El Control del Riesgo Legal es nuestra forma de hacer su negocio más rentable. Análisis y administración del riesgo legal

1. El Control del Riesgo Legal es
nuestra forma de hacer su
negocio más rentable. 1

2. ¿Quienes somos?
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Abogados
20 años de experiencia
.
Auditores
13 años de experiencia
Gobierno documental
Desarrollo de aplicaciones 10 años de experiencia
18 años de experiencia

3. ¿Que es Riesgo legal?
Definición según Basilea:
• Cambios en la legislación.
• Violaciones e incumplimientos
a las leyes, reglas y/o
prácticas.
• Incumplimiento de ejercicio
de derechos u obligaciones.
Se utiliza el pasado como
herramienta para ver el
futuro… “Si esto pasó,
seguramente pasará en el
futuro”.
Manejar la empresa
viendo el retrovisor
Ahogado el niño….
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4. ¿Como funciona?
• Para medir el riesgo legal y operativo, se requiere que
………… sea alimentado con la información que se
obtiene de los expedientes digitalizados de los
empleados, clientes, proveedores, contratos socios y
accionistas.
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5. 5
¿Como funciona?
Una vez ingresados los expedientes digitalizados, se capturan los
valores que pide el sistema, y se definen los valores de riesgo
parametrizables, sobre la base de la tolerancia y apetito por el
riesgo que cada empresa tiene, con lo que se podrán generar los
mapas y graficas.

6. Ejemplo: Empleados
Riesgo bajo
• Empleado sin deudas.
• Buena salud física.
• Sin manejo de efectivo de
valores o cuentas bancarias.
• Sin manejo o autorización de
activos.
• Sin manejo o acceso a bases
de datos.
• No sindicalizado .
• Buen salario.
Riesgo alto
• Empleado con muchas deudas.
• Mala salud física.
• Manejo de efectivo, valores o
cuentas bancarias.
• Autoriza manejo o acceso a
activos.
• Maneja bases de datos o
accede a ellas.
• Está sindicalizado.
• Salario bajo.
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7. Ejemplo: Contratos
Riesgo bajo.
• Monto mínimo.
• Corto plazo.
• Muchos proveedores.
• Que los proveedores sean:
• Experimentados.
• Solventes.
• Con procesos.
Riesgo alto.
• Monto mayor.
• Largo plazo.
• Único proveedor.
• Que los proveedores sean:
• No experimentados.
• No solventes.
• Sin procesos.
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8. Costo vs. Beneficio Rh
Solución
• Expedientes
completos minimizan:
• Perdida de demandas
laborales.
• Mejora controles de
acceso a información
• Mejora controles de
promoción y retención
de talento.
• Facilita administración o
el traslado del riesgo.
Costo beneficio
• Expediente de empleado
digital y capturado en
sistema $350 promedio
• Demanda promedio entre
$50 y $100 mil según
COPARMEX (2012) y
tardan de 10 a 15 años.
• Fraudes internos de 6 a 7%
de lo facturado. (Association
Certified Fraud Examiners).
• Corrupción en un 13% según
un estudio 'Economic crime: A
threat to business globally‘
2014.
• Riesgo reputacional 8

9. Costo vs. Beneficio Corp.
Solución
• Control corporativo
minimiza:
• Conflictos entre socios.
• Conflictos entre socios y
administradores.
• Conflictos entre
administradores y
empleados.
• Facilita el traslado del
riesgo inter socios e
intercompañías.
Costo beneficio
• Control corporativo por
sesión de consejo y
seguimiento digitalizado y
capturado en sistema
representa costo marginal.
• Conflicto entre socios
puede generar la pérdida
de la participación social o
acciones.
• Minimiza el Riesgo
reputacional.
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10. Costo Beneficio conceptual
Costo
• Gasto
• Balanceo o ajustes
de la operación
• Rigidez
administrativa
• Complejidad
• Costos de
supervisión
Beneficio
• Menor
incertidumbre
• Mayor inversión
• Menores costos
• Mejora Gestión
• Mayor pode de
mercado
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11. ¿Por que contratarnos?
• El uso de …….. permite minimizar drásticamente el riesgo
legal y operativo, generando grandes ahorros, asociados a la
identificación, eliminación, aceptación, administración, o traslado
de los riesgos legales contractuales, facilitando el cumplimiento de
regulación prudencial, de control interno, y de Prevención de
Lavado de Dinero.
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Los ahorros mínimos obtenidos con van de un 6 a un 13%
de las ventas.

12. ¿Por que contratarnos?
• Facilita el acceso a capitales nacionales y
extranjeros.
• Disminuye el costo del financiamiento.
• Abarata los costos de supervisión.
• Disminuye costos operativos.
• Minimiza riesgos de conflicto de interés.
• Genera menor volatilidad de las acciones.
• Disminuye el riesgo reputaciónal
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13. ¡Gracias!
Datos de contacto:
Acción: Lic. Carlos Ramírez Elizondo. Director general
Lic. Sergio Cruz Rivas, Director de Operación
Teléfonos: 55 85860005 y 5554546384
Coreos electrónicos: cramirezelizondo@corilkey.com o scruz@corilkey.com
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