Solucion FInal Auditoria.pdf

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA
FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA
PRACTICA CALIFICADA NÚMERO 4
ELABORADO POR:
● VENTURA VENTURA ALEJANDRO DAVID (20207009A)
PROFESOR:
ING. GIANCARLO VALVERDE PADILLA
LIMA-PERÚ
Dom. 08-01-2023

ORDEN LÓGICO
ITEM PROCESO SUB-PROCESO DESCRIPCIÓN DEL PROCESO COMPONENTES
1
Motor de
Combustión Interna
Combustible
Suministra combustible limpio y la cantidad correcta, a la admisión del motor,
debe almacenar el combustible y estar dotado de dispositivos que aseguren la
alimentación del motor con combustible.
Tanque de alojamiento del combustible, bomba
de alimentación, filtros, bomba de inyección y
los inyectores
2 Admisión
El sistema de admisión suministra al motor aire limpio en la cantidad y a la
temperatura adecuada para una buena combustión.
Filtro para el aire, colector de admisión, válvulas
de admisión
3 Descarga
Conduce todos los gases resultantes de la combustión hacia el exterior, su falla
puede conducir a: perdidas de potencia, inoperancia del sistema, altos consumos
de combustible y una elevación en los niveles contaminación Ambiental.
Válvulas de escape, colector de escape, el
silenciador y el catalizador
4 Lubricación
El sistema de lubricación reduce la fricción de las piezas en movimiento, absorbe
y disipa el calor, da hermeticidad, lava las piezas en movimiento y hace menos
ruidoso el funcionamiento del motor
Bomba de aceite, filtro de aceite
5 Refrigeración
El sistema de refrigeración cumple la función de eliminar el calor generado en el
motor y por otro lado mantenerlo a la temperatura ideal para que los
lubricantes no pierdan sus características.
Cámara de agua (culata y bloque del motor),
radiador, ventilador, bomba de agua,
termostato
6 Distribución
Es en el conjunto de piezas que se encargan de regular la apertura y cierre de las
válvulas del motor en el momento oportuno tanto de la entrada de la mezcla
como de la salida de los gases residuales de la combustión.
Engranaje de mando (correa o cadena), Árbol de
levas, botador, válvula.
Admisión Distribución
Descarga Refrigeración
Lubricación
Combustible

1. Establecer un Programa Anual de Auditoría del Proceso de Gestión de Tesis, según Normas: ISO 19011-2018,
Seleccione 04 subprocesos. (02 puntos)
PROGRAMA DE AUDITORÍA
DENOMINACIÓN: Auditoría para evaluar el estado general de los motores de combustión
OBJETIVO Elaborar una auditoría para evaluar el estado general de los motores de combustión. Realizar la programación
PROCEDIMIENTO Auditoría Externa
ÁREA A AUDITAR: Evaluación del estado general de los motores de combustión PROCESO PARA AUDITAR: Motores de combustión
ITEM Proceso Sub-proceso Objetivo de Auditoria Alcance
Evento
s
Frec.
(mes)
Fecha Inicio
Recursos
Humanos
Recursos Materiales
Cost
os
1
Evaluación
del estado
general de
los motores
de
combustión
Combustible
Verificar el estado de
suministro de entrada y
almacenamiento del
combustible.
Auditar los equipos
existentes para el
suministro y
almacenamiento de
combustible.
2 3 08/01/2023 Auditor líder, apoyo
Laptop, instrumentos
de medición,
documentos técnicos
2 Admisión
Revisar los equipos utilizados
en el suministro del aire para
la combustión.
Auditar los equipos
existentes que se
utilizan para el
suministro de aire.
de medición,
3
Descarga
(escapa)
Verificar el estado de los
equipos utilizados para la
expulsión de los gases de la
cámara de combustión hacia
el exterior.
Auditar los equipos
existentes que se
utilizan para la expulsión
de los gases hacia el
exterior.
de medición,
4 Lubricación
Verificar el estado de los
equipos utilizados para la
lubricación de las piezas en
movimiento.
Auditar los equipos
existentes que se
utilizan en la lubricación.
de medición,
5 Refrigeración
Verificar si el sistema de
refrigeración elimina el calor y
mantiene a temperatura ideal
el motor.
Auditar los equipos
existentes que se
utilizan en la
refrigeración del motor.
de medición,
6 Distribución
Revisar las piezas encargadas
de regular la apertura y cierre
de la válvula del motor.
Auditar las piezas
encargadas de regular la
válvula del motor.
de medición,

2. Determinación y Evaluación de Riesgos y Oportunidades, clasificar riesgos según Probabilidad vs Impacto. (03 punto)
DENOMINACION: Auditoría para evaluar el estado general de los motores de combustión
OBJETIVO Elaborar una auditoría para evaluar el estado general de los motores de combustión. Realizar la programación
PROCEDIMIENTO Auditoría Externa
AREA A AUDITAR: Evaluación del estado general de los motores de combustión PROCESO A AUDITAR: Motores de combustión
ITE
M
PROCESO
INTERNO
ESTRATEGICO
DECRIPCION DEL RIESGO CAUSA DEL RIESGO
PROBA
BILIDA
D
IMPAC
TO
CALI
FICA
CION
DEL
RIES
GO
ACCION PARA MITIGAR EL RIESGO
PROBAB
ILIDAD
IMPAC
TO
CALIFICA
CION
DEL
RIESGO
01 Combustible
- Vulnerabilidad y riesgo de encendido de
la máquina al aprovisionar de
combustible
Cargar combustible a un motor de
combustión interna estando en marcha
1 5 5
Riesgo
Medio
Verificar que el motor se
encuentre apagado al cargar el
combustible
1 1
Riesgo
Bajo
- Al momento de la carga del combustible,
el operador pueda estar fumando un
cigarro
El operador no respeta las normas
establecidas en esta función
1 5 5
Riego
Medio
Exigir el cumplimiento de las
normas de seguridad al personal
1 1
Riesgo
Bajo
- Equipos eléctricos que puedan que
puedan generar un arco eléctrico cerca
de las operaciones de carga o
transferencia de combustible
El equipo eléctrico cercano a la carga de
combustible puede generar una chispa por
cortocircuito y generar un incendio
2 5 10
Riesgo
Alto
Verificar el estado de los equipos
eléctricos y que no se produzcan
descargas atmosféricas cerca a
la zona de carga de combustible
1 1
Riesgo
Bajo
- Desajuste de pernos en el tanque de
combustible
El operario no llega a enroscar y asegurar
las tapas del tanque de combustible antes
de poner en marcha el motor
2 4 8
Riesgo
Medio
Verificar el estado de los pernos
de ajuste del motor al finalizar la
carga de combustible
1 2
Riesgo
Bajo
- Los gases del combustible pueden ser
dañinos para el ser humano
Efectuar operaciones de carga de
combustible en recintos cerrados que no
estén ventilados para este propósito
1 4 4
Riesgo
Medio
Verificar que la carga de
combustible se realice en
espacios con ventilación o al aire
libre.
1 1
Riesgo
Bajo
02 Admisión
- El filtro de admisión de aire no logre
capturar las partículas en suspensión en
el aire y estos ocasionar un deterioro
rápido de los elementos internos.
El filtro de admisión no logra bloquear al
máximo contaminantes (polvo, humedad,
insectos, etc).
3 3 9
Riesgo
Medio
Mantenimiento adecuado que
mantenga el filtro en unas
condiciones de limpieza óptima
1 2
Riesgo
Bajo
- Menor de consumo de combustible y no
se logre generar una mayor energía
mecánica.
El turbocompresor no logra comprimir gran
cantidad del aire hacia el cilindro del motor,
debido a eso, no se pueda agregar una
mayor cantidad de combustible
3 3 9
Riesgo
Medio
Realizar mantenimiento
preventivo y operativo
correspondiente al
turbocompresor, y realizar
montaje adecuado
1 1
Riesgo
Bajo
- El aumento de la temperatura del aire
fresco del turbocargador se mantenga
constante
El postenfriador no logra bajar la
temperatura del aire fresco, esto ocasiona
que la masa de aire fresco que ingresa a la
cámara de combustión disminuya
4 3 12
Riesgo
Alto
correspondiente al postenfriador,
y realizar montaje adecuado
1 3
Riesgo
Bajo
- La distribución de los gases en la
admisión no se realiza correctamente y
afecta en el rendimiento del motor
El colector no logra distribuir
equitativamente la mezcla de gases en
cada cilindro.
3 3 9
Riesgo
Medio
correspondiente al colector, y
realizar montaje adecuado
1 3
Riesgo
Bajo

- El flujo de aire no logra controlarse y
afecta al colector
El cuerpo acelerador o de mariposa, no
logra su realizar su función (abrir y cerrar)
al pisar el acelerador y el aire no logra
controlarse al llegar al colector.
3 3 9
Riesgo
Medio
correspondiente al cuerpo de
mariposa, y realizar montaje
adecuado
1 1
Riesgo
Bajo
03 Descarga
- Ingreso del monóxido de carbono
ingrese al interior del vehículo.
El sistema de escape llegue a oxidarse. 4 2 8
Riesgo
Medio
correspondiente al sistema de
escape y realizar montaje
adecuado
1 1
Riesgo
Bajo
- Ruidos y silbidos, golpes en el motor, al
acelerar o arrancar el motor
Junta de colector de escape en mal estado 5 2 10
Riesgo
Medio
correspondiente al colector, y
realizar montaje adecuado
1 1
Riesgo
Bajo
- Grietas en las juntas, filtración de gases
en la cabina.
Golpes, agujeros y sacudidas a la hora de
maniobrar el motor en condiciones difíciles
4 2 8
Riesgo
Medio
Realizar una correcta maniobra
del motor y evitar la condición de
máximo esfuerzo
1 1
Riesgo
Bajo
- Humo de escape de color blanco
Quema del refrigerante en la cámara de
combustión
5 2 10
Riesgo
Medio
Revisar el consumo del
combustible en la cámara de
combustión
1 2
Riesgo
Bajo
- Humo de escape de color negro
Fuga de combustible, causada por los
inyectores de estos
5 2 10
Riesgo
Medio
correspondiente a los inyectores,
y realizar montaje adecuado
1 2
Riesgo
Bajo
04 Lubricación
- Oxidación prematura del aceite Lubricación por aerosol afectiva 4 3 12
Riesgo
Alto
Identificar el flujo requerido de
lubricante o nivel correcto para
optimizar la confiabilidad.
1 1
Riesgo
Bajo
- Bajo contenido de aceite en la grasa en
uso
Inadecuada cantidad y frecuencia de
reengrase
4 2 8
Riesgo
Medio
Establecer y desarrollar medios
para sostener el nivel o flujo
optimizado.
1 1
Riesgo
Bajo
- Medición de nivel de aceite erróneo,
demasiado alto o bajo
Falla del lubricador por gravedad o
elevadores de aceite
4 2 8
Riesgo
Medio
Establecer un programa de
monitoreo para verificar que se
alcanza consistentemente el
abasto o se mantiene el nivel
1 2
Riesgo
Bajo
- En el arranque del motor, se produce
zonas de fricción (quedan
momentáneamente sin lubricación)
Arranque en seco 5 3 15
Riesgo
Alto
Verificar el drenado del aceite
hacia el cárter cuando se apaga
el motor
1 1
Riesgo
Bajo
- Elevada temperatura en línea de
drenado
Bajo nivel de aceite en sistemas de
circulación de aceite
4 2 8
Riesgo
Medio
Solucionar rápidamente
problemas de falta de abasto o
bajo nivel de lubricante
1 2
Riesgo
Bajo
05 Refrigeración
- El motor se sobrecalienta y provoca
fugas en el circuito refrigerante o
desgaste de unas piezas
Líquido refrigerante insuficiente 4 2 8
Riesgo
Medio
Establecer un programa de
monitoreo para verificar que se
alcanza consistentemente el
abasto o se mantiene el nivel
1 1
Riesgo
Bajo
- Radiador y el motor se calientan
excesivamente.
Ventilador averiado 5 2 10
Riesgo
Medio
Verificar que las aspas del
ventilador estén bien, y que se
accione cuando el motor alcanza
cierta temperatura
1 1
Riesgo
Bajo
- El ventilador se apague en medio del
funcionamiento del motor.
Mal estado del interruptor térmico.
4 4 16
Riesgo
Alto
Revisar el estado del interruptor
térmico al encendido del motor.
1 1
Riesgo
Bajo

- La no abertura del canal de refrigeración
correspondiente cuando el motor se
calienta
Averías en el termostato 4 3 12
Riesgo
Alto
Dar mantenimiento preventivo al
termostato y adjuntar falla a la
hoja de informes
1 1
Riesgo
Bajo
- La no conducción del refrigerante a
través del circuito
Averías en la bomba encarga de mover el
refrigerante
4 3 12
Riesgo
Alto
Dar mantenimiento preventivo a
la bomba y adjuntar falla a la hoja
de informes
1 1
Riesgo
Bajo
06 Distribución
- Daño en las correas, posicionamiento
erróneo de las poleas en sus ejes
Desalineación de la polea en forma
paralela
4 2 8
Riesgo
Medio
Revisar que el posicionamiento
de las correas se encuentre en
paralelo con el eje antes de
arrancar el motor
1 1
Riesgo
Bajo
- Inclinación de la correa por ejes
inclinados no paralelos
Desalineación de la polea en forma angular 5 2 10
Riesgo
Medio
Revisar que la inclinación de las
correas se encuentre en paralelo
con el eje antes de arrancar el
motor
1 1
Riesgo
Bajo
- Reducción de la vida útil de la correa
Tensión incorrecta de la correa de
distribución
4 2 8
Riesgo
Medio
Verificar que el estado de la
tensión de la correa sea la
adecuada al arrancar el motor
1 1
Riesgo
Bajo
- Movimiento y desgaste excesivo de los
componentes, aceite contaminado
Lubricación inadecuada de la cadena de
distribución
4 3 12
Riesgo
Alto
Verificar que la lubricación de la
cadena sea adecuada antes y al
finalizar el arranque del motor
1 2
Riesgo
Bajo
- Desalineación de engranajes
No presionar completamente un engranaje
de levas
5 2 10
Riesgo
Medio
Verificar que los engranajes se
encuentren ajustados
adecuadamente al arrancar el
motor
1 2
Riesgo
Bajo
ITE
M
PROCESO
INTERNO
ESTRATEGICO
DECRIPCION DEL RIESGO CAUSA DEL RIESGO
PROBA
BILIDA
D
IMPAC
TO
CALI
FICA
CION
DEL
RIES
GO
ACCION PARA MITIGAR EL RIESGO
PROBAB
ILIDAD
IMPAC
TO
CALIFICA
CION
DEL
RIESGO
01 Planificación
- Extensión del calendario de parada de
planta.
Procedimientos no contemplados por falta
de información del proceso de la planta.
1 5 5
Riesgo
Medio
Planificar el programa de
auditoria considerando los
domingos y feriados
1 1
Riesgo
Bajo
- Extensión del calendario de parada de
planta para medir el nivel de agua (o
verificar el filtro de captación de agua)
El procedimiento requiere una secuencia
de acciones riesgosas
1 5 5
Riego
Medio
Planificar el programa de
auditoria considerando los
domingos y feriados
1 1
Riesgo
Bajo
- No se comunicó el cambio de
cronograma en la auditoria, de parte del
equipo de operaciones de la empresa
auditada
Descuido administrativo. 2 5 10
Riesgo
Alto
Reprogramar el cronograma 1 1
Riesgo
Bajo
- El auditor no planifico el cambio de turno
del personal auditado
Falta de comunicación sobre calendario de
auditoría.
2 4 8
Riesgo
Medio
Considerar el personal de los 2
turnos como auditados
1 2
Riesgo
Bajo
- Los auditados se encontraron
indisponibles.
La empresa no planifico el tiempo de
entrevista al auditado
1 4 4
Riesgo
Medio
Reprogramar el cronograma 1 1
Riesgo
Bajo
02
Selección del
equipo auditor
- El auditor seleccionado no cumple con
los requisitos legales y reglamentarios
aplicables
No se estableció una base cualidades
requeridas para solicitar un auditor
3 3 9
Riesgo
Medio
Recopilar previamente las
normas, reglamentos y requisitos
necesarios para la auditoría a
evaluar
1 2
Riesgo
Bajo

- El filtro para seleccionar al equipo
auditor es inadecuado
Falta de requisitos mínimos necesarios
para considerar el auditor adecuado
3 3 9
Riesgo
Medio
Usar antecedentes para conocer
los requisitos que debe tener el
auditor
1 1
Riesgo
Bajo
- Formulación de preguntas erróneas en
las entrevistas para la selección del
equipo auditor
Ausencia de preguntas específicas para
conocer la experiencia del auditor
4 3 12
Riesgo
Alto
Realizar las preguntas
específicas según el proceso a
auditar.
1 3
Riesgo
Bajo
- Conflicto interno entre miembros
seleccionados como equipo auditor
Poco conocimiento de la hoja de vida los
auditores
3 3 9
Riesgo
Medio
Solicitar información completa y
actualizada del auditor
1 3
Riesgo
Bajo
- Insuficiente cantidad de auditores con
conocimiento de normas ISO
específicas
Poco alcance de auditores con capacidad y
ausencia de estos en territorio nacional
3 3 9
Riesgo
Medio
Solicitar mayor experiencia
profesional en el proceso y/o
seleccionar auditores extranjeros
1 1
Riesgo
Bajo
03 Recursos
- Consideración del Auditor Líder sobre
practicante.
El auditor es un practicante para poder
auditar la bomba de captación.
4 2 8
Riesgo
Medio
Subcontratar Técnicos
especialista externos, Programar
otra fecha.
1 1
Riesgo
Bajo
- Falta de investigación sobre acceso a
ubicación de auditado.
Se contrato un vehículo que no era
adecuado para la zona y no se llega a
realizar la auditoría
5 2 10
Riesgo
Medio
Subcontratar un vehículo
adecuado
1 1
Riesgo
Bajo
- Falta de investigación sobre proceso a
auditar.
Auditor encargado no cuenta con
especialidad en procesos de tratamiento de
agua
4 2 8
Riesgo
Medio
Obtener los servicios de un
tercero especializado en los
procesos.
1 1
Riesgo
Bajo
- El equipo de pruebas está en mal estado
para tomar pruebas. Además, que no
están calibrada
No se tiene el adecuado dispositivo para
tomar las muestras adecuadas
5 2 10
Riesgo
Medio
Hacer que el tercero mencionado
anteriormente cuente con los
instrumentos necesarios, y
enfocarse solamente en llevar a
cabo la auditoría.
1 2
Riesgo
Bajo
- No se realizó la consulta sobre
conectividad de auditado.
No se cuenta con internet en la planta de
potabilización
5 2 10
Riesgo
Medio
Llevar dispositivo como fuente
Wifi, teniendo en cuenta que solo
será usado por el equipo auditor.
1 2
Riesgo
Bajo
04
Implementació
n
- Falta de comunicación a las partes
pertinentes del programa de auditoría
Debido a un medio de comunicación
informal para hacer llegar el programa de
auditoría a las partes pertinentes
4 3 12
Riesgo
Alto
Realizar la comunicación del
programa de auditoría por
medios formales y documentados
1 1
Riesgo
Bajo
- Mala interpretación del programa de
auditoría
Debido a un mala redacción o
planteamiento de los objetivos, alcances y
criterios para realizar la auditoría.
4 2 8
Riesgo
Medio
Definir de forma detallada los
objetivos, alcance y criterios al
momento de realizar el programa
de auditoría.
1 1
Riesgo
Bajo
- Selección de un inadecuado método
para la realización de la auditoría de
forma efectiva
Haber realizado la selección del método
para la realización de la auditoría sin tener
en cuenta los objetivos, alcance y criterios
de la auditoría.
4 2 8
Riesgo
Medio
Emplear la guía de la ISO 19011
para la selección del método de
auditoría.
1 2
Riesgo
Bajo
- No culminación en tiempo previsto en la
implementación del programa de
auditoría
Esto puede deberse a la mala selección del
equipo auditor, mala planificación,
insuficiencia de recursos, entre otros.
5 3 15
Riesgo
Alto
Realizar la planificación,
selección del equipo auditor,
selección de recursos, entre
otros teniendo en cuenta la
complejidad y el tamaño de los
procesos a auditar.
1 1
Riesgo
Bajo
- No poder evidenciar de forma detallada
que los objetivos del programa han sido
alcanzados
No contar con una gestión de registros de
auditoría para demostrar la implementación
de un programa de auditoría
4 2 8
Riesgo
Medio
Realizar un control de registros
relacionados con el programa de
auditoría, cada auditoría
individual y personal de auditoría
1 2
Riesgo
Bajo
05
Emisión de
resultados
- Los formatos para la presentación de la
Auditoria cambian abruptamente
Por mala coordinación 4 2 8
Riesgo
Medio
Se programarán reuniones
periódicas
1 1
Riesgo
Bajo

- Falta la documentación necesaria para
este proceso
Los auditados no lo presentaron a tiempo 5 2 10
Riesgo
Medio
Solicitar en otras áreas,
comunicando a la gerencia
1 1
Riesgo
Bajo
- No hay acceso a toda la información
solicitada
Los auditados pusieron trabas 4 4 16
Riesgo
Alto
Solicitar en otras áreas, la
documentación necesaria
1 1
Riesgo
Bajo
- Hubo problemas con las computadoras
del equipo auditor
Un virus informático ataco a las
computadoras
4 3 12
Riesgo
Alto
Contar con Maquinas de
respaldo.
1 1
Riesgo
Bajo
- Se detecto intromisión de personas
ajenas al proceso.
De parte de los auditados, se envió a
personal de otras áreas.
4 3 12
Riesgo
Alto
Manejar una lista de control de
los involucrados
1 1
Riesgo
Bajo
Tabla 1. Frecuencia de Fallas, ¿cada cuanto podría suceder?
PROBABILIDAD
Improbable Sucede una vez por año 1
Posible Sucede una vez por semestre 2
Ocasional Sucede una vez por trimestre 3
Probable Sucede una vez por mes 4
Frecuente Sucede varias veces en un mes 5
Nota. La frecuencia se entiende como la probabilidad de que ocurra un riesgo
Tabla 2. Consecuencias asociadas al impacto operacional del proceso, ¿qué
impacto podría causar?
IMPACTO
Insignificante 1
Menor 2
Moderado 3
Mayor 4
Catastrófico 5
Nota. El impacto puede explicarse como el conjunto de consecuencias que
origina la materialización de un riesgo
Tabla 3. Matriz de Criticidad
MATRIZ DE CRITICIDAD
Impacto
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
PROBABILIDAD 1 2 3 4 5
Frecuente 5 5 10 15 20 25
Probable 4 4 8 12 16 20
Ocasional 3 3 6 9 12 15
Posible 2 2 4 6 8 10
Improbable 1 1 2 3 4 5
Tabla 4. Niveles de Criticidad
Criticidad
Criticidad Baja Verde
Criticidad
Medio
Amarillo
Criticidad Alta Rojo

Auditor Líder Auditor
comprender los tipos de riesgos y
oportunidades asociados con la auditoría y
los principios del enfoque basado en
riesgos para la auditoría
planificar la auditoría y asignar tareas de
auditoría de acuerdo con la competencia
específica de los miembros individuales
del equipo auditor;
planificar y organizar el trabajo
eficazmente;
discutir las cuestiones estratégicas con la
alta dirección del auditado para
determinar si han considerado estas
cuestiones al evaluar los riesgos y
oportunidades;
llevar a cabo la auditoría dentro del
horario acordado;
desarrollar y mantener una relación de
trabajo colaborativa entre los miembros
del equipo auditor;
comunicarse de forma eficaz oralmente y
por escrito (personalmente, o mediante el
uso de intérpretes);
gestionar el proceso de auditoría
comprender lo apropiado de utilizar
técnicas de muestreo para las auditorías, y
sus consecuencias;
representar al equipo auditor en las
comunicaciones con las personas
responsables de la gestión del programa
de auditoría, el cliente de la auditoría y el
auditado;
Ser profesional Universitario en la rama de
Ingeniería o Carrera a fin, con una
trayectoria ‘mínima de 5 años de
experiencia laboral en la empresa, 3 años
en el área de mantenimiento.
educación/formación y experiencia en una
disciplina y sector de sistemas de gestión
específicos que contribuye al desarrollo de
la competencia global;
la comprensión de la importancia y la
prioridad de las múltiples normas o
referencias;
experiencia en auditorías adquirida bajo la
supervisión de un auditor competente en
la misma disciplina.
los conceptos generales del negocio y de la
gestión, los procesos y la terminología
relacionada, incluyendo la planificación, la
preparación de presupuestos y la gestión
de las personas;

COMPORTAMIENTO
PERSONAL
CONOCIMIENTOS HABILIDADES
AUDITOR
• Ético
• Imparcial
• Honesto
• Confiable
• Independiente
• Enfoque basado en evidencia
y hechos tangibles.
• Observador crítico
• Diplomático
• Conocimiento Reglamento de la Calidad del Agua para Consumo
Humano DS N° 031-2010-SA
• Maestría o diplomado en Auditoría de procesos electromecánicos o
relacionado a la electromecánica
• Conocimiento y presentación de certificados de trabajo bajo la
norma ISO 19000.
• Conocimiento técnico de los equipos relacionados al proceso
(bombas, filtros, motores, separadores, etc.).
• Elaboración de informes técnicos, los cuales debieron ser
aprobados por profesionales colegiados.
• Conocimiento extenso de los procesos de tratamiento del agua (
captación, tratamiento, bombeo), entre ellos equipos, personal
necesario, tiempo, etc.
• Comunicación eficaz
• Cumple con los horarios
establecidos
• Recopila información
productiva y
eficientemente
• Mantiene una escucha
activa
• Se comunica eficazmente,
oralmente y por escrito.
• Manejo efectivo del
tiempo.
MIEMBRO
LÍDER
• Mentalidad abierta
• Ético
• Honesto
• Diplomático
• Coherente
• Fiable
• Enfoque basado en hechos
• Capacidad para liderar un
equipo de determinadas
competencias
• Comprende los fundamentos y conceptos de la gestión de
potabilización del agua.
• Conoce detalladamente la norma ISO 19011.
• Conoce las directrices para la auditoría de sistemas de gestión
establecidas por la norma y proporciona recomendaciones para una
adecuada prevención y evaluación continúa de las amenazas dentro
de la empresa.
• Prepara y completa el informe de auditoría
• Conoce los requisitos legales asociados a la auditoría al proceso de
potabilización del agua.
• Comunicación eficaz
• Desarrollar y mantener
una relación de trabajo
• Pensamiento analítico
• Diplomacia en la
comunicación
• Planifica y organiza el
trabajo eficazmente
• Establece prioridades y se
centra en asuntos
importantes
• Manejo efectivo del
tiempo.
ESPECIALISTA
• Ético
• Dialogador
• Enfoque basado en riesgos
• Independiente
• Integridad
• Investigador
• Versátil
• Maneja la terminología específica del sector del proceso de
potabilización del agua
• Entiende los procesos y prácticas específicas, así como las
características técnicas del proceso de potabilización del agua
• Domina los principios de la gestión de la calidad y medio ambiente.
• Entiende la importancia de utilizar técnicas de muestreo para la
auditoría al proceso de potabilización del agua.
• Tiene el criterio para aplicar las normas o referencias a la diferentes
situaciones de la auditoría
• Tiene en consideración la
opinión de los expertos
técnicos
• Establece las prioridades
y temas de importancia
• Mantiene la
confidencialidad y
seguridad de la
información
• Manejo efectivo del tiempo

CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN TIEMPO DE EVALUACIÓN
AUDITOR
• Comportamiento esperado.
• Proyección de desenvolvimiento ético.
• Mejora y optimización del proceso.
• Cantidad de auditorías anteriormente
realizadas.
• Años de experiencia.
• Cursos y especializaciones
• Observación
• Entrevista
• Revisión de registros
• Presentación de
referencias
1. Convocatoria semiabierta entre
empresas dedicadas al rubro de
auditoría, de duración 2 meses.
2. Preselección, luego de recepción de
documentos, de duración 1 mes.
3. Sustento de referencias y auditorías
realizadas, de duración 2 semanas.
4. Presentación de documentos, de
duración 1 semana.
MIEMBRO
LÍDER
• Conocimiento del proceso de potabilización
del agua
• Experiencia laboral en el campo de la gestión
de la calidad y/o ambiental
• Dominio de las herramientas de la gestión de
los sistemas del proceso de auditoría a la
potabilización del agua
• Horas de formación en auditorías.
• Entrevista
• Examen
• Retroalimentación
después de la auditoría.
• Retroalimentación
1. Convocatoria abierta, de duración 2
meses.
3. Presentación de auditoría de un caso
simulado, de duración 2 semanas.
4. Entrevista personal con el responsable
de la selección del auditor líder, de
duración 1 semana.
ESPECIALISTA
• Conocimiento de las habilidades
• Comportamiento deseado
• Años de experiencia laboral
• Dominio de las herramientas de muestreo
para el proceso de potabilización
• Entrevista
• Examen
1. Convocatoria abierta, de duración 2
meses.
3. Entrevista personal con jefe de
mantenimiento, de duración 1 semana.
4. Presentación de documentos, de
duración 1 semana.

NOMBRE DEL RIESGO SUBPROCESO FRECUENCIA IMPACTO
CRITICIDAD
(NC)
SUBT VALOR
La molienda no logra estandarizar el tamaño del material
Molienda y
Tamizado
Sucede una vez
por trimestre
3 Moderado 3 Medio 9
Paradas no programadas en los tamices giratorios y vibratorios
Molienda y
Tamizado
Sucede una vez
por semestre
2 Mayor 4 Medio 8
Personal no calificado para operar los equipos
Molienda y
Tamizado
Sucede una vez
por semestre
2 Moderado 3 Medio 6
Ausencia de equipos de reserva para el subproceso
Molienda y
Tamizado
Sucede una vez
por trimestre
3 Moderado 3 Medio 9 32 19%
El molde para el amasado pierde su forma Amasado
Sucede una vez
por mes
4 Mayor 4 Alto 16
La máquina encargada de colocar la mezcla en el molde está
descalibrada
Amasado
Sucede una vez
por año
1 Moderado 3 Bajo 3
La obtención de unidades deformes por mala colocación del
molde
Amasado
Sucede una vez
por año
1 Moderado 3 Bajo 3
Solo se realiza un proceso del amasado, la mezcla puede no ser
homogénea
Amasado
Sucede una vez
por trimestre
3 Moderado 3 Medio 9 31 18%
La arcilla usada en la mezcla pierde su plasticidad Extrusión
Sucede una vez
por trimestre
3 Mayor 4 Alto 12
Cortador para cortar la arcilla descompuesto Extrusión
Sucede una vez
por trimestre
3 Mayor 4 Alto 12
Uso de la extrusora en vacío Extrusión
Sucede una vez
por semestre
2 Mayor 4 Medio 8
La mezcla no llegue al tornillo sinfín por parada de la extrusora Extrusión
Sucede una vez
por mes
5 Moderado 3 Alto 12 47 28%
Dimensiones erróneas en el molde del ladrillo Corte en pasta
Sucede varias
veces en un mes
5 Mayor 4 Alto 20
Disminución de la producción de ladrillos por alto esfuerzo
sometido la cortadora
Corte en pasta
Sucede varias
veces en un mes
4 Moderado 3 Alto 12
Desajuste de los soportes de la cortadora Corte en pasta
Sucede una vez
por semestre
2 Mayor 4 Medio 8
Cambia de material de la cortadora Corte en pasta
Sucede una vez
por año
1 Mayor 4 Medio 4 44 26%
Cámaras de secado a temperaturas inadecuadas Secado
Sucede una vez
por año
1 Moderado 3 Bajo 3

Bajas temperaturas en el secado natural Secado
Sucede una vez
por año
1 Menor 2 Bajo 2
La excesiva pérdida de agua del ladrillo en el secado Secado
Sucede una vez
por semestre
2 Mayor 4 Medio 8
Un secado a rápida velocidad Secado
Sucede una vez
por año
1 Insignificante 1 Bajo 1 14 8%
TOTAL 168 100%
ITEM PROCESO
SUB-
PROCESO
Valor de
Proceso (%)
Sustento de Valor Comentarios
01
PROCESO DE
POTABILIZA-
CION DEL
AGUA
Molienda y
Tamizado
19%
Sub proceso encargado de reducir el tamaño del
material a uno estandarizado y llegar a un resultado
uniforme de la arcilla a procesar en los siguientes
procesos.
Con un buen mantenimiento a la válvula de
rebose, tendríamos mejor protegida a nuestra
bomba de una sobrepresión por error de
manejo.
02 Amasado 18%
Sub proceso encargado de mezclar los materiales
empleados en la fabricación del producto
Evaluación constante del correcto
funcionamiento de los dispositivos de
protección de los motores de las bombas.
03 Extrusión 28%
El Sub procesos es estrategico para la elaboracion del
producto, debido a que se realizan muchos
procedimientos con el equipo.
El filtro de carbón activado disminuye el
ingreso de bacterias o elementos pesados.
04 Corte en pasta 26%
Subproceso de fácil mantenimiento, ya que las fallas
más comunes estarán en la programación del equipo,
por lo que no habrá problemas mecánicos ya que su
funcionamiento es sencillo
Por la cantidad de instrumentos empleados en
este proceso, tiene mayor probabilidad de falla.
05 Secado 8%
Sub proceso relativamente simple ya que se
encuentra en proceso de enfriamiento luego de pasar
por el horno del precalentado
Para la prevención de la corrosión e
incrustación sobre las tuberías de distribución,
se requiere postratamiento del agua mediante
ajuste de pH o adición de inhibidores de
incrustación, como los fosfatos.
100%

3. Defina el valor de aporte de cada Subproceso a auditar, sustente por qué. (01 punto)
VALOR DE PROCESOS
ITEM PROCESO SUB-PROCESO
Valor de Proceso
(%)
Sustento de Valor Comentarios
01
02
03
04

100%
ANALISIS DEL VALOR
Herramienta empleada: ANÁLISIS DE PARETO
ITEM
PROCES
O
SUB-PROCESO PRIORIDAD (%)
ACUMULADO
(%)
01
GESTIÓN
DE TESIS
ESTUDIO Y ANÁLISIS DEL
CASO
40% 40%
04
PRUEBAS DE
IMPLEMENTACIÓN DE LA
PROPUESTA
30% 70%
05 EMISIÓN DE RESULTADOS 20%
90%
06
DECIDE INICIAR EL
PROYECTO
10%
100%
100%

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