En el marco del Comité Financiero de ALOG Chile, se realizó la charla "Ley 20.393, responsabilidad penal de las empresas" a cargo de SCC Américas.

2. ▪ Ley 20.393, responsabilidad penal de las empresas
▪ Las posibles sanciones y consecuencias del incumplimiento de la ley
▪ La importancia de entender y gestionar los riesgos de compliance en la
cadena de suministro
▪ La implementación de modelos de prevención de delitos y sus beneficios
para las empresas

3. Ley 20.393

4. La responsabilidad de las personas jurídicas por los
delitos cometidos en su provecho o beneficio directo,
y como consecuencia del incumplimiento de sus
deberes de Dirección y Supervisión

5. Cohecho
• Donaciones de
carácter político
• Obsequios a
funcionarios
públicos
Lavado de
activos
• Mantener cuentas
en el extranjero
• Realizar pagos
recurrentes en
efectivo
Financiamiento
del terrorismo
• Realizar negocios
con terceros en el
extranjero
• Adquirir bienes por
sobre el valor
habitual de
mercado
Receptación
• Transporte de
bienes cuyo origen
se desconoce
• Adquirir bienes
fuera del comercio
establecido

6. La ley 20.393 contempla 4 requisitos:
Comisión de los delitos
de cohecho,
financiamiento
terrorismo, lavado de
activos y receptación
Cometidos por la alta
dirección de la empresa
o por quienes esten bajo
su dirección y
supervisión
Delito cometido directa
o indirectamente en
interés o provecho de la
empresa
Incumplimiento del
deber de dirección y
supervisión, haciendo
posible la comision del
delito

7. ▪ Disolución o cancelación de la persona jurídica.
▪ Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con
organismos del estado.
▪ Pérdida total o parcial de los beneficios fiscales.
▪ Multas desde 200 a 20.000 UTM.
▪ Penas accesorias: Comiso y publicación de extracto de sentencia
▪ Otras consecuencias:
• Daños reputacionales
• Pérdida de cuota en el mercado

8. Caso Fragatas
Primera condena en Chile por
cohecho a funcionario público
extranjero
Caso Penta
Querella por soborno y lavado
de activos

9. Implementar un sistema de prevención de delitos que fomente el actuar
de la empresa conforme a la ética y la normativa vigente y que cuente
con:
1. Designar un
encargado de
prevención de
delitos
2. Proveer de
medios y
facultades
suficientes al
encargado de
prevención de
delitos
3. Establecer un
Sistema de
Prevención de
Delitos
4. Supervisar la
implementación
del Sistema de
Prevención de
Delitos

10. Beneficios del sistema de prevención de delitos
Proteger a la empresa, directivos y ejecutivos de consecuencias penales,
sanciones e indemnizaciones;
Exonerar y atenuar la responsabilidad penal de la empresa;
Resguardar la reputación de la empresa;
Gestionar de manera eficiente los riesgos y complejidad regulatoria;
Establecer relaciones de calidad con empleados, clientes, proveedores y
órganos reguladores;
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11. Suply Chain Compliance Americas Limitada, inició sus
actividades en Chile en septiembre de 2016 y presta
servicios de consultoría en cumplimiento regulatorio
nacional e internacional y gestión integral de riesgos.
Supply Chain Compliance Ltd.
Northampton, United Kingdom
New York, US
ALIANZA
ESTRATÉGICA
QUIENES
SOMOS?¿

12. ▪Prevención de delitos –
Ley 20.393
▪FCPA
▪UK Bribery Act
▪Competencia
▪Lobby
▪Conflictos de interés
▪Due diligence
▪ Código de ética
▪ Seguridad de la
información
▪ Protección de datos
▪ Derechos de los
consumidores
▪ Propiedad intelectual
▪ eCommerce
transfronterizo
▪Operador Económico
Autorizado
▪ Asuntos Aduaneros
▪Tratados de libre
comercio
▪Acceso a mercados
▪Export controls
▪Sanciones y embargos
Cumplimiento
normativo
Comercio
electrónico
Comercio
internacional

13. ¿Cómo te ayudamos?
Seguimiento
Programa de
Cumplimiento
Evaluación y
Diagnóstico
• Indicadores de evaluación de
desempeño
• Revisión
• Actualización
• Implementar o mejorar programa de
cumplimiento
• Politicas y procedimientos
• Capacitación y difusión
• Análisis e Identificación de riesgos
• Mapa de riesgos
• Plan de acción
Te asesoramos en la
gestión de riesgos e
implementación de
un Sistema de
Prevención de Delitos

14. POR QUÉ
ELEGIRNOS?¿
ASESORÍAAL SERVICIO
DE LOS OBJETIVOS
DE NEGOCIO
Nos enfocamos en la gestión
de riesgos de cumplimiento
normativo integrado con la
estrategia de la empresa.
EXTERNALIZACIÓN
DE LA FUNCIÓN DE
COMPLIANCE
Asumimos la gestión del
cumplimiento, poniendo a
disposición del cliente
recursos especializados para
la aplicación práctica de la
normas y autorregulación
Nos adaptamos a las
características de cada cliente
de acuerdo al tamaño y
regulaciones que rigen a los
distintos sectores
IDENTIFICAMOS LA
MEJOR SOLUCIÓN
COMPROMISO
Acompañamos al cliente en
cada etapa del proceso de
desarrollo e
implementación de la
estructura de compliance.
“Fomentamos la creación de valor mediante el
desarrollo e implementación de Programas de
Cumplimiento en organizaciones y sus cadenas
de suministro”

15. Razón social: Supply Chain Compliance Americas Limitada
SCC Americas
Domicilio: Callao 3037, Las Condes 77550311
Santiago, Chile
Teléfono: +56 2 25830092
RUT: 76.653.312-4
Sitio web: www.sccamericas.com
Información de la empresa

16. Preguntas