Este documento presenta información sobre un curso de formación de auditores internos en sistemas de gestión. El curso cubre temas como términos y definiciones de auditoría, principios de auditoría, gestión de un programa de auditoría, actividades de auditoría e competencias de los auditores. El objetivo del curso es formar auditores internos que puedan realizar auditorías para garantizar el cumplimiento de las políticas y objetivos de una empresa y buscar su mejora continua.
El documento describe los principios establecidos en la norma UNE ISO/IEC 17021:2015 para las entidades que certifican sistemas de gestión. Los principios incluyen la imparcialidad, competencia, responsabilidad, transparencia y confidencialidad. Los organismos de certificación deben basar su comportamiento y decisiones en estos principios para certificar de manera competente, coherente e imparcial y generar confianza entre las partes interesadas.
Este documento establece los requisitos generales que deben cumplir los organismos que realizan la certificación de personas. Describe los términos clave relacionados con la certificación de personas como proceso de certificación, esquema de certificación y requisitos de certificación. Además, especifica los requisitos que deben cumplir estos organismos en cuanto a estructura organizacional, recursos, procesos y gestión de la calidad. El objetivo es garantizar que los organismos de certificación de personas operen de manera coherente
La empresa MAQUINPLAST S.A. se dedica a la fabricación de maquinaria para plásticos. Se realizó un diagnóstico de las condiciones laborales y de salud que identificó varios riesgos ocupacionales. Se propone diseñar e implementar un Programa de Salud Ocupacional con políticas, un Comité Paritario de Salud Ocupacional y actividades para los subprogramas de Medicina Preventiva, Medicina del Trabajo e Higiene y Seguridad Industrial para prevenir riesgos y proteger la salud de los trabajadores.
El documento proporciona información sobre auditorías de calidad. Explica que una auditoría es un proceso sistemático e independiente para evaluar el cumplimiento de criterios de auditoría como los manuales de calidad. Detalla los tipos de auditorías, objetivos, beneficios y la norma ISO 19011 que proporciona orientación sobre auditorías.
La inducción tiene como objetivo brindar información general sobre la organización y el puesto de trabajo para facilitar la adaptación del nuevo empleado. La inducción consta de dos partes: la primera es impartida por recursos humanos para presentar las actividades de la compañía, y la segunda es en el área de trabajo para explicar el rol del empleado en la organización y las funciones específicas del puesto. La inducción busca eliminar la ansiedad del nuevo empleado y proporcionar una guía para desempeñarse de manera autónoma.
Gestion del Talento Humano por Competenciasgparragp
Este documento trata sobre la gestión por competencias en el desarrollo del talento humano. Explica que la gestión por competencias permite evaluar las habilidades específicas requeridas para cada puesto de trabajo y flexibilizar la organización para crear ventajas competitivas. También define las competencias como un conjunto de conocimientos, habilidades y actitudes necesarias para alcanzar los objetivos de la organización.
Este documento presenta los resultados de las auditorías internas y externas realizadas al Sistema de Gestión de Calidad del Instituto Tecnológico Metropolitano. Se resumen los hallazgos de las auditorías, incluyendo no conformidades y aspectos por mejorar. También se analiza la retroalimentación de los clientes a través de encuestas de satisfacción y quejas recibidas. Finalmente, se evalúa el desempeño de los procesos y el cumplimiento de los objetivos e indicadores del sistema de gestión.
La reunión presenta el plan de auditoría interna de 16 procesos de una organización para verificar el cumplimiento de la norma ISO 27001:2013. Se confirma la participación de los líderes de cada proceso y del equipo auditor compuesto por 4 personas. El plan incluye objetivos, alcance, métodos, horarios y disposiciones como la confidencialidad de la información revisada. Se explica que los hallazgos clasificarán la conformidad o no conformidad encontrada e identificarán oportunidades de mejora.
El documento describe los principios establecidos en la norma UNE ISO/IEC 17021:2015 para las entidades que certifican sistemas de gestión. Los principios incluyen la imparcialidad, competencia, responsabilidad, transparencia y confidencialidad. Los organismos de certificación deben basar su comportamiento y decisiones en estos principios para certificar de manera competente, coherente e imparcial y generar confianza entre las partes interesadas.
Este documento establece los requisitos generales que deben cumplir los organismos que realizan la certificación de personas. Describe los términos clave relacionados con la certificación de personas como proceso de certificación, esquema de certificación y requisitos de certificación. Además, especifica los requisitos que deben cumplir estos organismos en cuanto a estructura organizacional, recursos, procesos y gestión de la calidad. El objetivo es garantizar que los organismos de certificación de personas operen de manera coherente
La empresa MAQUINPLAST S.A. se dedica a la fabricación de maquinaria para plásticos. Se realizó un diagnóstico de las condiciones laborales y de salud que identificó varios riesgos ocupacionales. Se propone diseñar e implementar un Programa de Salud Ocupacional con políticas, un Comité Paritario de Salud Ocupacional y actividades para los subprogramas de Medicina Preventiva, Medicina del Trabajo e Higiene y Seguridad Industrial para prevenir riesgos y proteger la salud de los trabajadores.
El documento proporciona información sobre auditorías de calidad. Explica que una auditoría es un proceso sistemático e independiente para evaluar el cumplimiento de criterios de auditoría como los manuales de calidad. Detalla los tipos de auditorías, objetivos, beneficios y la norma ISO 19011 que proporciona orientación sobre auditorías.
La inducción tiene como objetivo brindar información general sobre la organización y el puesto de trabajo para facilitar la adaptación del nuevo empleado. La inducción consta de dos partes: la primera es impartida por recursos humanos para presentar las actividades de la compañía, y la segunda es en el área de trabajo para explicar el rol del empleado en la organización y las funciones específicas del puesto. La inducción busca eliminar la ansiedad del nuevo empleado y proporcionar una guía para desempeñarse de manera autónoma.
Gestion del Talento Humano por Competenciasgparragp
Este documento trata sobre la gestión por competencias en el desarrollo del talento humano. Explica que la gestión por competencias permite evaluar las habilidades específicas requeridas para cada puesto de trabajo y flexibilizar la organización para crear ventajas competitivas. También define las competencias como un conjunto de conocimientos, habilidades y actitudes necesarias para alcanzar los objetivos de la organización.
Este documento presenta los resultados de las auditorías internas y externas realizadas al Sistema de Gestión de Calidad del Instituto Tecnológico Metropolitano. Se resumen los hallazgos de las auditorías, incluyendo no conformidades y aspectos por mejorar. También se analiza la retroalimentación de los clientes a través de encuestas de satisfacción y quejas recibidas. Finalmente, se evalúa el desempeño de los procesos y el cumplimiento de los objetivos e indicadores del sistema de gestión.
La reunión presenta el plan de auditoría interna de 16 procesos de una organización para verificar el cumplimiento de la norma ISO 27001:2013. Se confirma la participación de los líderes de cada proceso y del equipo auditor compuesto por 4 personas. El plan incluye objetivos, alcance, métodos, horarios y disposiciones como la confidencialidad de la información revisada. Se explica que los hallazgos clasificarán la conformidad o no conformidad encontrada e identificarán oportunidades de mejora.
Formato registro de acciones preventivas y correctivas - Juan Carlos Hoyos C...Juan Carlos Hoyos Calderón
Se emplea el formato para dejar evidencia del registro de las acciones preventivas y correctivas identificadas en tu Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
https://edu.symbaloo.com/mix/pleayudascalidad
(Entorno Personal de Aprendizaje)
http://ayudascalidad.blogspot.com.co/
(Blogger Ayudas Calidad)
https://www.youtube.com/watch?v=ABLXLeeqWJ8&list=PLmDSY-JAYgtf1BHB7Id8I5zPie_J4ntWe
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Partes interesadas en base al punto 4.2 de la norma ISO 9001:2015- RequisitosElias rubio
Este documento describe la metodología para identificar, analizar y administrar las partes interesadas de una organización. Primero, un equipo clave define las partes interesadas y sus requisitos. Luego, clasifican las partes interesadas según la importancia e influencia de sus requisitos. Finalmente, asignan coordinadores responsables de cada parte interesada y establecen programas para dar seguimiento a sus requisitos.
Contiene las lineas de comunicación entre procesos del Sistema de gestión de Calidad de Mediagnóstica Tecmedi SAS de acuerdo al cargo o perfil laboral.
Este documento establece los protocolos de seguridad para trabajos en espacios confinados. Detalla roles y responsabilidades, consideraciones generales como documentos de referencia, definiciones y requisitos para la planificación, autorización, supervisión y ejecución de trabajos para prevenir incidentes. El objetivo es proteger la salud e integridad física de los trabajadores en espacios confinados.
Prevención contra conspiraciones internasmiguel911
Este documento discute las medidas que las empresas pueden tomar para prevenir conspiraciones internas y asegurarse de que realmente conocen a las personas que contratan. Recomienda verificar los antecedentes de los candidatos, realizar evaluaciones de personalidad y visitas domiciliarias, y seguir la intuición aunque un candidato cumpla con los requisitos formales si no genera confianza. También destaca la importancia de procesos de selección rigurosos llevados a cabo por profesionales.
Este documento contiene siete formatos para realizar auditorías internas, incluyendo formatos para el plan de auditoría, actas de apertura y cierre, registro de asistencia, informe de auditoría, reporte de no conformidades, y registro de fortalezas y oportunidades de mejora. Los formatos guían el proceso de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de normas en seguridad y salud ocupacional.
Ap sst-cp-01 caracterizacion de gestion de seguridad y salud en el traba...Adriana Cifuentes
Este documento describe el proceso de gestión de seguridad y salud en el trabajo de una universidad, el cual tiene como objetivo prevenir accidentes y enfermedades laborales. El proceso incluye actividades como elaborar políticas y planes de trabajo, identificar riesgos, diseñar programas de vigilancia epidemiológica y medicina preventiva, implementar controles de riesgos y planes de emergencia, y aplicar mecanismos de seguimiento y mejora continua. El líder del proceso es el Coordinador de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Como determinar cuales son las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad y los requisitos pertinentes de las partes interesadas, Se adjuntan Relaciones: (PODER/INTERÉS) - (COOPERACIÓN / IMPACTO) -(PODER/URGENCIA/-LEGITIMIDAD) como funciona y como se aplican.
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Planificación y Control Operacional ISO 45001DQS de México
La planificación y control operacional contenida en la norma ISO 45001 en su cláusula 8.1 habla sobre la necesidad de establecer e implementar planes y controles, como sea necesario, para asegurar la seguridad y salud ocupacional, al eliminar o reducir riesgos laborales.
Este documento es un formato de checklist para inspeccionar gatas hidráulicas. Contiene secciones para registrar la fecha, modelo del equipo, capacidad de carga, detalles de la inspección como el estado de los acoplamientos de los cilindros y fugas de aceite, y secciones para indicar si los elementos pasan o no la inspección y para agregar observaciones.
Este documento presenta el programa de un curso de gestión de calidad e inducción en seguridad y salud en el trabajo durante el primer semestre de 2022. El curso consta de 6 unidades que serán dictadas a lo largo de 12 sesiones entre marzo y junio por María Fernanda Ramírez. Cada sesión abordará temas relacionados con conceptos básicos de calidad, sistemas de gestión, identificación de riesgos, y mejora continua. El documento también incluye las fechas y horarios de cada sesión, así como los temas
ISO 22301, ISO 31000, TIA 942 e ISO 27005Melvin Jáquez
El documento resume cuatro normas relacionadas con la auditoría y seguridad de sistemas de información: ISO 22301 sobre continuidad del negocio, ISO 31000 sobre gestión de riesgos, ISO 27005 sobre manejo de riesgos en seguridad de la información, y TIA 942 sobre especificaciones para el diseño e instalación de infraestructuras de centros de datos. Explica los objetivos, procesos y beneficios de cada norma.
El documento presenta el informe de una auditoría interna de calidad realizada a una empresa. El informe describe varios hallazgos encontrados durante la auditoría, clasificándolos y relacionándolos con numerales específicos de la norma ISO 9001:2015. Se concluye que a pesar del reciente inicio del sistema de gestión de calidad de la empresa, la auditoría mostró buena disposición por parte del personal, aunque también se identificaron algunas no conformidades que deberán ser corregidas.
Un sistema integrado de gestión es un conjunto de actividades interrelacionadas que orientan y fortalecen la gestión de una empresa de forma integral. Permite unificar sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad ocupacional para reducir costos y maximizar resultados. Los principales beneficios incluyen simplificar documentación y mejorar comunicación dentro de la empresa.
Este documento presenta la metodología para investigar accidentes de trabajo, incluyendo la formación de un comité de investigación, entrevistar testigos, analizar las causas mediante el método de los 5 porqués y el diagrama de espina de pescado, definir medidas preventivas y elaborar un informe final. El objetivo es determinar las causas de los accidentes y establecer acciones para prevenir incidentes similares.
ISO 45001: 2018 "Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el TrabajoPrevencionar
El documento describe los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. En primer lugar, introduce la norma ISO 45001 y otras normas relacionadas. Luego, explica los requisitos clave de un sistema de gestión de la SST, incluido el liderazgo, la planificación, la operación, la evaluación del desempeño y la mejora continua. Finalmente, resume los procesos involucrados en cada uno de estos requisitos.
Este documento discute varios temas relacionados con el futuro, incluyendo megatendencias, cambios en el mundo, y formas de pensar sobre el futuro de manera no lineal. También recomienda recursos adicionales sobre estos temas.
El documento describe los requisitos de la norma OHSAS 18001 para los sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional. Explica que la norma establece requisitos para la política, planificación, implementación, revisión, mejora continua y auditoría de dichos sistemas. También cubre temas como la identificación de peligros, evaluación de riesgos, objetivos, cumplimiento legal y acciones correctivas.
Formato registro de acciones preventivas y correctivas - Juan Carlos Hoyos C...Juan Carlos Hoyos Calderón
Se emplea el formato para dejar evidencia del registro de las acciones preventivas y correctivas identificadas en tu Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
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Partes interesadas en base al punto 4.2 de la norma ISO 9001:2015- RequisitosElias rubio
Este documento describe la metodología para identificar, analizar y administrar las partes interesadas de una organización. Primero, un equipo clave define las partes interesadas y sus requisitos. Luego, clasifican las partes interesadas según la importancia e influencia de sus requisitos. Finalmente, asignan coordinadores responsables de cada parte interesada y establecen programas para dar seguimiento a sus requisitos.
Contiene las lineas de comunicación entre procesos del Sistema de gestión de Calidad de Mediagnóstica Tecmedi SAS de acuerdo al cargo o perfil laboral.
Este documento establece los protocolos de seguridad para trabajos en espacios confinados. Detalla roles y responsabilidades, consideraciones generales como documentos de referencia, definiciones y requisitos para la planificación, autorización, supervisión y ejecución de trabajos para prevenir incidentes. El objetivo es proteger la salud e integridad física de los trabajadores en espacios confinados.
Prevención contra conspiraciones internasmiguel911
Este documento discute las medidas que las empresas pueden tomar para prevenir conspiraciones internas y asegurarse de que realmente conocen a las personas que contratan. Recomienda verificar los antecedentes de los candidatos, realizar evaluaciones de personalidad y visitas domiciliarias, y seguir la intuición aunque un candidato cumpla con los requisitos formales si no genera confianza. También destaca la importancia de procesos de selección rigurosos llevados a cabo por profesionales.
Este documento contiene siete formatos para realizar auditorías internas, incluyendo formatos para el plan de auditoría, actas de apertura y cierre, registro de asistencia, informe de auditoría, reporte de no conformidades, y registro de fortalezas y oportunidades de mejora. Los formatos guían el proceso de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de normas en seguridad y salud ocupacional.
Ap sst-cp-01 caracterizacion de gestion de seguridad y salud en el traba...Adriana Cifuentes
Este documento describe el proceso de gestión de seguridad y salud en el trabajo de una universidad, el cual tiene como objetivo prevenir accidentes y enfermedades laborales. El proceso incluye actividades como elaborar políticas y planes de trabajo, identificar riesgos, diseñar programas de vigilancia epidemiológica y medicina preventiva, implementar controles de riesgos y planes de emergencia, y aplicar mecanismos de seguimiento y mejora continua. El líder del proceso es el Coordinador de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Como determinar cuales son las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad y los requisitos pertinentes de las partes interesadas, Se adjuntan Relaciones: (PODER/INTERÉS) - (COOPERACIÓN / IMPACTO) -(PODER/URGENCIA/-LEGITIMIDAD) como funciona y como se aplican.
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Planificación y Control Operacional ISO 45001DQS de México
La planificación y control operacional contenida en la norma ISO 45001 en su cláusula 8.1 habla sobre la necesidad de establecer e implementar planes y controles, como sea necesario, para asegurar la seguridad y salud ocupacional, al eliminar o reducir riesgos laborales.
Este documento es un formato de checklist para inspeccionar gatas hidráulicas. Contiene secciones para registrar la fecha, modelo del equipo, capacidad de carga, detalles de la inspección como el estado de los acoplamientos de los cilindros y fugas de aceite, y secciones para indicar si los elementos pasan o no la inspección y para agregar observaciones.
Este documento presenta el programa de un curso de gestión de calidad e inducción en seguridad y salud en el trabajo durante el primer semestre de 2022. El curso consta de 6 unidades que serán dictadas a lo largo de 12 sesiones entre marzo y junio por María Fernanda Ramírez. Cada sesión abordará temas relacionados con conceptos básicos de calidad, sistemas de gestión, identificación de riesgos, y mejora continua. El documento también incluye las fechas y horarios de cada sesión, así como los temas
ISO 22301, ISO 31000, TIA 942 e ISO 27005Melvin Jáquez
El documento resume cuatro normas relacionadas con la auditoría y seguridad de sistemas de información: ISO 22301 sobre continuidad del negocio, ISO 31000 sobre gestión de riesgos, ISO 27005 sobre manejo de riesgos en seguridad de la información, y TIA 942 sobre especificaciones para el diseño e instalación de infraestructuras de centros de datos. Explica los objetivos, procesos y beneficios de cada norma.
El documento presenta el informe de una auditoría interna de calidad realizada a una empresa. El informe describe varios hallazgos encontrados durante la auditoría, clasificándolos y relacionándolos con numerales específicos de la norma ISO 9001:2015. Se concluye que a pesar del reciente inicio del sistema de gestión de calidad de la empresa, la auditoría mostró buena disposición por parte del personal, aunque también se identificaron algunas no conformidades que deberán ser corregidas.
Un sistema integrado de gestión es un conjunto de actividades interrelacionadas que orientan y fortalecen la gestión de una empresa de forma integral. Permite unificar sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad ocupacional para reducir costos y maximizar resultados. Los principales beneficios incluyen simplificar documentación y mejorar comunicación dentro de la empresa.
Este documento presenta la metodología para investigar accidentes de trabajo, incluyendo la formación de un comité de investigación, entrevistar testigos, analizar las causas mediante el método de los 5 porqués y el diagrama de espina de pescado, definir medidas preventivas y elaborar un informe final. El objetivo es determinar las causas de los accidentes y establecer acciones para prevenir incidentes similares.
ISO 45001: 2018 "Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el TrabajoPrevencionar
El documento describe los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. En primer lugar, introduce la norma ISO 45001 y otras normas relacionadas. Luego, explica los requisitos clave de un sistema de gestión de la SST, incluido el liderazgo, la planificación, la operación, la evaluación del desempeño y la mejora continua. Finalmente, resume los procesos involucrados en cada uno de estos requisitos.
Este documento discute varios temas relacionados con el futuro, incluyendo megatendencias, cambios en el mundo, y formas de pensar sobre el futuro de manera no lineal. También recomienda recursos adicionales sobre estos temas.
El documento describe los requisitos de la norma OHSAS 18001 para los sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional. Explica que la norma establece requisitos para la política, planificación, implementación, revisión, mejora continua y auditoría de dichos sistemas. También cubre temas como la identificación de peligros, evaluación de riesgos, objetivos, cumplimiento legal y acciones correctivas.
Este documento discute criterios fundamentales para el diseño sismorresistente de estructuras. Primero, analiza cómo la longitud y forma de la planta pueden afectar la respuesta estructural durante un terremoto y recomienda insertar juntas totales para estructuras largas o irregulares. Segundo, explica cómo las irregularidades en altura entre pisos pueden causar daños al concentrar la energía sísmica. Tercero, destaca la importancia de considerar factores como conexiones estructurales, punzonamiento y flexión en losas. El
El documento proporciona información sobre la norma OHSAS 18001. Brevemente describe los principales elementos de un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional de acuerdo con esta norma, incluyendo la política, planificación, implementación, verificación, revisión por la dirección, mejora continua y certificación. También presenta algunos de los términos clave y requisitos como la identificación de peligros, evaluación de riesgos, objetivos, cumplimiento legal y acciones correctivas.
La política de seguridad y salud en el trabajo de AMCOR RIGID PASTICS DEL PERÚ S.A. se compromete a mejorar las condiciones de seguridad y salud de sus empleados mediante el control de riesgos, la prevención de accidentes y enfermedades laborales, y el cumplimiento de la legislación aplicable en esta área. La empresa busca minimizar los accidentes laborales, asegurar que se cumplen todos los requisitos legales, y aumentar la competencia de sus empleados en seguridad y salud a través de programas
Este documento presenta información sobre la formación de auditores internos en la norma ISO 14001:2004. Explica términos clave como auditoría, evidencia de auditoría y hallazgos de auditoría. Describe principios de auditoría como independencia, enfoque basado en evidencias e integridad. Además, cubre temas como la gestión de un programa de auditoría, actividades de auditoría como iniciación y preparación, y competencias requeridas de los auditores. El objetivo general es brindar conocimientos para conducir auditorías internas que garanticen el cu
[1] El documento presenta un curso de especialización en auditoría y documentación de sistemas integrados de gestión. [2] El curso tiene como objetivo formar auditores internos que garanticen el cumplimiento de la política y objetivos de las empresas a auditar para buscar la mejora continua. [3] El curso cubre temas como términos y definiciones de auditoría, principios de auditoría, gestión de programas de auditoría, actividades de auditoría y competencias de los auditores.
Este documento trata sobre los fundamentos de la seguridad y salud en el trabajo. Define la salud ocupacional como la disciplina que busca el bienestar de los empleados. Explica conceptos como peligro, factor de riesgo y riesgo, e introduce la identificación de peligros y evaluación de riesgos. También define peligro residual e incluye un ejemplo práctico.
Este documento presenta un cuestionario de auditoría para evaluar el cumplimiento de los requisitos del sistema de gestión ambiental ISO 14001. Contiene preguntas sobre los diferentes requisitos del estándar agrupados en secciones como política ambiental, planificación, implementación, verificación y mejora. El cuestionario proporciona una herramienta para auditar si un sistema de gestión ambiental cumple con los lineamientos de ISO 14001.
Este documento modifica la Norma Técnica E.030 "Diseño Sismorresistente" del Reglamento Nacional de Edificaciones de Perú. La modificación tiene como objetivo actualizar la norma técnica de acuerdo con las nuevas tecnologías en sismorresistencia y los avances científicos en sismología, con el fin de disminuir la vulnerabilidad de las edificaciones ante sismos. El decreto supremo aprueba la modificación de la norma técnica realizada por la Comisión Permanente de Actualización
Este documento proporciona información sobre la formación de auditores internos en sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad y salud ocupacional. Explica los requisitos clave de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001. También describe el proceso de identificación de aspectos ambientales significativos según la ISO 14001 y proporciona ejemplos de política ambiental y procedimientos.
El documento describe los elementos clave de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST), incluyendo normas legales internacionales y nacionales, el proceso de implementación de un SGSST, y los componentes de documentación esenciales como el Reglamento Interno de SST, la identificación de peligros y evaluación de riesgos, el mapa de riesgos, y el plan y programa de actividades. Asimismo, se mencionan el Comité de SST, el Servicio de SST, y el objetivo de
El documento instruye al auditor a identificar todos los peligros de seguridad y salud en el trabajo que puedan estar presentes en las fotografías suministradas. El auditor debe registrar los peligros identificados en una tabla que incluya una calificación de riesgo y prioridad de acción para cada peligro. Finalmente, el auditor debe presentar un resumen de su revisión, discusiones y conclusiones.
Cristiano Ronaldo cree que la diferencia entre los buenos jugadores y las estrellas es el trabajo duro y la consistencia. Ronaldo señala que dormir bien, comer bien y descansar bien son claves para mantener un alto rendimiento a lo largo de toda una temporada. Además, Ronaldo reconoce haber cometido errores en el pasado pero cree que ha mejorado como jugador y persona, y que su objetivo es ser el mejor en cada partido.
Este documento trata sobre la solución de controversias en el proceso de selección de proveedores del Estado. Explica que existen recursos administrativos que se pueden interponer en cada fase del proceso, incluyendo la fase de actos preparatorios, la fase de selección y la fase de ejecución contractual. También detalla los órganos competentes para resolver recursos de apelación, los requisitos y plazos para interponer estos recursos, y los trámites ante la entidad y el Tribunal de Contrataciones.
El resumen encuentra varias deficiencias en la gestión de seguridad y salud de la empresa descrita en el documento, incluyendo falta de formación adecuada para los trabajadores, evaluaciones de riesgos y procedimientos operativos obsoletos, y fallos en el seguimiento de acciones correctivas para incidentes reportados.
Este manual describe la estructura organizativa y las funciones de la gerencia general y el directorio de una empresa. Detalla los diferentes cargos, incluyendo al presidente del directorio, gerente general, secretaria de gerencia general, coordinador de gestión de calidad, jefe de servicio al cliente, y recepcionista. También incluye un organigrama y describe las responsabilidades y requisitos de cada puesto.
Este documento clasifica y describe los diferentes tipos de equipos de protección personal para la vista y la cara. Explica que estos equipos deben ser seleccionados por especialistas teniendo en cuenta los riesgos específicos y que deben cumplir con las normas nacionales o internacionales. A continuación describe dos categorías principales de protectores oculares - protectores primarios como anteojos y antiparras, y protectores secundarios como protectores faciales - y proporciona ejemplos concretos de cada tipo. Finalmente incluye una tabla comparativa de diferentes equipos
Este documento presenta la información sobre un curso de auditoría y documentación en sistemas integrados de gestión. El curso tiene como objetivo formar auditores internos que garanticen el cumplimiento de las políticas y objetivos de las empresas a través de la mejora continua. El curso cubre temas como términos y definiciones de auditoría, principios de auditoría, gestión de programas de auditoría y competencias de los auditores.
Este documento proporciona información sobre un curso de formación de auditores internos en sistemas de gestión como ISO 9001 (calidad), ISO 14001 (medio ambiente) y OHSAS 18001/ISO 45001 (seguridad y salud ocupacional). El curso cubre términos clave, principios de auditoría, gestión de programas de auditoría, actividades de auditoría e ISO 19011. El objetivo del curso es brindar los conocimientos necesarios para llevar a cabo auditorías internas efectivas que permitan la mejora continua.
Este documento presenta la información sobre un curso de formación de auditores internos en sistemas de gestión como ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001/ISO 45001. El curso cubre temas como términos y definiciones relacionados con la auditoría, principios de la auditoría, gestión de un programa de auditoría, actividades de auditoría e competencias de los auditores. El objetivo del curso es brindar los conocimientos necesarios para que los participantes puedan conducir o participar en auditorías internas de sistemas de gestión.
Clase 10. generalidades auditorias y norma iso 19011oscarreyesnova
Este documento habla sobre las auditorías al sistema de gestión de calidad. Explica que una auditoría es un proceso sistemático e independiente para determinar si las actividades y resultados de calidad cumplen con los requisitos establecidos. También describe los objetivos de las auditorías, por qué se realizan, para qué sirven, los tipos de auditorías y la norma ISO 19011 que establece los principios y procesos de auditoría.
El documento habla sobre auditorías de sistemas. Explica que una auditoría es un examen independiente que comprueba la interpretación y grado de implantación de los requisitos de un sistema de calidad. Detalla los tipos de auditoría, el proceso de auditoría, las responsabilidades de los auditores y auditados, y conceptos como evidencia, programa de auditorías y plan de auditoría. El objetivo principal de las auditorías es conocer el sistema, revisar su grado de adecuación y adecuación, y determinar su eficacia.
La ISO es una organización internacional fundada en 1948 que establece normas para facilitar el comercio global. Cuenta con más de 200 miembros y 250 comités. Sus normas buscan promover el desarrollo de la estandarización para facilitar el intercambio de bienes y servicios a nivel mundial. Algunas de sus normas más conocidas son ISO 9001 para sistemas de gestión de calidad e ISO 14001 para sistemas de gestión ambiental.
1. La norma proporciona orientación sobre la realización de auditorías de sistemas de gestión de calidad y ambiental, reemplazando normas anteriores.
2. Detalla los principios de auditoría como conducta ética, presentación ecuánime, debido cuidado profesional e independencia.
3. Explica el proceso de auditoría que incluye la selección del equipo auditor, revisión de documentación, actividades in situ y preparación del informe de auditoría.
Este documento describe los pasos clave para planificar y preparar una auditoría. Estos incluyen 1) determinar el alcance, objetivos y criterios de la auditoría, 2) designar al jefe de auditoría y su equipo, 3) estudiar la documentación relevante, 4) determinar el plan de auditoría y 5) preparar cuestionarios o listas de verificación para registrar hallazgos. El propósito general es realizar un proceso cuidadoso y documentado para que el equipo auditor conozca a fondo las características de la empresa y los sistemas de
Al terminar el curso, el participante conocerá los lineamientos para la realización de una auditoría del sistema de gestión de calidad, así como su utilidad en el desarrollo de la organización
Este documento trata sobre la importancia de las auditorías para mejorar el sistema de gestión de calidad de una organización. En tres oraciones: 1) Las auditorías asumen un gran respeto por las partes interesadas y presuponen que los colaboradores obran de buena fe. 2) Ayudan a entender los procesos, actividades y riesgos asociados. 3) Se necesitan auditores con atributos como ser éticos, diplomáticos y perceptivos para realizar las auditorías de manera efectiva.
Este documento describe los conceptos y procesos clave de una auditoría de calidad. En resumen:
1) Explica los objetivos, características y fases de una auditoría, incluyendo la recolección de evidencias, evaluación y hallazgos.
2) Distingue entre auditorías de primera, segunda y tercera parte.
3) Detalla los roles del auditor, auditado y cliente, así como los criterios y procedimientos de una auditoría.
El documento presenta las directrices generales para la auditoría de sistemas de gestión según la norma ISO 19011:2018. Resume los orígenes y evolución de las normas para auditorías, define conceptos clave como tipos de auditoría, criterios, hallazgos y competencias requeridas para los auditores. Además, describe las etapas del proceso de auditoría incluyendo la planificación, ejecución y gestión de los programas y equipos de auditoría.
Este documento presenta una introducción a la Norma ISO 9001:2015. Explica conceptos clave como calidad, sistema de gestión de calidad, certificación y auditoría. También describe los objetivos del curso, principios de calidad, normas ISO 9000 y los roles y responsabilidades en el sistema de gestión de calidad de una organización.
La norma ISO 9000-3 proporciona orientación para la aplicación de los requisitos de calidad de ISO 9001 al desarrollo, suministro y mantenimiento de software. Describe las secciones clave de la norma, incluida la administración de la responsabilidad, los sistemas de calidad, las revisiones de contratos y más. El propósito es ayudar a las empresas de software a cumplir con las expectativas de calidad de los clientes y obtener beneficios como la reducción de costos y la ampliación del mercado.
El documento presenta una introducción a DNV Business Assurance México, incluyendo su historia, líneas de negocio, clientes y procesos de certificación. DNV fue fundada en 1864 en Noruega y ahora opera en más de 100 países con más de 3,600 empleados. Ofrece servicios de inspección, certificación y asesoría para industrias como transporte marítimo, petróleo y gas, automotriz, alimentos y más. El proceso de certificación incluye una revisión documental, auditoría inicial, auditoría de certificación y
La norma describe los procedimientos y responsabilidades para realizar una auditoría ambiental, incluyendo la preparación, desarrollo y finalización de la auditoría. Detalla los roles del auditor líder, auditor, equipo de auditoría, cliente y auditado. Además, explica las etapas de iniciar la auditoría, preparar el plan de auditoría y realizar la recolección de evidencia durante la auditoría.
El documento habla sobre auditorías de calidad. Define una auditoría como una actividad de verificación del cumplimiento del sistema de calidad de una organización. Explica que existen diferentes tipos de auditorías como de sistema de calidad, proceso, producto, internas, externas, de adecuación y de cumplimiento. También menciona los beneficios de la certificación ISO 9000 para las empresas.
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La Organización Internacional de Estandarización (ISO) se creó en 1946 para establecer estándares internacionales que facilitaran el comercio mundial. En 1947 se fundó oficialmente la ISO en Ginebra, Suiza. Desde entonces ha desarrollado más de 19,500 normas para sectores como industria, salud, alimentación y tecnología. La familia de normas ISO 9000 especifica los requisitos de los sistemas de gestión de calidad de las organizaciones.
1) El documento describe la historia y el desarrollo del sistema de inspección laboral en el Perú, incluyendo la creación de la OIT en 1919 y la ratificación por el Perú del Convenio 081 sobre inspección laboral en 1960.
2) Explica las facultades y principios de la inspección laboral, así como los tipos de actuaciones inspectivas como visitas, requerimientos y medidas como advertencias o paralizaciones.
3) Resume la normativa peruana clave sobre inspección laboral, incluyendo la Ley General de Inspección
Este documento proporciona información sobre el objetivo y conceptos clave de una auditoría de sistemas de gestión. Explica que una auditoría evalúa la efectividad del sistema mediante un proceso sistemático e independiente para determinar el cumplimiento de los criterios. También describe los tipos de auditoría, las etapas de una auditoría, las responsabilidades de un auditor líder y los elementos que debe contener un informe de auditoría.
ACERTIJO DESCIFRANDO CÓDIGO DEL CANDADO DE LA TORRE EIFFEL EN PARÍS. Por JAVI...JAVIER SOLIS NOYOLA
El Mtro. JAVIER SOLIS NOYOLA crea y desarrolla el “DESCIFRANDO CÓDIGO DEL CANDADO DE LA TORRE EIFFEL EN PARIS”. Esta actividad de aprendizaje propone el reto de descubrir el la secuencia números para abrir un candado, el cual destaca la percepción geométrica y conceptual. La intención de esta actividad de aprendizaje lúdico es, promover los pensamientos lógico (convergente) y creativo (divergente o lateral), mediante modelos mentales de: atención, memoria, imaginación, percepción (Geométrica y conceptual), perspicacia, inferencia y viso-espacialidad. Didácticamente, ésta actividad de aprendizaje es transversal, y que integra áreas del conocimiento: matemático, Lenguaje, artístico y las neurociencias. Acertijo dedicado a los Juegos Olímpicos de París 2024.
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Junio 2024.
“La pedagogía es la metodología de la educación. Constituye una problemática de medios y fines, y en esa problemática estudia las situaciones educativas, las selecciona y luego organiza y asegura su explotación situacional”. Louis Not. 1993.
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SSOMA
AUDITORIA Y DOCUMENTACION EN SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTION
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HUANCAYO, JUNIO 2016
2. FORMACIÓN DE AUDITORES
INTERNOS
Temario:
3. Términos y definiciones
4. Principios de la Auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de Auditoría
7. Competencias de los auditores
3. PRESENTACIÓN DE PARTICIPANTES
• Nombre y Apellidos
• Empresa y Cargo en que trabaja
• Profesión o especialidad
• Años de experiencia laboral
• Conoce de Sistemas de Gestión (Que Normas)
FORMACIÓN DE AUDITORES
INTERNOS
4. OBJETIVOS DEL CURSO
Formar Auditores Internos en Sistema de Gestión de Calidad,
Medio Ambiente y Seguridad & Salud Ocupacional que garanticen
el cumplimiento de la Política y Objetivos de la empresa auditar con
la finalidad de buscar la mejora continua del mismo.
FORMACIÓN DE AUDITORES
INTERNOS
7. FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN
SISTEMAS DE GESTIÓN EN
CALIDAD ISO 9001, MEDIO AMBIENTE ISO 14001
Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS
18001
8. OBJETIVOS DEL CURSO
Brindar los conocimiento necesarios requeridos en el
proceso de auditoría y el entendimiento de las técnicas de
auditoría.
Así como proporcionar el entrenamiento formal que le
permita conducir o participar de una auditoría interna de
Sistemas de Gestión, que garanticen el cumplimiento de la
Política y Objetivos de la empresa a auditar con la finalidad
de buscar la mejora continua del mismo
9. ISO 19011
Introducción:
3. Términos y definiciones
4. Principios de la Auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de Auditoría
7. Competencias de los auditores
10. AUDITORIA DEL SISTEMA
DE GESTIÓN
Introducción
“Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría”
(3.1 ISO 19011)
11. TIPOS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIÓN
AUDITORÍA INTERNA
CLIENTE
AUDITORÍA EXTERNA
CERTIFICADORA
AUDITORÍA EXTERNA
OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:
Determinar si el Sistema de
Gestión
•Es conforme con los requisitos.
• Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
•Evaluar la adecuación para
cumplir eficazmente los
requisitos del solicitante.
• Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales.
•Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos de una
Norma Internacional.
Para: Para: Para:
•Evaluar el Sistema de Gestión .
Identificar oportunidades de
mejora.
(VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
•Evaluar y seleccionar
proveedores.
Mantener relaciones gana –
gana.
VER LOS REQUISITOS EN)
ISO/IEC 19011:2011)
CERTIFICACIÓN O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO (VER LOS REQUISITOS
EN)
ISO/IEC 19011:2011)
13. ¿Por qué necesitamos Auditar?
Para proporcionar información a la Gerencia sobre el
desempeño del Sistema de Gestión.
Una Auditoría realizada efectivamente debe:
Proporcionar información real sobre la cual puedan
basarse las decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
Promover la comunicación entre diferentes niveles
dentro de la organización.
14. Requisitos fundamentales para una
Auditoría Efectiva:
•Apoyo de la Dirección.
•Auditores entrenados.
•Independencia de los auditores.
•Acceso a documentos.
•Acceso a todos los niveles gerenciales.
•Procedimiento de auditoría definido.
15. 3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.2- Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o
requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara
la evidencia de auditoría.
3.3-Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.
3.4- Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de
la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría.
3.1- Auditoría: Proceso Sistemático, independiente y
documentado, para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar la extension en que se
cumpen los criterios de auditoria.
16. 3.10- Experto Técnico : Persona que aporta conocimientos o
experiencia específicos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaña al equipo auditor,
pero no audita.
3.12- Guía: Persona nombrada por el auditado para asistir al
equipo auditor.
3.13- Programa de Auditoría : Conjunto de una o más auditorías
planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico.
3.14- Alcance de la Auditoría : Extensión y límites de una
auditoría.
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.9- Equipo Auditor : Uno o más auditores que llevan a cabo
una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos
17. Nota: El alcance de la auditoría incluye generalmente una
descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización,
las actividades y los procesos, así como el período de tiempo
cubierto.
3.15- Plan de Auditoría : Descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoría .
3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
18. Gestión de Riesgos:
Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para
planear y ejecutar la auditoría, sino también aplicado a los
procesos con el fin de anticipar situaciones que podrían
representar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas
y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la
organización para garantizar resultados consistentes en el
tiempo.
En la ilustración siguiente se muestran cuales podrían ser los
diferentes hallazgos en una auditoría, utilizando un grupo más
amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).
1
1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditoría de sistemas de gestión. El enfoque adoptado relaciona
tanto el riesgo de que el proceso de auditoría no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditoría interfiera con las
actividades y procesos de los auditados
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
19. ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
ENTIDADES IMPORTANTES
ISO
Organización internacional no gubernamental, que redacta y aprueba
normas técnicas internacionales. Dichas normas se conocen como
normas ISO
IEC
Organización internacional que prepara y publica normas
internacionales sobre electricidad, electrónica y tecnologías
relacionadas.
UIT
Organización de las Naciones Unidas para las tecnologías de la
información y la comunicación
COPANT
Es la Comisión Panamericana de Normas Técnicas. Para impulsar el
crecimiento comercial, industrial, científico y tecnológico de los
países que lo forman
MERCOSUR
El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para
controlar el mercado aduanero de los países que lo integran
CEN
Comité Europeo de Normalización que desarrolla trabajos de
normalización que cubren todos los sectores técnicos con
excepción del campo electrotécnico
CENELEC
Comité Europeo de Normalización Electrotécnica es la organización
europea de normalización en este campo
20. ENTIDADES IMPORTANTES
ANSI
Organización de normalización norteamericana con un
amplio desarrollo normativo y reconocimiento internacional
ICONTEC
Organismo de Normalización de Colombia que pertenece a
ISO y COPANT
AENOR
Organismos de Normalización de España que es miembro
de ISO, IEC, CEN, CENELEC y miembro adherente de
COPANT
AFNOR, BSI,
DIN, IRAM
Son los organismos de normalización de Francia, Reino
Unido, Alemania y Argentina, respectivamente
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
22. PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
País Siglas Nombre
ALEMANIA
DAR, DKD,
DACH, etc.
Deutscher Akkreditierungs Rat
AUSTRIA BMWA
BUNDESMINISTERIUM Für
WIRTSCHAFT Und ARBEIT
BÉLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe
BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service
CHIPRE CYS-CYSAB
Cyprus Organization For The
Promotion Of Quality
DINAMARCA DANAK Danish Accreditation
ESLOVAQUIA SNAS
Slovak National Accreditation
Service
ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation
ESPAÑA ENAC Entidad Nacional De Acreditación
ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre
23. País Siglas Nombre
FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service
FRANCIA COFRAC Comité Français D'accréditation
GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System
HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie
HUNGRÍA NAT Hungarian Accreditation Board
IRLANDA INAB National Accreditation Board
ISLANDIA ISAC
Icelandic Board For Technical
Accreditation
ITALIA SINAL, SIT, SINCERT
Sistema Nazionale Per
l'Accreditamento Degli Organismi Di
Certificazione E Ispezione
LETONIA LATAK
Latvian National Accreditation
Bureau
LITUANIA LA
Lithuanian National Accreditation
Bureau
LUXEMBURGO OLAS
Office Luxembourgeois
d’Accreditation Et De Surveillance
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
24. País Siglas Nombre
MALTA NAB-MSA
National Acccreditation Body -
Malta Standard Authority
NORUEGA NA Norwegian Accreditation
POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji
PORTUGAL IPAC
Instituto Portugues De Acreditacao,
I.P.
REINO UNIDO UKAS
United Kingdom Accreditation
Service
REPÚBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute
REPÚBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency
RUMANIA RENAR
Romanian Association For
Accreditation
SUECIA SWEDAC
Swedish Board For Accreditation
And Conformity Assessment
SUIZA SAS Swiss Accreditation Service
TURQUÍA TURKAK Turkak
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
27. INDEPENDENCIA
• Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditoría.
• Los auditores son independientes de la actividad auditada.
• Los hallazgos están basados sólo en evidencias.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS
• Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.
• Es una muestra de la información disponible.
(4. ISO 19011)
4.- AUDITORÍA - PRINCIPIOS
28. INTEGRIDAD
• Honradez y rectitud en la conducta de los auditores, trabajo
honesto, diligente, responsable imparcial y competente.
PRESENTACIÓN ECUANIME/ IMPARCIAL
• La obligación de informar con veracidad y exactitud
• Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan
con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. Se
informa de los obstáculos significativos encontrados durante la
auditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el
equipo auditor y el auditado.
(4. ISO 19011)
4.- AUDITORÍA - PRINCIPIOS
29. DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
• La aplicación de diligencia y juicio al audita.
• Los auditores proceden con el debido cuidado, de
acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y
la confianza depositada en ellos por el cliente de la
auditoría y por otras partes interesadas. Un factor
importante es tener la competencia necesaria.
CONFIDENCIALIDAD
• El Auditor no puede divulgar ni utilizar la información
para fines propios. Toda información que es analizada por
el auditor es reservada.
INDEPENDENCIA
Libre de sesgo y conflicto
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
La evidencia debería ser verificable
4.- AUDITORÍA - PRINCIPIOS
30. 5.- GESTIÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
Definir el Programa
-Objetivos / alcance
-Procedimientos
-Recursos
-Responsabilidades
Definir el Programa
-Objetivos / alcance
-Procedimientos
-Recursos
-Responsabilidades
Implementar el
Programa
-Evaluar auditores
-Asignar al equipo
auditor
-Dirigir la auditoria
-riesgos
Implementar el
Programa
-Evaluar auditores
-Asignar al equipo
auditor
-Dirigir la auditoria
-riesgos
Seguir y revisar el programa
- Identificar oportunidades
para la mejora
Acciones de
mejora
Competencia
de Auditores
Actividades
de auditoria
DESIGNACIÓN RESPONSABLE
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
31. CRITERIOS A CONSIDERAR
Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del
producto, peligro e impacto que pueda generar.
Estado de la actividad.
Resultado de las auditorias previas.
Cubrir todos los requisitos de la norma.
Disponibilidad de los auditados y auditores.
El programa suele ser semestral o anual.
5.- GESTIÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
33. 6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
Iniciación de la Auditoría
(6.2)
Revisión de la documentación
(6.3)
Preparación de la actividades
de Auditoría “In Situ”
(6.4)
Informe de Auditoría
(6.6)
Finalización de la Auditoría
(6.7)
Seguimiento de la Auditoría
(6.8)
Actividades de Auditoría In Situ
(6.6)
34. Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Objetivos:
a)Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del
auditado.
b)Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar los
requisitos reglamentarios y contractuales.
c)Evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos
especificados.
d)Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
35. Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Alcance:
a)Extensión o límites de la auditoría.
b)Unidades de la organización, procesos,
c)Periodo de tiempo cubierto.
Criterios de auditoría:
a)Norma Internacional
b)Documentos de la organización.
c)Requisitos legales.
d)Requisitos contractuales.
6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
36. Revisión de documentación (6.3)Revisión de documentación (6.3)
Conforme
Criterios de
Auditoría
Documentación
del Sistema
Continuar con el
proceso.
Inadecuada
Comunicar
No continuar hasta que se
resuelva el problema
Conformidad
documentaria
del SGC
6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
37. Preparación del Plan de auditoría (6.4)
Contenido del Plan de Auditoría
Objetivo y alcance
Criterios de auditoria
Equipo Auditor
Lugar, fecha
Duración de las actividades
Métodos de auditoria a usarse
Funciones y responsabilidades del equipo auditor
Asignación de recursos necesarios
Reuniones de enlace y retroalimentación entre la
organización auditora y el auditado
Reuniones de apertura y cierre
6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
38. 6. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA
CRITERIOS DE AUDITORIA
Es el conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos empleados como referencia para la
evaluación de un sistema de gestión.
Entre ellos:
Norma ISO u otras
Documentos de la Organización
Requisitos legales y otros
Requisitos contractuales
39. Agenda de la AuditoríaAgenda de la Auditoría
1. Información General de Auditoría Interna
Procesos / Sector Auditado
PRODUCCIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE HARINA DE PESCACO
Fecha de auditoría: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS
18001:2007
Auditor líder: Sr. Ramírez
Auditor Asistente: Sr. Gaspar
Objetivo de la Auditoría: Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad,
Seguridad y Medio Ambiente
Alcance de la Auditoría:
Elaboración de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el
Almacenamiento como Producto terminado.
40. Fecha Hora Lugar Clausula de la Norma Area o Proceso Documentos Auditor Responsable Responsable del
Proceso Auditado
20/05/20
12
09:00 -
09:30 Planta 1 Reunión de Apertura
20/05/20
12
09:30 -
11:00
Planta 2
4.2 / 5.3
4.3.1
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.4.5
4.4.6
4.5.1
4.5.4 / 4.2.4
Calildad
Manual SSOMA
Principio de Negocio
Objetivos y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formación y toma de conciencia
Control de documentos
Plan de emergencias
Acciones correctivas/preventivas,
Incidentes
Evaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de Gestión
Procedimientos e Instructivos
Operativos aplicables
Información de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Calidad
20/05/20
12
11:00 -
12:00
Planta 1
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
Producción
Manual SSOMA
Principio de Negocio
Objetivos y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formación y toma de conciencia
Control de documentos
Plan de emergencias
Acciones correctivas/preventivas,
Incidentes
Evaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de Gestión
Procedimientos e Instructivos
Operativos aplicables
Información de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Producción
Agenda de la AuditoríaAgenda de la Auditoría
41. 20/05/2012
12:00 -
13:00
Planta 2
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
SIG
Manual SSOMA
Principio de Negocio
Objetivos y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formación y toma de conciencia
Control de documentos
Plan de emergencias
Acciones correctivas/preventivas,
Incidentes
Evaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de Gestión
Procedimientos e Instructivos
Operativos aplicables
Información de la Revisión por la
dirección
CM, JM
Jefe de Sistemas
Integrados de
Gestión
20/05/2012
13:00 -
14:00
Planta 1 Almuerzo
20/05/2012
15:30 -
17:30
Planta 1
4.3.1
4.3.3 / 5.4.1
4.4.1 / 5.5 / 6.2
4.4.3 / 5.5.3
4.4.5 / 4.2.3
4.4.6
4.4.7
4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3
4.5.4 / 4.2.4
Gestión de Humanos
Manual SSOMA
Principio de Negocio
Objetivos y Programas
Matriz IPER - IAIAS
Formación y toma de conciencia
Control de documentos
Plan de emergencias
Acciones correctivas/preventivas,
Incidentes
Evaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de Gestión
Procedimientos e Instructivos
Operativos aplicables
Información de la Revisión por la
dirección
CM, JM
Jefe de Gestión
Humana
20/05/2012
17:30 -
18:00
Planta 1 Reunión de Clausura
1. Información General de Auditoría Interna
Agenda de la AuditoríaAgenda de la Auditoría
42. Preparación de Actividades de Auditoría
“In Situ” (6.4)
Lista de verificación
Soporte de la Auditoría
Herramienta del equipo auditor.
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluación
Recordatorio
No limitarse a ella
No es para interrogar
Permite despersonalizar la
auditoria
Administración del tiempo
Uniformidad al proceso de
auditoría
43. DESARROLLO DE PREGUNTAS
Concretas
De acuerdo con el propósito y alcance de la auditoría
Considerando las responsabilidades del auditado.
Abiertas
Preparación de Actividades de Auditoría
“In Situ” (6.4)
44. Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
REUNIÓN DE APERTURA
Presentación de los auditores
Metodología de la auditoría
Alcance y objetivos
Acordar el itinerario
Confirmar los acompañantes de la Auditoría
Disposiciones logísticas
45. Comunicación durante la auditoria
oMiembros del equipo pueden consultarse periódicamente
para intercambiar información.
oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas.
oAcciones para reconfirmación del plan de auditoría.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
46. Técnicas de Auditoría:
Técnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor
hasta conseguir habilidades y experiencia.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
48. Recopilación y verificación de la información
Considerar:
Lista de verificación.
Precisar sus anotaciones.
Buscar evidencias de auditoría
Hablar con las personas que ejecutan las actividades.
Solicitar registros.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
49. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
QUE DEBEN SER AUDITADOS
Personal Documentación
Materiales, ITEMS, y
equipos
Proceso
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
50. TÉCNICAS DE ENTREVISTAS
Palabras fundamentales del auditor
Cómo?
Dónde?
Cuándo?
Qué?
Por qué?
Quién?
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
51. TÉCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas abiertas
Preguntas cerradas
Se debe evitar hacer:
Preguntas que sugiere una respuestas
Preguntas con connotación emotiva
Entonación adecuada
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
52. Consejos para la Conducción de Auditorías
Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo
Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencia
Preguntas silenciosas
Dar las gracias
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
53. Consejos para la Conducción de Auditoría
Eliminar barreras en la comunicación: físicas,
psicológicas, intelectuales.
Crear un clima apropiado:
•Tiempo
•Espacio
•Contacto visual
•Lenguaje corporal
Paralenguaje
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
55. Tácticas del Auditado
Perdida de tiempo
Querer manejar al auditor
Probar la fortaleza del auditor
Respuestas limitadas
Engañar al auditor
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
56. Actitudes que se deben evitar
Ser negativo, indisciplinado
Ser critico
Caer un disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcástico
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
58. Generación de hallazgos de auditoría
Evidencia de
auditoría
Criterios de
auditoría
Hallazgos de auditoría
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
59. Generación de hallazgos
de auditoría
Hallaz
gos
Buenas
Practicas
/ Puntos
Fuertes
Oportuni
dad de
Mejora
Puntos
Débiles
Riesgos
Confor-
midad
No
Conformi
dad
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
60. Generación de hallazgos de auditoría
TERMINOS RELACIONADOS
No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito
(3.6.2 ISO 9000: 2005)
Nota: Se aplica a la desviación o ausencia, con respecto a
los requisitos especificados, de una o mas de las
características de la calidad.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
61. Revisión de Hallazgos – Reuniones de enlace
Compare sus notas con las del resto del equipo
Determine las NO conformidades
Documente las no conformidades
Revisión de plan y lista de Verificación
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
62. No Conformidades mas comunes…
Existencia de documentos obsoletos
Documentos actualizados sin autorización
Registros incompletos o sin implementar
Legajos de personal incompletos
Falta identificación de Necesidades de Capacidad por
competencias
Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas
No se evalúan a los subcontratistas
Criterios no homogéneos del control
No se cumple lo establecido en los procedimientos e
instrucciones
Fechas de calibraciones vencidas
63. No Conformidades mas comunes…
Falta eficacia en la atención de encuestas de satisfacción de
cliente.
No hay registros relativos al proceso de producto No conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los
indicadores.
No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones
Correctivas
Acciones Correctivas inadecuadas,
Entre otros.
64. Preparación de Conclusiones de auditoría
El grado de conformidad del sistema de gestión con los criterios
de auditoría.
La eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión.
La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,
adecuada y eficacia del sistema de gestión.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
65. Realización de la Reunión de Cierre
Agradecer.
Presentar al equipo auditor.
Recordar el objetivo, alcance y criterios.|
Presentación de los resultados Fortalezas / Debilidades.
Explicar con exactitud las no conformidades.
Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.
Informar que el proceso es por muestreo.
Alcances sobre le seguimiento.
Agradecer atenciones.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
66. Informe de Auditoría (6.6)Informe de Auditoría (6.6)
Estructura:
Alcance y objetivos de la auditoría.
Identificación de los auditores.
Personas contactadas.
Fecha de la auditoría.
Normas de referencia.
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos
de la auditoría.
Fortalezas y Debilidades.
Descripción de las NO conformidades encontradas.
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones.
67. Informe de Auditoría (6.6)Informe de Auditoría (6.6)
Informe de Auditoría
¿Que no debe incluirse?
Opiniones subjetivas.
Información Confidencial no
Correspondiente.
Crítica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Hallazgos no mencionados en la
reunión de cierre.
68. Finalización de la Auditoría (6.7)Finalización de la Auditoría (6.7)
La auditoría se completa cuando
todas las actividades del plan de
auditoría han sido finalizadas y el
informe aprobado ha sido
distribuido.
69. Frases y Palabras a Evitar
VIOLADO
CUANDO
AUDITÉ
ENCONTRÉ
CONTRAVI
NIENDO
NINGUNO
DE LOS ….
VARIOS ELEMENTOS
DE …
ESCASAS
PRUEBAS DE
…..
POCOS
REGISTROS
DE …
EL SR. X DIJO
QUE ….
HE OBSERVADO
QUE ….
Seguimiento de Auditoría (6.8)Seguimiento de Auditoría (6.8)
Correcta Redacción de No Conformidades
Las frases y palabras a evitar :
70. SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA
Nº 1
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO
PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN
DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___
Documento de Referencia/ Manual de Organización y Funciones M-01/Ver. 00
Se encontró que el área de recursos ha establecido un Manual de
Organización y Funciones en donde no se ha establecido Habilidades
Especializadas para el Sr. Marcial Roque quien realiza trabajos en altura.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: PEÑAFIEL SUAREZ
FIRMA:
GERENCIA: Recursos Humanos
RESPONSABLE: Coordinador de
Recursos Humanos
FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA LA
CONFORMIDAD
?
71. SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA
Nº 2
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE NVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y
capacitación ___
Documento de Referencia/ Nº de Revisión: GC-00-PR-05 Perfil de Inspector de
Calidad/Ver. 00
No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de Calidad de
la línea 5, del turno mañana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-
RRHH-05 Perfil del Inspector de Calidad.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: Raúl Sifuentes
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Recursos Humanos
RESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.
FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazos
ESTA BIEN
REDACTAD
A LA NO
CONFORMI
DAD?
72. SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº
3
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencia ___
Documento de Referencia/ Nº de Revisión: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01
Se evidenció que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versión 01) aprobado 17 febrero 2012, no
se encuentra actualizado, no contando en el, situaciones de emergencia como “Hombre al
Agua” y “Ruido”. A la vez no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa
Anual de Simulacros (2012), incumpliendo el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001:2007.
FECHA: 01/07/2009
EMISOR: Pier Sanchez
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Sistema de Gestión
Integrado
RESPONSABLE: Rosario Martineli
FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA
LA NO
CONFORMIDA
D?
73. SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº 4
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS
GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de Calidad ___
Documento de Referencia/ Nº de Revisión: PL-08-IN-04 Alambres Rolado-Trefilado/Ver 00
Se encontró que el área de mantenimiento no registra el número de lotes de partes y
repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluación de los Repuestos, como por
ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10. Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la
Norma y el numeral 5.4 de la instrucción PL-08-IN-04 Alambres Rolado – Trefilado.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: MIGUEL RÍOS
FIRMA:
GERENCIA: Alambre
RESPONSABLE: Coordinador de alambres.
FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA
LA NO
CONFORMID
AD?
74. Seguimiento de Auditoría (6.8)Seguimiento de Auditoría (6.8)
No
Conformidad
Acción Inmediata
Evaluación
de causas
Acciones
Correctivas
Evaluación de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementación
de acciones
correctivas.
ok FIN
NO SI
75. Seguimiento de Auditoría (6.8)Seguimiento de Auditoría (6.8)
La acción correctiva siempre debe contemplar:
Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos
de la no conformidad (corrección).
Realizar una investigación y análisis de causa raiz acorde el
problema
Eliminar las no conformidades (acción correctiva)
Definir el tiempo de implementación y responsables
76. Seguimiento de Auditoría (6.8)Seguimiento de Auditoría (6.8)
Las actividades de seguimiento
deben ser conducidas por el
Auditor
Evaluar si las condiciones correctivas
propuestas son adecuadas.
Confirmar si la acción correctiva fue
implementada y cumplida.
Acciones de seguimiento
Control de la eficacia
Registrar los cambios
77. 7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR ASISTENTE
Cumplir con el 100% de los requisitos de
auditoría.
Tener habilidades de comunicación y
entendimiento de los requisitos de la auditoría.
Realizar efectivamente las actividades
asignadas.
Documentar el 100% de las observaciones.
Verificar la efectividad de las acciones
aplicadas como resultado de la auditoría.
78. RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditoría
Participación en la selección de los
miembros del equipo.
Preparación del plan de Auditoría.
Representación del equipo auditor con la
Gerencia.
Preparación y entrega del reporte de
auditoría.
Dirección de las actividades de seguimiento.
7. Competencia de los Auditores
79. Cualidades personales:
Ético- imparcial, sincero, honesto y discreto.
De mentalidad abierta.
Diplomático – Amable.
Con capacidad de comunicación (oral y escrita).
Observador.
Perceptivo.
Preparado.
Paciente.
Interesado
Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones.
Tenaz – persistente, orientado a la consecuencia de los
objetivos.
Decidido.
Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente
a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
Puntual.
7. Competencia de los Auditores
80. Características NO deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tímido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal perceptor
7. Competencia de los Auditores