Proyecto Auditoria De Examen Virtual

UNIVERSIDAD CÉSAR VALLEJO
Facultad de Ingeniería

PROYECTO:
“PROYECTO DE AUDITORIA INFORMATICA EN LA EMPRESA
COMPUTER HOUSE SAC APLICANDO LA METODOLOGIA
COBIT“

CURSO:
AUDITORIA IFORMATICA

DOCENTE:
ING. CARLOS CHAVEZ MONZON

CICLO:
VIII

INTEGRANTES:
 FIGUEROA HERRERA KAREN

 OLIVOS MOGOLLÓN ANCY

 SIFUENTES VARAS YUSEF

 URQUIA MARIN VICTOR MANUEL

Escuela de Ing. de Sistemas

CAPITULO I
GENERALIDADES DE LA
EMPRESA

Implementacion de Cobit
en computer House SAC Autoria de Sistemas


1.1 GENERALIDADES DE LA EMPRESA:

1.1.1 BREVE RESEÑA HISTÓRICA DE COMPUTERS HOUSE S.A.C. –
CHIMBOTE, RAZÓN Y LOCALIZACIÓN:

En 1998 nace el grupo COMPUTERS HOUSE S.A.C en chimbote capital de la pesca y
el acero, con el propósito de servir a este pueblo con la calidad y excelencia, con
perseverancia y muchas ganas de trabajar, que esta ciudad, la región Ancash y el país
necesita.
Uno de los hechos mas resaltantes de su historia es el haber apostado por el negocio de
venta de computadoras y accesorios, pues hubo una época en que la mayoría de
empresas comenzó a vender tanto computadoras de marca.
Desde sus inicios la orientación de la empresa ha sido netamente técnica, es asi que se le
ha dado la debida importancia a su servicio de venta. El mayor valor agregado que
COMPUTER HOUSE transmite a sus clientes es la seguridad de su compra, "el cliente
que compra en COMPUTER HOUSE compra seguridad" sabe que puede darle un uso
intensivo a su equipo y que el mismo, cuenta con una sólida garantía, respaldo y
servicio post-venta.
Sin embargo, COMPUTER HOUSE mantuvo su estrategia y fue identificada
claramente por sus clientes como una empresa netamente integradora.

1.1.1.2 Datos Empresariales

Razón Social
“COMPUTERS HOUSE S.A.C”

RUC:
20445566188

Dirección
Jr. ELIAS AGUIRRE - CHIMBOTE

Teléfono
043 - 342105



1.1.2 Estructura Organizacional.-



1.1. FUNCIONES EMPRESARIALES:
1.1.1.Gerencia General:
Es el órgano principal de la Administración de la Empresa.

1.1.2.Sub Gerencia General:
Es el órgano que complementa y apoya la gestión central de la Empresa y
coordina con las Áreas Funcionales para dar impulso a nuevos Proyectos a
desarrollarse.
1.1.3.Dpto. de Ventas y Marketing :
Esta área responsable de lograr complementar SOLUCIONES
INFORMATICAS INTEGRALES, se basa principalmente en la
comercialización de equipos de Cómputo: computadoras, tanto de marca como
compatibles, impresoras, scanner, plotter, proyectores multimedia, cámaras
digitales, etc. en las marcas más prestigiosas del mercado: HEWLETT
PACKARD, EPSON, XEROX, CANON, COMPAQ, IBM, ACER, INTEL,
QUANTUM, TOSHIBA, PANASONIC, 3M/IMATION, 3COM, D´LINK,
CISCO, SAMSUNG, VIEW SONIC, LG, LOGITECH, BTC, etc. con un
stock permanente de accesorios y suministros originales que nos aseguran el
soporte para el trabajo continuo de nuestros clientes.
1.1.4.Jefatura de Ventas:
Es el órgano responsable de la Administración de esta área y está a cargo del
Iván Cruzate Regalado.
1.1.5.Área de Ventas:
El Dpto. de Ventas tiene una organización por cartera de clientes cuenta con
un staff de 06 vendedores entre Ejecutivos de Ventas Corporativos y de
Oficina.
1.1.6.Dpto. de Soporte y Servicio Técnico:
Es el área clave para el Servicio de Post Venta, estando siempre alerta a
brindar soluciones con un menor tiempo de respuesta, tanto dentro de nuestras
oficinas o in situ, ello involucra una capacitación permanente del Personal



Técnico, no sólo en las tecnologías y herramientas de su especialidad, sino
también con una orientación de eficiencia y productividad así como también la
satisfacción de nuestros clientes.
1.1.7.Jefatura del Dpto. de Soporte y Servicio Técnico:
Este órgano es el responsable de la Administración del Área y coordina con las
demás Áreas la formulación de estrategias y planes de desarrollo integrales,
esta responsabilidad recae sobre el Téc. Electrónico Paulo Conteras Rojas.
1.1.8.Área de Soporte y Servicio Técnico:
Organizar, coordinar, dirigir y controlar las acciones propias del Área de
Servicio Técnico a fin de generar un buen entorno de servicio al cliente: Área
de Ensamblaje y Área de Reparaciones
1.1.9.Dpto. Logístico/Financiero :
Es el Área clave para apoyar a las 2 Áreas anteriores cumpliendo con su rol
logístico y al mismo tiempo desarrollando el manejo eficiente de los recursos
financieros de la Empresa.

1.2. PROCESOS EMPRESARIALES
1.2.1 Procedimiento en la Venta
Toda venta deberá efectuarse por escrito así:
• Mediante la Orden de Pedido (Proforma). El Área de ventas detallara en
forma clara los artículos solicitados al Almacén, indicando además el valor
de la venta u otro tratamiento especial como es el caso de los sobreprecios.
• Mediante la Orden de Pedido – Control Servicio Técnico (Formato Nuevo:
Original y 02 copias). El Área de Ventas detallara en forma clara los
componentes del CPU vendido, indicando además el valor de la venta. Este
formato también servirá para controlar los componentes entregados a
Servicio Técnico para el ensamblaje correspondiente.
• Los Ejecutivos de Ventas mantendrán ordenados y archivados copias de las
cotizaciones que han procesado en un file cada uno.
• Una copia de los Contratos y Órdenes de Compra originales deberán
adjuntarse a la Orden de Pedido y permanecer debidamente ordenados y



archivados en Almacén. Los Originales deberán ser entregados al Área
Contable para el archivo correspondiente.

1.2.2 Procedimientos para Almacén y Logística
 Atención en los Pedidos.
o Recepcionar del área de Ventas todos los pedidos, verificando los costos
y precios de venta y la condición si es al contado o al crédito.
o Los pedidos al contado deben indicar el Nº de Recibo de Caja
o Los pedidos por ventas al crédito deberán ser autorizados solamente por
la Gerencia y en su ausencia por alguna persona responsable que este
designe.
o Aplicar criterio en la atención de pedidos de acuerdo al orden de llegada,
teniendo prioridad la venta al contado, salvo que la Gerencia disponga lo
contrario.
o Para la atención de pedidos se deberá coordinar con Almacén la
disponibilidad. Los artículos que no hubieren en Stock deberán ser
anotados en hoja aparte (EXCELL) con la finalidad de formular el
PEDIDO DEL DIA en forma oportuna.

 En las Compras.
o Generar las compras. Contemplar: Costos, fecha de envió y crédito,
o Si las compras son al contado, coordinar con el Área de Contabilidad en
forma oportuna, la disponibilidad del efectivo.
o Copia de las Órdenes de Compra deben ser remitidas al correo de Gerencia
y Almacén. Esto con la finalidad de verificar si los productos solicitados
están llegando, tanto en cantidad como en precio.



1.3. DIRECCIONAMIENTO EMPRESARIAL
1.3.1.Misión
Brindar Soluciones Informáticas con mayor Valor Agregado buscando una

satisfacción integral de nuestros clientes y el bienestar de nuestra sociedad.

1.3.2.Visión
Ser una Empresa Líder en el Mercado Nacional, con vínculos Comerciales
Internacionales, generando un soporte financiero sólido que garantice el
desarrollo sostenido de la misma.
1.3.3.Rol Empresarial
Propiciar y mantener un conjunto de valores positivos, que generen el
bienestar del Recurso Humano dentro de la Organización y en el ámbito
familiar y social, garantizando el desarrollo personal y organizacional.
1.3.4.Objetivos Empresariales:
a. Objetivos general:
Mejorar los estándares de rendimiento en todas las áreas de COMPUTER
HOUSE SAC, logrando así el fortalecimiento en sus ventas, y mejora en la
imagen.
b. Objetivos Específicos:
• Ordenamiento de las diferentes operaciones que realiza la empresa.
• Diseñar procedimientos de control.
• Automatizar procedimientos.
• Determinar si el Sistema Gestión se ajusta a nuestras necesidades –
Descarte.
• Evaluación del personal en general
• Elaboración de la Estructura Orgánica – Redistribución de cargos.
1.3.5.Metas Empresariales:
a. Corto Plazo
• Cumplir con todas las áreas que conforma la empresa, ya sea material e
información para su adecuado funcionamiento.



b. Mediano Plazo
• Analizar todas las áreas de manera semestral.
c. Largo Plazo
• Nuevas sucursales en la zona norte del Perú.

1.4 Análisis FODA.-
1.1.3.1 Estrategias Internas:

FORTALEZAS

- Personal debidamente capacitado y comprometido con la visión
de la empresa.
- Productos de primera calidad.
- Servicio personalizado.
- Innovación constante.
- Solvencia Económica.
- Convenios con empresas.
DEBILIDADES
- Sistema de información integrado.
- Productos competitivos.
- Control de almacén
- Control de las compras.
1.1.3.2 Estrategias externas:

AMENAZAS

- Aumento de la delincuencia en la zona.
- Incremento de la competencia.
- Inestabilidad económica de la ciudad.
- Oferta de productos sustitutos a menor precio por parte de la
competencia.



OPORTUNIDADES
- Ubicación céntrica.
- Expansión demográfica.
- Gran aceptación del público de Chimbote.
- Aceptación del producto.
- Lealtad del cliente a la empresa Convenio con entidades.

1.5 PRINCIPALES PROCESO DEL ÁREA

• VENTAS
Todo inicia con la llegada del cliente al establecimiento hace la búsqueda de
sus producto(s), hace un selección de producto(s) con el encargado de venta, el
encargado de venta verifica que los productos señalados en la lista de selección
se encuentre en stock, una vez verificada y confirmado los productos se pasa a
devolver el documento al cliente para que este pueda cancelar en caja.

• CAJA

El asistente de caja recepciona el documento por parte del cliente, se verifica el
monto que va a cancelar el cliente, una vez verificado, el cliente realiza el pago
del monto que figura en el documento, caja pone el sello de cancelado
enviando a reparto.

• REPARTO
Reparto recibe el documento por parte del asistente de ventas que verifica si
esta cancelado y procede a la verificación de que todos los productos se
encuentren en stock, sin fallas algunas.

• ALMACEN
Recepciona el documento enviado por parte del reponedor y luego verifica que
los productos pedidos existan en almacén para ser enviados al repondedor.

• SOPORTE Y SERVICIO TÉCNICO
Es el área clave para el Servicio de Post Venta, estando siempre alerta a
brindar soluciones con un menor tiempo de respuesta, tanto dentro de nuestras
oficinas o in situ, ello involucra una capacitación permanente del Personal



Técnico, no sólo en las tecnologías y herramientas de su especialidad, sino
también con una orientación de eficiencia y productividad así como también la
satisfacción de nuestros clientes.

CAPITULO II
MARCO REFERECIAL



2.1. MARCO TEÓRICO

2.1.1 MISION DE COBIT
“Para investigar, desarrollar, publicar y promover un conjunto
actualizado e internacional de objetivos de control de Tecnología de la
Información generalmente aceptado, para su uso diario por los
administradores del negocio y los auditores”.

2.1.2. Alcances y objetivos:

 Estándares generalmente aplicados y aceptados para las buenas prácticas
de control en TI (Tecnologías de la Información)

 Para Sistemas de Información de la Organización

 Fundamentado en una estructura de control de las TI

2.1.1 COBIT

Es un modelo para auditar la gestión y control de los sistemas de información y
tecnología, orientado a todos los sectores de una organización, es decir,
administradores IT, usuarios y por supuesto, los auditores involucrados en el
proceso. El COBIT es un modelo de evaluación y monitoreo que enfatiza en el
control de negocios y la seguridad IT y que abarca controles específicos de IT
desde una perspectiva de negocios. Las siglas COBIT significan Objetivos de
Control para Tecnología de Información y Tecnologías relacionadas (Control
Objectives for Information Systems and related Technology). El modelo es el



resultado de una investigación con expertos de varios países, desarrollado por
ISACA (Information Systems Audit and Control Association).
COBIT, lanzado en 1996, es una herramienta de gobierno de TI que ha
cambiado la forma en que trabajan los profesionales de tecnología. Vinculando
tecnología informática y prácticas de control, el modelo COBIT consolida y
armoniza estándares de fuentes globales prominentes en un recurso crítico para
la gerencia, los profesionales de control y los auditores.

2.1.2 APLICACIÓN DEL COBIT

COBIT se aplica a los sistemas de información de toda la empresa, incluyendo
los computadores personales y las redes. Está basado en la filosofía de que los
recursos TI necesitan ser administrados por un conjunto de procesos
naturalmente agrupados para proveer la información pertinente y confiable que
requiere una organización para lograr sus objetivos.
La estructura del modelo COBIT propone un marco de acción donde se
evalúan los criterios de información, como por ejemplo la seguridad y calidad,
se auditan los recursos que comprenden la tecnología de información, como por
ejemplo el recurso humano, instalaciones, sistemas, entre otros, y finalmente se
realiza una evaluación sobre los procesos involucrados en la organización. “La
adecuada implementación de un modelo COBIT en una organización, provee
una herramienta automatizada, para evaluar de manera ágil y consistente el
cumplimiento de los objetivos de control y controles detallados, que aseguran
que los procesos y recursos de información y tecnología contribuyen al logro de
los objetivos del negocio en un mercado cada vez más exigente, complejo y
diversificado.

2.1.3 MARCO DE TRABAJO GENERAL DE COBIT:

El modelo de procesos de COBIT compuesto de 4 dominios que
contienen 34 procesos genéricos, administrando los recursos de TI para
proporcionar información al negocio de acuerdo con los requerimientos
del negocio y de gobierno.



• PLANEAR Y ORGANIZAR
PO1 Definir el plan estratégico de TI.
PO2 Definir la arquitectura de la información
PO3 Determinar la dirección tecnológica.
PO4 Definir procesos, organización y relaciones de TI.
PO5 Administrar la inversión en TI.
PO6 Comunicar las aspiraciones y la dirección de la gerencia.
PO7 Administrar recursos humanos de TI.
PO8 Administrar calidad.
PO9 Evaluar y administrar riesgos de TI
PO10 Administrar proyectos.
PO11Administración de Calidad

• ADQUIRIR E IMPLANTAR
AI1 Identificar soluciones automatizadas.
AI2 Adquirir y mantener el software aplicativo.
AI3 Adquirir y mantener la infraestructura tecnológica
AI4 Facilitar la operación y el uso.
AI5 Adquirir recursos de TI.
AI6 Administrar cambios.

• MONITOREAR Y EVALUAR
ME1 Monitorear y evaluar el desempeño de TI.
ME2 Monitorear y evaluar el control interno
ME3 Garantizar cumplimiento regulatorio.
ME4 Proporcionar gobierno de TI.



• PRESTACIÓN Y SOPORTE
DS1 Definir y administrar niveles de servicio.
DS2 Administrar servicios de terceros.
DS3 Administrar desempeño y capacidad.
DS4 Garantizar la continuidad del servicio.
DS5 Garantizar la seguridad de los sistemas.
DS6 Identificar y asignar costos.
DS7 Educar y entrenar a los usuarios.
DS8 Administrar la mesa de servicio y los incidentes.
DS9 Administrar la configuración.
DS10 Administrar los problemas.
DS11 Administrar los datos.
DS12 Administrar el ambiente físico.
DS13 Administrar las operaciones.



2.1.4 MODELAMIENTO DE LOS 4 DOMINIOS

DOMINIOS INTERRELACIONADOS DEL COBIT

Planear y Organizar

<<include>>

Adquirir e Implementar

<<include>>

COMPUTER HOUSE SAC

Entregar y dar soporte

<<include>>

Monitorear y evaluar



SOn 4
dominios

Proces ar planificación y organización de
las TI (11p) (Dominio 1)

<<include>>

Proces ar la adquis ion e implementacion
de la TI (6p) (Dominio 2)

<<include>>
Auditores de TI
Area de Ventas en Computer House
SAC

Proces ar prestaciones y sorporte de TI
(13p) (Dominio 3)

<<include>>

Proces ar monitoreo y control de TI (4p)
(Dominio 4)



2.1.4 MODELAMIENTO DE CADA CASO DE USO DEL DOMINIO

 DCU PLANIFICACION Y ORGANIZACIÓN DE LAS TI



DIAGRAMA DE ACTIVIDAD “DEFINICION DE UN PLAN ESTRATEGICO”



D1P2:Definicion de la Arquitectura de la Informacion

Documentacion consistente con
las necesidades de la informacion

Procesar diccionario de datos con actualizacion permanente en
funcion de las necesidades de la informacion

Procesar la ubicacion de datos en
clases de informacion



D1P3:Determinacion de la direccion tecnologica

D1P3: DA de Determinar la función tecnológica

Capacidad de aptabilidad de la infraestructura de TI en función de los requerimientos del negocio

Adecuar la Arquitectura del Adecuar las estrategias de Adecuar las estrategias
sistema Dirección tecnológica de migración

Monitorear desarrolos
tecnológicos

Evaluar plan de infraestructura
tecnológica

Adquirir plan de infraestructura
tecnológica


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