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Programa de Auditoria
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Plan de Auditoria
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Ejecución de la auditoria
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Evidencia de Política de SSO
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Debe existir un documento, firmado por la alta dirección, que recoj...
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Evidencia de Objetivos , Metas y Programas
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Verificar la información que se ha tenido en cuenta a...
Evidencia de Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
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Evidencia de Competencia, Formación y
Toma de conciencia
Ing. Yanet Caldas Galindo
Verificar que está establecido el métod...
Evidencia de Comunicación, Participación y
Consulta
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Verificar la existencia de un procedimiento ...
Evidencia sobre Documentación
Ing. Yanet Caldas Galindo
Verificar la existencia de la documentación que describe los eleme...
Evidencia sobre el control Operacional
Ing. Yanet Caldas Galindo
Verificar que se han definido instrucciones de los criter...
Evidencia sobre el plan de respuesta ante
emergencia
Ing. Yanet Caldas Galindo
Verificar los registros de las fichas de ac...
Evidencia sobre la Revisión por la Dirección
Ing. Yanet Caldas Galindo
Verificar que están definidos y se respetan los per...
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Auditoria de seguridad y salud en el trabajo

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Auditoria de Seguridad y Salud En el Trabajo

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Auditoria de seguridad y salud en el trabajo

  1. 1. Auditoria de Seguridad y Salud en el Trabajo Ing. Yanet Caldas GalindoIng. Yanet Caldas GalindoIng. Yanet Caldas GalindoIng. Yanet Caldas Galindo CIP:CIP:CIP:CIP: 115456115456115456115456 Caldas_Yanet@Hotmail.comCaldas_Yanet@Hotmail.comCaldas_Yanet@Hotmail.comCaldas_Yanet@Hotmail.com
  2. 2. Auditoria es un procedimiento sistemático, independiente y documentado para evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la regulación que establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo. Ing. Yanet Caldas Galindo Auditoria
  3. 3. Ing. Yanet Caldas Galindo Determinar si el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se ha implementado y mantenido correctamente. Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la organización. Comprobar que las actividades de prevención realizadas luego de la evaluación de riesgos, se adecúan a las normas de seguridad y salud en el trabajo vigentes. Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los riesgos asociados al trabajo. Objetivos
  4. 4. Ing. Yanet Caldas Galindo ¿En que consiste una auditoria?
  5. 5. Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo La auditoría se realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los resultados de la misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus representantes. Art. 43 Ley 29783
  6. 6. Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Las auditorías deben consistir en la revisión de documentación, el planeamiento del proceso (con herramientas tales como un programa de auditoría, un plan de auditoría), trabajo de campo y la emisión del informe final correspondiente que contenga, entre otros aspecto, los hallazgos (conformidades y no conformidades) y las conclusiones.
  7. 7. Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo El informe de auditoría es entregado al empleador para la gestión del cierre de las No Conformidades presentadas y para evidenciar la conformidad de su Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
  8. 8. Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo No es una Inspección Es Sistemática Es Independiente Es Objetiva Es periódica No busca Culpables
  9. 9. Conformidad Ing. Yanet Caldas Galindo Es el Cumplimiento de un requisito normativo.
  10. 10. No Conformidad Ing. Yanet Caldas Galindo Incumplimiento de un requisito normativo. NoConformidad NC Mayor NC Menor
  11. 11. Observación Ing. Yanet Caldas Galindo Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de requisitos, pero que constituye una oportunidad de mejora.
  12. 12. Acción Correctiva Ing. Yanet Caldas Galindo Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada, u otra situación indeseable. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
  13. 13. Acción Preventiva Ing. Yanet Caldas Galindo Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación indeseable.
  14. 14. Auditor Ing. Yanet Caldas Galindo Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.
  15. 15. Auditor Líder Ing. Yanet Caldas Galindo Persona que lidera un equipo auditor.
  16. 16. Criterios de Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
  17. 17. Equipo Auditor Ing. Yanet Caldas Galindo Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
  18. 18. Evidencia de la auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
  19. 19. Hallazgo de la Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Resultados de la evaluación de evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
  20. 20. Programa de Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
  21. 21. Plan de Auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.
  22. 22. Ejecución de la auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Iniciar proceso de auditoria con una reunión de apertura con el auditor o equipo auditor, los responsables de las área que corresponda, donde: Se presenta el auditor o equipo auditor Se confirma el alcance de la auditoria Se explica la metodología de trabajo Se informa y confirma el plan de auditoria, de ser necesario se modifica.
  23. 23. Ejecución de la auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Durante el proceso de auditoria el Auditor o equipo auditor recoge las evidencias objetivas de las áreas auditadas, a través de entrevistas, observaciones de las actividades y revisiones de registros, con la finalidad de verificar la implementación del sistema y su efectividad.
  24. 24. Ejecución de la auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Se deben auditar todos los procesos del sistema de Gestión de acuerdo a lo especificado en el “Plan de Auditoria” así como todos los elementos aplicables a cada proceso.
  25. 25. Ejecución de la auditoria Ing. Yanet Caldas Galindo Una vez culminada la auditoria, el auditor líder procede a cerrar el proceso en una reunión comentando los hallazgos encontrados y confirmando la fecha de entrega del informe.
  26. 26. Evidencia del Sistema de Gestión De Seguridad y Salud Ocupacional Ing. Yanet Caldas Galindo Considerando que las Evidencias de la auditoría son registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente para los criterios de auditoría y que resultan verificables, a continuación se detallan algunas de las evidencias para los requisitos más relevantes con que debe contar un sistema de gestión de SSO.
  27. 27. Evidencia de Política de SSO Ing. Yanet Caldas Galindo Debe existir un documento, firmado por la alta dirección, que recoja la política de SSO de la organización. Debe existir un documento, firmado por la alta dirección, que recoja la política de SSO de la organización. La organización deberá aportar evidencias de cómo ha comunicado a su personal la política de SSO y las actividades realizadas para hacerles comprender la importancia de su seguimiento. La organización deberá aportar evidencias de cómo ha comunicado a sus proveedores la política de SSO. Hay que verificar que su contenido está de acuerdo con la realidad de la organización y que está definido un sistema para ponerla a disposición pública. La política debe estar mantenida al día. Para ello se debe hacer referencia en algún documento del sistema cómo se revisa la política.
  28. 28. Evidencia sobre Identificación de peligros y evaluación de riesgos Ing. Yanet Caldas Galindo Tiene que estar definida y documentada la forma de identificar los peligros y evaluar los riesgos para la SSO y como se van a mantener actualizados. Verificar si a la hora de establecer los objetivos de SSO se tienen en cuenta, por parte de la organización, los riesgos significativos Verificar que los riesgos evaluados se corresponden con la realidad de la organización y que están todos los peligros identificados Tienen que estar definidos y documentados los criterios utilizados para determinar la significancia de los riesgos de acuerdo con los criterios de mejora continua.
  29. 29. Evidencia sobre requisitos legales y otros requisitos Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar que está definida la forma de actualizar la legislación y que se cumplen las frecuencias definidas para hacerlo. Verificar que la organización tiene identificada toda la legislación que le es aplicable. Verificar que está definida la forma de evaluar el cumplimiento legal y que se cumplen las frecuencias definidas para hacerlo.
  30. 30. Evidencia de Objetivos , Metas y Programas Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar la información que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer los objetivos y metas, así como, los datos que soportan la justificación de no establecer objetivos sobre algún riesgo significativo si lo hubiera. Existencia de un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien aprueba los objetivos y metas de SSO. Existencia de un documento donde están establecidos los objetivos de SSO de la organización, el cual debe estar sometido a control documental. El personal que tiene asignada responsabilidades en el programa de mejora de SSO lo conoce y lo tiene disponible.
  31. 31. Evidencia de Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Ing. Yanet Caldas Galindo Comprobar a través de toda la documentación del SGSSO que están designados los responsables para todas las funciones que se deriven a la gestión de SSO. Comprobar la designación del representante de la dirección y que como mínimo tiene asignados los cometidos de asegurar la implantación y mantenimiento de los requisitos de la norma y la de informar a la alta dirección del funcionamiento del sistema.
  32. 32. Evidencia de Competencia, Formación y Toma de conciencia Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar que está establecido el método y están definidos los responsables para la detección de las necesidades de formación. Verificar que el plan anual de formación contempla todas las necesidades de formación detectadas. Verificar los registros de la formación realizada. Verificar a lo largo de las entrevistas con los componentes de la organización la eficacia de la formación. .
  33. 33. Evidencia de Comunicación, Participación y Consulta Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar la existencia de un procedimiento donde está definida la sistemática y las responsabilidades de las comunicaciones tanto internas como externas. Verificar la eficacia de las comunicaciones de manera horizontal mediante todas las entrevistas mantenidas con los integrantes de la organización. Verificar los registros de comunicaciones sobre SSO, internas y externas, para comprobar que se cumple lo especificado en el procedimiento. Verificar que se ha designado a un representante de los trabajadores, y también que se les ha informado acerca de sus acuerdos de participación, incluido quién o quiénes son sus representantes en temas de SSO.
  34. 34. Evidencia sobre Documentación Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar la existencia de la documentación que describe los elementos fundamentales del SGSSO y como interaccionan. Verificar que la trazabilidad de la documentación está bien establecida. Verificar que los registros que proporcionan información sobre las actividades y los resultados alcanzados, forman parte de la documentación del sistema.
  35. 35. Evidencia sobre el control Operacional Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar que se han definido instrucciones de los criterios operacionales para el control de al menos los riesgos significativos. Verificar que las instrucciones aseguran el cumplimiento con la legislación y los objetivos y metas. Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
  36. 36. Evidencia sobre el plan de respuesta ante emergencia Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar los registros de las fichas de accidente y si se evalúa la eficacia del plan de emergencia. Verificar que dan respuesta a todos los riesgos potenciales identificados y que tienen como objetivo. Verificar el conocimiento del plan de las personas que tienen definidas funciones. Verificar la disponibilidad del documento para el personal implicado.
  37. 37. Evidencia sobre la Revisión por la Dirección Ing. Yanet Caldas Galindo Verificar que están definidos y se respetan los periodos establecidos en el sistema para la realización de la revisión por la dirección. Verificar si se aplica el control de registros a la revisión por la dirección. Verificar que el acta de la revisión por la Dirección contiene, al menos, los puntos exigidos en la norma. Verificar que la revisión por la dirección está aprobada por la dirección.
  38. 38. INFORMACION: Ing. Yanet Caldas GalindoIng. Yanet Caldas GalindoIng. Yanet Caldas GalindoIng. Yanet Caldas Galindo CIP:CIP:CIP:CIP: 115456115456115456115456 Caldas_Yanet@Hotmail.comCaldas_Yanet@Hotmail.comCaldas_Yanet@Hotmail.comCaldas_Yanet@Hotmail.com http://seguridadsaludmedioambiente.jimdo.com/ BLOG

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