auditoria

1. Servicio Nacional de aprendizaje SENA
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AUDITORIA INTERNA
DE CALIDAD
Actividad de aprendizaje 3, Ficha: 2313396
Estefany Vargas Gutiérrez

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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Realice el taller Realización de la auditoría interna – AA3 que se muestra a continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de
la “reunión de apertura”.Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste
mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,observaciones, etc.), una columna para la firma de
los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

3. MEMORANDO DEAUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
EMPRESA: SIGMA STEEL
DIRECCION: KM 22 vía a Juan mina
REPRESENTANTE: Manuel Ibáñez
FECHA:
06/05/2021
PARA: Director administrativo, jefe de producción, jefe y asistente de
empaque, líder de bodega, laboratorio.
DE: Lideres de procesos asociados al sistema de gestión de calidad.
ASUNTO: Reunión de apertura
LUGAR: Sala de
juntas
Cordial saludo,
En el contexto de la auditoría interna al sistema de gestión de calidad de
la organización, me permito citar a usted (es) a la reunión de apertura
de la auditoria en la cual se desarrollara las siguientes actividades:
HORA DE INICO:
8:30
 Presentación del equipo auditor
 Presentación del alcance, objetivos, y plan de auditoria
 Concertación con los líderes del proceso de calidad de la entidad auditada acerca de
la tabla de tiempo de la auditoria
 Recursos técnicos y logística necesaria para el desarrollo de la auditoria.
OBJETIVO: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad de la organización Sigma Steel. En los procedimientos del
área de producción, laboratorio, empaque.
ALCANCE: Determinar el grado de cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias
y demás normas aplicables en las aéreas auditadas
CRITERIOS: SGC, Política de gestión financiera, política de logística, manual de
procedimiento, norma ISO 9001- 2015
LIDER DELPROCESO: ESTEFANY VARGAS GUTIÉRREZ
ASISTENCIA

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La escucha activa, la observación mediante encuestas y entrevistas.
Por medio de listas de chequeo y archivos se verificará que el Criterio de auditoría sobre
lo auditado se esté cumpliendo, además de tabular la información recolectada a través
de entrevistas a los trabajadores del área de producción, empaque administrativos y
evidentemente a los lideres directos de esos procesos.
b- Revisión documental,durante la realización de la auditoría. No Documento revisado
Observaciones del documento. (Manual de Procedimientos, producción, laboratorio,
empaque, Políticas Corporativa de MRC, Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de mayo
15 de 2019, entre otros).
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de Procedimientos y
funciones
copias controladas del manual de
calidad
2 Políticas Corporativa de MRC Hay riesgo de perder información
debido al desorden
3 Manual de Procedimientos de
Laboratorio M-PC-002 Versión
mayo 2019
Verbalmente conocen el
procedimiento, pero no está
documentado.
4 Instructivos de desarrollo de
Ensayos de laboratorio y empaque
Hay riesgo de perder información
debido al desorden
5 Manual de Documentos, archivo
del proceso de empaque
Se da por entendido que cada uno
conoce sus funciones pero no se
documenta
6 Manual de Calidad, Versión 00 de
mayo 15 de
2019
Hay riesgo de perder información
debido al desorden
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación
que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).

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e- Generación de hallazgos de auditor.(Su finalidad es que identifique las diferencias entre
evidencia, criterio y hallazgos de la auditoria)
Fecha: 10/05/2021 Auditor (es): ESTEFANY VARGAS GUTIERREZ
Proceso Auditado: producción y empaque Auditado (s): SIGMA STEEL
No.
Evidencias de
Auditoría
Criterios
de
Auditoría
Hallazgos de
Auditoría
C NCM NCm
1 Procedimientos
de costos en
materiales en
bodega y stand- by
política de
gestión
financiera
Falta agregar
implementación de
procedimiento para
costos en
materiales de
bodega y stand-by
X
2 formato único de
despachos,
Manual de
procedimientos
Cap.
Compras y
logística
No se tiene en
cuenta el formato
único de
despachos y
recibo de
mercancía en el
procedimiento
X
3 Cambios
organizacionales
Política de
logística y
servicio al
cliente
Falta actualización
de la política de
logística, cuya
última actualización
fue el 18 de julio
2018 y no se han
agregado los
cambios
organizacionales del
año 2021
X
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

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• Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento para el
manejo de costos en materiales de bodega ystand-by.
• Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de
procedimientos.
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
• Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se han
agregado los cambios organizacionales del año 2019.
• Conclusiones de la Auditoria:
Se debe actualizar la Política de gestión de producción y laboratorio, crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.
- Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno solo.
Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
-Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de
registros de muestras.
-Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis.
-Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de investigación
y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
-Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos. Procedimientos de prestación de
servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos de la organización y operación del
sistema de maquinarias al realizar el proceso de producción y empaque, mano de obra
calificada

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g- realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
AUDITORIA: FECHA:
REUNION DE APERTURA: REUNION DE CIERRE:
Fecha: 06/05/2021 Hora: 8.30am Fecha: 08/05/2021 Hora: 5:00pm
CARGOS A AUDITAR: producción, laboratorio, empaque, logística
OBJETIVO DELA AUDITORIA: Severificó mediante auditoríainterna que se esté cumpliendocon el
programade Sistema de Gestión de Calidad de la organización, elaboración y buen manejo del productoa
la hora de llegar a su disposiciónfinal.
ALCANCE: Se verificó la los procesos del laboratorio de Ensayos e investigación del departamento
de producción Aseguramiento de la Calidad de los empaques con una trazabilidad desde el recibo
del embalaje hasta la entrada a bodega y respectivo apilamiento del producto.
DOCUMENTO DE REFERENCIA:
CONCLUSIONES: (acuerdos, compromisos y responsables) para que la auditoria sea un éxito se debe
tener un foco claro de comunicación entre las partes, enfoque de los objetivos a una mejora
continua de los procesos auditados para un mejor funcionamiento o desempeño de cada área, se
dejan por sentado vario acuerdos y compromisos que serán desglosados en el acta de entrega y con
conciencia a desarrollarlos en los próximos meses,un ardua trabajo que con esmero y dedicación y
mucha responsabilidad se podrán resolver.
FECHA DELENTREGA DELINFORMEDE AUDITORIA: 05/06/2021
EL INFORMESERA ENTREGADO A: Manuel Ibáñez Villadiego CARGO: Gerente General
NOMBRE Y FIRMA PARTICIPANTES
NOMBRE: CARGO: FIRMA:
Thomas Uriel Coordinador empaque
Diosa Caballero Paletista
Manuel Cervantes Empacador
NOMBRE DEL EQUIPO AUDITOR
NOMBRE: CARGO: FIRMA:
Dámaso Carrillo Jefe Administrativo
Javier Osorio Ingeniero de soporte
Maribel Gutiérrez Auxiliar control interno
FIRMA AUDITOR LIDER: ESTEFANY VARGAS G. APROBADO: COMITÉAUDITOR

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Por medio del proceso de auditoría se espera contar con un proceso estandarizado y
documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una
función organizacional las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de
determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización.
Esta actividad me deja un amplio abanico de conocimientos en cuanto a términos y
procedimientos al tener en cuenta al momento de arrojarse en el maravilloso ámbito de
las auditorias.
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizajeque obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.