1. OVERALL HEALTH CONSULTORA
AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRADO ISO 9001, ISO 14001, OHSA 18001
Dr. Ing. MAX ALCANTARA TRUJILLO
2014

2. GESTION AMBIENTAL
• Conjunto de actividades coordinadas
para dirigir y controlar una organización
en lo relativo al medio ambiente.
• Para ello se utiliza un SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL (SGA), es decir
una herramienta que capacita a una
organización a alcanzar el nivel de
comportamiento ambiental que ella misma
se propone.

3. PROPÓSITO DE
LA GESTION

4. GESTIÓN
4. Mejorar 1. Planear
3. Verificar 2. Hacer

5. EELL ÉÉXXIITTOO DDEELL NNEEGGOOCCIIOO
SER RENTABLE
U$!!!

6. ¿QQUUEE MMEEDDIIOO UUTTIILLIIZZAAMMOOSS
PPAARRAA GGAANNAARR DDIINNEERROO??
Razón de ser
del negocio

7. PARTES IINNTTEERREESSAADDAASS TTIIPPIICCAASS
ACCIONISTAS
CLIENTES
PROVEEDORES
Y
CONTRATISTAS
EMPLEADOS Y
TRABAJADORES

8. EELL ÉÉXXIITTOO DDEELL NNEEGGOOCCIIOO
Ganar dinero
Con sentido social
Generando Valor
a los interesados
Mejorando continuamente
la Gestión
Con mayor competencia y
participación

9. DESARROLLO SOSTENIBLE
• Se define como “el desarrollo que
satisface las necesidades de la
presente generación sin comprometer
la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus propias
necesidades.

10. CARACTERISTICAS DEL
DESARROLLO SOSTENIBLE
• Mantiene la calidad de vida general.
• Permite un acceso continuo a los
recursos naturales.
• Impiden que perduren los daños al medio
ambiente.
• Una buena gestión ambiental puede considerarse como
un valor añadido a la empresa, una ventaja competitiva
y presentarse como un impulsor de la modernización de
las actividades, aumentando su productividad y
competitividad.

11. ANALISIS DEL CICLO DE VIDA
DE LA CORRECCION A LA PREVENCION
• Se entiende por ACV al procedimiento de
valoración de los potenciales impactos
ambientales asociados a procesos,
productos o actividades mediante la
identificación, cuantificación y valoración
de consumos de materia y energía, así
como la generación de residuos sólidos y
emisiones en todo su ciclo de vida.

12. RELACION ENTRE MEDIO
AMBIENTE Y EMPRESA
EN EL MOMENTO ACTUAL SOLO
PERDURARAN EN EL TIEMPO
AQUELLAS INDUSTRIAS QUE ACATEN
LOS REQUISITOS DE MAYOIR
CALIDAD AMBIENTAL.

13. FACTORES EMPRESARIALES DE
INFLUENCIA EN EL MEDIO AMBIENTE
• Tipo de producto que fabrica o servicio que
presta.
• Procesos y tecnología aplicados.
• Materia prima y recursos necesarios.
• Intensidad en el uso de materias primas y
recursos.
• Tamaño y localización de las instalaciones.
• Características del entorno.
• Eficiencias de las medidas correctoras de la
contaminación aplicadas.

14. ASPECTOS BASICOS DE CONTROL SOBRE
REPERCUSIONES MEDIOAMBIENTALES
• Evaluar los posibles riesgos.
• Implantar medidas correctoras.
• Realizar un seguimiento y control.
• Estudiar las posibles soluciones.
• Formar y adiestrar al personal.
• Disponer de planes de protección al
medio ambiente.
• Integrar su gestión medioambiental.

15. NECESIDAD DE LA GESTION
AMBIENTAL EN LA EMPRESA
• Una empresa puede optar por limitarse a
cumplir las imposiciones legales o dar al
medio ambiente una importancia similar a
otros factores o áreas que la forman, e
INTEGRAR LA VARIABLE AMBIENTAL
EN TODOS LOS MECANISMOS DE
DECISION EMPRESARIAL.

16. BENEFICIOS DE IMPLANTAR
UN SGA EN LA EMPRESA
• Sobre la gestión.
• Legales.
• Sobre la producción.
• Sobre los costos ambientales.
• De cara al mercado.
• Financieros.
• Imagen interna como externa.

17. CONCEPTOS Y DEFINICIONES
• ACCION CORRECTIVA : Acción tomada para
eliminar las causas de una no conformidad, de
un defecto o cualquier otra situación indeseable
existente, para impedir su repetición.
• ACCION PREVENTIVA : Acción tomada para
eliminar las causas de una no conformidad
potencial, de un defecto o cualquier otra
situación no deseable, para prevenir que se
produzca.

18. • ASPECTO AMBIENTAL : Elemento de las actividades,
productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente.
• AUDITORIA DEL SGA : Evaluación sistemática,
documentada, periódica realizada para determinar si el
SGA y el comportamiento medioambiental de la
organización satisfacen los criterios previamente
establecidos, si se ha implantado de forma efectiva, y si
es adecuado para alcanzar los objetivos ambientales de
la organización derivados de su política ambiental.

19. • DESEMPEÑO AMBIENTAL : Resultados
medibles del SGA, relativos al control por
parte de una organización de sus
aspectos ambientales, basados en su
política, objetivos y metas ambientales.
• DOCUMENTO : Información y su medio
de soporte: papel, disco magnético o
electrónico, fotografía, etc.

20. • EVIDENCIA OBJETIVA : Datos que respaldan
la existencia o veracidad de algo, obtenidos por
medio de la observación, medición, prueba, etc.
• IMPACTO AMBIENTAL : Cualquier acción
transformadora o cambio ocasionado directa o
indirectamente por las actividades, productos y
servicios de una organización en el medio
ambiente, sea perjudicial o beneficioso.

21. • META AMBIENTAL : Requisito detallado
de actuación, cuantificado cuando sea
posible, aplicable a la organización o
parte de la misma, que tiene su origen en
los objetivos ambientales, y que debe
establecerse y cumplirse para la
consecución de los objetivos ambientales.
• NO CONFORMIDAD : Incumplimiento de
un requisito.

22. • POLITICA AMBIENTAL : Declaración por
parte de la alta dirección de la
organización, de sus intenciones y
principios en relación con su desempeño
ambiental, que proporciona un marco para
su actuación y para el establecimiento de
sus objetivos y metas ambientales.
• PROCEDIMIENTO : Forma específica de
llevar a cabo una actividad o proceso.

23. • REGISTRO : Documento que presenta los
resultados obtenidos o proporciona evidencia de
las actividades desarrolladas.
• REQUISITO : Necesidad o expectativa
establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
• REVISION POR LA DIRECCION DEL SGA :
Evaluación formal por parte de la dirección de la
organización, del estado y adecuación del SGA
en relación con la política ambiental definida.

24. • SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL :
Parte del sistema de una organización
que incluye la estructura organizativa, la
planificación de las actividades, las
responsabilidades, las practicas, los
procedimientos, los procesos y los
recursos para desarrollar e implementar
su política ambiental y gestionar aspectos
ambientales.

26. IIMMPPAACCTTOOSS AAMMBBIIEENNTTAALLEESS
DDEE LLOOSS PPRROOCCEESSOOSS
Entradas Salidas
Impactos
Ambientales
Actividades –
Aspectos Ambientales
Efectos
Ambientales
Impactos
Ambientales
Efectos
Ambientales
Escasez
de agua
Consumo
de agua
Lavado de equipos Vertimiento
de agua
industrial
Contaminación
de un cuerpo
de agua
Agotamiento
RR NN Contaminación

27. Conformar equipos de trabajo.
Nombrar un líder.
Seleccionar una empresa ejemplo
Construir el Mapa de Procesos según lo explicado.
Hacer un listado de entradas y salidas.

28. SSIISSTTEEMMAA DDEE GGEESSTTIIÓÓNN AAMMBBIIEENNTTAALL
((SSGGAA)) YY LLAA EECCOOEEFFIICCIIEENNCCIIAA
Entradas
• Materia Prima
•Insumos
•Componentes
•Energía
•Otros RRs (H2O)
Procesos / Servicios
Productivos y servicios
auxiliares de la Empresa
Productos
y
Servicios
Eficiencia de Transformación
Contaminación del
medio ambiente
$$$$$$$$$

29. SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
EN LA EMPRESA

30. Un sistema de Gestión Ambiental es un instrumento
que utiliza una organización para alcanzar el nivel
de comportamiento ambiental que ella misma se
marcó previamente.

31. FINALIDADES DE LOS SISTEMAS DE
GESTION AMBIENTAL
• Instaurar una política ambiental ajustada a la
empresa.
• Implicar a todos los integrantes de la organización
en la protección del medio ambiente.
• Planificar todas las actividades.
• Determinar todos los requisitos legales.
• Revisar y auditar el sistema de gestión ambiental.
• Importancia de las buenas vías de comunicación
con todas las partes interesadas.

32. EESSTTRRUUCCTTUURRAA IISSOO 1144000011::22000044
MEJORAMIENTO
CONTINUO POLÍTICA AMBIENTAL
PLANIFICACIÓN
* Aspectos ambientales.
•Requerimientos legales y otros
requisitos
* Objetivos, metas y programas.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
* Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
* Competencia, formación y toma de
conciencia
* Comunicación
* Documentación
* Control de Documentos.
* Control Operacional
* Preparación y respuesta ante
emergencias
REVISIÓN POR LA
DIRECCION
VERIFICACIÓN
•Seguimiento y Medición
•Evaluación del cumplimiento legal
* No conformidad, acción
correctiva y acción preventiva.
* Control de los Registros.
* Auditoría Interna

33. IISSOO 1144000011
11.. OOBBJJEETTOO YY CCAAMMPPOO DDEE
AAPPLLIICCAACCIIÓÓNN
22.. NNOORRMMAASS PPAARRAA CCOONNSSUULLTTAA
33.. TTEERRMMIINNOOSS YY DDEEFFIINNIICCIIOONNEESS
44.. RREEQQUUIISSIITTOOSS DDEELL SSIISSTTEEMMAA DDEE
GGEESSTTIIOONN AAMMBBIIEENNTTAALL
44..11 RREEQQUUIISSIITTOOSS GGEENNEERRAALLEESS

34. PPOOLLIITTIICCAA AAMMBBIIEENNTTAALL

35. CCoommpprroommiissooss::
11 CCuummpplliirr ccoonn llaa nnoorrmmaattiivvaa aammbbiieennttaall aapplliiccaabbllee yy
ccoonn llooss eessttáánnddaarreess aammbbiieennttaalleess iinntteerrnnooss..
MMeejjoorraarr ccoonnttiinnuuaammeennttee ssuu ggeessttiióónn aammbbiieennttaall,,
ccoonnssiiddeerraannddoo ccoommoo eessttrraatteeggiiaass ffuunnddaammeennttaalleess llaa
pprreevveenncciióónn yy llaa ccoommuunniiccaacciióónn..
CCoonnttrriibbuuiirr aall ddeessaarrrroolllloo ssuusstteennttaabbllee,, aapplliiccaannddoo
ssiieemmpprree llaa mmeejjoorraa ccoonnttiinnuuaa..
22
33
PPOOLLIITTIICCAA AAMMBBIIEENNTTAALL

36. EETTAAPPAASS DDEE IIMMPPLLEEMMEENNTTAACCIIÓÓNN YY
PPllaanniiffiiccaacciióónn
Identificación
Aspectos Ambientales
Aspectos Ambientales
Significativos
Planificación de Control
Operativos
Procedimientos
Instructivos
Cursos de
Capacitación
Plan de
Monitoreo
Programa de Objetivos, Metas
y Mejoramiento
OOPPEERRAACCIIÓÓNN

37. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Aspectos ambientales
Establecer, Implementar y Mantener
Organización
Procedimiento: IDENTIFICAR
Actividades
Productos
Servicios
MMEEDDIIOO AAMMBBIIEENNTTEE
Aspectos
Ambientales
IMPACTOS
SIGNIFICATIVOS
Establecimiento, implementación y mtto del SGA

38. Aspectos AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
Clinkerización
Llegada de Caliza
Acopio y Molienda
de Caliza
Acondicionamiento
de Gases
Llegada, molienda y alimentación
de Carbón
Acopio
de Clinker
Llegada y Acopio
de Puzolana
Llegada y Acopio de Yeso
Molienda y Acopio
de Cemento
Despacho de Cemento

39. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
Llegada y acopio ddee MMoonnoopprroodduuccttoo
AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss::
• PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo ddeessccaarrggaa yy aaccooppiioo
• RRuuiiddoo ttrreenn CCaalleerroo
• CCoonnttaammiinnaacciióónn AAgguuaass LLlluuvviiaass
• UUssoo ddee AAgguuaa ddee hhuummeeccttaacciióónn

40. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
MMoolliieennddaa ddee CCrruuddoo
AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss::
• RRuuiiddoo mmoolliieennddaa
• EEmmiissiioonneess ddee mmaatteerriiaall ppaarrttiiccuullaaddoo
• UUssoo ddee ggaass nnaattuurraall yy ddiieesseell
• BBoollaass eenn ddeessuussoo
• UUssoo ddee eenneerrggííaa eellééccttrriiccaa
• AAcceeiitteess uussaaddooss
• SSóólliiddooss ccoonnttaammiinnaaddooss ccoonn aacceeiitteess

41. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
CClliinnkkeerriizzaacciióónn
AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss::
• EEmmiissiioonneess ddee MMaatteerriiaall PPaarrttiiccuullaaddoo
• EEmmiissiioonneess ddee NNOOxx
• EEmmiissiioonneess SSOO22
• EEmmiissiioonneess ddee CCOO22
• RRuuiiddoo vveennttiillaaddoorr ddee ttiirroo
• LLaaddrriillllooss eenn ddeessuussoo
• EEssccoommbbrrooss
• EEmmiissiioonneess ddee CCOOVVss
• EEmmiissiioonneess ddee ddiiooxxiinnaass yy ffuurraannooss
• UUssoo ddee AAgguuaass ddee AAccoonnddiicciioonnaammiieennttoo
• CChhaattaarrrraass
• EEmmiissiióónn MMeettaalleess PPeessaaddooss

42. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
CCoommbbuussttiibblleess HHoorrnnoo
AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss::
• UUssoo ddee ccoommbbuussttiibbllee aalltteerrnnaattiivvoo
• UUssoo ddee ccaarrbbóónn
• EEmmeerrggeenncciiaass ((ddeerrrraammeess CC..AA.. –– iinncceennddiioo))
• CCoonnttaammiinnaacciióónn aagguuaass lllluuvviiaass
• RRuuiiddoo mmoolliieennddaa
• EEmmiissiióónn ddee mmaatteerriiaall ppaarrttiiccuullaaddoo
• AAcceeiitteess uussaaddooss
• BBoollaass eenn ddeessuussoo
• PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo

43. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
MMoolliieennddaa ddee CCeemmeennttoo ((CClliinnkkeerr ++ PPuuzzoollaannaa ++ YYeessoo))
AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss::
• PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo aaccooppiioo ddee mmaatteerriiaass pprriimmaass
• PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo eenn ttrraannssppoorrttee ddee mmeezzccllaa
• RRuuiiddoo MMoolliieennddaa
• UUssoo ddee EEnneerrggííaa EEllééccttrriiccaa
• EEmmiissiioonneess mmaatteerriiaall ppaarrttiiccuullaaddoo
• UUssoo ddee AAgguuaa ddee rreeffrriiggeerraacciióónn
• AAcceeiitteess eenn ddeessuussoo
• BBoollaass eenn ddeessuussoo
• UUssoo vviiaall

44. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
DDeessppaacchhoo ddee CCeemmeennttoo
AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss::
• PPoollvvoo ffuuggiittiivvoo
• UUssoo VViiaall
• EEssccoommbbrrooss
• SSaaccooss ddee CCeemmeennttoo

45. AAssppeeccttooss AAmmbbiieennttaalleess,, PPllaannttaa IInndduussttrriiaall
CClliinnkkeerriizzaacciióónn
LLlleeggaaddaa ddee CCaalliizzaa
AAccooppiioo yy MMoolliieennddaa
ddee CCaalliizzaa
AAccoonnddiicciioonnaammiieennttoo
ddee GGaasseess
LLlleeggaaddaa,, mmoolliieennddaa yy aalliimmeennttaacciióónn
ddee CCaarrbbóónn
AAccooppiioo
ddee CClliinnkkeerr
LLlleeggaaddaa yy AAccooppiioo
ddee PPuuzzoollaannaa
LLlleeggaaddaa yy AAccooppiioo ddee YYeessoo
MMoolliieennddaa yy AAccooppiioo
ddee CCeemmeennttoo
DDeessppaacchhoo ddee CCeemmeennttoo
AAssppeeccttooss AAssoocciiaaddooss::
• RReessiidduuooss DDoommééssttiiccooss
• CCoonnssuummoo ddee AAgguuaa
• DDeessccaarrggaa AAllccaannttaarriillllaaddoo
• PPrreevveenncciióónn ddee RRiieessggooss
• AArreeaass VVeerrddeess

46. Seleccionar uno de los procesos del Mapa ya elaborado.
Realizar aspectos ambientales de la empresa elegida.

47. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Requisitos legales y otros
MEDIO AMBIENTE
Procedimiento:
IDENTIFICAR
Requisitos
legales y otros
Actividades
Productos
Servicios
Aspectos
Ambientales
Establecer, Implementar y Mantener
Establecimiento, implementación y mtto del SGA

48. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Objetivos, Metas y Programas
1. Requisitos legales.
2. Aspectos ambientales significativos.
3. Opciones tecnológicas.
4. Requerimientos financieros,
operacionales y de negocios.
Objetivos y metas
Organización ambientales
Establecimiento y
5. Partes interesadas.
revisión

49. Sobre la empresa elegida :
Realizar un ejemplo de identificación de requisitos legales.
Realizar los objetivos y metas ambientales.

50. PPLLAANNIIFFIICCAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Programa(s) de Gestión Ambiental
Organización
Programa(s)
Gestión
Ambiental
1. Responsabilidades
2. Medios y Cronogramas
Incluir
Alcanzar
Objetivos
Metas

51. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Comunicadas
Funciones
Responsabilidades
Autoridades
Organización Nombrar
Representante(s)
ASEGURAR:
Requisitos SGA:
Establecidos
Mantenidos
Implementados
INFORMAR:
Desempeño SGA
Revisión
Mejoramiento SGA
Proporcionar
Recursos
Humanos
Habilidades especializadas
Tecnológicos
Financieros
Implementación Control SGA

52. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Competencia, Formación y Toma de Conciencia
MEDIO AMBIENTE
Educación
Entrenamiento
Experiencia
Competente:
IMPACTO
Organización

53. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Competencia, Formación y Toma de Conciencia
Procedimientos:
Concientización de:
1. Importancia de conformidad
Política.
Procedimientos
SGA
2. Impactos ambientales
significativos
Actuales Potenciales
Actividades y beneficios
3. Funciones y responsabilidades
Conformidad con política
y procedimientos
del desempeño del
personal
4. Consecuencias potenciales.
SGA
Emergencias Apartarse de procedimientos

54. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
COMUNICACIÓN
Procedimientos
Comunicación
Aspectos ambientales y SGA
Recibir
Documentar
Responder
Registrar
Externa
Partes interesadas

55. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Documentación del SGA Describir elementos centrales SGA
e interacción
Proporcionar dirección
a documentación
Información

56. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Control de documentos
Control Incluye:
1. Pueden ser localizados
2. Periódicamente
Creación
Modificación
Asegurar
Evidencia
Organización Documentos
revisados
3.Disponibilidad de
versiones actuales.
4. Retiro de documentos
obsoletos.
5. Identificación de
documentos obsoletos
retenidos.
Legibles
Fechados
Identificados
Ordenados
Retenidos (período especifico)

57. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Control Operacional
MMEEDDIIOO AAMMBBIIEENNTTEE
Organización
Identificar
actividades
operaciones
Planear
(incluye mtto)
Asegurar
Condiciones especificadas
Aspectos
ambientales
Política
Objetivos
Metas

58. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Control Operacional
Organización
Asegurar evidenciar
Actividades Condiciones específicas
Procedimientos
Ausencias
Desviaciones
Política
ambiental
Procedimientos
Objetivos y
metas
Criterios
Operación
Procedimientos
Aspectos ambientales
significativos
Bienes servicios
Usados en la organización
Comunicar a proveedores
y contratistas

59. IMPLEMENTACIÓN YY OOPPEERRAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Preparación y Respuestas ante emergencias
Identificar
Situaciones
potenciales
Prevenir y
mitigar
Organización Procedimiento
y
Emergencia
Accidentes
Revisar
Especialmente después
Accidentes Situaciones de
emergencia
Impactos
ambientales

60. Seleccionar uno de los procesos.
Realizar un procedimiento de preparación y respuesta a emergencias
ambientales.

61. UTILIDAD DE LA GESTION
• Desarrollar habilidades para centrar los
esfuerzos en la eficacia
• Dar confianza a los empleados y
trabajadores, sobre resultados
consistentes

62. UTILIDAD DE LA GESTION
• Lograr transparencia.
• Reducir costos
• Mejoramiento en resultados, consistentes y
previsibles
• Priorizar iniciativas de mejoramiento
• Aumentar el compromiso de la gente y
clarificar sus responsabilidades.
• Lograr y/o mejorar la CREDIBILIDAD

63. UTILIDAD DE LA
GESTION
CONSISTENCIA
Entre Procesos
CONGRUENCIA
(Lo que se dice adentro, también
se puede decir hacia fuera)

64. VVEERRIIFFIICCAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Seguimiento y Medición
Procedimiento
Organización
Procedimiento
Cumplimiento
legislación
ambiental
Monitorear y
medir
Características
claves
Operaciones
Actividades
Registro
Equipo
calibrado
Registros
IMPACTO

65. VVEERRIIFFIICCAACCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Evaluación del cumplimiento legal
Procedimiento
Organización
Evaluar
periódicamente
Cumplimiento legal
Registros
Establecer,
Implementar y
Mantener
Evaluar
periódicamente
Cumplimiento otros
requisitos

66. VERIFICACIÓN YY AACCCCIIÓÓNN CCOORRRREECCTTIIVVAA
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Conformidad y Acción Correctiva y Preventiva
Organización Procedimiento
Implementar
y registrar
Cambios
Definir
Responsabilidad
Autoridad
- Manejar e investigar
la no conformidad.
- Tomar acciones para
mitigar cualquier
impacto.
- Iniciar y completar
acción correctiva y
preventiva

67. VERIFICACIÓN YY AACCCCIIÓÓNN CCOORRRREECCTTIIVVAA
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Control de Registros
Organización Procedimientos
Identificación
Mantenimiento
Disposición
Legibles
Identificados
Acordes con
actividad
Tiempo de
retención
establecido
Almacenados
Mantenidos
Recuperables
Protegidos
Incluyen:
Entrenamiento
Auditorías
Revisiones
Demostrar
conformidad

68. VERIFICACIÓN YY AACCCCIIÓÓNN CCOORRRREECCTTIIVVAA
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Auditoría Interna
OrganizaciónPrograma
Determina si
SGA
Auditorías
Procedimiento
Alcance
Frecuencia
Metodologías
Responsabilidades
Requerimientos
Informe resultados
Conforme a
disposiciones
Implementación
apropiada
Suministrar
información
a la gerencia
Cronograma

69. REVISIÓN PPOORR LLAA DDIIRREECCCCIIÓÓNN
((RREEQQUUIISSIITTOO IISSOO 1144000011))
Gerencia
SGA
Revisar
Asegurar: C
onveniencia
Adecuación
Efectividad
Cambio
Revisión
documentada
Política ObjetivosOtros elementos

70. AUDITORIA AL
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL

71. AUDITORIA
Resultados deseados
p . i . d e Objetivos
n t a
SG
ami e He r r Sa t i s f a c c i ó n
Entrevista
Análisis Registros
Observación
Cruce de información
Disposiciones Realidad
Lo que se debe hacer Lo que se hace
Evidencias

72. AUDITORIA
Resultados deseados
Objetivos
SGI
He r r a mi en t a
Entrevista
Análisis Registros
Observación
Cruce de información
Disposiciones Realidad
Lo que se debe hacer Lo que se hace
Evidencias
Hallazgos Conclusiones

73. AUDITORIA
Resultados deseados
Objetivos
SGI
He r r ami e n t a
No Conformidad de Eficacia
No Conf.
Documental
No Conformidad de Aplicación
Disposiciones Realidad
Lo que se debe hacer Lo que se hace
No Conf.
Aplicación

74. PERSONAJES DE
LA AUDITORIA
Auditado
Cliente Auditor

75. UTILIDAD DE LA AUDITORIA
• Para que los logros no se
pierdan
• Para encontrar oportunidades de
mejora
• Para colaborar con el dueño de
cada proceso en el logro de sus
objetivos
• Para informar a la Gerencia de
los resultados del Sistema.

76. PRINCIPIOS DE AUDITORIA
• Auditores:
Conducta ética.
Presentación ecuánime
Debido cuidado profesional
• Auditoría:
Independencia
Enfoque basado en la evidencia

77. REQUISITOS AUDITORIA EJECUCION
P
H
V
A
P
H
V
A
P
H
V
A
AUDITORIA

78. PRINCIPIOS DE
AUDITORIA
PRESENTACION
ECUÁNIME
CONDUCTA
ETICA
ENFOQUE
BASADO EN
LA EVIDENCIA
DEBIDO
CUIDADO
PROFESIONAL
INDEPENDENCIA

79. PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
Establecer la Autoridad
para el programa
Definición: Objetivos,
extensión,
responsabilidad,
recursos, procedimiento.
Implementación, evaluación
auditores, asignación equipo
auditor, dirección programa,
registro actividades
Seguimiento y revisión:
identificación
oportunidades de MEJORA
COMPETENCI
A AUDITORES
ACTIVIDADES
AUDITORIA
MEJORA
PROGRAM
A
P
H
V
A

80. PLAN DE LA AUDITORIA
CLIENTE
EQUIPO
AUDITOR
AUDITADO

81. PLAN DE AUDITORIA
• Objetivos
• Criterios y documentos de referencia
• Alcance (procesos)
• Fechas y lugares de las actividades
• Hora y duración estimada
• Funciones y responsabilidades del equipo auditor
• Asignación de recursos
• Identificación del representante del Auditado
• Idioma
• Temas del informe
• Preparativos logísticos
• Confidencialidad
• Cualquier acción de seguimiento

82. PREPARACION DOCUMENTOS DE
TRABAJO
• Listas de Verificación
• Planes de Muestreo
• Formularios para registro de
información
• Evidencias de apoyo
• Hallazgos
• Registros de Reuniones
• Visita Previa

83. AUDITORIA IN SITU

84. REUNION DE APERTURA
• Confirmar el plan
• Resumen de las actividades
• Confirmar canales de comunicación
• Resolver preguntas del Auditado

85. COMUNICACIÓN
DURANTE LA
AUDITORIA
EQUIPO AUDITADO
AUDITOR

86. PAPEL DE GUIAS Y
OBSERVADORES
• Establecer los contactos y horarios para las
entrevistas
• Acordar las visitas a partes específicas de
las instalaciones
• Asegurarse de que se conocen y respetan
las reglas de seguridad y protección
• Ser testigos a nombre del Auditado
• Dar aclaraciones o ayudar en la
recopilación.

87. RECOPILACION Y
VERIFICACION DE LA
INFORMACIÓN
Resultados deseados
Objetivos
SGI
He r ra mie n t a
Entrevista
Análisis Registros
Observación
Cruce de información
Disposiciones Realidad
Lo que se debe hacer Lo que se hace
Evidencias

88. LA ENTREVISTA
Conversación entre dos o más personas, una conversación seria
y con el propósito de recopilar evidencias dentro de la Auditoria

89. ESTRATEGIAS PARA UNA
BUENA ENTREVISTA
• Estimule la plena disposición a
responder
• No demuestre sorpresa ante nada
• No contraargumente o afirme
• Anime al entrevistado a dar toda la
información, incluyendo lo
desfavorable
• Tenga un poco de humor
• Utilice un tono adecuado
• Promueva confianza y respeto
• Disminuya la tensión y la ansiedad

90. ¿Cómo crear una atmósfera
adecuada?
• Cuide su presentación personal: ni tan
formal que lo distancie de su
entrevistado, ni tan informal que le quite
credibilidad
• Salude cortésmente
• Agradezca el tiempo que le dedica al
entrevistado
• Inicie una charla para “romper el hielo”:
uno o dos minutos (estado del tiempo,
aficiones, comentarios sobre la oficina).
• Inicie con preguntas abiertas

91. HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA
Resultados deseados
Objetivos
Disposiciones Realidad
Lo que se hace
Lo que se debe hacer
SGI
He r ra mi e n t a
Evidencias
Hallazgos
Conformidad No Conformidad

92. REDACCION DE NO
CONFORMIDADES
Lo que debería haber sucedido. Lo que
sucedió.
Ejemplo:
“Según la norma ISO 9001:2000, la alta dirección debe
asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se
cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del
cliente. No se han determinado los requisitos de los clientes”.

93. CONCLUSIONES
• Grado de conformidad con los
criterios
• Eficacia
• Capacidad del proceso de
Revisión por la Dirección
• Recomendaciones

94. REUNION DE CIERRE
 Presentación de los resultados para
RECONOCIMIENTO Y COMPRENSION de
parte de los Auditados.
 Participan el Auditado, Cliente y otros.
 Dificultades encontradas
 Resolver las situaciones divergentes y si no
hay acuerdo, se deben registrar ambas
posiciones en el informe.
 Recomendaciones para la mejora (no
obligatorias).

95. INFORME DE AUDITORIA
• Objetivos de la auditoria
• Alcance (procesos auditados e
intervalo cubierto)
• Cliente de la Auditoria
• Equipo Auditor: Líder y miembros del
equipo
• Fechas y lugares donde se realizaron las
actividades de auditoria in situ.
• Criterios de Auditoria
• Hallazgos de Auditoria
• Conclusiones de Auditoria

96. FINALIZACION DE LA
AUDITORIA
• Finaliza al cumplirse el plan
y distribuir el informe
• Destruir o conservar los
documentos, según lo que
se acuerde y según
requisitos legales (si aplica)

97. ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
• Verificar la eficacia de las
acciones correctivas en una
Auditoria posterior.

98. ATRIBUTOS
PERSONALES
SEGURO DE
SI MISMO
DECIDIDO
TENAZ
MENTE
ABIERTA
VERSATIL PERCEPTIVO
DIPLOMATICO
OBSERVADOR
ETICO

99. EVALUACION DEL AUDITOR
• Evaluación Inicial
• Evaluación de los Auditores como
parte del proceso de selección
• Evaluación continua del desempeño de
los Auditores