Este documento describe estrategias para la planificación estratégica en empresas familiares. Explica la importancia de definir la misión, visión y valores de la empresa y la familia, y establecer objetivos y estrategias alineados. También destaca la necesidad de profesionalizar la gestión a través de órganos de gobierno como consejos familiares y de administración. Resalta estrategias como la educación familiar, gestión de relaciones, sucesión y continuidad del negocio.

1. Planeación
Estratégica en la
Empresa Familiar
Planificación Paralela para la unificación de la Empresa y la Familia

2. ¿Para qué hacer un
Plan Estratégico?

3. Línea de Base para la
Definir un horizonte de
medición y rendición
largo plazo
de cuentas
Marco para la toma
de decisiones
Estimular el
Cambio
Fundamentos de la
Explicar mi negocio Planificación
a los demás

4. Ejercicio:
Nuestro sueño es una empresa:
Definimos el exito:
Nuestro compromiso etico es:
Nuestro compromiso financiero
es:

5. II. EL PLAN FAMILIAR
Compromiso
Familiar
+
Visión Compartida
de Futuro
¿Como planear la
=
participación de la CONTINUIDAD Y ÉXITO
familia y preparar a la
siguiente generación
para que asuma roles
de liderazgo y
propiedad?

6. El Reto de la
Visión Paralela
Enfocando la Familia Empresaria y NO la Empresa Familiar,
pretende cambiar la visión de si misma de las familias y su
impacto en la creación de su propio futuro.

7. Familias
Empresarias
“Queremos continuar siendo
familias unidas y comprometidas
con nuestra empresa y nuestro país,
bajo un comportamiento ético de
nuestras actuaciones, con la
responsabilidad social que nos
caracteriza”

8. Visión
Patrimonial
“Tendremos un equilibrio
patrimonial de bajo riesgo, pero
garantizando una rentabilidad
mínima a nuestra familia. Bajo las
mejores prácticas de gobierno
corporativo”

9. Indicadores Visión
¿Cómo medimos nuestro
¿Hacia dónde vamos?
progreso?
Estrategias Misión
¿Qué hacemos?
¿Cómo vamos a
llevar a cabo nuestros
planes?
Valores
¿Por qué lo hacemos?
Metas
¿Qué planeamos alcanzar?

10. Metas
?Qué planeamos alcanzar?
Valores
¿Hacia donde vamos?
Misión
¿Qué hacemos?
Visión
?Por qué lo hacemos?
Estrategias
¿Cómo vamos a llevar a
cabo nuestros planes?
Indicadores
¿Cómo medimos
nuestro progreso?

11. EMPRESA
DECISIONES ACCIONES

12. ¿En qué tiempo lograremos
¿A quién deseamos servir? la visión?
RE SA
M P
E
¿Para qué lo haremos?
¿Qué imágen corporativa
se desea proyectar?

13. ¿Quién y por qué
dirigira la empresa?
¿Quién sera el propietario?
¿Cuáles seran las
fortalezas de la familia?
FAMILIA
¿Cuáles son las
expectativas
realistas de ¿Cuál sera el legado?
bienestar y
continuidad?

14. PUNTO A:
✤ El primer gran valor del
proceso estratégico esta en
el descubrimiento de:
Misión
Visión
Valores

15. ¿Cuáles serán las ¿Qué imágen corporativa y
fortalezas de la familia? familiar se desea proyectar?
¿Cuál será el legado? ¿A quién deseamos
servir?
¿Quién(es)
serán
RE SA
propietarios?
M P ¿En qué tiempo
E lograremos
la visión?
¿Cuáles son las
FAM
expectativas realistas
de bienestar y
I LIA
continuidad?
¿Para qué lo haremos?
¿Quién y por qué
dirigirá la empresa?

16. Visión Compartida
FAMILIA ACCIONISTAS EMPRESA
(Continuidad de un Estilo de vida,
(continuidad y crecimiento de la (continuidad y estabilidad del
trascendencia de los valores
ENFOQUE
empresa) trabajo)
empresariales de la familia) Estilo
Modo de vida Calidad de Vida
de Vida
Unión familiar, historia, sueños y
valores multigeneracionales de la Un modelo sostenible que satisface las La organización para el trabajo y
familia globalizada, sucesión (cada necesidades actuales de la familia sin cumplimiento de objetivos
quien actúa conforme a sus afectar a los accionistas ni poner en (innovación, procesos,
habilidades, experiencias, actitud y peligro el futuro de la empresa oportunidades) benchmarking
sobre todo deseos
Consejo de Administración:
Consejo de Familia: Recurso Humano:
Desarrolla el enfoque Estratégico
Transmite a la familia a las Integral, exige rentabilidad (rendición
posibilidades reales de la empresa y de cuentas con enfoque de futuro, Estructura lógica para la
representa a la familia en el consejo crecimiento) estabilidad y continuidad del
de administración analiza y toma riesgos con trabajo
responsabilidad

17. Visión
Compartida
“Queremos continuar siendo familias
unidas y comprometidas con nuestra
empresa y nuestro país”.
“Negocios con etica, la diligencia y la
humildad en el exito definen el orgullo
del legado familiar”
“Emprendemos con pasion, aportamos
con ética y responsabilidad social y
somos generosos en los acuerdos
empresariales que aportan a la armonia
familiar.

18. PUNTO B:
✤ El segundo gran valor del
proceso estratégico esta en el
descubrimiento de:
ra itiva
st et
N ue p
Com
taja
Ven

19. Ejemplo de Ventaja Competitiva:
Confianza Institucional
Activos Pasivos
Resolución de Conflictos Ignorar Conflictos
Visión Compartida Metas Individuales
Decisiones Consensuadas Decisiones Unilaterales
Planear Reaccionar
Órganos de Gobierno Política Familiar
Acuerdos Comunes Tratos individuales
Confianza Institucional Desconfianza

20. Herramientas:
FODA
3 círculos
Genograma
accionario

21. Propiedad
Familia
Empresa

22. Genograma Familiar
,
c.
e. e.
n.
n.
c.
59 x 54 53 51 48 43
n. I A
n. n. n. n. n.
36
n. n. I M n. n. n. F. J n. n.
n. n. n. n. n. n. n. n.
NOTA:
Este es un genograma incompleto elaborado con la metodología expresada en el
manual “Cómo Trabajar con la Empresa Familiar” de D-Bork/Jaffe/Lane/Dashew/Heisler
Requiere: Nombres, apellidos, fechas de nacimiento y matrimonio, edades y fallecidos.

23. Familiares en la Empresa
83 83
Gerente
General Sub Gerente
General
59 x 54 53 51 48 43
Gerente de Gerente de Gerente de
Mercadeo Administración y Operaciones n.
Finanzas
36
Trabajan en la empresa:
14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28%
NOTA:
Familiares en puestos Gerenciales y Operativos en la empresa a partir del
Genograma

24. Asamblea de Accionistas
x 54 53 51 48 43
n
14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28%
36
n
n.
14.28%
NOTA:
Asamblea de Accionistas basada en el Genograma

25. Familiares en la Empresa y
Familiares en el Consejo de Adm.
Presidente
c.
83 83
Gerente Sub Gerente
General General
59 x 54 53 51 48 43
I
Gerente de Gerente de
Gerente de
Administración y Operaciones
Mercadeo
Finanzas
Fiscal 36 Vocal Secretaria
14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28%

26. Composición Asamblea
de Familia
1
c.
83 83
59 x 54 53 51 48 43
36
n. n. n. n. n.
2 3 4 5 6 7 8 9
14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28% 14.28%

27. Ejercicio:
GENOGRAMA FE
Genograma Familiar
Asamblea de Accionistas (o partes) y
Junta Directiva (o Consejo o Comite)
Familiares en la Empresa
Escenario de Distribución Accionaria más probable
en la próxima generación

28. ¿Quiénes somos y Dónde Estamos?

29. Fortalezas Compromiso Oportunidades
(valores) Compromiso
Unión Familiar
Continuidad del
Preparación
Conocimiento
Aspirantes a Sucesores
Confiabilidad y Orgullo
Debilidades
(contravalores )
Complejidad
Amenazas
(internas y externas)
Informalidad
Crecimiento
Falta de Disciplina
Conflictos

30. Esquema del Riesgo Estructural
de la Empresa Familiar
( Complejidad
de la Familia + Complejidad
de la Empresa
) - Desarrollo de
la Estructura = Riesgo
Estructural
INSTITUCIONALIZACIÓN DIFERENCIACIÓN COMUNICACIÓN PRÁCTICAS DE GESTIÓN SUCESIÓN
Presencia de FAMILIA - EMPRESA Profesionalidad de las Manejo de las Capacidad
instituciones Diferenciación Laboral Prácticas Diferencias Emprendedora
Funcionalidad del Reconocimiento de la Estructuración de la Explicitación de Reglas No Dependencia
Consejo de Familia Propiedad información del 1er Ejecutivo
Funcionalidad del Legitimación de la Preparación de la
consejo de exigencia Sucesión
Administración
Funcionalidad del
Cómite de Dirección
Fuente: Gimeno/Baulenas 2002

31. COMPLEJIDAD
Familiar Empresa Estructura Estrategia
Capitan baja baja baja otro capitán
Emperador mayor mayor baja estructurar
equipo
elevada baja media limitar complejidad familiar
familiar
restringir futuro acceso de
estructurado media alta alta
accionistas
corporación alta alta alta desarrollar la comunicación

32. Radiografía de la Empresa Familiar Española:
Fortalezas y Riesgos
Versión Resumida
ESADE - Madrid
28 de noviembre de 2006
‣El Modelo de Gestión del Riesgo Estructural se apoya en la Teoría de la
Complejidad.
‣La complejidad de un sistema se define por la cantidad y características
de sus elementos y por las múltiples relaciones que pueden influir en dichos
elementos.

33. Ejercicio:
FODA DE MI EF
FORTALEZAS
DEBILIDADES
OPORTUNIDADES
AMENAZAS

34. ESTRATEGIAS
FAMILIARES:

35. Estrategia Corporativa:
Profesionalización
Definir y Formalizar y poner en
funcionamiento los Organos de
Gobierno del Sistema FE
Crear el Consejo Familiar
(un representante por
cada rama familiar)
Consejo de
Administracion: agregar
representantes o
especialistas o comisario
Efectuar algunas
recomendaciones (por ej) Formalizar el plan de
retiro y sucesion

36. Estrategia:
Profesionalización
4 Iniciativas estratégicas de
supervivencia en la empresa
familiar
1. Educación y Desarrollo de la
Familia.
2. Desarrollo de las Relaciones
Familiares
3. Gestión Responsable de la
Sociedad.
4. Participación de la Familia en los
Órganos de Gobierno

37. Fortalezas Oportunidades
(valores)
FO
Estrategias de Desarrollo
Plan de Retiro
Stewardship

38. Fortalezas
Estrategias de
Gobierno
Corporativo
FD Estrategias de
Continuidad
Debilidades

39. Fortalezas Estrategias de Relación y
AVENIENCIAS
(Comunicación, Socios
Minoritarios, Solución de
Conflictos)
FA Planificación Patrimonial
Acuerdos Patrimoniales
Sucesión Patrimonial
Amenazas Estrategias de Prevención
Activa
(internas y externas) (Capitulaciones
Matrimoniales, Plan de
Liquidación, Formulas de
Valuación, etc)

40. Oportunidades
Estrategia de
Gobierno Familiar
Plan de Sucesión
OD de la Gestión
Cambio de
Dirección
Debilidades
(contravalores)

41. Plan de Sucesión
La sucesión empresarial se refiere al
relevo tanto en la propiedad, como en
el gobierno, como en la gestión.
Un plan de sucesión ha de buscar y
formar futuros propietarios, futuros
administradores y futuros dirigentes
Pablo Álvarez de Linera, socio de Garrigues

42. Ejercicio:
Estrategia Corporativa:
Formalización
¿Observaciones o Recomendaciones?

43. La Estrategia Corporativa Familiar:
“Somos y queremos continuar siendo una empresa
familiar
en los sectores donde la familia tiene sus mayores
competencias, con los mejores procesos internos y
tecnología de punta,
con el personal más motivado del sector y
con una rentabilidad adecuada para los
accionistas
cumpliendo con nuestras obligaciones con el
estado, la comunidad y los stakeholders en
general”