Este documento presenta un plan de auditoría para verificar el cumplimiento del sistema de gestión de calidad de una empresa con la norma ISO 9001. El plan describe el proceso a auditar (recepción), los objetivos, alcance, criterios, personal responsable, documentos de referencia, actividades y cronograma de la auditoría. También incluye la selección del equipo auditor, recursos requeridos y confidencialidad.

1. SIMON LESMES MARQUEZ 764210119
INGENIERIA INDUSTRIAL
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
PLAN DE AUDITORIA
CÓDIGO:01
VERSIÓN:1
FECHA: MAYO DE 2013
PROCESOA AUDITAR:
RECEPCION (RECEIVING)
OBJETIVO:
Verificarlaeficaciadel SGCenla empresa,losrequisitosde lanormaISO9001, sí se encuentran
conformidadesynoconformidades.
ALCANCE:
Fortalecerel SGCcon las accionescorrectivasnecesarias,el procesode auditoríapuede ser
implementadoenotrosprocesos.
CRITERIOS:
Nivel de cumplimientode lanormaISO9001:2008, procedimientos,objetivos,control de registros
documentos,todosaquellosdocumentosque proporcionenevidencia.
PERSONALRESPONSABLE:
Auditor,Equipoauditor, Representantes.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
NORMA ISO9001; NORMA ISO 19011
ACTIVIDADES/FECHA DE REALIZACIÓN /DURACIÓN/ RESPONSABLE:
Programa de auditoría- 27/06/13 - 3 horas – Equipoauditor
Realizarplande auditoría- 27/06/13 - 3 horas - Equipoauditor
Elaborar listade chequeo - 28/06/13 - 3 horas- Equipoauditor
Reuniónde apertura- 28/07/13 - 3 horas - Equipoauditor
Obtenciónde informaciónyevidencias - 29/07/13 - 3 horas - Equipoauditor
Revisiónde lainformaciónobtenida - 29/06/13 - 3 horas - Equipoauditor
Reuniónde cierre - 30/08/13 - 3 horas- Equipoauditor
Presentarel informe final de laauditoria - 31/08/13 - 3 horas- Equipoauditor
SELECCIÓN DE EQUIPO AUDITOR:
Se conformoun grupode empleadosde lamismacompañíase capacitaronpara que fueranlos
auditoresinternos.
RECURSOS:
Humanos,tecnológicos,físicosyde información
CONFIDENCIALIDAD:
Toda la informaciónyevidenciaobtenida
PROCESO A
AUDITAR
OBSERVACIONES REQUISITOS NTC
ISO 9001:200
FECHA AUDITADO AUDITOR
RECEPCION
(RECEIVING)
Aunque enlapráctica se
encuentraevidenciade
selecciónde proveedoresno
hay registrosde una
evaluaciónoseguimientoa
proveedores.
7.4 – 7.4.1 – 7.4.2
– 7.4.3
27
JUNIO
STEVEN
CLAVIJO
TANYA
DEWEY

2. SIMON LESMES MARQUEZ 764210119
INGENIERIA INDUSTRIAL
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
PROGRAMA DE AUDITORIA
CÓDIGO:001
VERSIÓN: 001
OBJETIVOS:
Verificarlaeficaciadel SGCenla empresa,losrequisitosde lanormaISO9001, sí se encuentran
conformidadesynoconformidades.
CRITERIOS:
Nivel de cumplimientode lanormaISO9001:2008, procedimientos,objetivos,control de registros
documentos,todosaquellosdocumentosque proporcionenevidencia.
ALCANCE:
Fortalecerel SGCcon las accionescorrectivasnecesarias,el procesode auditoríapuede ser
implementadoenotrosprocesos.
AUDITOR PRINCIPAL: EQUIPO AUDITOR : PROCESOSAUDITADOS:
TANYA DEWEY TANYA DEWEY
REUNION DE APERTURA:8.00 REUNION DE CIERRE: 12.00
FECHA: 27/06/13
LUGAR: TRANQUILOORANGECO.
RECURSOS: Humanos,tecnológicos,físicosyde información
PROCESO
AUDITAR
DOCUMENTOS
AUDITAR
REQUISITOS NTC
ISO 9001-200
FECHAS AUDITADO
(S)
AUDITOR(ES) HORA
RECEPCION
(RECEIVING)
Los definidosen
loscriteriosyen
el proceso
7.4 – 7.4.1 – 7.4.2
– 7.4.3
27/06/13 STEVEN
CLAVIJO
TANYA
DEWEY
8.15
PELADO
(PEELING)
Los definidosen
loscriteriosyen
el proceso
4.1 – 7.5.1 – 7.5.2
– 7.5.5 – 7.6 – 8.3
27/09/13 JOSH
HUNTER
TANYA
DEWEY
10.15
CORTADO
(SLICING)
Los definidosen
loscriteriosyen
el proceso
4.1 – 7.5.1 – 7.5.2
– 7.5.5 – 7.6 – 8.3
27/12/13 LAWRENCE
HONG
TANYA
DEWEY
12.15
ENLATADO
(CANNING)
Los definidosen
loscriteriosyen
el proceso
4.1 – 7.5.1 – 7.5.2
– 7.5.5 – 7.6 – 8.3
27/03/14 ZACKARIAH
RATHWELL
TANYA
DEWEY
14.15
ENVIO
(SHIPPING)
Los definidosen
loscriteriosyen
el proceso
7.2 – 7.2.1 – 7.2.2
– 7.2.3 – 7.5.3 –
7.5.4.
27/06/14 JORDAN
SEGURA
TANYA
DEWEY
16.15
TIPO DE PREGUNTA TIPO DE RESPUESTA RESULTADO
Qué,Porqué,Donde Abierta Abrenla conversación
Qué;Cuándo Cerrada Cierranel tema
Lo que ustedQuiere decires… Confirmación Concretanresultados

3. SIMON LESMES MARQUEZ 764210119
INGENIERIA INDUSTRIAL
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
LISTA DE CHEQUEO ISO 9001:2000
BIBLIOGRAFIA
 Mapiripan;PlanDe Auditoria;Meta.Recuperado25 Mayo 2014 http://mapiripan-
meta.gov.co/apc-aa-files/38323964346162643233626332363130/auditoria.pdf
 Contraloría;ProcedimientoDe AuditoríaInterna;Bogotá;Abril 24 2003
http://186.116.129.25/cdisc/documentos/116.pdf
 ISO19011; Suiza;15 nov2011;
http://innovacion.cicese.mx/CursoAuditores_Internos/Norma%20ISO%2019011%202011.pdf
 AmezquitaSantiago;DiseñoImplementaciónDe UnSGC En Orthosander;Bucaramanga;2010
http://repository.upb.edu.co:8080/jspui/bitstream/123456789/1069/1/digital_19095.pdf
 ChindoyWalter;ImplementaciónDe UnSGC Hospital SanLorenzo;Medellin;2006;
http://guajiros.udea.edu.co/fnsp/cvsp/Practica%20procesos/Practicas%20y%20tesis/6/Propuesta
%20para%20la%20implementaci%F3n%20de%20un%20sistema%20de%20gesti%F3n.pdf
 Parra Paula;DiseñoImplementaciónDe UnSGC EmpresaCora ; Bucaramanga;2008 ;
http://repository.upb.edu.co:8080/jspui/bitstream/123456789/521/1/digital_17828.pdf
REQUISITO CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACION
7.3 DISEÑO Y DESARROLLO
7.4 PROCESO DE COMPRAS
7.4.1
¿La organizaciónse aseguraque los
productosadquiridoscumplenconlos
requisitosde compras?
¿Se han definidoporescrito Losmétodos
para evaluar,aprobary seleccionarsus
proveedores?
¿Se mantienenregistrosde losresultados
de las evaluacionesyde cualquieracción
derivadade lasmismas?
¿Se realizaunseguimientoyevaluación
periódicade losproveedores?
¿Se dispone de unalistade los
proveedoresseleccionados por la
empresa?
7.4.2
¿Las compras de materiasprimas,
insumosyproductosse documentanyse
envíanpor escritoa losproveedores?
¿Se dispone de algúndocumentoque
expliquecómose realizanlas comprasde
materiasprimas,insumos,productosy
servicios?
7.4.3
¿Se inspeccionanlasmateriasprima,
insumosyproductosque lleganala
empresa?