lavado de activos

1. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 1/9
Pregunta 1
Sin responder aún
Puntúa como 2
Ricky un local de “Carwash” que siempre se encuentra vacío o con muy pocos autos, sin embargo, cuando revisamos sus PDT presentadas
en el procedimiento de Debida Diligencia de Conocimiento del cliente, declara ventas extraordinarias. Recibe transferencias de personas
investigadas por narcotrá co e inmediatamente retira dichos fondos en cajeros en el exterior, desconociéndose los bene ciarios de dichos
retiros. Este proceso se denomina:
Seleccione una:
a. Corrupción
b. Financiamiento del Terrorismo
c. Soborno
d. Lavado de Activos
e. Todas las anteriores
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2. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 2/9
Pregunta 2
Sin responder aún
Puntúa como 2
Marca cuál de las siguientes a rmaciones es una señal de alerta:
Seleccione una:
a. Francisco es soltero y solicita tarjetas de crédito adicionales a personas que no forman parte de su núcleo familiar
b. Julia es trabajadora del Banco la Fortuna, lleva un estilo de vida que no corresponde a su nivel de ingresos y presenta su declaración
jurada patrimonial en blanco
c. Lucky Sistem es proveedor del Banco la Fortuna y cuando revisamos su facturación que forma parte del expediente de su propuesta
técnica, vemos que inmediatamente después de haber sido constituido, logró contratar con el Estado
d. El banco corresponsal se niega a brindar información sobre sus accionistas y/o bene ciario nal y/o sobre sus políticas anti LAFT
e. Todas las anteriores
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3. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 3/9
Pregunta 3
Sin responder aún
Puntúa como 2
Proceso que consiste en la aplicación de procedimientos para conocer íntegramente a los Grupos de Interés (Cliente, proveedor, trabajador,
banca corresponsal), con el objeto de determinar el tratamiento que se le dará mientras dure la relación con él:
Seleccione una:
a. Debido Proceso
b. Debida Diligencia de Conocimiento
c. Justicia
d. Contrato
e. Todas las anteriores
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4. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 4/9
Pregunta 4
Sin responder aún
Puntúa como 2
Pregunta 5
Sin responder aún
Puntúa como 2
Luciana es cajera del Banco la Fortuna y ha observado durante varios meses que 02 jóvenes asisten constantemente juntos a su o cina; sin
embargo, solo uno de ellos realiza operaciones y estas son en efectivo por debajo de los límites de control. Esta actividad es una señal de
alerta:
Seleccione una:
Verdadero
Falso
Cuando observas una operación y/o actividad inusual en nuestros clientes / trabajadores / proveedores y/o Banca corresponsal, debes
reportar el hecho al Buzón PLAFT. Es una a rmación:
Seleccione una:
Verdadero
Falso
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5. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 5/9
Pregunta 6
Sin responder aún
Puntúa como 2
La ONG “La Mano Divina” tiene como objeto social colaborar con vestimenta y alimentación a los más necesitados de la sierra peruana.
Recibe fondos de sus aportantes a través de depósitos en sus cuentas y en su relación de bene ciarios tiene a personas con antecedentes
de terrorismo. Esta actividad se denomina:
Seleccione una:
a. Corrupción
b. Financiamiento del Terrorismo
c. Soborno
d. Lavado de Activos
e. Todas las anteriores
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6. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 6/9
Pregunta 7
Sin responder aún
Puntúa como 2
Completa:
Ruperto se acerca a una ventanilla del Banco La Fortuna y pregunta hasta cuánto puede depositar sin tener que llenar el formulario de
origen y destino de fondos. Luego realiza un depósito a una cuenta por USD 9000.00. Es una actividad inusual relacionada al ____________ y
debes _____________
Seleccione una:
a. Trabajador – ocultar el hecho
b. Banca Corresponsal – Reportar a través del Buzón PLAFT
c. Proveedor – seguir con la operación.
d. Cliente - Reportar a través del Buzón PLAFT
e. Ninguna de las anteriores
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7. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 7/9
Pregunta 8
Sin responder aún
Puntúa como 2
Son las 03 etapas de la Debida Diligencia
Seleccione una:
a. Identi cación – Veri cación - Seguimiento
b. Veri cación – Registro - Monitoreo
c. Registro – Supervisión - Seguimiento
d. Identi cación – Veri cación - Monitoreo
e. Todas las anteriores
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8. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 8/9
Pregunta 9
Sin responder aún
Puntúa como 2
¿Cuáles son los grupos de Interés que el Banco de la Nación debe conocer realizando la debida diligencia, como parte del sistema de
prevención del LA/FT?
Seleccione una:
a. Clientes y trabajadores
b. Directores
c. Proveedores y otras contrapartes
d. Banca Corresponsal
e. Todas las anteriores
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9. 19/8/2020 EVALUACIÓN
https://aulavirtualbn.com/mod/quiz/attempt.php?attempt=43046&cmid=75 9/9
Pregunta 10
Sin responder aún
Puntúa como 2
Es la primera etapa de la debida diligencia del conocimiento y se caracteriza por desarrollar procedimientos para determinar la identidad,
domicilio, actividad económica e ingresos de un Grupo de Interés o bene ciario nal.
Seleccione una:
a. Veri cación
b. Monitoreo
c.
Presentación
d. Identi cación
e. Ninguna de las anteriores
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