modulo 1 identificacion.pdf

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES
CURSO DE ACTUALIZACIÓN
PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL
ASPECTOS GENERALES Y MÓDULO DE IDENTIFICACIÓN
Nancy Zapata
Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación
DGPI - MEF

Requisitos
declaración de
viabilidad
Sustento en:
Compatibilidad con las
políticas, competencias,
pertinencia.
Marco de referencia: normas, políticas , planes de desarrollo
Definición del PIP: Objetivo, medios, acciones, fines
Organización y gestión
Rentabilidad social Costos sociales (inversión, O y M, reducción de riesgos, mitigación de impactos ambientales, etc.)
 Brecha de servicios que se atenderá  demanda y oferta
Análisis técnico: localización, tecnología, tamaño y momento óptimo
Análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales  Diagnóstico del área de influencia y
área de estudio  Diagnóstico del servicio
Análisis de requerimientos incrementales de recursos  A. Técnico  Diagnóstico del servicio
Plan de implementación  acciones y actividades
Beneficios sociales  liberación de recursos o costos evitados, excedentes (consumidor o productor),
externalidades.
Brecha de servicios a atender  demanda y oferta
Cambios en la situación con proyecto respecto a la situación sin proyecto  Diagnóstico de
involucrados, grupo de afectados por el problema.
LA PREINVERSIÓN Y LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP

Requisitos declaración de
viabilidad
Sustento en:
Sostenibilidad Flujo de caja Análisis de fuentes de financiamiento de la inversión,
operación y mantenimiento incrementales.
Análisis del riesgo de desastres  medidas de reducción del riesgo.
Análisis de impacto ambiental  medidas de mitigación.
Uso de los bienes o servicios  diagnóstico y participación de involucrados.
Disponibilidad de recursos  análisis técnico
Competencias de UF y OPI Aspectos generales  Normativa del SNIP
No es un PIP fraccionado Definición del PIP  Planteamiento de los medios fundamentales y acciones.
Aplicación de parámetros y
normas técnicas
Demanda, oferta, Análisis técnico, Costos, Beneficios.
Aplicación de metodologías
adecuadas
Contenido y estructura del estudio
No sobredimensionado ni
sobrestimado
Análisis técnico (tamaño)  brecha de servicios a atender
Beneficios  población demandante, ratios de concentración de la demanda,
supuestos de evolución futura.
LA PREINVERSIÓN Y LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP

Hipótesis de trabajo: Problema de
acceso a agua potable de calidad
Plan de trabajo (términos de referencia)
 Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende
resolver. Antecedentes (origen, intentos, etc.).
 Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.
 Equipo de profesionales que se requerirá, perfil y tiempos
 Principales actividades que va desarrollar, tiempos e
interdependencia
 Productos o entregables o hitos de supervisión
 Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)
 Metodología de trabajo
 Cronograma de trabajo
 Costos
Información
 Análisis de la información requerida.
 Análisis preliminar de la disponibilidad y calidad de información de fuentes secundarias.
 Trabajo de campo, información a recabar, metodología, herramientas, fuentes.
PLANIFICACIÓN DE LA PREINVERSIÓN
La importancia de un buen diagnóstico

Nombre del PIP
• Naturaleza de la
intervención
• Objeto
• Localización
Institucionalidad
• Unidad Formuladora
• Unidad Ejecutora
• Órgano Técnico
designado
Participación de
los involucrados
• Matriz de
involucrados
Marco de
referencia
• Antecedentes
• Competencias
• Lineamientos
TEMAS

Naturaleza o tipo de intervención
Instalación o creación: Donde no existe el servicio. Usuarios disponen del servicio
Ampliación: Incremento en la cobertura del servicio. Más usuarios reciben el servicio
Mejoramiento: Mayor calidad para usuarios que disponen del servicio. Igual número de usuarios
Recuperación: Cuando el servicio se ha interrumpido, colapsado o disminuye su capacidad (desastres u otras
causas). Incluye cambios en cobertura o calidad.
Rehabilitación: Cuando se ha deteriorado la infraestructura. Aplica en Transportes y Saneamiento
Rehabilitación post desastre: Cuando la infraestructura se ha deteriorado. No incluye ampliación de
capacidad o reconstrucción
NOMBRE DEL PROYECTO
Objeto de la intervención
Servicio, Establecimiento, o unidad productora sobre el que se interviene con el proyecto
Localización
Área de influencia del proyecto, precisando región, provincia, distrito y centro poblado

NOMBRE DEL PROYECTO
EJEMPLOS
Definición final luego de seleccionar la alternativa de solución al problema
NATURALEZA DE
LA INTERVENCIÓN
OBJETO DE LA
INTERVENCIÓN
BIEN O SERVICIO
LOCALIZACIÓN
Creación Camino vecinal Entre Salinas y Chupa, provincia de XX …,
Instalación Servicio de agua potable En el Barrio Los sedientos del distrito de XX ..,
Mejoramiento Servicio de agua para riego En la zona de Chacrabella, del distrito …
Ampliación Servicio de educación inicial en
la IE ...
En el Barrio Los Inocentes, de la localidad..
Recuperación Servicio de atención de
emergencias en el Hospital …
En la localidad de Mucho Accidente…
Rehabilitación Del tramo ... de la carretera … Entre las provincias de A y B, ….
Rehabilitación post
desastre
Del servicio de alcantarillado En el Barrio Las Orillas del Río, de la localidad
de

AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE DEFENSA CIVIL PARA LA PREVENCIÓN DE
DESASTRES NATURALES Y EMERGENCIAS EN EL XX, DISTRITO DE XX …
CONSTRUCCION DE DEFENSA RIBEREÑA SECTOR PAMPA GRANDE, DISTRITO, PROVINCIA Y
DEPARTAMENTO DE TUMBES.
ACONDICIONAMIENTO TURÍSTICO PARA LA MEJORA DE SERVICIOS TURISTICOS PUBLICOS DE LA
RUTA XXX, EN EL DISTRITO DE XXX, PROVINCIA DE XXX, DEPARTAMENTO XXX
AMPLIACION, MEJORAMIENTO Y EQUIPAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA EN LA INSTITUCION
EDUCATIVA N 1XXX PE, DISTRITO DE XXX, PROVINCIA DE XXX
MEJORAMIENTO DE LA RIBERA Y FAJA MARGINAL DEL RIO CHIRA MEDIANTE EL CONTROL DE LA
EROSION E INUNDACION EN EL SECTOR XXX – DISTRITO DE XXX, PROVINCIA DE XXX.
CONSTRUCCION DE LA PAVIMENTACION Y TRATAMIENTO URBANISTICO DE LA CALLE XXX
CUADRA 03, DISTRITO DE XXX
NOMBRE DEL PROYECTO
EJEMPLOS

INSTITUCIONALIDAD
UNIDAD FORMULADORA
Responsable de la elaboración de los estudios de preinversión; registrada en el Banco de Proyectos del
SNIP.
Elabora directamente (plan de trabajo); contrata (términos de referencia).
Revisar competencias.
Consignar información precisa, para una buena identificación del responsable.
Competencia
Competencia y funciones de la UE propuesta en la entidad de la que forma parte y vinculación con el
proyecto
Capacidad
Capacidad técnica y operativa de la UE propuesta para ejecutar el proyecto: experiencia y capacidad
institucional (recursos físicos y humanos)
UNIDAD EJECUTORA
Nombre de la UE propuesta para la ejecución del proyecto. Registrada en la DGPP (contraer compromisos,
devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre avances).
ÓRGANO TÉCNICO DESIGNADO (RESPONSABLE TÉCNICO)
Órgano de la entidad encargado de los aspectos técnicos de la ejecución del PIP. Considerar todos sus
componentes. Sustentar capacidades.
Sobre la base del planteamiento de la organización y gestión de la ejecución del PIP

PARTICIPACIÓN DE INVOLUCRADOS: FUENTE DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS
GRUPOS PROBLEMAS INTERESES ESTRATEGIAS PARTICIPACIÓN/
COMPROMISOS
Señale:
a) Beneficiarios
directos,
indirectos y
perjudicados con
el PIP, con las
MRRD y de
mitigación del
impacto
ambiental.
b) Entidades
involucradas en
la ejecución y
operación del PIP
y con la
implementación
de las MRRD.
Indique los
problemas que
percibe cada grupo
identificado, en
relación con los
servicios o productos
en los que
intervendrá el
proyecto, así como
con las condiciones
de riesgo actual o
futuro y de los
impactos
ambientales.
Indique los intereses
de cada grupo sobre
cómo resolver los
problemas
percibidos.
Así mismo, señale:
a) Los conflictos
potenciales en
relación con la
ejecución y
operación del PIP.
b) Los intereses en
torno a la RRD y
mitigación de
impactos
ambientales
Señale las
estrategias que se
considera en el PIP
para:
a) Responder a los
intereses.
b) Resolver los
potenciales
conflictos.
c) Modificar la
percepción negativa
respecto a la
institución
prestadora de
servicios.
d) Reducir los riesgos
de desastres y
mitigar los impactos
ambientales
negativos.
Indique los roles y
formas de
participación de las
entidades y
beneficiarios
involucrados en el
ciclo del proyecto,
las medidas de RRD
y mitigación de
impactos
ambientales.
Señale los
compromisos
asumidos y las
evidencias que se
acompañan.

MARCO DE REFERENCIA: SUSTENTO DE LA CONSISTENCIA DEL PIP CON LAS POLÍTICAS
ANTECEDENTES
Síntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
No es una repetición del diagnóstico
2001
Inicia Operación
1 Doc + 1 Ss
Aulas: IE primaria
Huayo
2005
Terreno Propio
Caramanchales
8 Doc + 1 Ss
2008
Aulas no
adecuadas de
adobe
8 Doc + 1 Ss

COMPETENCIAS
¿ Por qué lo debe hacer el Estado? ¿ Es un bien o servicio público o una función del Estado?
¿ Es una función exclusiva o compartida del nivel de Gobierno que formula el proyecto?
¿Está vinculado con la prestación de servicios para cumplir con la finalidad de la entidad que lo formula?
LINEAMIENTOS DE POLÍTICA
¿Es consistente con los lineamientos de política nacional, sectorial y los Planes de Desarrollo Concertado?
INSTRUMENTO DE POLÍTICA / GESTIÓN ESPECIFICACIÓN
PRDC Objetivo 4: Promover y garantizar una educación de calidad y acorde con la
realidad regional
PCDL Objetivo 9: Mejorar el nivel educativo de la población escolar del distrito
Proyecto Educativo Nacional al 2021 Política 3.2. Asegurar buena infraestructura, servicios y condiciones
adecuadas de salubridad a ... los centros educativos ...

INSTRUMENTO DE
POLÍTICA/ GESTIÓN
ESPECIFICACIÓN
Marco de Acción Kyogo
2005 - 2015
Objetivo 1: Integración más efectiva de la consideración de los riesgos de desastres en las
políticas, los planes y los programas de desarrollo sostenible a todo nivel.
Objetivo 3: En la fase de reconstrucción de las comunidades damnificadas, la incorporación
sistemática de criterios de reducción de riesgos en los programas de recuperación
Acuerdo Nacional
Política 10: Reducción de la Pobreza
i) fomentará una cultura de prevención y control de riesgos y vulnerabilidades ante los desastres,
asignando recursos para la prevención, asistencia y reconstrucción.
Política 15: Promoción de la Seguridad Alimentaria y Nutrición
h) tomará medidas contra las amenazas a la seguridad alimentaria, como son las sequías, la
desertificación, las plagas, la erosión de la diversidad biológica, la degradación de tierras y aguas,
para lo que promoverá la rehabilitación de la tierra y la preservación de los germoplasmas
Política 32: Gestión del Riesgo de Desastres
c) Priorizará y orientará las políticas de estimación y reducción del riesgo de desastres en
concordancia con los objetivos del desarrollo nacional contemplados en los planes, políticas y
proyectos de desarrollo de todos los niveles de gobierno;
d) Fomentará la reducción del riesgo de desastres tomando en consideración que la expansión de
ciudades y la densificación de la población se debe adaptar al cambio climático, ubicando los
proyectos de desarrollo en zonas en las de menor peligro según los estudios de
microzonificación multiamenaza.

INSTRUMENTO DE
POLÍTICA/ GESTIÓN
ESPECIFICACIÓN
Ley Nº 29664 que crea el
Sistema Nacional de Gestión
del Riesgo de Desastres
(SINAGERD)
Art. 8: Objetivos del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres
a) La identificación de los peligros, el análisis de vulnerabilidades y el establecimiento de los niveles
de riesgo para la toma de decisiones oportunas en la Gestión del Riesgo de Desastres.
d) La prevención y reducción del riesgo, evitando gradualmente la generación de nuevos riesgos y
limitando el impacto adverso de los peligros, a fin de contribuir con el desarrollo sostenible del país.
D.S. Reglamento de la Ley
Nº 29664 que crea el
Sistema Nacional de Gestión
del Riesgo de Desastres
(SINAGERD)
Art. 11.- Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
11.1 Incorporan en sus proceso de planificación, de ordenamiento territorial, de gestión ambiental y
de inversión pública, la Gestión de Riesgos de Desastres. Para esto se realizará un análisis de los
proyectos de desarrollo e inversión con el fin de asegurar que se identifica:
a. La vulnerabilidad potencial de los proyectos y el modo de evitarla o reducirla
b. La vulnerabilidad que los proyectos pueden crear a la sociedad, la infraestructura o el entorno y
las medidas necesarias para su prevención, reducción y/o control.
c. La capacidad de los proyectos de reducir vulnerabilidades existentes en su ámbito de acción.
11.5 Priorizan dentro de su estrategia financiera para la Gestión de Riesgos de Desastres, los
aspectos de peligro inminente, que permitan proteger a la población de desastres con alta
probabilidad de ocurrencia, proteger las inversiones y evitar los gastos por impactos
recurrentes previsibles.
Directiva General del
Sistema Nacional de
Inversión Pública – Directiva
Nº 001-2011-EF/68.01
Art. 20.- Declaración de viabilidad
20.1 …Se aplica a un Proyecto de Inversión Pública que a través de sus estudios de preinversión
ha demostrado ser socialmente rentable, sostenible …
Anexos SNIP 05A, SNIP 05B, SNIP 07

Diagnóstico
• Área de
estudio, Área
de Influencia
• Servicios
• Involucrados
Problema, causas
y efectos
• Problema
• Causas
• Efectos
Objetivos,
medios y fines
• Objetivos
• Medios
• Fines
Alternativas de
solución
• Acciones
• Alternativas
TEMAS

Los involucrados y los
afectados por el problema
En qué condiciones se
presta el servicio
Hipótesis de
trabajo
Información cuantitativa, cualitativa, gráfica, fotográfica, etc.
Área de influencia – Área de estudio
DIAGNÓSTICO:

Análisis de peligros
Dimensiones ambientales
Análisis del riesgo de la UP
.
Análisis de impactos ambientales
Análisis de la percepción y
condiciones de riesgo e impactos
ambientales
Diagnóstico
del área de
influencia/
estudio
Diagnóstico
del servicio
(si existe)
Diagnóstico
de
involucrados
PROCESO DE
IDENTIFICACIÓN DEL PIP
PROCESO DE ANÁLISIS DEL
RIESGO – IMPACTO AMBIENTAL
DIAGNÓSTICO Y ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR):

ECOSISTEMAS VULNERABLES
P
ELIGROS
¿QUIÉN ES VULNERABLE?
GESTIÓN AMBIENTAL
GESTIÓN DEL RIESGO
PROCESOS DE
USO Y OCUPACIÓN
DE TERRITORIO
ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR) Y EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL (EIA):
DINÁMICA
DE LA COMUNIDAD
DINÁMICA
DE LA NATURALEZA
DINÁMICA
DE LA COMUNIDAD
UNIDADES SOCIALES VULNERABLES

Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad permite
planificar y orientar la acción.
Funciones del diagnóstico
Descriptiva: caracterizar la situación que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual. Generar un modelo causal
explicativo.
Prospectiva: construcción de los escenarios a futuro, sobre la base del análisis de las tendencias. Generar la
situación sin proyecto y con proyecto.
El diagnóstico debe sustentar:
a. El planteamiento del problema, sus causas y efectos
b. El análisis y las proyecciones de la demanda
c. El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.
d. El análisis de las alternativas de localización, tecnología tamaño, momento óptimo.
e. La estimación de costos
f. La identificación y estimación de los beneficios sociales
g. El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental
DIAGNÓSTICO:

ÁREA DE INFLUENCIA Y ÁREA DE ESTUDIO: DELIMITACIÓN

R
Í
O
Parte alta de la
cuenca
Parte Media
Parte Baja
Gran Minería
Pequeña
Minería
Área
Urbana
Hidroeléctrica
Puente
Período
De Retorno
50 años
P. Retorno
50 años
Área Agrícola
Área Agrícola
Área
Urbana
Área
Urbana
Área
Rural
Área Agrícola
Área Agrícola
ÁREA DE INFLUENCIA Y ÁREA DE ESTUDIO: DELIMITACIÓN

Geográficas,
físicas,
climáticas,
dimensiones
ambientales
Económicas.
Dinámicas de
uso y ocupación
del territorio.
Sociales,
demográficas,
culturales
Servicios
existentes, vías
de acceso,
medios de
transportes
DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE INFLUENCIA Y ÁREA DE ESTUDIO:
Identificar y caracterizar los potenciales peligros que pueden afectar a la Unidad Productora y al PIP.
Identificar las dimensiones del ambiente que pueden ser afectadas por la Unidad Productora o el PIP
Análisis de las características del área donde está localizada la población afectada, la unidad productora
del servicio o se localizará el proyecto. Variable relevantes para el PIP (expliquen tendencias, procesos, etc.)

DINÁMICA
DE LA COMUNIDAD
PELIGROS DE
ORIGEN
NATURAL
PELIGROS DE
ORIGEN SOCIO
NATURAL
PELIGROS DE
ORIGEN
TECNOLÓGICO
ANTRÓPICO
Evento con probabilidad de ocurrir, capacidad de
ocasionar daños.
Multiplicidad y concatenación
DINÁMICA
DE LA NATURALEZA
DINÁMICA
DE LA COMUNIDAD
PELIGRO:

Proceso mediante el cual se determina la probabilidad de ocurrencia de un evento que podría afectar a la unidad
productiva existente o al proyecto, así como sus características (severidad, recurrencia, área de impacto). Sobre
esta base se plantea los escenarios futuros.
Se basa en el conocimiento de las situaciones de peligros, emergencias o desastres que se han presentado en
la zona (área afectada, severidad, duración, recurrencia, etc.), así como las que se podrían generar a futuro en
la dinámica de uso y ocupación del territorio.
ANÁLISIS DE PELIGROS:
Conocimiento local
Fuentes de información: conocimiento local, estudios y documentos técnicos, planes de ordenamiento territorial, Zonificación
Ecológica Económica, desastres ocurridos, información prospectiva científica (Atlas de peligros 2010 del INDECI, web de
instituciones científicas), Mapas de peligros de Municipalidades (PIM).

DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO:
• Terreno
• Infraestructura
• Equipos
• Personal
• Servicios básicos
Recursos:
Identificar, evaluar
• Producción
• Operación y mantenimiento
• Disposición de residuos (*)
• Gestión
• Recursos
Procesos
Mapeo, evaluar
• Descripción de los servicios
• Cantidad producida
• Evaluación de la calidad (estándares)
• Satisfacción de los usuarios
• Adecuación a intereses,
• Residuos generados (*), etc.
Servicios
Identificar, evaluar
Análisis de cómo se provee actualmente el servicio, los procesos o causas que
han determinado la situación actual.

Predisposición a sufrir daños. Situación de incapacidad de una unidad social para anticiparse,
resistir y recuperarse de los efectos adversos de un peligro
VULNERABILIDAD:

EXPOSICIÓN, ubicación en la zona de impacto del peligro.
FRAGILIDAD, condiciones de desventaja o
debilidad relativa de una unidad social
frente a un peligro.
RESILIENCIA, nivel de asimilación o
capacidad de recuperación de la unidad
social del impacto de un peligro.
G. WILCHES-CHAUX, 2004 ®
VULNERABILIDAD: FACTORES

Primer paso: Analizar si la Unidad Productora - UP ( o elementos de ésta)
está expuesta a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico del
área de influencia/estudio. El análisis se realiza por cada elemento y en
relación con cada peligro.
¿La UP es susceptibilidad a sufrir
daños?
¿La UP se encuentra en el área de
impacto de los peligros?
Exposición
NO
Culmina
SI
1
SI
2
Fragilidad
Segundo paso: Evaluar si el diseño, los
materiales empleados, responden a las
características del entorno y a los peligros
existentes.
NO
Culmina
¿La recuperación del servicio sería
rápida?
3
Resiliencia
Tercer paso: Evaluar las capacidades de la UP para
recuperar su operatividad; las previsiones para
atender a los usuarios durante la emergencia, etc.
ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LA UNIDAD PRODUCTORA:

LA ESTIMACIÓN DEL RIESGO
Proceso mediante el cual se determinan los efectos probables del impacto del peligro sobre la
unidad productiva existente o el proyecto.
• Daños ocasionados ¿magnitud?
• Interrupción del servicio, ¿cuánto tiempo?
• Costos de atención de la emergencia, rehabilitación y reconstrucción.
• Pérdida de beneficios para los usuarios, ¿cuántos?, ¿cuánto
tiempo?¿alternativas de aprovisionamiento del servicio durante la emergencia?
• Costos adicionales por no disponer del servicio adecuado, ¿cuáles son los
efectos de no disponer del servicio?, ¿quiénes y cuántos se verían afectados?
Probable inundación , erosión – viviendas en riesgo
Probable colapso de línea de conducción
Probable colapso de puente

Primer Paso: Identificación de lo grupos y entidades involucradas con el PIP en las tres fases:
Afectados por el problema
Perjudicados por la solución del problema, las MRRD, las MMIA
Actores clave en la solución (+ , - ), en las MRRD, las MMIA
Segundo paso: Trabajo de campo con los involucrados (talleres,
encuestas, entrevistas, testimonios, etc.). Investigar:
Problemas percibidos
Expectativas e intereses
Disposición a participar y asumir compromisos
DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS:

Características demográficas ¿Cuántos son?, ¿Las tendencias de
crecimiento?. Grupos de edades, sexo, ocupación, de acuerdo con el
tipo de PIP.
Actividades socioeconómicas ¿qué actividades económicas,
desarrollan? ¿ingresos?
Organización ¿qué organizaciones existen? ¿cómo participan en las
organizaciones?
Características culturales ¿Cuál es su percepción en relación con el
problema y sus posibles soluciones?
Factores que explican la demanda o no demanda de los servicios.
¿Qué motiva que acudan al servicio o no al servicio? ¿Si se mejora el
servicio o adecúa sus intereses, demandarían el servicio
efectivamente?
Condiciones de riesgo. ¿Están localizados en zonas de peligro?
¿Sus patrimonio y medios de vida son vulnerables? ¿Su percepción
sobre el riesgo?
DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS: LOS AFECTADOS POR EL PROBLEMA

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:
PREGUNTAS CLAVE:
Problema: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia,
insatisfacción que afecta a la población?
Causas: ¿A qué se debe la existencia de este problema? o ¿qué
explica la existencia de este problema?
Efectos: ¿Si el problema no se soluciona, qué ocasiona o qué
consecuencias trae o traería?
Problema: Situación negativa que afecta a un sector de la población
El problema debe ser planteado desde la perspectiva de los usuarios de los servicios

Importante: sustentar con evidencias basadas en el diagnóstico
Incorporar los resultados del Análisis del Riesgo de la Unidad
Productora
PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS SUSTENTO (EVIDENCIAS)
Problema: La población de la localidad de XXX
dispone de insuficiente provisión e inadecuada
calidad de agua potable.
El servicio de agua potable es de 2 horas al día. En 5 oportunidades
no tuvieron agua durante más de 1 mes.
Los análisis bacteriológicos del agua en el sistema muestran
concentración de coliformes por encima de los niveles aceptables.
CD: La capacidad de captación y conducción de
agua es insuficiente.
Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada.
CD: El servicio se interrumpe periódicamente Los registros de la institución muestran que el servicio se ha
interrumpido 5 veces en los últimos 5 años.
CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a lluvias
intensas y deslizamientos.
La interrupción del servicio se ha debido en tres oportunidades al
colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al colapso
de un tramo de la LC por deslizamientos.
E: Las familias almacenan el agua en depósitos
sin los cuidados apropiados.
Los análisis de agua en domicilio muestran contaminación de ésta
en un 50% de los casos.

Algunos ejemplos para revisar
 El problema a resolver es la inadecuada gestión integral de residuos sólidos municipales en el
distrito de S, así como la ausencia reaprovechamiento, tratamiento y disposición final de
residuos sólidos la cual constituye una amenaza para la salud publica del distrito.
 El problema central del tramo de Río en el sector de XX está dado por el avance del meandro
del Río hacia la ciudad de XXX sumadas las constantes inundaciones que se presentan en el
sector. El avance del Río es de 150 m/año y 210 Has. Afectadas por las inundaciones.
 Inadecuado almacenamiento de agua potable en el distrito de Mercedes
 Desatención de la población del barrio XXX en áreas recreacionales y de esparcimiento, lo cual
está limitando el acceso de la población a áreas de esparcimiento y recreación, pues no sólo
no se les puede brindar un área adecuada, sino que tampoco se les brinda seguridad lo cual es
un aspecto fundamental para la población.
 Inundaciones y erosión de riberas en tramo de río XXX
 Altos índices de enfermedades gastrointestinales en los pobladores de los pueblos jóvenes: X
Y, Z.
 No existe un muro de protección en el barrio Los Deslizamientos

Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los estándares de
calidad
Riesgo de Colapso de la
Infraestructura
IE expuesta a diversos
peligros naturales
IE no cuenta con las
condiciones pedagógicas
adecuadas
Infraestructura inadecuada,
insuficiente y deteriorada
Infraestructura vulnerable
frente a los peligros
Mobiliario y equipamiento
insuficiente y deteriorado
Insuficiente material
educativo
Insuficientes espacios
deportivos y complementarios
Escaso monitoreo de la
Dirección y la UGEL
Incumplimiento de la jornada y
currícula educativa
Insuficiente plana
docente
Resultados del AdR

Población escolar de la IE recibe el servicio carente de los estándares de
calidad
Integridad de la
población escolar en
riesgo
Desmotivación de los
alumnos
Accidentes y muertes Deserción escolar
Limitado desarrollo de las
capacidades de los
alumnos
Bajos niveles de
aprendizaje
Limitadas oportunidades de acceso al mercado laboral

Dificultades en el traslado de personas y mercancías entre
las localidades de A y B, especialmente en épocas de lluvias
Interrupciones frecuentes en
tramos Km 12 + 200 y Km 23 + 800
Impactos de deslizamientos y
de desbordes de quebrada
Superficie de rodadura
deteriorada
Inadecuadas características
técnicas de la vía
Diseño de la vía no considera
peligros existentes
Deficientes mecanismos de
disipación de escorrentías
Causas
Resultados del AdR
Insuficiente mantenimiento
Riesgo de accidentes
Insuficientes orientaciones en
la vía
Inadecuado diseño de las
curvas horizontales y
verticales
Impactos de material
deslizamientos y rocas

Problema Central
Dificultades en el traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y B,
especialmente en épocas de lluvias
Mayor tiempo de traslado
Pérdidas de producción
Interrupción de los flujos de
personas y mercancías
Pérdidas y mermas de
mercancías perecibles
Se incrementa los costos de
operación vehicular
Desabastecimiento y
encarecimiento de mercancías
Pérdidas de tiempo de
usuarios y flota de transporte
Limitaciones en el acceso a
servicios
Disminución del nivel socioeconómico de las localidades A y B
Daños a los pasajeros,
tripulación y vehículos
Costos de atención de la
salud de las personas
Costos de reparaciones o
reemplazo de vehículos

¿QUÉ SITUACIÓN QUEREMOS ALCANZAR?
La solución del problema planteado, y esto se logra invirtiendo el estado negativo
del problema central en una situación positiva.
Población escolar de la IE
recibe el servicio carente de
los estándares de calidad
Población escolar de la IE
recibe el servicio con los
estándares de calidad
PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:

CAUSAS DEL PROBLEMA MEDIOS DEL PROYECTO
CAUSAS
DIRECTAS
CAUSAS
INDIRECTAS
MEDIOS DEL PRIMER
NIVEL
MEDIOS
FUNDAMENTALES
EFECTOS DEL PROBLEMA FINES DEL PROYECTO
EFECTOS DIRECTOS
EFECTOS INDIRECTOS
CONVERTIR A
FIN DIRECTO
FIN INDIRECTO
EFECTO FINAL
FIN ULTIMO

Población escolar de la IE recibe el servicio con los estándares de calidad
MPO 1: Se reduce riesgo
de Colapso de la
Infraestructura
MF 1.1 Se reduce
exposición a peligros
naturales
MPO 2: IE cuenta con las
condiciones pedagógicas
adecuadas
MF 2.1 Infraestructura
adecuada, suficiente y
mejorada
MF 1.2 Infraestructura
es resistente frente a
los peligros
MF 2.2 Mobiliario y
equipamiento
suficiente y en buenas
condiciones
MF 2.3 Suficiente
material educativo
MF 2.4 Suficientes
espacios deportivos y
complementarios
MF 3.1 Adecuado
monitoreo de la
Dirección y la UGEL
MPO 3: Cumplimiento de
la jornada y currícula
educativa
MF 3.2 Suficiente
plana docente
Gestión del Riesgo

Población escolar de la IE recibe el servicio con los estándares de calidad
Integridad de la
población escolar
asegurada
Alumnos motivados
Se evita accidentes y
muertes
Se reduce la deserción
escolar
Mayor desarrollo de las
capacidades de los
alumnos
Se incrementa niveles de
aprendizaje
Mayores oportunidades de acceso al mercado laboral

Causas
Objetivo Central
El traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y
B, se realiza sin dificultades inclusive en épocas de lluvias
MPO 3: Se reduce las
interrupciones en tramos Km 12 +
200 y Km 23 + 800
MF 3.1: Disminuyen los
impactos de deslizamientos y
MPO 1: Superficie de rodadura
en buen estado
MF 1. 1: Adecuadas
características técnicas de la
vía
MF 3.2: Diseño de la vía
considera peligros existentes
MF 1.2: Eficientes
mecanismos de disipación de
escorrentías
Gestión del Riesgo
MF 1.3: Mantenimiento
oportuno
MPO 2: Disminuye el
riesgo de accidentes
MF 2.1: Suficientes
orientaciones en la vía
MF 2.2: Adecuado diseño de
las curvas horizontales y
verticales
MF 2.3: Se reduce impactos
de material deslizamientos y
rocas

El traslado de personas y mercancías entre las localidades de A y B, se realiza sin dificultades
inclusive en épocas de lluvias
Disminuye el tiempo de traslado
Se evita pérdidas de producción
Los flujos de personas y mercancías
son continuos
Disminuyen las pérdidas y
mermas de mercancías perecibles
Disminuyen los costos de
operación vehicular
Se evita desabastecimiento y
encarecimiento de mercancías
Se evita pérdidas de tiempo de
usuarios y flota de transporte
Disminuye limitaciones en el
acceso a servicios
Mejora del nivel socioeconómico de las localidades A y B
Se evita daños a los
pasajeros, tripulación y
vehículos
Se evita costos de atención
de la salud de las personas
Se evita costos de
reparaciones o reemplazo de
vehículos

PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN:
Las alternativas son los distintos cursos de acción, a través de los cuales se resolverá el problema.
Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si
Proceso de definición.
A. Análisis de la interrelación entre los medios fundamentales
Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes.
B. Identificación de acciones
Buscar, de manera creativa, una acción o varias acciones que concreticen en la práctica cada
uno de los medios fundamentales.
C. Análisis de la interrelación de las acciones
Las mutuamente excluyentes definen las alternativas.
D. Planteamiento de las alternativas
Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una descripción
técnica.

Exposición
• Cambio de localización
• Mecanismos de protección del impacto de los peligros
Fragilidad
• Adecuaciones en el diseño considerando los peligros
• Reforzamiento de estructuras
• Cambio de materiales más resistentes a los peligros
Resiliencia
• Mejoras en la gestión de la UP
• Preparación de los usuarios
• Mecanismos de alerta temprana
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS

MF1.1: Se reduce
exposición a
peligros naturales
1.1.1
Construcción de
la infraestructura
en otra
localización más
segura
1.1.2
Construcción de
la infraestructura
en la localización
actual.
1.1.3
Construcción de
un muro de
protección en la
ladera
MF 1.2:
Infraestructura
resistente a
peligros naturales
1.2.1
Construcción de
la infraestructura
cumpliendo con
las normas
técnicas de
construcción que
consideren los
peligros
existentes.
MF 2.1:
Infraestructura
adecuada,
suficiente y
mejorada
2.1.1
Construcción de
nueva
infraestructura,
siguiendo las
normas y
estándares
establecidos por
el Sector y el
RNE.
2.1.2
Establecimiento
de un programa
de mantenimiento
MF 2.2: Mobiliario
y equipamiento
suficiente y en
buenas
condiciones
2.2.1 Adquisición
de mobiliario y
equipo.
2.2.2 Reparación
de mobiliario y
equipo, en
regular estado.
2.2.3
Establecimiento
de un programa
de mantenimiento
MF 2.4:
Suficientes
espacios
deportivos y
complementarios
2.4.1
Construcción de
espacios
deportivos y
complementarios.
2.4.2
Establecimiento
de un programa
de mantenimiento

Alternativa 1
 Acción 1.1.1 Construcción de la infraestructura educativa en otra localización más segura + Acción 1.2.1
cumplimiento de las normas técnicas de construcción que consideren los peligros existentes + Acción 2.1.1
cumplimiento de las normas y estándares establecidos por el Sector y el RNE + Acción 2.4.1 espacios
deportivos y complementarios.
 Acción 2.2.1 Adquisición de mobiliario y equipo + Acción 2.2.2 reparación de mobiliario y equipo, en regular
estado.
 Acción 2.3.1 Provisión de material educativo a los alumnos.
 Acción 2.3.2 Dotación a la biblioteca con material de consulta actualizado.
 Acción 2.3.3 Capacitación a los profesores para la preparación de material de enseñanza.
 Acción 3.1.1 Implementación de un sistema de control del cumplimiento de la jornada laboral.
 Acción 3.1.2 Implementación de mecanismos de monitoreo del cumplimiento de la currícula.
 Acciones 2.1.2 + 2.2.3 + 2.4.2 Establecimiento de un programa de mantenimiento de infraestructura, mobiliario
y equipos
Alternativa 2
Acción 1.1.2 Construcción de la infraestructura educativa en la localización actual + Acción 1.1.3
Construcción de un muro de protección en la ladera + Acción1.2.1 cumplimiento de las normas técnicas de
construcción que consideren los peligros existentes + Acción 2.1.1 cumplimiento de las normas y estándares
establecidos por el Sector y el RNE + Acción 2.4.1 espacios deportivos y complementarios.
Acción 2.2.1 …

MPO 1: Superficie de
rodadura en buen estado
MF 1.1: Adecuadas
características técnicas de la
vía
• Replanteo del diseño de la vía
• Mejoramiento de la superficie de
rodadura
MF 1.2: Eficientes mecanismos
de disipación de escorrentías
• Construcción de alcantarillas,
badenes y pontones.
MF 1.3: Mantenimiento oportuno
• Organización de los usuarios.
MPO 2: Disminuye riesgo de
accidentes
MF 2.1: Suficientes
orientaciones en la vía
• Instalación de señales en la vía
MF 2.2: Adecuado diseño de las
curvas horizontales y verticales
• Replanteo del diseño de la vía
• Mejoramiento de las curvas
MF 2.3: Se reduce impacto de
material deslizado y rocas
• Cambio de localización de
tramos críticos (variante)
• Construcción de estructuras de
protección en ladera
MPO3: Disminuyen las
Interrupciones en tramos Km
12 + 200 y Km 23 + 800
MF 3.1: Reducción de los
impactos de deslizamientos y
• Cambio de localización de
tramos críticos (variante)
• Construcción de estructuras de
protección en ladera y obras de
arte en zona de quebrada
MF 3.2: Diseño de la vía
considera peligros existentes
• Estabilización de taludes en
tramos críticos.
• Construcción de obras de arte
en tramos críticos.
• Uso de materiales apropiados
para resistir el impacto de
probables peligros.

Alternativa 1
 Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción de obras de arte
disipación de escorrentías +.instalación de señales en la vía + mejoramiento de las curvas + cambio de
localización de tramos críticos (variante) + estabilización de taludes + uso de materiales apropiados.
Alternativa 2
 Replanteo del diseño de la vía + mejoramiento de la superficie de rodadura + construcción de obras de arte
disipación de escorrentías +.instalación de señales en la vía + mejoramiento de las curvas + construcción de
estructuras de protección en la ladera tramo crítico + estabilización de taludes + uso de materiales
apropiados.

Alternativa 1
(Recomendada)
ADECUADA GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS SOLIDOS, CONSIDERA LA CONSTRUCCION DE UNA INFRAESTRUCTURA DE TRATAMIENTO Y
DISPOSICION FINAL SEMI MECANIZADA CON REAPROVECHAMIENTO DE RESIDUOS RECICABLES Y EL TRATAMIENTO DE LA MATERIA
ORGANICA. ESTA ALTERNATIVA COMPTEMPLA A LA ADQUISICION DE EQUIPAMIENTO PARA EL PROGRAMA DE BARRIDO IMPLEMENTADO
CON CONTENEDORES, DEL MISMO MODO SE EQUIPARA EL PROGRAMA DE RECOLECCION Y TRANSPORTE DE UN COMPACTADOR,
TAMBIEN SE IMPLEMENTARA EL PROGRAMA DE SENSIBILIZACION Y EDUCACION AMBIENTAL Y LA PLANTA DE RECICLAJE, COMPOSTAJE,
HUMUS Y DE DISPOSICION FINAL; CONSTARA DE: FAJA DE CLASIFICACION, MAQUINA CORTADORA DE RESIDUOS PLASTICOS Y CAUCHO,
BOMBA SUMERGIBLE, INSTALACION ELECTRICA DE BAJA TENSION, 01 CARGADOR SOBRE ORUGAS Y UN VOLQUETE DE 15M3.
Alternativa 2
ADECUADA GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS SOLIDOS, CONSIDERA LA CONSTRUCCION DE UNA INFRAESTRUCTURA DE TRATAMIENTO Y
DISPOSICION FINAL SEMI MECANIZADA CON REAPROVECHAMIENTO DE RESIDUOS RECICABLES Y EL TRATAMIENTO DE LA MATERIA
ORGANICA. ESTA ALTERNATIVA COMTEMPLA A LA ADQUISICION DE EQUIPAMIENTO PARA EL PROGRAMA DE BARRIDO IMPLEMENTADO
CON CONTENEDORES, DEL MISMO MODO SE EQUIPARA EL PROGRAMA DE RECOLECCION Y TRANSPORTE CON UN COMPACTADOR,
TAMBIEN SE IMPLEMENTARA EL PROGRAMA DE SENSIBILIZACION Y EDUCACION AMBIENTAL Y LA PLANTA DE RECICLAJE, COMPOSTAJE,
HUMUS Y DE DISPOSICION FINAL; CONSTARA DE: FAJA DE CLASIFICACION, MAQUINA CORTADORA DE RESIDUOS PLASTICOS Y CAUCHO,
BOMBA SUMERGIBLE, INSTALACION ELECTRICA DE BAJA TENSION, UN CARGADOR SOBRE ORUGAS Y UN VOLQUETE DE 15M3, ADEMAS SE
CONTARA CON PRENSA DE LATAS MAS SU ESTRUCTURA METALICA, MAQUINA DE MEZCLA Y REVUELTAS Y UN TAMIZ TAMBOR.
Alternativa 1
(Recomendada)
-PAVIMENTO FLEXIBLE DE 2 DE ESPESOR (ASFALTO EN CALIENTE), COLOCADA SOBRE UNA BASE COMPACTADA
E=0.20 M. ANCHO DE CALZADA VARIABLE, AREA TOTAL DE CALZADA DE 32,818.5 m2 -CONSTRUCCIÓN DE
3,121.89 M2 DE VEREDAS DE CONCRETO F’C=175 KG/CM2, ANCHO = 1.00 m. Y ESPESOR DE 0.10 M.-
CONSTRUCCIÓN DE 2,513.51 ML DE SARDINEL DE CONCRETO F’C=175 KG/CM2 (15 CM X 27 CM).
Alternativa 2
-PAVIMENTO RÍGIDO CON LOSA DE CONCRETO F’C=175 KG/CM2, DE 4 DE ESPESOR, COLOCADA SOBRE UNA
BASE COMPACTADA DE E=0.20 M, ANCHO CALZADA VARIABLE 32,818.5 M2-CONSTRUCCIÓN DE 3,121.89 M2
DE VEREDAS DE CONCRETO F’C=175 KG/CM2, ANCHO = 1.00 m. Y ESPESOR DE 0.10 M. -CONSTRUCCIÓN DE
2,513.51 ML DE SARDINEL DE CONCRETO F’C=175 KG/CM2 (15 CM X 27 CM).
Alternativa 3 NO SE CUENTA

Alternativa 1
(Recomendada)
Construcción de Defensas Ribereñas en la margen Izquierda del Rio G sector Ch con diques secos
protegidos con gaviones y en los sectores P, M, SI, F margen derecha y sector C margen Izquierda del Rio
P, con diques Secos protegidos con enrocado, acompañado de reforestación y capacitación de los
beneficiarios.
Alternativa 2
Reforestación en la Cuenca Húmeda de los Rios G y P y construcción de diques transversales protegidos
con enrocado, acompañado de capacitación a los beneficiarios.
Alternativa 1
(Recomendada)
Construcción de una caseta de bombeo, instalación de una línea de impulsión de pvc-uf iso-4422 cl-10 de
diámetro de 355mm por la parte externa del AA.HH SJB y paralela al lugar donde se va a construir un
reservorio elevado tipo fuste con capacidad de 1505 m3,y la instalación de una línea de aducción de pvc-uf
iso-4422 cl-7.5, que empalma la red de distribución de agua existente
Alternativa 2
Construcción de una caseta de bombeo, instalación de una línea de impulsión de pvc-uf iso-4422 cl-10 de
diámetro de 355mm por la parte externa de toda la avenida Bolognesi y paralela al lugar donde se va a
construir un reservorio elevado tipo fuste con capacidad de 1505 m3,y la instalación de una línea de
aducción de pvc-uf iso-4422 cl-7.5, que empalma la red de distribución de agua existente

Alternativa 1
(Recomendada)
Contempla: El revestimiento de los Canales de Y, M y C con un diseño trapezoidal, y el de M con un
diseño rectangular con concreto simple fc=175 Kg/Cm2, así como la reconstrucción de tomas
laterales y colocación de compuertas, acompañado de capacitación a la aplicación de la Nueva Ley
de Recursos Hídricos, cultura del Pago de Las Tarifas por el uso del agua, en Técnicas de Riego y
Gestión Empresarial.
Alternativa 2
El revestimiento de los canales de riego de Y con diseños rectangular; M y C con diseño trapezoidal
y M con diseño rectangular con concreto armado, así como la reconstrucción de las tomas laterales
y colocación de compuertas, acompañada de capacitación a la aplicación de la Nueva Ley de
Recursos Hídricos, Cultura del pago de las tarifas por el uso de agua, en Técnicas de Riego y
Gestión Empresarial.
Alternativa 1
(Recomendada)
Construcción de una batería de 18 espigones con una longitud minima de empotramiento será de
5.00ml y longitudes variables según ubicación, se ha considerado unas alas para la protección de la
ribera aledaña con el fin de mitigar las erosiones locales que se presenten al pie de los espigones
Alternativa 2
Construcción de una batería de 19 espigones enmallados con una longitud variable. Las
características que se utilizaran serán gaviones tipo colchón 5.0 x2x0.30 m y gaviones caja de
5.0x1.0x1.0m de amarre longitudinal

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