.E.U.U.)º Formalmente reglamentos → Actos admvos (≠ E.E.U.U.)
- Sometidos a la Constitución, ley y decretos- Sometidos a la Constitución, ley y decretos
reglamentarios (fac. reglamentaria general)reglamentarios (fac. reglamentaria general)
- Limitación que disminuye conflicto de- Limitación que disminuye conflicto de
constitucionalidadconstitucionalidad
- Alcance de orden técnico y operativo (organización- Alcance de orden técnico y operativo (organización
y funcionamiento del servicio (C-263/96 y C-444/98)y funcionamiento del servicio (C-263/96 y C-444/98)
CRITICACRITICA

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CONTROLCONTROL
3) Decretos que desarrollan leyes marco3) Decretos que desarrollan leyes marco
- AntecedenteAntecedente:: Ref. constitucional de 1968 (limitación fac.Ref. constitucional de 1968 (limitación fac.
del congreso, extensión fac. del presidente)del congreso, extensión fac. del presidente)
- JustificaciónJustificación::“Razones de orden técnico y de oportunidad, facilidad“Razones de orden técnico y de oportunidad, facilidad
y viabilidad de la decisión”y viabilidad de la decisión” (CSJ 1982)(CSJ 1982)
- Distribución de competenciasDistribución de competencias::
CongresoCongreso → Establece políticas, criterios y principios (art.150-19→ Establece políticas, criterios y principios (art.150-19
C.N.)C.N.)
Presidente → Desarrolla y concreta por medio de decretosPresidente → Desarrolla y concreta por medio de decretos

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CONTROLCONTROL
3) Decretos que desarrollan leyes marco (...)3) Decretos que desarrollan leyes marco (...)
- CaracterísticasCaracterísticas::
*Limitación a la competencia legislativa (escapa a la ley ordinaria)*Limitación a la competencia legislativa (escapa a la ley ordinaria)
*Iniciativa gubernamental*Iniciativa gubernamental
*Materias técnico-admvas, fenómenos económicos esencialmente*Materias técnico-admvas, fenómenos económicos esencialmente
mutables y que requieren decisiones inmediatas:mutables y que requieren decisiones inmediatas:
- Crédito público- Crédito público
- Comercio exterior y régimen cambiario internacional- Comercio exterior y régimen cambiario internacional
- Régimen de aduanas- Régimen de aduanas
- Régimen salarial y prestacional de los servidores públicos- Régimen salarial y prestacional de los servidores públicos
- Educación- Educación
- Régimen financiero, bursátil y asegurador- Régimen financiero, bursátil y asegurador

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CONTROLCONTROL
1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS”1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS”
- Confusión terminológicaConfusión terminológica
- Derecho comparado: FranciaDerecho comparado: Francia
*Poder reglamentario propio y general de la admon (*Poder reglamentario propio y general de la admon (≠≠
E.E.U.U.)E.E.U.U.)
* “Reglamento”: Prolongación de la ley por medio de la cual se* “Reglamento”: Prolongación de la ley por medio de la cual se
precisan sus modalidades de aplicación (Chapus)precisan sus modalidades de aplicación (Chapus)
*Autoridades: Presidente, Primer Ministro, AAI…*Autoridades: Presidente, Primer Ministro, AAI…
- Colombia:Colombia:
*Doctrina: Acepción genérica “reglamentos” y “dctos*Doctrina: Acepción genérica “reglamentos” y “dctos
reglamentarios”reglamentarios”

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CONTROLCONTROL
1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS” (…)1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS” (…)
*Jurisprudencia:*Jurisprudencia: - “Reglamentos legales” (CE 1962 y 1963)- “Reglamentos legales” (CE 1962 y 1963)
- C-357/95: Jerarquía entre ley, “reglamentos del- C-357/95: Jerarquía entre ley, “reglamentos del
Gobierno” y “resolusiones admvas” de la SupervaloresGobierno” y “resolusiones admvas” de la Supervalores
- C-447/96: Definición que excluye la potestad legislativa- C-447/96: Definición que excluye la potestad legislativa
1.2.4. CARACTERISTICAS DE LA FACULTAD1.2.4. CARACTERISTICAS DE LA FACULTAD
REGLAMENTARIAREGLAMENTARIA
Visión restringidaVisión restringida
- Implican “deslegalización” de la materiaImplican “deslegalización” de la materia
- Atribución legal expresa (≠ fac. ordinaria o general)Atribución legal expresa (≠ fac. ordinaria o general)
- Limitada:Limitada: °Subordinada (no desvirtuar el propósito del legislador)°Subordinada (no desvirtuar el propósito del legislador)
°Jerárquicamente inferior°Jerárquicamente inferior
°Complementaria°Complementaria
°Inversamente proporcional a la especificidad legislativa°Inversamente proporcional a la especificidad legislativa

49
CONTROLCONTROL
1.3.1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION,NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION,
VIGILANCIA Y CONTROLVIGILANCIA Y CONTROL
1.3.1. TERMINOLOGIA1.3.1. TERMINOLOGIA 1.3.2. SISTEMAS DE1.3.2. SISTEMAS DE
CONTROLCONTROL
1.3.1. TERMINOLOGIA1.3.1. TERMINOLOGIA
-- DefiniciónDefinición:: “Facultad de carácter operativo que busca asegurar el“Facultad de carácter operativo que busca asegurar el
respeto de la legalidad a través de mecanismos preventivos yrespeto de la legalidad a través de mecanismos preventivos y
represivos”represivos”
►►Fac.preventivasFac.preventivas→→ VigilanciaVigilancia - fac. de instrucción- fac. de instrucción
y supervisióny supervisión
(permanente)(permanente) - fac. de decisión individual- fac. de decisión individual
Función de control:Función de control: →→ InspecciónInspección - fac. de investigación- fac. de investigación
(ocasional)(ocasional)
- fac. de requerimiento- fac. de requerimiento
►► Fac. represivasFac. represivas→→ Proc. sanciónProc. sanción - fac. sancionatoria- fac. sancionatoria

50
CONTROLCONTROL
1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y
CONTROLCONTROL
1.3.1. TERMINOLOGIA (...)1.3.1. TERMINOLOGIA (...)
- AutoridadesAutoridades:: *Ministerios*Ministerios
*UAE (DIAN, Estupefacientes, Aeronáutica civil,*UAE (DIAN, Estupefacientes, Aeronáutica civil,
Invima)Invima)
*EP (ICFES, Coldeportes)*EP (ICFES, Coldeportes)
*Superintendencias*Superintendencias
*OAI: “Organismos de control” (Contraloría,*OAI: “Organismos de control” (Contraloría,
Ministerio público), CNE, CNTV, BanrepúblicaMinisterio público), CNE, CNTV, Banrepública
- Alcance del temaAlcance del tema: Necesidad de un régimen jurídico propio: Necesidad de un régimen jurídico propio

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CONTROLCONTROL
CONTROLCONTROL
1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL
- Sistema de separación de funcionesSistema de separación de funciones
* Establecimiento de las reglas / control de su cumplimiento* Establecimiento de las reglas / control de su cumplimiento
* Colombia:* Colombia: Sector bancario (Minhacienda / Superbancaria)Sector bancario (Minhacienda / Superbancaria)
Sector SP (CR / SSPD)Sector SP (CR / SSPD)
- Sistema de unión de funcionesSistema de unión de funciones
* Concentración de funciones: “Autoridad de regulación” en sentido* Concentración de funciones: “Autoridad de regulación” en sentido
amplioamplio Misión integralMisión integral

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CONTROLCONTROL
CONTROLCONTROL
1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL (...)1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL (...)
- Sistema de unión de funciones (...)Sistema de unión de funciones (...)
* Sistema anglosajón y francés* Sistema anglosajón y francés
* Colombia:* Colombia: Sector audiovisual (CNTV)Sector audiovisual (CNTV)
Sector bursátil (Supervalores)Sector bursátil (Supervalores)
Medio ambiente (Minambiente)Medio ambiente (Minambiente)
Sector monetario (Banrepública)Sector monetario (Banrepública)

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL
ESTADOESTADO
2.1.1. SUPERINTENDENCIAS2.1.1. SUPERINTENDENCIAS
2.1.1.1. Antes de la ley 489 de 19982.1.1.1. Antes de la ley 489 de 1998
- Fundamento constitucional- Fundamento constitucional
- Marco legislativo- Marco legislativo
- Jurisprudencia- Jurisprudencia
- Decreto 1050 de 1968- Decreto 1050 de 1968
- Concepto de “desconcentración”- Concepto de “desconcentración”
2.1.1.2. Después de la ley 489 de 19982.1.1.2. Después de la ley 489 de 1998
- Estructura de la rama ejecutiva- Estructura de la rama ejecutiva
- Tipos de organizacion administrativa- Tipos de organizacion administrativa
- Diversos tipos de Superintendencias- Diversos tipos de Superintendencias
2.1.2. OAI2.1.2. OAI

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2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADO2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADO
 Justificación ley 489 de 1998Justificación ley 489 de 1998: Tendencia internacional, adaptación a la: Tendencia internacional, adaptación a la
C.N. de 1991, ruptura con el modelo administrativo de 1968 (gerenciaC.N. de 1991, ruptura con el modelo administrativo de 1968 (gerencia
pública)pública)
 Reforma de 1968Reforma de 1968 Reforma de 1998Reforma de 1998
- « Estado para el desarrollo »- « Estado para el desarrollo » - « Eficiencia del Estado »- « Eficiencia del Estado »
- Planificar, burocratizar, centralizar,- Planificar, burocratizar, centralizar, - Flexibilizar, descentralizar- Flexibilizar, descentralizar
jerarquizar, racionalizar, tecnificarjerarquizar, racionalizar, tecnificar desburocratizar, gestionar,desburocratizar, gestionar,
contractualizar, democratizar,contractualizar, democratizar,
informatizarinformatizar
- Sistema cerrado de gerencia pública- Sistema cerrado de gerencia pública - Sistema abierto- Sistema abierto

55
2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 10502.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050
DE 1968)DE 1968)
- Fundamento constitucionalFundamento constitucional
* Sector económico (art. 189-24 y 25 C.N.): Supervalores,* Sector económico (art. 189-24 y 25 C.N.): Supervalores,
Superbancaria, SIC (arts. 61, 78 y 333 C.N.), Supersociedades,Superbancaria, SIC (arts. 61, 78 y 333 C.N.), Supersociedades,
Supereconomía solidariaSupereconomía solidaria
* Demás sectores (art. 189-22): SSPD (art. 370 C.N.), Supersalud,* Demás sectores (art. 189-22): SSPD (art. 370 C.N.), Supersalud,
Supersubsidio familiar, Supervigilancia privada, Supertransporte,Supersubsidio familiar, Supervigilancia privada, Supertransporte,
Supernotariado y registroSupernotariado y registro
- Marco legislativoMarco legislativo (« (« de acuerdo con la ley de acuerdo con la ley »): Superbancaria y»): Superbancaria y
Supervalores (ley 35 de 1993), Supersociedades (ley 222 de 1995),Supervalores (ley 35 de 1993), Supersociedades (ley 222 de 1995),
SIC (ley 155 de 1959, dctos 3466 de 1982 y 2153 de 1992),SIC (ley 155 de 1959, dctos 3466 de 1982 y 2153 de 1992),
Supertransporte (ley 105 de 1993 SNT)…Supertransporte (ley 105 de 1993 SNT)…

56
DE 1968)DE 1968)
- Estructura del Estado - Decreto 1050 de 1968Estructura del Estado - Decreto 1050 de 1968
« Integran »« Integran » PresidenciaPresidencia « Vinculados »« Vinculados » EICEEICE
(D. público)(D. público) MinisteriosMinisterios (D. privado)(D. privado) SEMSEM
Dptos administrativosDptos administrativos
SuperintendenciasSuperintendencias
EPEP
Art. 4° dcto 1050 de 1968:Art. 4° dcto 1050 de 1968: « Las Superintendencias son organismos« Las Superintendencias son organismos
de carácter técnico,de carácter técnico, adscritosadscritos a un determinado Ministerio y que, a un determinado Ministerio y que,
dentro de un contexto de autonomía administrativa y financiera,dentro de un contexto de autonomía administrativa y financiera,
ejercen ciertas funcionesejercen ciertas funciones pertenecientes al Presidentepertenecientes al Presidente (SAA –(SAA –
delegación) y lasdelegación) y las atribuidas directamente por la leyatribuidas directamente por la ley
(desconcentración). »(desconcentración). »
ElEl CongresoCongreso fija la lineas generales de la inspección, vigilancia yfija la lineas generales de la inspección, vigilancia y
control (art. 150-8 C.N.)control (art. 150-8 C.N.)

57
DE 1968) (…)DE 1968) (…)
- JurisprudenciaJurisprudencia: C-397/95, CE Secc. 4a nov. 24 de 1995: C-397/95, CE Secc. 4a nov. 24 de 1995
- Concepto de « desconcentraciConcepto de « desconcentracióón »n »: Confusión: Confusión
* Forma del Estado Colombiano (República unitaria, centralización* Forma del Estado Colombiano (República unitaria, centralización
política, descentralización admva)política, descentralización admva)
* C-469/98: Organización admva del Estado* C-469/98: Organización admva del Estado
DescentralizaciónDescentralización : « Atribución de competencias administrativas: « Atribución de competencias administrativas
aa personas públicaspersonas públicas diferentes del Estado para que las ejerzan adiferentes del Estado para que las ejerzan a
nombre propionombre propio, bajo su responsabilidad y sometidas a un, bajo su responsabilidad y sometidas a un control decontrol de
tutelatutela
DelegaciónDelegación : « Transferencia de atribuciones, previa: « Transferencia de atribuciones, previa autorizaciónautorización
legal,legal, que elque el titulartitular de la función hace a unde la función hace a un órgano inferiorórgano inferior, sometido, sometido
alal poder jerárquicopoder jerárquico y a quien le puede sery a quien le puede ser revocadarevocada la delegación enla delegación en
todo momento»todo momento»

58
DE 1968) (…)DE 1968) (…)
- Concepto de « desconcentración »Concepto de « desconcentración » (…)(…)
DesconcentraciónDesconcentración : « Transferencia de atribuciones realizada: « Transferencia de atribuciones realizada
directamente pordirectamente por la leyla ley, por la cual el órgano desconcentrado ejerce, por la cual el órgano desconcentrado ejerce
las funciones a nombre de la autoridad que se desconcentra y estlas funciones a nombre de la autoridad que se desconcentra y está
sometido alsometido al poder jerárquicopoder jerárquico. Solo la ley puede atribuir de nuevo la. Solo la ley puede atribuir de nuevo la
facultad al titular inicial.facultad al titular inicial.
Ventajas: Acercamiento, Descongestión, Menor costo, CoherenciaVentajas: Acercamiento, Descongestión, Menor costo, Coherencia
del sistema teóricamente (Crítica)del sistema teóricamente (Crítica)
- Conclusión: Las Superintendencias son autoridades admvasConclusión: Las Superintendencias son autoridades admvas
« desconcentradas », que hacen parte de la rama ejecutiva,« desconcentradas », que hacen parte de la rama ejecutiva,
adscritas a un ministerio, del cual son independientes (autonomíaadscritas a un ministerio, del cual son independientes (autonomía
admva y financiera –no en todos los casos-), pero sometidas a lasadmva y financiera –no en todos los casos-), pero sometidas a las
directivas del Presidente y a la ley.directivas del Presidente y a la ley.

59
2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 19982.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998
- Estructura del EstadoEstructura del Estado: (Art. 38): (Art. 38)
Sector central (sin personería)Sector central (sin personería) Sector descentralizadoSector descentralizado
(con pers.)(con pers.)
PresidenciaPresidencia EPEP
VicepresidenciaVicepresidencia EICEEICE
Consej. sup. de la admonConsej. sup. de la admon Superintendencias y UAESuperintendencias y UAE
(con pers.)(con pers.)
Ministerios y Dptos admvosMinisterios y Dptos admvos Empresas sociales delEmpresas sociales del
Estado yEstado y
Superintendencias y UAE (sin pers.)Superintendencias y UAE (sin pers.) Empresas oficiales de SPDEmpresas oficiales de SPD
Instit. Científicos yInstit. Científicos y
tecnológicostecnológicos
Sociedades pcas y SEMSociedades pcas y SEM
Demás entidades admvasDemás entidades admvas
nales con personeríanales con personería
(entid. reg. esp.)(entid. reg. esp.)

60
2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…) Art. 392.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…) Art. 39
- Estructura del EstadoEstructura del Estado:: SECTOR CENTRALSECTOR CENTRAL – Según funciones– Según funciones
Organismos principalesOrganismos principales Organismos dependientesOrganismos dependientes
(planificación, coordinación(planificación, coordinación (control y consulta)(control y consulta)
y organización)y organización) Adscritos o vinculadosAdscritos o vinculados
**Funciones de inspección,Funciones de inspección,
PresidenciaPresidencia vigilancia y controlvigilancia y control::
MinisteriosMinisterios SuperintendenciasSuperintendencias
Dptos administrativosDptos administrativos UAEUAE
* Funciones consultivas:* Funciones consultivas:
Cons. sup. de la admonCons. sup. de la admon
BanrepublicaBanrepublica
Entes univ. autónomosEntes univ. autónomos
Corp. Autónoma reg.Corp. Autónoma reg.
CNTVCNTV
Demás org. con rég.esp.Demás org. con rég.esp.

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2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)
- Tipos de organización admvaTipos de organización admva::
DescentralizaciónDescentralización : No la define. En el art. 7°, se establecen: No la define. En el art. 7°, se establecen
ciertas reglas al gobierno, para el ejercicio de su facultad deciertas reglas al gobierno, para el ejercicio de su facultad de
reglamentaciónreglamentación
DelegaciónDelegación: Art.9° a 14. El art.13 establece taxativamente las: Art.9° a 14. El art.13 establece taxativamente las
funciones presidenciales delegables (art.189-13, 20, 21,funciones presidenciales delegables (art.189-13, 20, 21, 2222, 23,, 23, 2424,,
26, 27 y 28)26, 27 y 28)
DesconcentraciónDesconcentración : Art. 8° Desconcentración periférica (Ej.: Art. 8° Desconcentración periférica (Ej.
Brigada militar, agencias seccionales)Brigada militar, agencias seccionales)
C-496/98 Desconcentración interna o centralC-496/98 Desconcentración interna o central

62
2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)
- SuperintendenciasSuperintendencias: Arts. 66 (delegación o desconcentración), 50: Arts. 66 (delegación o desconcentración), 50
(pragraf.) y 68(pragraf.) y 68
*Legalización de la diversidad institucional del 68 al 98*Legalización de la diversidad institucional del 68 al 98
*Superintendencias*Superintendencias sinsin personería jurídica: SIC (Mincomercio),personería jurídica: SIC (Mincomercio),
Supervalores (Minhacienda), Supervigilancia (Mindefensa),Supervalores (Minhacienda), Supervigilancia (Mindefensa),
Supersalud (Minprotección), Supertransporte (Mintransporte)Supersalud (Minprotección), Supertransporte (Mintransporte)
*Superintendencias*Superintendencias concon personería jurídica: Superbancariapersonería jurídica: Superbancaria
(Minhacienda), Supersociedades (Mincomercio), SSPD (DNP),(Minhacienda), Supersociedades (Mincomercio), SSPD (DNP),
Supereconomía solidaria (Minhacienda)Supereconomía solidaria (Minhacienda)
*Superintendencias con naturaleza de*Superintendencias con naturaleza de UAEUAE:: Supernotariado ySupernotariado y
registro (Mininterior), Supersubsidio familiar (Minproteccíón)registro (Mininterior), Supersubsidio familiar (Minproteccíón)
- CRITICACRITICA

63
ESTADOESTADO
2.1.2.2.1.2. OAIOAI
- Ramas del poder públicoRamas del poder público
Acepción tripartita de la C.N. 1886 (art.55)Acepción tripartita de la C.N. 1886 (art.55)
Acepción tripartita + OAI de la C.N. 1991 (art.113)Acepción tripartita + OAI de la C.N. 1991 (art.113)
- OAIOAI
Cuales son? R/ Doctrina con fundamento en la C.N.:Cuales son? R/ Doctrina con fundamento en la C.N.:
ContraloríaContraloría
Ministerio públicoMinisterio público
CNECNE

64
ESTADOESTADO
2.1.2.2.1.2. OAIOAI
- Entidades de carácter especialEntidades de carácter especial (art.40 ley 489 de 1998: «sujetos a un(art.40 ley 489 de 1998: «sujetos a un
reg. especial»)reg. especial»)
Org. sujetos a un «régimen propio»:Org. sujetos a un «régimen propio»: Banrepública (art.371 C.N.)Banrepública (art.371 C.N.)
CNTV (arts 76 y 77 C.N.)CNTV (arts 76 y 77 C.N.)
Entes con «régimen de autonomía»:Entes con «régimen de autonomía»: Corporaciones autónomasCorporaciones autónomas
regionales (art.150-7)regionales (art.150-7)
Entes universitariosEntes universitarios
autónomos (art.69 C.N.)autónomos (art.69 C.N.)
Elemento común: Autonomía + función de controlElemento común: Autonomía + función de control
- PROPUESTAPROPUESTA

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2.1. UBICACION2.1. UBICACION
2.2.2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DEFACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE
CONTROLCONTROL
2.2.1. CARACTER EXTERNO, OBJETIVO Y2.2.1. CARACTER EXTERNO, OBJETIVO Y AA
POSTERIORIPOSTERIORI
2.2.2. FINALIDADES2.2.2. FINALIDADES
- Control de legalidad- Control de legalidad
- Control de oportunidad- Control de oportunidad
2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS
- Facultad de influencia en el sector- Facultad de influencia en el sector
- Facultad de investigación- Facultad de investigación
- Facultad de requerimiento- Facultad de requerimiento
2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS O2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS O
SANCIONATORIASSANCIONATORIAS

66
CONTROLCONTROL
- Misión global: Prevenir antes que sancionarMisión global: Prevenir antes que sancionar
- Términos legislativos: « vigilar », « asegurar », « garantizar »,Términos legislativos: « vigilar », « asegurar », « garantizar »,
« controlar »…« controlar »…
- Doble naturaleza de AA y jurisdicción especializadas: SIC,Doble naturaleza de AA y jurisdicción especializadas: SIC,
Superbancaria, SupersociedadesSuperbancaria, Supersociedades
2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y A POSTERIORIA POSTERIORI
- En principio objetivoEn principio objetivo: En función de la actividad: En función de la actividad
Ej. SIC y la SuperbancariaEj. SIC y la Superbancaria
- Excepcionalmente subjetivoExcepcionalmente subjetivo: En función de los sujetos y se extiende: En función de los sujetos y se extiende
a todos sus aspectos (jurídicos, técnicos, contables, administrativos,a todos sus aspectos (jurídicos, técnicos, contables, administrativos,
constitución, funcionamiento y desarrollo de su actividad)constitución, funcionamiento y desarrollo de su actividad)

67
CONTROLCONTROL
2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y A POSTERIORIA POSTERIORI (…)(…)
* Ej. Supervalores (control mixto): Todo lo relacionado con las* Ej. Supervalores (control mixto): Todo lo relacionado con las
sociedades comisionistas de bolsa, las bolsas de valores ysociedades comisionistas de bolsa, las bolsas de valores y
aseguradores = control subjetivoaseguradores = control subjetivo ++ Toda actividadToda actividad
relacionada con el mercado de valores o seguros de cualquier otrorelacionada con el mercado de valores o seguros de cualquier otro
sujeto (ciertos establecimientos financieros) = control objetivosujeto (ciertos establecimientos financieros) = control objetivo
* Ej. Supertransporte (« control integral »): CE, Sala plena, sept. 25* Ej. Supertransporte (« control integral »): CE, Sala plena, sept. 25
de 2001. Conflicto de competencia negativo & Supersociedades parade 2001. Conflicto de competencia negativo & Supersociedades para
verificar la expedición de bonos pensionales.verificar la expedición de bonos pensionales.
Control en relación con el SP del transporte (art.41 dcto 101/2000Control en relación con el SP del transporte (art.41 dcto 101/2000
modif. dcto 2741 de 2000)modif. dcto 2741 de 2000) ++ las personas que lolas personas que lo
prestan (art.42). Fundamento constitucional: La «prestación eficienteprestan (art.42). Fundamento constitucional: La «prestación eficiente
del servicio» (art.365 C.N.) afectado en el plano objetivo y subjetivodel servicio» (art.365 C.N.) afectado en el plano objetivo y subjetivo
* Ej. Supersociedades: Sociedades comerciales (control* Ej. Supersociedades: Sociedades comerciales (control
exclusivamente subjetivo pero residual). Art.228 ley 222 de 1995exclusivamente subjetivo pero residual). Art.228 ley 222 de 1995

68
CONTROLCONTROL
2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y A POSTERIORIA POSTERIORI
(…)(…)
- Control externoControl externo::
Por oposición al interno (dirigentes) y social (asambleas). DerechoPor oposición al interno (dirigentes) y social (asambleas). Derecho
privadoprivado
- ControlControl a posterioria posteriori::
Por oposición alPor oposición al a prioria priori o previo.o previo.
2.2.2. FINALIDADES2.2.2. FINALIDADES
- Control de legalidadControl de legalidad::
Asegurar el respeto de las normas aplicables (superiores o de laAsegurar el respeto de las normas aplicables (superiores o de la
autoridad) Supertansporte art. 6-2 dcto 2741 de 2001 modif. art.44autoridad) Supertansporte art. 6-2 dcto 2741 de 2001 modif. art.44

69
CONTROLCONTROL
2.2.2. FINALIDADES (…)2.2.2. FINALIDADES (…)
- Control de oportunidadControl de oportunidad: Consolidar la estabilidad del sector: Consolidar la estabilidad del sector
- Alcance de las facultadesAlcance de las facultades: Competencias regladas (Estado de: Competencias regladas (Estado de
derecho) y competencias discrecionales (realidad admva enderecho) y competencias discrecionales (realidad admva en
los textos).los textos).
*Ej. Intervención de oficio, desistimiento, competencia*Ej. Intervención de oficio, desistimiento, competencia in remin rem,,
sanciones opcionales, criterios sancionatorios, transacciónsanciones opcionales, criterios sancionatorios, transacción
*Límites: Principios de legalidad y proporcionalidad*Límites: Principios de legalidad y proporcionalidad
*Competencias « fundamentalmente »…*Competencias « fundamentalmente »…

70
CONTROLCONTROL
2.2.3.2.2.3. FACULTADES PREVENTIVASFACULTADES PREVENTIVAS
- Misión global (concentración de diversos medios de acción)Misión global (concentración de diversos medios de acción)
- Doble objetivo (prevenir y sancionar)Doble objetivo (prevenir y sancionar)
- Funciones de pedagogía técnica y profesional (SI)Funciones de pedagogía técnica y profesional (SI)
- Gama: No existe un modelo uniforme. Orden lógico (Gama: No existe un modelo uniforme. Orden lógico (nono
obligatorioobligatorio) en su ejercicio:) en su ejercicio:
2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector
2.2.3.2. Facultad de investigación2.2.3.2. Facultad de investigación
2.2.3.3. Facultad de requerimiento2.2.3.3. Facultad de requerimiento

71
CONTROLCONTROL
2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector
- Principio de especialidad de las autoridades públicas: FacultadesPrincipio de especialidad de las autoridades públicas: Facultades
legaleslegales
- Otras facultades que contribuyen con el desarrollo y la estabilidadOtras facultades que contribuyen con el desarrollo y la estabilidad
del sectordel sector
- Relación inversamente proporcional con las facultadesRelación inversamente proporcional con las facultades
reglamentariasreglamentarias
- Tipo deTipo de actosactos::
Conceptos (organismo asesor y de consulta)Conceptos (organismo asesor y de consulta)
InstruccionesInstrucciones
Acciones de comunicaciónAcciones de comunicación

72
CONTROLCONTROL
2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector (…)2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector (…)
1) ORGANISMO ASESOR1) ORGANISMO ASESOR de las demás autoridades públicasde las demás autoridades públicas
*Calidad de*Calidad de autoridad especializadaautoridad especializada
**ActosActos: Conceptos: Conceptos
**Clases de conceptosClases de conceptos:: obligatorio / informativoobligatorio / informativo
vinculante / no vinculantevinculante / no vinculante
previo / posteriorprevio / posterior
**ImportanciaImportancia: Relación inversamente proporcional con las facultades: Relación inversamente proporcional con las facultades
reglamentarias (no son esenciales para los organismos de control)reglamentarias (no son esenciales para los organismos de control)
Doctrina: Rol « para normativo »Doctrina: Rol « para normativo »

73
CONTROLCONTROL
- ORGANISMO ASESOR (…)ORGANISMO ASESOR (…)
**EjEj. - Superintendencias como « organismo asesor del. - Superintendencias como « organismo asesor del
gobiernogobierno nacional » en caso de modificación de normasnacional » en caso de modificación de normas
legales o reglamentarias. Igualmente, para ellegales o reglamentarias. Igualmente, para el congresocongreso..
- Materia de competencia: concentración económica- Materia de competencia: concentración económica
(Colombia / SIC Francia / Ccrr / Caso Coca Cola)(Colombia / SIC Francia / Ccrr / Caso Coca Cola)
-- Autoridades jurisdiccionalesAutoridades jurisdiccionales para infracciones enpara infracciones en
sectores especializados (mercado bursátil, financiero osectores especializados (mercado bursátil, financiero o
asegurador).asegurador).
Fundamento: Protección del interés general. Limitación:Fundamento: Protección del interés general. Limitación:
Consideraciones de orden general, no para resolver el litigio.Consideraciones de orden general, no para resolver el litigio.

74
CONTROLCONTROL
2) ORGANISMO DE CONSULTA2) ORGANISMO DE CONSULTA del público en general odel público en general o
de las personas controladasde las personas controladas
** FinalidadFinalidad: Interpretación y aplicación de las normas. Evitar: Interpretación y aplicación de las normas. Evitar
futuras ilegalidadesfuturas ilegalidades
** Fundamento jurídicoFundamento jurídico: Derecho de petición: Derecho de petición
** ActosActos: Conceptos: Conceptos
** Valor jurídicoValor jurídico:: No son formalmente una decisiónNo son formalmente una decisión
Insusceptibles de impugnaciónInsusceptibles de impugnación
gubernativa o contenciosagubernativa o contenciosa

75
CONTROLCONTROL
3) FACULTAD DE INSTRUCCION3) FACULTAD DE INSTRUCCION de los destinatarios de lasde los destinatarios de las
normas.normas.
* Aporte jurisprudencia* Aporte jurisprudencia
** NociónNoción: «Recomendaciones de su propia iniciativa, de carácter: «Recomendaciones de su propia iniciativa, de carácter
general o particular, para evitar ilegalidades futuras o decisionesgeneral o particular, para evitar ilegalidades futuras o decisiones
individuales desfavorables y facilitar el cumplimiento de las normasindividuales desfavorables y facilitar el cumplimiento de las normas
aplicables al sector»aplicables al sector»
** DefiniciónDefinición legal e internacionallegal e internacional
** Fundamento teóricoFundamento teórico: Policía admva (prevención y seguridad: Policía admva (prevención y seguridad
jurídica).jurídica).
** Fundamento prácticoFundamento práctico: Volumen, necesidad de sistemas: Volumen, necesidad de sistemas
preestablecidos de controlpreestablecidos de control (SI)(SI)
** FunciónFunción: - Prevenir el incumplimiento: - Prevenir el incumplimiento
- Difundir (sensibilizar) las normas (incomprensión de las- Difundir (sensibilizar) las normas (incomprensión de las
normas)normas)
- Fijar criterios de aplicación- Fijar criterios de aplicación

76
CONTROLCONTROL
- FACULTAD DE INSTRUCCION (…)FACULTAD DE INSTRUCCION (…)
** Valor normativoValor normativo: Vinculante (legislación -art.65 CCA- y la: Vinculante (legislación -art.65 CCA- y la
jurisprudencia).jurisprudencia).
Diferente en Francia (finalidad persuasiva)Diferente en Francia (finalidad persuasiva)
Susceptibles de impugnaciónSusceptibles de impugnación
** Dificultad jurídicaDificultad jurídica: Facultad reglamentaria inexistente (CE recalifica y: Facultad reglamentaria inexistente (CE recalifica y
anula por incompetencia). Ej. Superbancariaanula por incompetencia). Ej. Superbancaria
** ActosActos: Generales o individuales = Circulares: Generales o individuales = Circulares →→ externasexternas
→→ internasinternas
* Reglas básicas para su aplicación:* Reglas básicas para su aplicación:
- Textos legales confusos o de difícil aplicación- Textos legales confusos o de difícil aplicación
- Difundir el contenido de las disposiciones normativas- Difundir el contenido de las disposiciones normativas
- Solicitar reporte de información que facilite la labor del supervisor- Solicitar reporte de información que facilite la labor del supervisor
- Requiere efectuar análisis costo – beneficio de la medida- Requiere efectuar análisis costo – beneficio de la medida

77
CONTROLCONTROL
2.2.3.2. Facultad de investigación2.2.3.2. Facultad de investigación
- DefiniciónDefinición: Facultad por medio de la cual las autoridades de control: Facultad por medio de la cual las autoridades de control
valoran la regularidad de los comportamientos de las personasvaloran la regularidad de los comportamientos de las personas
sometidas a su vigilancia, conforme a la legislación aplicable.sometidas a su vigilancia, conforme a la legislación aplicable.
- ImportanciaImportancia: Contexto de desregulación, liberalización e: Contexto de desregulación, liberalización e
internacionalizacióninternacionalización
- CaracterísticasCaracterísticas::
* Integral (toda la actividad)* Integral (toda la actividad)
* Preventiva (anticipa eventuales irregularidades)* Preventiva (anticipa eventuales irregularidades)
* Flexible (utiliza los mecanismos propios de la actividad admva* Flexible (utiliza los mecanismos propios de la actividad admva
aptos para la constatación)aptos para la constatación)
- FinalidadesFinalidades::
* Inmediata:* Inmediata: Informar a la autoridad de controlInformar a la autoridad de control
* Mediatas:* Mediatas: Identificar eventuales anomalías o infraccionesIdentificar eventuales anomalías o infracciones
Ordenar medidas correctivas (requerimientos)Ordenar medidas correctivas (requerimientos)
Desencadenar un procedimiento sancionatorioDesencadenar un procedimiento sancionatorio

78
CONTROLCONTROL
2.2.3.2. Facultad de investigación (…)2.2.3.2. Facultad de investigación (…)
- AlcanceAlcance: El mas amplio posible. Todas las operaciones: El mas amplio posible. Todas las operaciones
(nacionales o extranjeras), todas los intervinientes(nacionales o extranjeras), todas los intervinientes
(principales, sucursales, filiales), todas las personas(principales, sucursales, filiales), todas las personas
(naturales, jurídicas) = Control objetivo(naturales, jurídicas) = Control objetivo
- TerminologíaTerminología: Investigación preliminar e instrucción: Investigación preliminar e instrucción
- AgentesAgentes: Agentes propios o cualquier funcionario competente: Agentes propios o cualquier funcionario competente
debidamente habilitado (comisión o delegación)debidamente habilitado (comisión o delegación)
- MediosMedios: Competencias: Competencias suficientessuficientes yy directasdirectas, pero, pero limitadaslimitadas
(garantías: libertad individual, reserva judicial, principios de(garantías: libertad individual, reserva judicial, principios de
lealtad y de especialidad).lealtad y de especialidad).
Aplicables aun en caso de vacío legal (derecho de defensa)Aplicables aun en caso de vacío legal (derecho de defensa)

79
CONTROLCONTROL
- MediosMedios: (…): (…)
Medidas puramente administrativasMedidas puramente administrativas
Medidas coercitivasMedidas coercitivas
1) MEDIDAS PURAMENTE ADMINISTRATIVA1) MEDIDAS PURAMENTE ADMINISTRATIVA
* Inspección documental* Inspección documental de la información enviada.de la información enviada.
Comunicación deComunicación de todotodo documentodocumento profesionalprofesional yy necesarionecesario
CRITICACRITICA

80
CONTROLCONTROL
* Inspección documental: (…)* Inspección documental: (…)
Reglas:Reglas: No retención (fotocopias)No retención (fotocopias)
Deber de confidencialidad, excepto para laDeber de confidencialidad, excepto para la
SupervaloresSupervalores
Inoponibilidad de la «inviolabilidad de lasInoponibilidad de la «inviolabilidad de las
comunicaciones privadas» (art.15 C.N.) o del secretocomunicaciones privadas» (art.15 C.N.) o del secreto
profesionalprofesional
Extensión de la facultad de investigaciónExtensión de la facultad de investigación
(colaboración)(colaboración)
Supervalores: multas sucesivas por renuenciaSupervalores: multas sucesivas por renuencia
(«medida de constreñimiento admvo directo» o de(«medida de constreñimiento admvo directo» o de
«ejecución forzada de la administración»)«ejecución forzada de la administración»)
En ejercicio de sus propias facultadesEn ejercicio de sus propias facultades

81
CONTROLCONTROL
* Inspección* Inspección in situin situ:: Visitas a todo lugar deVisitas a todo lugar de
funcionamientofuncionamiento profesionalprofesional..
ExhaustivoExhaustivo,, exactoexacto yy directodirecto
Reglas:Reglas: FacultadFacultad no coercitivano coercitiva (oposición)(oposición)
AccesoAcceso (no registro) a locales(no registro) a locales profesionalesprofesionales
Aviso de intervención alAviso de intervención al interesadointeresado
Acta notificadaActa notificada

82
CONTROLCONTROL
* Facultad de interrogar:* Facultad de interrogar:
« Testimonio » / « interrogatorio de parte »« Testimonio » / « interrogatorio de parte »
Reglas:Reglas: *Principio de la lealtad en la obtención de la*Principio de la lealtad en la obtención de la
prueba (art.14 PDCP):prueba (art.14 PDCP):
- informar fundamento jurídico y objeto (claro y- informar fundamento jurídico y objeto (claro y
preciso)preciso)
- informar derecho de ser asistido- informar derecho de ser asistido
- actas de audición mencionen la pregunta- actas de audición mencionen la pregunta
- importante para: principios de lealtad,motivación,- importante para: principios de lealtad,motivación,
proporcionalidadproporcionalidad

83
CONTROLCONTROL
-MediosMedios: (…): (…)
* Facultad de interrogar (…)* Facultad de interrogar (…)
Reglas:Reglas:
*Principio de la no auto incriminación*Principio de la no auto incriminación
Pero en Colombia auto incriminación en materia admvaPero en Colombia auto incriminación en materia admva
(art.33 C.N. 1991 « inmunidad penal »). Diferente a la C.N.(art.33 C.N. 1991 « inmunidad penal »). Diferente a la C.N.
18861886
* Clases de interrogatorio:* Clases de interrogatorio:
- declaración libre y espontánea- declaración libre y espontánea
- declaración bajo juramento- declaración bajo juramento
No es una obligación legal (completa la inspecciónNo es una obligación legal (completa la inspección in situin situ))
Supertansporte art. 6-13 a 15 dcto 2741 de 2001 modif. art.44 dcto 101Supertansporte art. 6-13 a 15 dcto 2741 de 2001 modif. art.44 dcto 101
de 2000de 2000

84
CONTROLCONTROL
2) MEDIDAS COERCITIVAS2) MEDIDAS COERCITIVAS
**Max. expresiónMax. expresión
*CNTV, Supervalores*CNTV, Supervalores
*Importancia de la diferencia: Régimen de las garantías aplicables*Importancia de la diferencia: Régimen de las garantías aplicables
Operación puramente administrativaOperación puramente administrativa Operación de policía judicialOperación de policía judicial
-Objeto: Criterio finalista-Objeto: Criterio finalista -Objeto: Criterio finalista-Objeto: Criterio finalista
Preventivo “constatar una infracción”Preventivo “constatar una infracción” Represivo “búsqueda yRepresivo “búsqueda y
aprehensión del autor de laaprehensión del autor de la
infracción”infracción”

85
CONTROLCONTROL
2) MEDIDAS COERCITIVAS (…)2) MEDIDAS COERCITIVAS (…)
Operación puramente administrativaOperación puramente administrativa Operación de policíaOperación de policía
judicialjudicial
CRITICACRITICA insuficienteinsuficiente
criterio orgánicocriterio orgánico
doble calidad de los agentesdoble calidad de los agentes
cúmulo de operacionescúmulo de operaciones
cambio de naturaleza en cursocambio de naturaleza en curso
carácter tanto preventivo como represivocarácter tanto preventivo como represivo
CONCLUSION: La calidad de funciones se determina, no por el objetivoCONCLUSION: La calidad de funciones se determina, no por el objetivo
declarado de la operación, sino en función de la naturaleza de lasdeclarado de la operación, sino en función de la naturaleza de las
facultades (criterio de medios)facultades (criterio de medios)

86
CONTROLCONTROL
MEDIDAS COERCITIVAS (…)MEDIDAS COERCITIVAS (…)
Operación puramente administrativaOperación puramente administrativa Operación de policíaOperación de policía
judicialjudicial
-Régimen de garantías:-Régimen de garantías: -Régimen de garantías:-Régimen de garantías:
propia iniciativapropia iniciativa autorización judicialautorización judicial
sin intervención de otra autoridadsin intervención de otra autoridad control del juez judicialcontrol del juez judicial
reglas: libertad individual, reserva judicial, reglas mas estrictasreglas: libertad individual, reserva judicial, reglas mas estrictas
principios de lealtad y de especialidadprincipios de lealtad y de especialidad
-Medios-Medios inspección documentalinspección documental -Medios-Medios
inspeccióninspección in situin situ registro domiciliarioregistro domiciliario
audición de personasaudición de personas retención de documentosretención de documentos
-Agentes de la administración-Agentes de la administración -Agentes de policía judicial-Agentes de policía judicial

87
CONTROLCONTROL
*Clases:*Clases:
°Búsqueda y retención documental°Búsqueda y retención documental
°Visitas en todo lugar (profesional + domiciliaria): Art.28 C.N.°Visitas en todo lugar (profesional + domiciliaria): Art.28 C.N.
y C-024/1994y C-024/1994
-valor constitucional del principio de la inviolabilidad del-valor constitucional del principio de la inviolabilidad del
domicilio (lib. indiv.)domicilio (lib. indiv.)
-« reserva judicial » protección de la libertad individual-« reserva judicial » protección de la libertad individual

88
CONTROLCONTROL
*Clases (…)*Clases (…)
- Reglas- Reglas
°Doctrina y jurisprudencia internacional:°Doctrina y jurisprudencia internacional:
- bajo autorización, responsabilidad y control del juez judicial- bajo autorización, responsabilidad y control del juez judicial
- acto de autorización (objeto investigación, naturaleza- acto de autorización (objeto investigación, naturaleza
infracción)infracción)
- presunción de infracción- presunción de infracción
- límites en el tiempo (6h y 21h)- límites en el tiempo (6h y 21h)
°Colombia: art.310 C.P.P. (ley 600 de 2000) + Supervalores y CNTV°Colombia: art.310 C.P.P. (ley 600 de 2000) + Supervalores y CNTV
+ C-024/1994 (art.28C.N.) Cambio filosófico y jurídico conforme a la+ C-024/1994 (art.28C.N.) Cambio filosófico y jurídico conforme a la
tendencia internacionaltendencia internacional
CONCLUSION:CONCLUSION:
Unidad de la policía judicial / importancia agencias especializadasUnidad de la policía judicial / importancia agencias especializadas
Ultima ratioUltima ratio

89
CONTROLCONTROL
- Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad deMecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de
investigacióninvestigación
*Resistencia a los controles*Resistencia a los controles
Supervalores = multas sucesivas (medida de constreñimientoSupervalores = multas sucesivas (medida de constreñimiento
de la administración)de la administración)
Art. 65 C.C.AArt. 65 C.C.A
CRITICA: Excesivo en esta etapa. Acto impugnable?CRITICA: Excesivo en esta etapa. Acto impugnable?
* Secreto profesional e industrial:* Secreto profesional e industrial: InoponibleInoponible
T-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos yT-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos y
privadosprivados

90
CONTROLCONTROL
investigacióninvestigación
* Secreto profesional e industrial* Secreto profesional e industrial (…)(…)
T-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos y privadosT-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos y privados
D. de peticiónD. de petición 1) Doc. públicos: Principio publicidad y excepción1) Doc. públicos: Principio publicidad y excepción
(art.23 C.N.)(art.23 C.N.) reserva (art.74 C.N.)reserva (art.74 C.N.)
2) Doc. privados: Principio reserva, salvo orden2) Doc. privados: Principio reserva, salvo orden
judicial, fiscal, de control o de intervención del Estadojudicial, fiscal, de control o de intervención del Estado
(art. 15 C.N.)(art. 15 C.N.)
T-693/99: Acceso de unT-693/99: Acceso de un tercerotercero particular (ni usuarioparticular (ni usuario
ni suscriptor) a unni suscriptor) a un doc. privadodoc. privado parte de un SP de unaparte de un SP de una
entidad privadaentidad privada que ejerceque ejerce funciones administrativasfunciones administrativas,,
enen interés generalinterés general y no protegido con el secretoy no protegido con el secreto
industrial y de información comercialindustrial y de información comercial

91
CONTROLCONTROL
- Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de investigaciónMecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de investigación
(…)(…)
* Secreto profesional e industrial (…)* Secreto profesional e industrial (…)
D. de defensaD. de defensa o 1) Doc. públicos: Pincipio publicidad y excepción reservao 1) Doc. públicos: Pincipio publicidad y excepción reserva
debidodebido proceso (art.74 C.N.)proceso (art.74 C.N.)
(art.29 C.N.)(art.29 C.N.)
2) Doc. privados: Art19 C.C.A.2) Doc. privados: Art19 C.C.A.
Tercero particular (D. de petición): Principio reservaTercero particular (D. de petición): Principio reserva
(art.15 C.N.)(art.15 C.N.)
Parte interesada (D. de contradicción - aspectosParte interesada (D. de contradicción - aspectos
constitucionales): Principio comunicación salvo reservaconstitucionales): Principio comunicación salvo reserva
legal (art.13 ley 155 de 1959 averiguación preliminar)legal (art.13 ley 155 de 1959 averiguación preliminar)
oo secreto industrial y de informaciónsecreto industrial y de información
comercial:comercial: protección procesal deprotección procesal de reserva de doc. alreserva de doc. al
público y apúblico y a las partes (D. competencia)las partes (D. competencia)

92
CONTROLCONTROL
investigacióninvestigación (…)(…)
* Secreto profesional e industrial (…)* Secreto profesional e industrial (…)
- declara el carácter confidencial (oficio o- declara el carácter confidencial (oficio o peticiónpetición
de partede parte))
- retira del expediente (- retira del expediente (discrecionaldiscrecional yy acto deacto de
tramitetramite. CECE). CECE)
- forma cuaderno separado (art.29 C.C.A.)- forma cuaderno separado (art.29 C.C.A.)
- prohíbe su citación a las partes (principio de- prohíbe su citación a las partes (principio de
igualdad)igualdad)
* Confidencialidad de la información* Confidencialidad de la información
2.2.3.3. Facultad de requerimiento2.2.3.3. Facultad de requerimiento
- En principio « convencer sin constreñir»En principio « convencer sin constreñir»
- DefiniciónDefinición: Facultad de: Facultad de decisióndecisión individual por medio de la cual seindividual por medio de la cual se
ordena a una persona conformarse a determinado comportamientoordena a una persona conformarse a determinado comportamiento
Poderes monopolio del juez:Poderes monopolio del juez: imperiumimperium yy juridictiojuridictio

93
CONTROLCONTROL
2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)
JuezJuez Organismos de controlOrganismos de control
*Raciocinio intelectual = interpretación de la regla de derecho, control*Raciocinio intelectual = interpretación de la regla de derecho, control
de la aplicación, constatación de la violación e imposición de lasde la aplicación, constatación de la violación e imposición de las
consecuenciasconsecuencias
*Autoridad de la cosa juzgada*Autoridad de la cosa juzgada *Recurribles vía*Recurribles vía
administrativaadministrativa
*A petición de parte*A petición de parte *De su propia iniciativa (de*De su propia iniciativa (de
oficio)oficio)
*Control actos de otras autoridades*Control actos de otras autoridades *Control de sus propios*Control de sus propios
actosactos
- ClasesClases::
*Constatación y denuncia de incumplimientos: En función del*Constatación y denuncia de incumplimientos: En función del
correctivocorrectivo
°publicaciones informativas°publicaciones informativas
°publicaciones rectificativas°publicaciones rectificativas
°observaciones públicas (°observaciones públicas (SupervaloresSupervalores))
°advertencias o llamados de atención°advertencias o llamados de atención

94
CONTROLCONTROL
2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)
- ClasesClases (...)(...)
* Exhortación: Orden de cesar o rectificar un comportamiento* Exhortación: Orden de cesar o rectificar un comportamiento
Tipos:Tipos: - Requerimiento de abstención (continuar o- Requerimiento de abstención (continuar o
repetir)repetir)
- Requerimiento de modificación (fin: restauración;- Requerimiento de modificación (fin: restauración;
obj: modalidad y plazo)obj: modalidad y plazo)
- ContenidoContenido: Libertad (fac. discrecional): Libertad (fac. discrecional)
- ControlControl: Directamente: Directamente → indagaci→ indagacióón de oficio o an de oficio o a
petición de partepetición de parte
→→ ordenar reporte de la ejecuciónordenar reporte de la ejecución

95
CONTROLCONTROL
- Noción de requerimientoNoción de requerimiento::
*Función:*Función: - Permitir una defensa sumaria- Permitir una defensa sumaria
- Volver a la legalidad (corregir)- Volver a la legalidad (corregir)
*Requisitos:*Requisitos: -- OrdenOrden dirigida por unadirigida por una autoridadautoridad administrativa (CEadministrativa (CE
1995)1995)
- Preciso → contenido (espec- Preciso → contenido (especíífico); no término nifico); no término ni
sanciónsanción
→→ destinatariosdestinatarios
- FormalidadesFormalidades: Textos y jurisprudencia poco estrictos: Textos y jurisprudencia poco estrictos
*Respeto de la contradicción? (explicaciones, motivación,*Respeto de la contradicción? (explicaciones, motivación,
notificación, impugnaciónnotificación, impugnación per seper se))

96
CONTROLCONTROL
- FormalidadesFormalidades: (…): (…)
Francia: TodaFrancia: Toda decisióndecisión administrativa individual desfavorable (ppioadministrativa individual desfavorable (ppio
gnal)gnal)
PPP: Fac. de expedirPPP: Fac. de expedir actos unilateralesactos unilaterales obligatorios ≠ conceptos,obligatorios ≠ conceptos,
sugerencias ysugerencias y actos preparatorios o de tramiteactos preparatorios o de tramite
Definición: Acto susceptible de modificar o mantener en su estado elDefinición: Acto susceptible de modificar o mantener en su estado el
ordenamiento jurídicoordenamiento jurídico
Conclusión:Conclusión: ActualmenteActualmente son decisiones, que deben respetar lason decisiones, que deben respetar la
contradicción, ser motivadas y notificadas (art. 35 C.C.A.)contradicción, ser motivadas y notificadas (art. 35 C.C.A.)
Conforme a las finalidades del requerimientoConforme a las finalidades del requerimiento
Facilita el control jurisdiccionalFacilita el control jurisdiccional
*Impugnación? (art.49 C.C.A.)*Impugnación? (art.49 C.C.A.)

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