Este documento describe las regulaciones y mejores prácticas para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en las instituciones financieras. Indica que todas las instituciones financieras deben prestar atención a operaciones inusuales, relevantes o preocupantes y reportarlas a las autoridades supervisoras. Después de hacer un reporte, la CNBV y la UIF revisan los casos y pueden presentar denuncias ante la PGR para investigar y detener a los responsables.

1. Adopta las mejores prácticas financieras y
cumple las regulaciones correspondientes con
| PLD
PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y
FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Todas las instituciones
del sector financiero
están obligadas a
prevenir, detectar y
r e p o r t a r a l a s
a u t o r i d a d e s
supervisoras las
operaciones de
lavado de dinero y
financiamiento al
terrorismo.
¿A qué operaciones
se debe prestar
atención?
• Inusuales, que no sean
de manera ordinaria
en la actividad del
cliente.
• Relevantes, de monto
superior a los 10 mil
dólares.
• Preocupantes, con
c o m p o r t a m i e n t o s
i n u s u a l e s d e
empleados, directivos
o apoderados.
¿Qué debo hacer en
caso de detectar
una operación de
este tipo?
Enviar un reporte a la
CNBV por medio de
un archivo electrónico
¿Qué sigue después
de hacer mi reporte?
CNBV, en conjunto con
la Unidad de Inteligencia
Financiera, avisa a la
Secretaría de Hacienda.
Conforme al marco
regulatorio, la UIF revisa
los reportes.
En caso de que se
tenga que perseguir
algún delito, se presenta
una denuncia ante la
PGR para ubicar y
detener a los posibles
responsables.
En N&G Soft Inc. sabemos lo importante que es cumplir con la
regulación, evitar sanciones y prevenir situaciones que
pongan en riesgo tu sociedad financiera; es por eso que te
proporcionamos información importante que debes saber
como miembro de este sector.
Prevención de Lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo
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