Este documento presenta los hallazgos de una auditoría realizada entre el 6 y 12 de agosto de 2014 por un grupo de 5 auditores. Se identificaron 2 no conformidades mayores con la norma OHSAS 18001: 1) la falta de un programa de auditoría interna documentado en una mina de plata y 2) la ausencia de indicadores para medir la eficacia de los controles operacionales en una fábrica de papel. Para cada no conformidad se describe la causa, las acciones correctivas propuestas y el seguimiento realizado.

1. TAREA No. 5
HALLAZGOS DE AUDITORÍA
SEMANA 5
(Del 06 de agosto al 12 de agosto de 2014)
PRESENTADA POR
Ricardo Enrique González Guzmán.
Paulina Guadalupe Herrera Torres.
Liliana Márquez Mejía.
Augusto De Jesús Mira Vásquez.
Ricardo Xavier Quintero Espinel.
PRESENTADA A
Ana María Canto Esquivel
TUTORA
ASIGNATURA
GESTIÓN DE SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
MCS-216- 213 A
PROGRAMA DE POSGRADO
MBA CON ESPECIALIDAD EN GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, SEGURIDAD Y
MEDIO AMBIENTE
UNIVERSIDAD
VIÑA DEL MAR (CHILE)
Agosto 12 de 2014

2. HALLAZGOS DE AUDITORÍA
1. OBJETIVO: Identificar de acuerdo a la norma las posibles desviaciones que puedan
existir en los ejemplos que se presentan y declarar la no conformidad a través de un
formato de ayuda.
2. INSTRUCCIONES: De acuerdo a los siguientes casos-modelo determine si existe algún
hallazgo contra OHSAS 18001; si es así contra qué cláusula o bien si necesita más
información para declarar un “hallazgo”. Posteriormente llene el formato de No
Conformidad en caso de detectar un hallazgo.
1. Al auditar al coordinador del sistema de la mina de plata “El Molino” usted solicita el
programa de auditoría requerido para su sistema de gestión S y SO. El área responsable
no encontró un programa establecido para la auditoría interna, pero declara que en el
manual del sistema se estipula que se auditará de forma anual mediante el
procedimiento P-1-44 de auditoría interna.
¿Es un
hallazgo?
No Si Norma: OHSAS 18001 Cláusula: 4.4.5 Auditoría
Interna
INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA
FECHA: Agosto 12 de 2014.
REPORTE N°: 01 NO CONFORMIDAD X MAYOR X MENOR
DETECTADO EN
AUDITORIA
X REVISION
INTERNA
GERENCIAL
SUGERENCIA/QUEJAS
OPERACION
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
Incumplimiento Numeral 4.4.5 Auditoría Interna.
PROCESO RESPONSABLE: REFERENCIAS 4.5.5
NORMA OHSAS 18001
ACCION INMEDIATA (EN CASO DE QUE APLIQUE) RESPONSABLE
Identificar si existe un plan de auditoria interna estipulado para la
organización
COORDINADOR DEL
SISTEMA SSO
CAUSA (S) DE LA NO CONFORMIDAD: El auditor solicitó el programa de auditoria interna, y
el auditado no encontró documento alguno relacionado con lo solicitado.
PLAN DE ACCION CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA
COMPROMISO
DOCUMENTAR EL PLAN DE AUDITORIA INTERNA PARA LA COORDINADOR DEL 12/08/2014

3. ORGANIZACIÓN MINA DE LA PLATA. SISTEMA SSO.
SEGUIMIENTO
FECHA
SE CUMPLIERON LAS
ACCIONES FUERON EFECTIVAS EVIDENCIA
19/08/2014
SI NO
SI NO
Plan de
auditoria
documentado
SI NO
SI NO
SI NO
SI NO
OBSERVACIONES: El plan de auditoría fue codificado como PA - 001
LIDER DE AREA (NOMBRE Y FIRMA) AUDITOR (NOMBRE Y FIRMA)
COORDINADOR DE LA EMPRESA
GRUPO N° 1
2. Auditando el departamento de Seguridad e Higiene en la fábrica de papel “El Pino,
S.A.” no se encontraron indicadores que midan la eficacia de los controles operacionales;
la única medida de desempeño que se monitorea en forma mensual es el cumplimiento
en tiempo y forma con el programa de gestión de seguridad que contiene 3 Objetivos:
Reducir los accidentes, cumplir el 100% de los requisitos legales y Cero enfermedades
profesionales.
¿Es un
hallazgo?
No Si Norma: OHSAS
18001
Cláusula: 4.5.1 Medición y
seguimiento del desempeño.
INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA
FECHA: Agosto 12 de 2014.
REPORTE N°: 01 NO CONFORMIDAD X MAYOR X MENOR
DETECTADO EN
AUDITORIA
X REVISION
INTERNA
GERENCIAL
SUGERENCIA/QUEJAS
OPERACION
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
NO SE EVIDENCIA MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO – 4.5.1.
PROCESO RESPONSABLE: REFERENCIAS 4.5.1
NORMA OHSAS 18001

4. ACCION INMEDIATA (EN CASO DE QUE APLIQUE) RESPONSABLE
Elaborar indicadores para controles operacionales, con sus
respectivas metas y responsables.
Director del Departamento
de Seguridad e Higiene
CAUSA (S) DE LA NO CONFORMIDAD: NO HAY EVIDENCIAS DE INDICADORES QUE MIDAN
LA EFICACIA DE LOS CONTROLES OPERACIONALES.
PLAN DE ACCION CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA
COMPROMISO
Generar indicadores con sus respectivas metas y
responsables, para que luego sean aprobados e
implementados dentro del Sistema de Gestión.
Director del Departamento de
Seguridad e Higiene
Agosto 19 de
2014
SEGUIMIENTO
FECHA
SE CUMPLIERON LAS
ACCIONES FUERON EFECTIVAS EVIDENCIA
19/08/2014
SI NO
SI NO
Cuadro de
indicadores IAC
01
SI NO
SI NO
SI NO
SI NO
OBSERVACIONES:
LIDER DE AREA (NOMBRE Y FIRMA) AUDITOR (NOMBRE Y FIRMA)
COORDINADOR DE LA EMPRESA
GRUPO N° 1
CONCLUSIÓN:
Respecto al hallazgo N.1, se determinó como una no conformidad mayor ya que
incumple con la totalidad del requisito, el cual es claro al aseverar lo siguiente: La
organización DEBE planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de
auditoría, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las
actividades de la organización, y los resultados de las auditorías previas.
Respecto al hallazgo N.2, se determinó como una no conformidad mayor ya que incumple
con la totalidad del requisito, teniendo en cuenta la importancia de los indicadores de
controles operacionales y su eficiencia, y que se debe hacer un seguimiento de los objetivos
para mostrar que se está cumpliendo con la política SISO de la organización.