Presentación Attrio Abogados. Cumplimiento Normtivo EAFIs

1. Asesores en cumplimiento normativo para las
EAFIS
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Attrio Abogados - Una firma de confianza
Muntaner 44 Ppal 2º 08011 Barfcelona
www.attrioabogados.com

2. Attrio Abogados propone un modelo específico para el
cumplimiento normativo de empresas especializadas en la
prestación de servicios financieros.
Attrio Abogados asesora, planifica y diseña aquellos controles de
cumplimiento necesarios para prevención los riesgos legales de la
actividad:
• Sanciones administrativas.
• Riesgo de imputación penal.
• Riesgo reputacional y deterioro de la imagen corporativa
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3. Attrio Abogados se ha especializado en prestar asesoramiento en
cumplimiento normativo a las empresas de servicios financieros, adaptado
a las normativa y las exigencias de los organismos reguladores.
Realizamos un análisis de la estructura organizativa, de control de riesgos
y de cumplimiento normativo de la empresa atendiendo a las principales
áreas de riesgo:
• Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
• Protección de datos.
• Protección del inversor - Directiva MiFID
• Requerimientos de Organización Interna requerida por la CNMV
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4. Nuestros servicios inciden en todos los aspectos del cumplimiento normativo:
• Evaluación y detección de riesgos de incumplimiento normativo.
• Implementación de procedimientos que reduzcan el riesgo de
incumplimiento.
• Evaluación de los procedimientos ya existentes.
• Revisión periódica.
• Formación en materia de cumplimiento normativo
• Elaboración de informes y certificaciones para organismos
reguladores
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5. Portfolio de servicios para
Empresas de Servicios Financieros
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6. Implantación de los procesos de cumplimiento adaptada a la
normativa propia de empresas de servicios financieros:
• Prevención de Blanqueo de Capitales
• Reglamento Protección Datos.
• Adaptación MiFID II
• Requisitos de organización y de las funciones de control
establecidas en al Circular 1/2014 CNMV
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7. • Establecimiento de manuales de procedimientos de cumplimiento.
• Adaptar la estructura organizativa a las necesidades del
cumplimiento.
• Formación en materias de normas aplicables a directivos y
empleados.
• Formación en materia de prevención de blanqueo de capitales
adaptada a cada sector afecto.
• Auditoría de Experto Externo.
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8. Asesoría y cumplimiento de normativa específica para entidades de
asesoramiento financiero:
• Requisitos de autorización y regulación administrativa.
• Requisitos de financieros.
• Conductas y relaciones con la clientela.
• Servicio de atención al cliente.
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9. Attrio Abogados cuenta con un equipo con formación jurídica y el
conocimiento de la normativa que emana de los organismos reguladores
de las empresas de servicios financieros.
Nuestro valor añadido es la experiencia dilatada de nuestros
profesionales en el sector de las empresas financieras que garantizan la
implantación de procesos de cumplimiento con la solvencia de la
experiencia adquirida.
Nuestra experiencia nos convierte, también, en el complemento perfecto
para los órganos internos encargados del cumplimiento normativo.
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