TEORIA SOBRE SNIP

1. CURSO GENERAL “PREPARACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA”
MÓDULO : IDENTIFICACIÓN
DE
PROYECTOS

2. OBJETIVO
Los participantes se
encontrarán capacitados para
utilizar correctamente las
herramientas metodológicas
que les permita identificar un
problema y proponer
soluciones que sean viables y
oportunas al problema
identificado, a partir del
análisis de una situación
negativa.

3. NOMBRE DEL
PROYECTO
NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD
EJECUTORA
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD
EJECUTORA
MARCO DE
REFERENCIA
MARCO DE
REFERENCIA
ANÁLISIS DE DEMANDA
ANÁLISIS DE DEMANDA
ANÁLISIS DE OFERTA
ANÁLISIS DE OFERTA
BALANCE OFERTA -
DEMANDA
BALANCE OFERTA -
DEMANDA
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
COSTOS DEL
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
COSTOS DEL
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA
A PRECIOS DE MERCADO
EVALUACIÓN ECONÓMICA
A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
EVALUACIÓN SOCIAL
EVALUACIÓN SOCIAL
ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SELECCIÓN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
SELECCIÓN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO
COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO
MARCO LÓGICO
MARCO LÓGICO
MODULO I
Aspectos
Generales
ESQUEMA DEL PERFIL
MODULO II
Identificación
MODULO III
Formulación
MODULO IV
Evaluación
PARTICIPACIÓN
DE LOS
BENEFICIARIOS
PARTICIPACIÓN
DE LOS
BENEFICIARIOS
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES

4. ASPECTOS GENERALES
1. NOMBRE DEL PIP
2. FORMULADORA Y EJECUTORA
3. INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS
4. MARCO DE REFERENCIA
INDICEINDICE

5. Módulo IMódulo I
Aspectos Generales del proyectoAspectos Generales del proyecto
Nombre delNombre del
proyectoproyecto
UnidadUnidad
formuladoraformuladora
y ejecutoray ejecutora
del proyectodel proyecto
ParticipaciónParticipación
de lasde las
entidadesentidades
involucradas yinvolucradas y
de losde los
beneficiariosbeneficiarios
Marco deMarco de
referenciareferencia
El objetivo de este modulo es precisar algunos aspectos básicos del
Proyecto de Inversión Pública que se formula. Es posible que al
iniciarse la formulación del estudio no se disponga de todas las
herramientas para poder completar este módulo, por tanto, a medida
que vaya avanzando su desarrollo, debe revisarse este módulo.
Específicamente se pretende que se tenga una idea clara de cómo:

6. 1. NOMBRE DEL
PROYECTO
La denominación que se le dé al proyecto debe incluir,
por lo menos, la siguiente información:
 La naturaleza de la intervención, vinculada con
las acciones principales que el proyecto
ejecutará (por ejemplo: mejoramiento,
ampliación, etc.)
 La identificación de bien o servicio dentro de
las redes de servicios, establecimientos, y/o
unidades funcionales que serán intervenidos
por el proyecto.
 La localización geográfica relevante de la
intervención, de acuerdo con el área de

7. Debe ser claro, de tal manera que al leerlo permita formarse una idea
de qué es lo que se persigue con su ejecución.
Algunos ejemplos pueden ser:
TIPOLOGIA
¿QUÉ SE VA A
HACER?
BIEN O SERVICIO
¿EN QUÉ BIEN/SERVICIO SE VA A
INTERVENIR?
LOCALIZACIÓN
¿DÓNDE SE VA A
LOCALIZAR?
DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE
RESIDUOS SÓLIDOS MUNICIPALESMEJORAMIENTO
EN LA LOCALIDAD DE
PICHARI

8. Seguridad Ciudadana: Ampliación y Mejoramiento
Educación y Salud: Ampliación y Mejoramiento
Vial: Construcción / Rehabilitación / Mejoramiento
Turismo: Puesta en valor / Fortalecimiento
Saneamiento: Instalación / Ampliación / Mejoramiento / Rehabilitación
Energía: Construcción / Mejoramiento / Ampliación / Rehabilitación
RR. SS.: Ampliación y Mejoramiento
Capacidades: Fortalecimiento
Irrigación: Rehabilitación / Ampliación / Construcción / Mejoramiento
Naturalezas de intervención por Sectores

9. 2. UNIDAD FORMULADORA Y
EJECUTORA
Es la entidad encargada de formular el estudio del proyecto
(ministerios, gobierno nacional, gobiernos regionales o gobiernos
locales), siempre y cuando esta haya sido registrada como UF dentro
del SNIP, a pedido de la Oficina de Programación e Inversiones.
Por ejemplo, en el caso del proyecto “Mejoramiento de la
Gestión Integral de Residuos Sólidos Municipales en la Localidad
de Pichari”, la unidad formuladora es:
La Unidad de Proyectos y Obras (UPRO) de la Municipalidad de
Pichari.
UNIDAD FORMULADORA

10. La entidad encargada de ejecutar el
proyecto es la UNIDAD EJECUTORA
(UE). La UE debe contar con las
capacidades para encargarse de la
ejecución.
En el ejemplo, “Mejoramiento de la Gestión
Integral de Residuos Sólidos Municipales en
la Localidad de Pichari”, la unidad
Ejecutora es la Municipalidad de Pichari.
UNIDAD EJECUTORA

11. Ningún proyecto puede
llegar a ser exitoso, si
desde un comienzo no
es participativo.
El proyecto debe mencionar cuál es el grado de conocimiento y
participación de la población dentro del mismo. (Formalizar los
compromisos asumidos).
La importancia de la participación de
las entidades involucradas y de la
población, desde la concepción del
proyecto, radica en que TODOS
conozcan y den su punto de vista
sobre cuál sería el problema y brindar
posibles soluciones, de manera tal que
todos los involucrados conozcan
cuáles son sus beneficios y/o los
efectos indirectos, así como los
costos asociados en la etapa de
operación y mantenimiento.
3. PARTICIPACION DE LA POBLACION

12. Los proyectos verticales (hechos en gabinete) se caen, son
rechazados, crean más problemas, generan incomodidades, no son
“apropiables”, no son pertinentes, no son sostenibles.
¿Quiénes son INVOLUCRADOS?
Personas, instituciones o grupos sociales
afectados por el
problema
o se mueven en el
entorno del problema
o pueden participar en la
solución del problema
No olvide que:
3. ANÁLISIS Y PARTICIPACIÓN DE
INVOLUCRADOS
“se utilizan el Mapa o Matriz de Involucrados ”
Esta es una extraordinaria herramienta de la Gerencia Social de proyectos

13. MAPA DE LOS INVOLUCRADOSMAPA DE LOS INVOLUCRADOS
Listado de involucrados
Ámbito geográfico
Papeles
Intereses
Expectativas
Debilidades
Fuerza
Potencialidades
Con base en el mapa de involucrados el equipo diseña y aplica estrategias
participativas que propicien la intervención efectiva de los involucrados en los
procesos de identificación, propuesta y compromiso con la solución.
Pasos para análisis y gestión de relaciones
1. Mapa de involucrados
2. Diseño y gestión de estrategias participativas
“Ningún proyecto puede llegar a ser exitoso, si desde
un comienzo no es participativo”.
Se debe conocer sus intereses, los que están en conflicto y las
estrategias para resolverlos. Así como el grado de conocimiento y
participación de la población dentro del mismo. (Formalizar los
compromisos asumidos)

14. ANALISIS DE INVOLUCRADOSANALISIS DE INVOLUCRADOS
Identificación de Involucrados.
Colegios
Padres De Familia
Adolescentes
Agrupaciones Juveniles
Hospitales / Centros De Salud
Municipalidad
Discoteca / Locales
PNP
Ejemplo de Proyecto Piloto “Red
de Salud Preventiva
Reproductiva en Adolescentes
Municipalidad de Pichari (Prestador del
servicio público)
Población de Pichari (Principal afectada)
Microred de Salud Pichari (Servicios
preventivo-promocionales)
UGEL de Kimbiri (Educación sanitaria a
escolares)
Asociación de Municipalidades del Valle Río
Apurímac y Ene-AMUVRAE.
Comité de Auto Defensa Local Base Pichari -
CAD Pichari
Clubes de Madres del Distrito de Pichari
Asociaciones de Padres de Familia
Junta de Vecinos de Pichari
Comité Distrital de Productores
Agropecuarios
Se incluyen todos los acuerdos y
compromisos.
Proyecto de Residuos Sólidos
Municipales en Pichari

15. Expectativa: Apreciación de la importancia que el involucrado le atribuye
al área de interés considerada.
•Positiva (+) si el involucrado percibe beneficios por parte del proyecto.
•Negativa (-) si se percibe que el proyecto traslada costos o lesiona intereses
Fuerza: Capacidad de influir de alguna forma en el proyecto
Expectativa
5
4
3
2
1
Fuerza
5
4
3
2
1
Resultante
25
16
9
4
1
*
*
*
*
*
=
=
=
=
=
* =
Valoración de expectativas,Valoración de expectativas,
fuerzas y resultantesfuerzas y resultantes
-2 4 -8
* =
-5 5 -25
-3 3 -9*
*
=
=
Favorecedores
(Adeptos)
Indiferentes
(Neutros)
Opositores
(Obstaculizadores)
Posición
Potencial

16. MATRIZ DE ESTRATEGIA DE GESTIÓN PARA
INVOLUCRADOS
Involucrado Intereses * Resultante = Potencialidad Estrategias
COLEGIOS
Disminución de
deserción
escolar por
embarazos
25
Instruir en
métodos de
planificación
familiar
Campañas en
coordinación
con la
Municipalidad
PADRES DE
FAMILIA
Evitar que su
hijos sean
potenciales
padres
tempranamente
25
Control de sus
Hijos
Capacitacion de
Padres e Hijos
ADOLESCENTES
Mayor
Informacion
sobre salud
reproductiva
20
Decision y uso de
métodos de
Planificacion
Familiar
Conciencia de
la Problematica
Futura y
Consecuencias
AGRUPACIONES
JUVENILES
Generar
Capacitacion y
sencibilizacion
en jovenes
20
Comunicacion y
Convencimiento
Dessarrollo de
talleres de
capacitacion y
sencibilizacion
HOSPITALES /
CENTROS DE
SALUD
Disminuir
atencios de
casos de
Embarazos y
secueles de
Abortos
12
Velar por la salud
de los pacientes
Campañas en
salud
Reproductiva
MUNICIPALIDAD
Desarrolo social
y economico de
la poblacion
12
Apoyo a la
Poblacion en sus
problemas mas
criticos
Campañas y
Programs en
colegios
DISCOTECA /
LOCALES
Afluencia de
adolescentes
para consumo
4
Recursos
económicos para
evitar cierre del
local
Evaluar y
restringir las
licencias de
funcionamiento
de locales de
diversión
PNP
Velar por la
seguridad de la
poblacion
2 Autoridad
Apoyo en las
Campañas
IDENTIFICACION DE INVOLUCRAQDOS

17. 17
4. MARCO DE4. MARCO DE
REFERENCIAREFERENCIA
CONTEXTO NACIONALCONTEXTO NACIONAL
Primer Lineamiento de Política del Ministerio de Salud
“.. impulsar la prevención de las enfermedades y mejorar radicalmente las
condiciones de salud de la población en esta década …“
CONTEXTO LOCALCONTEXTO LOCAL
Objetivos Estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado Local
“Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prácticas sanitarias y
disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias”.
Educación y capacitación para la eficiencia, eficacia y sostenibilidad de RR.SS.
Fomento del reaprovechamiento de RR.SS.
Prestación privada de los servicios de RR.SS (en términos empresariales).
Tarifas por la prestación de servicios de RR.SS. en función de su costo real.
LINEAMIENTOS DE POLÍTICA
COMPETENCIAS MUNICIPALES
PROVINCIAL - EXCLUSIVA
Regular y controlar la disposición final de RR.SS. en la provincia.
- COMPARTIDA : Administrar el servicio de limpieza pública y de RR.SS.,
DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer el servicio de limpieza pública, determinando
las áreas de acumulación de desechos y rellenos sanitarios.

18. Este segundo módulo permitirá definir claramente el problema central
que se intenta resolver con el proyecto, así como determinar los
objetivos centrales y específicos del mismo y plantear las posibles
alternativas para alcanzar dichos objetivos.
DiagnósticoDiagnóstico
de lade la
situaciónsituación
actualactual
ProblemaProblema
CentralCentral
EfectosEfectos
CausasCausas
ObjetivoObjetivo
central delcentral del
proyectoproyecto
FinesFines
MediosMedios
IdentificaciónIdentificación
de Alternativasde Alternativas
de soluciónde solución
Nota: en el desarrollo de este módulo se hará uso de la herramienta del Marco lógico:
Análisis de Involucrados, Análisis de Problemas, Análisis de Objetivos y Análisis de
Alternativas
Módulo IIMódulo II
Identificación del proyectoIdentificación del proyecto

19. ¿CÓMO INICIAMOS LA
IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA?
 Obteniendo la mayor cantidad de información relacionada con el
área que se desea intervenir.
 La recolección de información tiene por objetivo responder,
principalmente, a dos preguntas:
19
Qué problema
se debe resolver
1
¿QUÉ?
2
¿QUIÉNES?
A quiénes se dirigirá
la solución
INVOLUCRADOS

20. 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
SITUACIÓN ACTUAL
(Negativa)
SITUACIÓN DESEADA
(Positiva)
PROYECTO
DIAGNÓSTICO
Análisis
Medición
Interpretación
Identificar
Problemas
Causas
Efectos
Planificar
y orientar
S
O
L
U
C
I
O
N
E
S

21. 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ACTUAL
A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando información
secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros, proyectos
anteriores, documentos de trabajo, entre otros. En algunos casos se
puede utilizar información primaria, por ejemplo, cuando se tiene la
certeza que el proyecto será declarado viable a nivel de perfil.
Realizar un diagnóstico no es sólo recolectar información, sino que
es necesario analizar e interpretar dicha información.
El diagnóstico es el etapa mediante la cual se recoge información
necesaria para realizar una correcta identificación de la situación
actual y del problema en cuestión.
¿CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO?

22. El diagnóstico debe establecer claramente los
siguientes aspectos:
a) Antecedentes de la situación que motiva el proyecto
Detallar cuáles son los motivos que generan y sustentan la
elaboración del proyecto, las características de la situación
negativa que se pretende resolver, así como el por qué es
importante para la sociedad el resolver dicha situación.
b) Zona y población afectada.
Señalar cuál es la zona en donde la situación negativa se hace
latente. Asimismo, para definir el tamaño del proyecto, precisar
cuantos productores, pobladores o familias son afectados por esa
situación negativa.
c) Gravedad de la situación negativa.
Señalar desde cuándo se manifiesta esta situación negativa y cuál
es el grado de gravedad de la misma.

23. d) Intentos de soluciones anteriores.
Describir si anteriormente se plantearon algunas alternativas de
solución a la situación negativa, así como las causas de su éxito o
fracaso, lo cual permitirá una mejor comprensión del proyecto que
se formula.
e) Intereses de grupos involucrados.
Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad que se
encuentran involucrados en la formulación, y posterior ejecución
del proyecto.
El diagnóstico debe establecer claramente los
siguientes aspectos:

24. 1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
“LOS PROBLEMAS LOS SUFREN PERSONAS DE CARNE Y HUESO”
Existe la tendencia de empezar la elaboración del perfil con el diagnóstico de la
infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la idea es hacer
primero el análisis de cómo el problema se manifiesta en la población. Este es el
denominado diagnóstico por el lado de la demanda. Demostrar con Indicadores el
problema a enfrentar
¿Cuáles son las
principales
patologías que
presenta la
población?
Ejemplo:
¿Tiene la población
acceso al servicio de
salud?
1.1. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA

25. “SI TENEMOS UN BUEN DIAGNÓSTICO, ENTONCES HABREMOS AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO”
Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico por el lado de la oferta
brindado a la población, recuerde el concepto de función de producción:
Insumos Procesos
Productos (Bien
o Servicio)
Por lo tanto, concentre su atención en:
Equipamiento Recursos Humanos Procedimiento
s
GestiónInfraestructura
Cultura
Pero también en:
Género
1.2. DIAGNÓSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

26. 26
¿CUÁLES SON LAS ETAPAS DE
MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS?
GENERACIÓN
SEGREGACION
ALMACENAMIENTO
REAPROVECHAMIENTO
- Reciclaje, Reuso
-Compost
- Biogás
•SEGREGACION
•TRATAMIENTO:
Residuos peligrosos
• DISPOSICIÓN FINAL:
Relleno sanitario
RECOLECCIÓN
BARRIDO
A CARGO DEL MUNICIPIO O DE EPS-RS
•TRANSPORTE
•Directo
•Transferencia
EN CADA UNIDAD DE GENERACION

27. 27
PROVINCIA DISTRITO
DIAGNÓSTICO : ZONA
• La zona del PIP es la localidad de Pichari, capital del distrito del mismo
nombre.
• La localidad de Pichari se ubica sobre el río Apurímac, entre Cusco y
Ayacucho.
• Superficie total: 50 Km2
. . Altitud : 600 m.s.n.m. . Clima: De ceja de
selva.

28. 28
• Establecimientos de Salud : C.S. Pichari y
clínicas particulares.
• Incremento de morbilidad de 38% a 41%.
DIAGNÓSTICO : POBLACIÓN
• En 2004, 20,6% de la población fue afectada
por enfermedades derivadas del mal manejo
de RR.SS.
• Las EDAs ( 34% del total ) fueron trasmitidas
por vectores de los focos infecciosos de los
RR.SS.
• Las IRAs ( 16% del total ) fueron causados
por los gases tóxicos provenientes de la
quema de RR.SS.
• Pobreza : 63,9%.
• Ingreso promedio mensual : S/.280,00.
• 87% de la PEA es agraria independiente y 13% asalariados.
• Producción 2002 : S/. 1,8 millones.
• Principales productos : Cacao ( 49% ) y café ( 33% ).
•La población de Pichari es de 6,720 habitantes, de los cuales el 60% es de la
localidad. Tasa de crecimiento intercensal : 2,47% anual.

29. 29
• Generación diaria por persona ( nacional ) : 0,53 Kg.
• Generación diaria por persona ( Pichari ) : 0,51 Kg.
• Generación diaria total ( 2005 ) : 6 720 x 0,51 = 3,43
TM/día
FUENTES GENERADORAS DE RR.SS.
Postas
médicas
5%
Colegios
15%
Comercio
35%
Viviendas
45%
Fuente: UPRO - Municipalidad de Pichari, 2004
COMPOSICIÓN DE RR.SS.
Otros
8%
Papel y
cartón
5%
Vidrio
7%
Plástico
9%
Materia
orgánica
71%
Fuente: UPRO - Municipalidad de Pichari, 2004
GENERACIÓN

30. 30
• El almacenamiento en
los domicilios es con
recipientes que se usan
hasta quedar
inservibles.
• No existen contenedores
en las zonas de más
generación.
1.2
1.5
1.0
0
0.2
0.4
0.6
0.8
1
1.2
1.4
1.6
m3/día
Mercado
Central
Av. La Cultura Jr. César
Vallejo
ACUMULACIÓN DE RR.SS.
Fuente: UPRO - Municipalidad de Pichari, 2004
ALMACENAMIENTO
Bolsas
plásticas Contenedor

31. 31
• Un camión baranda recolecta los
RR.SS. por el método de acera.
• La vida útil del camión es 10 años y le
quedan 5 por cumplir.
• Generación : 3,43 TM/día.
• Recolección diaria en 2 turnos : 2,57
TM/día.
• Se trabaja lunes, miércoles y
viernes.
• 1er
Turno : En “Vieja Pichari” de 10
a.m. a 2 p.m.
• 2do
Turno : En “Ciudad Nueva” de 6
p.m. a 10 p.m.
• Déficit : 3,43 - 2,57 = 0,86 TM/día.
• La cobertura del servicio de
recolección es 75%.
RECOLECCIÓN

32. 32
• En pequeños botaderos
alejados, hay quema de
desechos cada 15 días,
pese a las protestas en
Catunrumi.
• Actualmente, no se separan
los distintos tipos de
RR.SS., no hay reciclaje ni
fabricación de humus.
DISPOSICIÓN FINAL
• El camión baranda transporta los RR.SS. al botadero.
• El botadero está ubicado en Pichari Baja, a 3 Km. de la ciudad.
• El área del botadero es de 0,2 Has., donde se disponen 2,57
TM/día. A la fecha, el botadero está colmatado.

33. 33
• Organización
No hay una oficina en manejo de RR.SS. La encargada es la Unidad de Rentas.
• Personal
El chofer del camión recolector, dos ayudantes y un administrativo a tiempo
parcial (realizan otras actividades).
• Financiamiento
El GL financia al personal y mantenimiento del camión baranda, con S/. 7 366
mensual (S/. 88 389 anual). No se cobra por el servicio.
• Otros
Personal poco capacitado, equipamiento insuficiente, débil integración e
inexistencia de una cultura de planificación.
ORGANIZACIÓN Y PRACTICAS DE LA POBLACIÓN
• Población
Actualmente recibe un precario servicio de recolección, transporte y disposición
de RR.SS.
Por ello y sus malas prácticas, la población arroja sus RR.SS. en las vías y
espacios públicos.
Se crean zonas de acumulación a cielo abierto en zonas aledañas al río
Apurímac y espacios agrícolas.

34. 34
• Temporalidad
El inadecuado tratamiento de los RR.SS. es permanente. El GL intentó mejorar el
servicio, pero ha sido insuficiente.
• Relevancia
El manejo inadecuado de RR.SS. afecta la salud de la población. La ejecución
del proyecto ayudará a reducir las enfermedades.
• Grado de avance
El botadero está al tope. Por la mala recolección, se echa la basura en vías y
áreas cercanas al río, con lo que los RR.SS. se acumulan en la localidad.
GRAVEDAD DE LA SITUACIÓN E INTENTOS DE
SOLUCIONES ANTERIORES
• No se han planteado soluciones técnicas para recolectar, transportar y disponer
en forma segura los RR.SS. de Pichari.
• Ante el incremento de la población y de la cantidad de RR.SS. generados, el GL
implementó desde el año 2000 un sistema de recolección precario y un
botadero ubicado en Pichari Baja.
• Esta acción ha generado más enfermedades y contaminación ambiental.

35. Determinar las Causas del Problema
Definición de los Objetivos
del Proyecto (medios y fines)
Proponer alternativas de solución
1
2
3
4
5
Participación
de los
Involucrados
Definición del Problema Central
IDENTIFICACIÓN: METODOLOGIA
EN 5 PASOS
Establecer los Efectos del Problema

36. 2. DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
Realizado el diagnóstico será fácil encontrar cuáles son los problemas
que afectan a los pobladores de la zona estudiada.
PROBLEMA
OBJETIVO
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
DIAGNOSTIC
O

37. EL PROBLEMA CENTRAL
• El problema central es una situación negativa que
afecta a un sector de la población.
• Debe ser concreto, pero a la vez amplio para que
permita plantear una gama de soluciones alternativas.
• NO debe ser expresado como la negación de una
solución, debe dejar abierta la posibilidad de
encontrar múltiples alternativas.
• En el caso, la situación ha sido manifestada por la
población y la municipalidad
Deficiente gestión integral de residuos
sólidos municipales
Deficiente gestión integral de residuos
sólidos municipales

38. ¿QUÉ ES UN PROBLEMA?
Problema = situación negativa, inconveniencia, insatisfacción
 Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más
bien la existencia de algo (malo).
 Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice
“falta de” o “carencia de” al momento de identificar un problema.
 Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones
de encontrar y plantear alternativas de solución exitosas.
 Utilizaremos técnicas gráficas como la técnica de los árboles para
analizar el problema.
Incorrectamente formulado Correctamente formulado
No existe un generador local de energía
eléctrica
Limitada provisión de energía eléctrica durante el día
Necesidad de un programa de empleo
femenino
Baja participación de la mujer en la generación de ingresos
de los hogares en situación de pobreza
Ausencia de programas de educación inicial
Bajo rendimiento de niños y niñas en los primeros años de
educación primaria
Ejemplos:

39. PASO 1: DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
CENTRAL
Pregunta clave: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia,
insatisfacción que afecta a la población ubicada en una zona determinada?
Tome en cuenta que el problema (que será) identificado debe:
Justificar que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector
privado, principalmente porque se trata de proyectos que corresponden al Estado
y porque el sector privado no tiene incentivos para invertir en él.
Ser lo suficientemente amplio como para permitir el planteamiento de diversas
alternativas de solución, y
Ser lo suficientemente específico para poder ser atendido por UN SOLO
proyecto de inversión pública.
Problema
Principal Deficiente gestión integral de residuos sólidos municipalesDeficiente gestión integral de residuos sólidos municipales
Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente forma:
Escribir en forma clara, legible y precisa.
El problema debe estar redactado en estado negativo.
No indicar la solución del problema en su formulación.
El problema debe significar lo mismo para distintos lectores.

40. Insuficiente unidades
de recolección
Insuficiente recolección
de RR.S.S.
Pregunta clave: ¿A qué se debe la existencia de este problema?
o ¿Cuál es el origen del problema?
Por el cual se relaciona las causas y se agrupa de acuerdo a su relación con el
Problema Central; siguiendo una lógica de causalidad, de abajo hacia arriba
PASO 2: DETERMINACIÓN DE
CAUSAS
“Realizar una lluvia de ideas para determinar cuáles
son las causas de la posible deficiente gestión”
DEFICIENTE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS
SÓLIDOS MUNICIPALES
Problema
Principal
Causa Directa
Causa Indirecta
tiene como efecto
tiene como efecto
Incide indirectamente en
el problema principal
Incide directamente en el
problema principal
Se debe a:
Se debe a:

41. 41
• Insuficiente recolección de RR.SS. : Cobertura es 75% de
generación.
• Inadecuada disposición final de RR.SS. : El botadero está colmatado
y no existe relleno sanitario.
• Inadecuada gestión : No existe un área especializada.
• Inadecuadas prácticas de la población : Muchas veces la población
deposita sus residuos en las calles.
CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS INDIRECTAS
• Insuficientes unidades de recolección : Existe un camión baranda
de 5 años de antigüedad que recoge 2,57 TM/día.
• Inexistencia de almacenamiento de RR.SS. : Los residuos
domiciliarios se dejan en la vía hasta que el camión baranda llegue.
• Ausencia de relleno sanitario.
• Inexistencia de un área responsable del servicio.
• Desconocimiento de la población del inadecuado anejo de RR.SS.
• Inadecuados hábitos de higiene de la población.

42. ARBOL DE CAUSAS
Deficiente gestión integral de
residuos sólidos municipalesPROBLEMA CENTRAL
Inadecuada disposición
final de RR.SS.
Inadecuadas prácticas
de la población
Insuficiente recolección
de RR.SS.
Ausencia
de relleno
sanitario
Inadecuados hábitos de
higiene de la población
Desconocimiento
de la población
Inexistencia de
almacenamiento
de RR.SS.
Insuficientes
unidades de
recolección
Inadecuada
gestión
Inexistencia de
área responsable
del servicio

43. Pregunta clave: ¿qué ocurre si el problema no se soluciona?
o ¿qué consecuencias trae?
PASO 3: ESTABLECER LOS
EFECTOS
DEFICIENTE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS
SÓLIDOS MUNICIPALES
Quema de Residuos SólidosEfecto Directo
Generación de gases tóxicos
Efecto Indirecto
Problema
Principal
ocasiona
ocasiona
“Los efectos del problema nos permite determinar cuán trascendente”

44. ARBOL DE EFECTOS
Incremento de morbilidad
Quema de RR.SS.
Generación de gases tóxicosProliferación de vectores en los focos infecciosos
Acumulación de RR.SS en la ciudad
Deficiente gestión integral de
residuos sólidos municipales
PROBLEMA CENTRAL
EFECTOS
DIRECTOS
• Acumulación de RR.SS. en la ciudad : Actualmente, 0,86 TM / día.
• Quema de RR.SS. : En la localidad de Catunrumi.
INDIRECTOS
• Proliferación de vectores en los focos infecciosos.
• Generación de gases tóxicos : Hay restos de hollín en árboles y plantas cercanos al botadero
donde se efectúan las quemas.
FINAL
• Incremento de morbilidad : 13,9% de la población ha ido al Puesto de Salud por
enfermedades diarreicas y 6,7% por bronquiales.

45. 45
Incremento de morbilidad
Quema de RR.SS.
Generación de gases tóxicosProliferación de vectores en los focos infecciosos
Acumulación de RR.SS en la ciudad
EFECTOSDeficiente gestión integral de
residuos sólidos municipalesPROBLEMA CENTRAL
Inadecuada disposición
final de RR.SS.
Inadecuadas prácticas
de la población
Insuficiente recolección
de RR.SS.
Ausencia
de relleno
sanitario
Inadecuados hábitos de
higiene de la población
Desconocimiento
de la población
Inexistencia de
almacenamiento
de RR.SS.
Insuficientes
unidades de
recolección
CAUSAS
Inadecuada
gestión
Inexistencia de
área responsable
del servicio
ÁRBOL DE PROBLEMAS (Causas y
Efectos)
“Se obtiene de la unión del árbol de causas y el árbol de efectos”

46. Héctor Sanín Angel
“Con el problema bien definido,
ya tenemos el 70% de la
solución”

47. Mejora de la gestión integral de RR.SS. municipal
El objetivo del proyecto (o también propósito; es decir,
para qué se va a hacer el proyecto) se obtiene de la redacción
Contraria dada a la redacción del problema central
PASO 4: DEFINICIÓN DE
OBJETIVOS“Describa la situación que se espera alcanzar con la solución del problema”
Objetivo
Situación esperada
Propósito
Solución
del
problema
1. Especificar la naturaleza del cambio y ser realistas.
2. Ser específicos: el progreso hacia su logro puede ser atribuido al proyecto.
3. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.
4. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.
Los objetivos deben...

48. 48
El objetivo central o propósito del
proyecto es la solución del problema
central.
PROBLEMA CENTRAL
Deficiente gestión integral
de residuos sólidos
municipales
PROBLEMA CENTRAL
Deficiente gestión integral
de residuos sólidos
municipales
OBJETIVO CENTRAL
Mejora de la gestión
integral de residuos sólidos
municipales
OBJETIVO CENTRAL
Mejora de la gestión
integral de residuos sólidos
municipales
OBJETIVO
CENTRAL
Causas
Directas
Medios de
Primer Nivel
Medios
Fundamental
Causas
Indirectas
Efectos
Directos
Fines
Directos
Efectos
Indirectos
Fines
Indirectos
Cambiar los estados negativos en
situaciones positivas.
1. Conversión de las causas en medios.
2. Conversión de los efectos en fines.

49. 49
MEDIOS DE 1er
NIVEL
• Suficiente recolección de RR.SS.
• Adecuada disposición final de
RR.SS.
• Adecuada gestión.
• Adecuadas prácticas de la
población.
MEDIOS FUNDAMENTALES
• Suficientes unidades de
recolección.
• Existencia de almacenamiento de
RR.SS.
• Presencia de relleno sanitario.
• Existencia de área responsable
del servicio.
• Conocimiento de la población.
• Adecuados hábitos de la
población.
MEDIOS FINES
DIRECTOS
• Eliminación de RR.SS. en la
ciudad.
• No quema de RR.SS.
INDIRECTOS
• Desaparición de vectores y
focos infecciosos.
• No generación de gases
tóxicos.
ÚLTIMO
• Reducción de morbilidad.

50. 50
ÁRBOL DE
OBJETIVOS
Reducción de morbilidad
No quema de RR.SS.
No generación de gases tóxicosDesaparición de vectores y focos infecciosos
Eliminación de RR.SS en la ciudad
MEDIOSMejora de la gestión integral de
residuos sólidos municipalesOBJETIVO CENTRAL
Adecuada disposición
final de RR.SS.
Adecuadas prácticas
de la población
Suficiente recolección
de RR.SS.
Presencia
de relleno
sanitario
Adecuados hábitos de
higiene de la población
Conocimiento
de la población
Existencia de
almacenamiento
de RR.SS.
Suficientes
unidades de
recolección
FINES
Adecuada
gestión
Existencia de
área responsable
del servicio
“medios que posibilitan el eficiente manejo de residuos sólidos”
“fines que se lograrían con el eficiente manejo de residuos sólidos”

51. La idea es buscar de manera creativa una acción o
varias acciones que concreticen en la práctica
cada uno de los medios fundamentales.
PASO 5: PROPONER ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
“Concéntrese sólo en los medios fundamentales del Arbol de Medios-Fines”
Medio fundamental
Suficientes unidades
de recolección
Compra de
camiones
recolectores
Alquiler de camiones
recolectores
Acción 1
Acción 2
Medio fundamental
Existencia de
almacenamiento de
RR.SS.
Compra de
contenedores
Acción 3

52. La idea es armar grupos que constituirán alternativas de solución
(o proyectos alternativos) sobre la base del grado de
interdependencia que exista entre las acciones propuestas
AGRUPACIÓN DE ACCIONES
“Combine las acciones propuestas a fin de armar grupos”
Acciones Mutuamente
Excluyentes
(Disyuntivas)
Acciones
Complementarias
(Concurrentes)
Acciones
Independientes
No se pueden ejecutar de
manera simultánea. O
una o la otra, nunca
ambas. Por lo general,
siempre encabezan los
grupos. Cada una de
ellas brinda solución al
problema.
Pueden ejecutarse de
manera conjunta a fin de
generar sinergias.
Pueden ejecutarse de
manera conjunta con
acciones mutuamente
excluyentes y/o
complementarias.

53. 53
Compra de
camión
recolector
Compra de
contenedores
Alquiler de
camión
recolector
Construcción
del Relleno
Sanitario
Capacitación
al personal
del Relleno
Sanitario
Creación de
la Unidad
responsable
del servicio
SensibilizaciónDifusión
MEDIOS Y
ACCIONES
Presencia
de relleno
sanitario
Adecuados
hábitos de higiene
de la población
Conocimiento
de la
población
Existencia de
almacenamiento
de RR.SS.
Suficientes
unidades de
recolección
Existencia de
área responsable
del servicio
• ALTERNATIVA 1 : Compra de camión recolector y las demás acciones.
• ALTERNATIVA 2 : Alquiler de camión recolector y las demás acciones.

54. Casi siempre es posible encontrar varias alternativas para poder lograr el
objetivo del proyecto. Por lo general, se trabaja con tres alternativas de
intervención, de las cuales una de ellas debe ser siempre la optimización de la
situación de base (supone costos más bajos en su implementación).
Entrada Salida
Problema
(Objetivo)
Alternativas
Identificación
UTILICE SU INGENIO

55. Bajos niveles de aprendizaje y rendimiento
escolar en los niños del AA.HH Cesar Vallejo
Niveles insuficientes de comprensión
lectora y lógico matemático en los
primeros grados del nivel primario
Limitado nivel de
desempeño
escolar
Metodología de
enseñanza
inadecuada
Niños con
baja
autoestima
Repitencia
escolar en el
nivel primario
Incremento de la
vulnerabilidad
infantil
Deserción escolar en
el nivel primario
Inadecuado
Equipamiento
Educativo.
Escaso
material
didáctico
Mobiliario
deteriorado
e
insuficiente
Escasa e
inadecuada
infraestructura
Educativa.
Aulas no
acondicionad
as para nivel
inicial
Débil
formación
docente.
Incumplimie
nto del
contenido
curricular
Débil
supervisión y
control por
parte de la
UGEL 005SJL
Escasa
participación de
los padres en el
proceso de
formación del niño
Gestión inadecuada
de la Institución
Educativa
Bajos niveles de destreza en los niños de 3 – 5 años en la
I.E. I Semillitas del Saber del AA.HH Cesar Vallejo D SJL.
Altos nivel de
desnutrición
Inadecuados
hábitos de
consumo (bajo
contenido proteico
y vitamínico)
Ejemplo 2: Proyecto Educativo (Árbol de Problemas)

56. Proyecto Educativo (Árbol de Objetivos)
Mejora de los niveles de aprendizaje y rendimiento
escolar en los niños del AA.HH Cesar Vallejo
Mejorar niveles de comprensión lectora y
razonamiento matemático en los primeros
grados del nivel primario
Incremento del nivel
de desempeño
escolar
Metodología de
enseñanza
adecuada
Niños mejoran
su autoestima
Disminución de niveles
de repitencia escolar en
el nivel primario
Disminución de
la vulnerabilidad
infantil
Disminución de la
deserción escolar en el
nivel primario
Adecuado
Equipamient
o Educativo.
Suficiente
material
didáctico
Mobiliario
reparado y
suficiente
Adecuada
infraestructura
Educativa.
Ambientes
acordes a las
normas del
MINEDU
Mejorar la
formación
docente
Cumplimiento
adecuado del
contenido
curricular.
Cumplimiento
supervisión y
control por
parte de la
UGEL 005 SJL
Participación
de los padres
en el proceso
de formación
del niño.
Gestión adecuada
de la Institución
Educativa
Disminución del
nivel de
desnutrición
Adecuados hábitos
de consumo con
contenido proteico
y vitamínico
Mejorar niveles de destreza en los niños de 3 – 5 años en
la I.E. I Semillitas del Saber del AA.HH Cesar Vallejo D SJL.

57. IDEAL, pero:
• No es financieramente posible
• No se justifica económicamente
(poco tráfico)
• 1 Km = US$ 600 mil
SITUACIÓN OPTIMIZADA
• Rentable socialmente: se
garantiza transitabilidad
• Financieramente posible
• 1 Km = US$ 60 mil
Fuente: MTC
¿CÓMO MEJORAMOS LAS REDES VIALES?
IMPORTANTE
Siempre ponga nombres a las alternativas
Empiece siempre con la alternativa de “optimización”