Proyecto Auditoria De Examen Virtual

Universidad César Vallejo Escuela de Ing. de
Sistemas

FACULTAD DE INGENIERIA

ESCUELA DE INGENIERIA DE SISTEMAS

CICLO : VIII

CURSO : Auditoria

DOCENTE : Ing. Carlos Chávez Monzón

PROYECTO : COMPUTERS HOUSE S.A.C

ALUMNOS :
 Figueroa Herrera Karen.
 Sifuentes Varas Yusef.
 Olivos Mogollón Ancy
 Urquia Marín Víctor M.

Examen Virtual Sobre la Auditoria de Sistemas
Empresa Computer House

Sistemas

I. GENERALIDADES EMPRESARIALES

1.1 DATOS EMPRESARIALES

Razón Social : “COMPUTERS HOUSE S.A.C”

RUC : 099123162062
Dirección : Jr. ELIAS AGUIRRE 534 - CHIMBOTE

Teléfono : (043) 340469 – 343268
Nextel : 839*5648
Pág. Web : www.computerhouse.com

Giro del Negocio : Comercialización de productos de tecnología de
CONTACTO : Iván Samora de la Cruz


Sistemas

1.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
A. Organización

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE
GERENCIA DE GERENCIA
ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIONES COMERCIAL
FINANZAS

COSTOS,
JEFE DE TIENDA CONTABILIDAD Y
VENTAS
PRESUPUESTO

ALMACÉN Y
SERVICIO AL CLIENTE
RECEPCIÓN TESORERÍA
Y SOPORTE TECNICO

1.1.2 FUNCIONES EMPRESARIALES.-
a) Área Contabilidad:

- Contabilizar ingresos y salidas económicas.
- Información sobre estados de cuentas
- Efectuar el control de emisión de documentos propios de la
empresa.
- Control de inventario y balances.
- Mantener al día el registro de documentos.


Sistemas
b) Ventas:

- Información de los productos, precios, formas de financiamiento.
- Información de disponibilidad del producto.
- Servicio de atención personalizada al cliente.
- Servicio deliberé.
- Promociones al cliente.

c) Almacén
- Encargado de llevar el control de salida y entrada de los
productos.
- Realiza la lista de pedidos de productos en escasos.

-) PROCESOS EMPRESARIALES:

Ventas
Todo inicia con la llegada del cliente al establecimiento hace la
búsqueda de sus producto(s), hace un selección de producto(s)
con el encargado de venta, el encargado de venta verifica que los
productos señalados en la lista de selección se encuentre en stock,
una vez verificada y confirmado los productos se pasa a devolver
el documento al cliente para que este pueda cancelar en caja.

Caja

El asistente de caja recepciona el documento por parte del cliente,
se verifica el monto que va a cancelar el cliente, una vez
verificado, el cliente realiza el pago del monto que figura en el
documento, caja pone el sello de cancelado enviando a reparto.

Reparto
Reparto recibe el documento por parte del asistente de ventas que
verifica si esta cancelado y procede a la verificación de que todos
los productos se encuentren en stock, sin fallas algunas.

ALMACEN
Recepciona el documento enviado por parte del reponedor y
luego verifica que los productos pedidos existan en almacén para
ser enviados al reponedor.


Sistemas
Fuerza laboral
El COMPUTERS HOUSE S.A.C cuenta con 11 personas:
1 contabilidad
3 reparto
4 en ventas
1 jefe de tienda
2 almacén

1.1.4 VISION, MISION Y OBJETIVOS:

1.1.4.1 Objetivos de la empresa:

El objetivo principal de la Empresa ”COMPUTERS HOUSE S.A.C” en las ventas
computadoras y accesorios es mantener al cliente informado en los avances
tecnológicos en informáticas y orientado sobre alternativas y posibilidades de desarrollo
personal y profesional brindándole un servicio personalizado y garantizado. Además de
promover iniciativas para mejor nuestra calidad de productos y mejor estabilidad a
nuestra empresa.

1.1.4.2 Misión de la empresa:

La empresa que trabaja de manera articulada organizada y concertada con los clientes,
instituciones y universidades. En conjunto con el personal capacitado y especializado
en los avances tecnológicos en el mundo de la informática y el deber brindarle la mejor
atención a nuestros clientes en el distrito de Chimbote.

1.1.4.3 VISIÓN:
Ofrecer productos y servicios de calidad que aporten valor y beneficios a nuestros
clientes y que superen sus expectativas, capacitando y motivando a nuestros
colaboradores en el compromiso del mejoramiento continuo, logrando agilizar nuestros
procesos y trabajando en forma integrada con nuestros proveedores en busca de un nivel
óptimo y sostenido de rentabilidad.


Sistemas
1.1.5 Análisis FODA.-
1.1.5.1 Estrategias Internas:

FORTALEZAS

- Personal debidamente capacitado y comprometido con la visión
de la empresa.
- Productos de primera calidad.
- Servicio personalizado.
- Innovación constante.
- Solvencia Económica.
- Convenios con empresas.
DEBILIDADES
- Sistema de información integrado.
- Productos competitivos.
- Control de almacén
- Control de las compras.
1.1.5.2 Estrategias externas:

Amenazas

- Aumento de la delincuencia en la zona.
- Incremento de la competencia.
- Inestabilidad económica de la ciudad.
- Oferta de productos sustitutos a menor precio por parte de la
competencia.

OPORTUNIDADES
- Ubicación céntrica.
- Expansión demográfica.
- Gran aceptación del público de Chimbote.
- Aceptación del producto.
- Lealtad del cliente a la empresa Convenio con entidades.
-


Sistemas
2. Modelo de objetos

2.1 Diagrama de Casos de Uso

Diagrama de Caso de Uso del Proceso de Almacén

AREA DE ALMACEN

administrar productos
gerente de
operaciones
almacenero

realizar requerimientos

reponedor
administrar kardex DE VENTAS
AREA

administrar clientes
entregar productos

<<include>>

Diagrama de Caso cliente
de Uso de proceso asistente de
ventas
de ventas registrar ventas

3.2 Diagramas de actividad
generar comprobantes

Sistemas

Diagrama de Actividades del caso de uso del área de almacén Administrar
Productos

ALMACENERO

ADMINISTRAR PRODUCTOS

ESCOGE
ACCION

ELIMINAR?[ NO ] REGISTRAR
PRODCUTOS

[ SI ]

ELIMINAR VERIFICAR
REGISTRO PRODUCTOS

EXISTE
PRODUCTO?
[ SI ]

[ NO ]

CREAR
ACTUALIZA REGISTRO DE
REGISTRO
PRODCUTOS

Diagrama de Actividades del caso de uso del área de almacén


Sistemas
Realizar Requerimiento

Almacenero Gerente de operaciones

REALIZAR REQUERIMIENTO

recibe
gerente

evalúa el
pedido
verificar stok

evalua
si presupuesto?
stock minimo
< stok actual? si
no

no
hacer nuevo
pedido

realizar orden
de compra

enviar a
gerente

Diagrama de Actividades del caso de uso del área de almacén Administrar
Kardex


Sistemas

ALMACENERO

ADMINISTRAR KARDEX

existe kardex
si no
del producto?

crea kardex

tipo de
movimiento?
salida
entrada

agregar
agregar
salida
entrada

Diagrama de Actividades del caso de uso del área de almacén
Entregar Producto


Sistemas

almacenero reponedor

ENTREGAR PRODUCTO

v erif icar
gondolas

si
gondolas
v acias

realiza pedido a no
almacen

no
si stock
productos?
realizar
atiende v er diagramas...
requerimiento
pedido

administrar
kardex
v er diagrama de kardex

Diagrama de Actividades del caso de uso del área de ventas


Sistemas
Administrar Cliente

Asistente de ventas Cliente

ADMINISTRAR CLIENTE

elige accion

eliminar
si no

eliminar cliente agregar cliente

Existe cliente?
no
si
Solicitar datos Brinda datos

Actualiza
nuevos datos

Crear registro


Sistemas

I Capitulo:

Auditoria de Aplicaciones (Relacionado a los sistemas de información)

Diagrama de Casos de Uso del Negocio:

Procesar Auditoria para el Control de Datos Fuente

<<include>>

Procesar Auditoria para el Control de Datos de
Entrada

<<include>>

Vendedor
Auditor del Sistema de Información

Procesar Auditoria para el Control de
Procesamiento de Datos

<<include>>

Procesar Auditoria del Control de Salida de la
Información

1. Auditoria para el Control de datos fuentes: (Diagrama de caso de uso)


Sistemas

1.1. Revisión de Procedimiento para la preparación de datos

1.2. Procedimientos de: para el Control de documentos fuentes en blancos (No
procesado)

AREA DE ALMACEN

• Guía de Remisión Cliente


Sistemas

• Nota de Salida

•

•

•

•


Sistemas
•

•

•

•

•

•

•

•


Sistemas

• Nota de Ingreso


Sistemas

• Guía d Devolución Proveedor


Sistemas

ANTECEDENTES GENERALES
NOMBRE DE LA EMPRESA / PERSONA

DIRECCION

TELEFONOS FECHA DE COMPRA NUMERO DE FACTURA NUMERO DE PEDIDO

EMAIL INDICAR METODO DE PAGO UTILIZADO

RAZON SOCIAL RUT

NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL NOMBRE DEL GERENTE

DIRECCION POSTAL (Para dirigir correspondencia) CIUDAD

RAZON DE LA DEVOLUCIÓN ( INDICAR CON UNA X )

DAÑO TRANSPORTE SIN ETIQUETA NO LLEGA FACTURA
PRODUCTO ABIERTO ANIMAL ENFERMO CUERPOS EXTRAÑOS
NO LLEGA CANTIDAD NO CUMPLE CON LO
PRODUCTO VENCIDO
COMPRADA ESPECIFICADO

NOMBRE / PRODUCTO ( ESPECIFIQUE DE QUE SE TRATA )

DESCRIPCION ( Comente todas las razones de la devolución )

Guía de Devolución del Cliente


Sistemas

Fecha del
Reclamo:

PRODUCTO:

Cantidad: Lote: Vencimiento:

EFECTÚA LA DEVOLUCIÓN

Nombre y Apellido: ............................................................................................
Institución, Laboratorio o Empresa: ....................................................................
Calle: ........................................................................Nº: .................................
Localidad: .................................................................C.P: .................................
Provincia: ..................................................................T.E/Fax: ..........................
e-mail: .............................................................................................................
Horario en que se encuentra el profesional: ........................................................

MOTIVO DE LA DEVOLUCIÓN (Marcar lo que corresponda)
1. Deterioro de reactivos
2. Equipo incompleto
3. Resultados anormales
4. Sensibilidad alterada
5. Especificidad alterada
6. Deterioro o rotura
7. Otros (aclarar)
Nota Aclaratoria (Informe de las observaciones realizadas sobre el producto por el
reclamante) Puede efectuarse en este formulario o adjuntarse aparte

Firma y Sello


Sistemas
AREA DE VENTAS

• BOLETA DE VENTA

• ORDEN DE COMPRA

• PROFORMA DE VENTA

AREA DE VENTAS

COTIZACION


Sistemas

BOLETA DE VENTA


Sistemas


Sistemas

La empresa Computer House tiene diferentes funciones que se
detallarán a continuación:

o El proceso de ventas se inicia cuando el cliente llega al local, escoge
los productos que requiere a su gusto, luego se dirige a unas de las
asistentes de cajas que hay en el local para que registre la venta.

o El control de los productos en almacén se inicia cuando llega un
pedido el cual es verificado por el almacenero quien observará si
existe el producto y la cantidad requerida, si es así actualizará el
Kardex.

o Si el área de ventas requiere algún producto para ser mostrado en el
stand de productos, revisa la existencia de este en stock. En caso de
que el producto requerido no se encontrara en stock, solicita la
compra a la Gerencia Administrativa, quien evalúa presupuesto y
decide si se realiza o no la compra. Si decide realizarla da la orden de
compra para luego enviar los productos al área de venta.

o Cuando el área de gerencia Comercial requiera de algún mueble para
decoración del local, solicita la compra a la Gerencia Administrativa,
quien va evaluar el presupuesto y dar la orden de compra al
encargado de gerencia administrativa, luego este le enviara el pedido
al área de gerencia comercial.
De no ser aceptada la compra, envía la solicitud al encargado de
gerencia administrativa, quien se lo remitirá a la gerencia comercial.

o Para el reporte de los productos existentes en el área de almacén, este
mismo realizará la evaluación respectiva.

o Se realiza una verificación en las diversas áreas existentes en el
Computer House, luego son llenados en un inventario para dar a
conocer a la gerencia general o autoridad que lo requiere.

o El mantenimiento preventivo para el local se realiza cada 6 meses,
donde el Jefe de mantenimiento y sus Asistentes verifican todas las
diversas áreas, si estás presentan fallas, daños las mejoran, corrigen y
luego realizan un reporte enviándolo a la Gerencia de Operaciones.


Sistemas
o Cuando se presente algunas fallas, daños en las diversas áreas el
encargado, solicita una reparación al Jefe de mantenimiento quien
realiza las respectivas correcciones con ayuda de sus Asistentes a este
proceso se le denomina mantenimiento correctivo.

o Además se cuenta con un mantenimiento general que se realiza cada
fin de año, para lo cual se mejoran nuevos sistemas, muebles,
novedades, pero con la previa consulta a los clientes para que se
sienta satisfecho; este mantenimiento como ya se sabe lo realiza el
Jefe de mantenimiento y sus Asistentes, finalmente se envía un
reporte a la gerencia de operaciones.

1.3. Procedimiento de: Generación, autorización y control de documentos
fuentes.

1.3.1. Procedimiento de autorización de entrada

1.3.2. Procedimiento para la documentación y control de la operación

1.3.3. Control de vigencia de documentos

2. Auditoria para el Control de Datos de entrada: (Diagrama de Caso de Uso).


Sistemas

Procesar Procedimiento de
Conversion y Entrada de Datos

Conversion y Entrada de Líneas

Auditor del Sistema de Información Vendedor

Validación y Edición de Datos

Procesar Procedimiento de Errores
en Entrada de Datos

2.1. Procedimiento de conversión y entrada de datos

• Verificar la existencia de una adecuada segregación funcional.
• Comprobar la eficiencia de los controles sobre seguridades físicas y
lógicas de los datos.
• Asegurarse de la existencia de controles dirigidos a que todos los
datos enviados a proceso estén autorizados.
• Comprobar la existencia de controles para asegurar que todos los
datos enviados sean procesados.
• Cerciorarse que los procesos se hacen con exactitud.


Sistemas
• Comprobar que los datos sean sometidos a validación antes de
ordenar su proceso.
• Verificar la validez del procedimiento utilizado para corregir
inconsistencias y la posterior realimentación de los datos
• corregidos al proceso.
• Examinar los controles de salida de la información para asegurar
que se eviten los riesgos entre sistemas y el usuario.
• Verificar la satisfacción del usuario. En materia de los informes
recibidos.
• Comprobar la existencia y efectividad de un plan de contingencias,
para asegurar la continuidad de los procesos y la
• recuperación de los datos en caso de desastres.

2.2.Procedimiento de errores en entrada de datos

• Pérdida por fraude o desfalco

• Extravío de documentos fuente, archivos o informes

• Robo de dispositivos o medios de almacenamiento

• Interrupción de las operaciones del negocio

• Pérdida de integridad de los datos

• Ineficiencia de operaciones


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