Diseño y evaluación de proyectos

Diseño y Evaluación
de Proyectos
ING. CÉSAR A. RUIZ V.

2
METODOLOGÍA PARA EL
DISEÑO Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS

SECUENCIA DE PLANIFICACIÓN DE
PROYECTOS
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Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Involucrados
Problemas
Marco Lógico
Objetivos
Opción 1
Opción 2
Alternativas
Herramientas
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momento.

TÉCNICAS PARA LA
FORMULACIÓN DE PROYECTOS
Análisis de Involucrados
o Actores (stakeholders)
Análisis de Problemas
Análisis de Objetivos
Análisis de Alternativas
Matriz del Marco Lógico

ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS
ACTOR O INVOLUCRADO
Se refiere a alguna persona natural o
jurídica, que, en el contexto de una
determinada acción o circunstancia,
puede ganar o perder algo, obtener o no
lo que desea, salir beneficiado o
perjudicado, recibir o tener que entregar
alguna forma de valor.

ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS 1
Indica:
Qué cambios de prácticas o actitudes son
requeridos, deseados y factibles desde el
punto de vista del grupo meta (beneficiario
final del proyecto), o sea:
Un determinado sector o grupo de la población
Una organización (ministerio, entidad pública,
sindicato, entidad privada, etc.)
Un grupo social
Qué cambios son deseables desde el punto de
vista de los niveles de decisión para un
proyecto.

ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS 2
Qué mandatos, capacidades y recursos --
actuales y potenciales-- tienen los diferentes
grupos de involucrados en relación con la
problemática, incluyendo posibles organismos
para la ejecución de un proyecto.
Y, por consiguiente, qué contribuciones
externas necesitan los organismos ejecutores
para ejecutar el proyecto y lograr producir los
componentes del proyecto.
Qué mandatos, recursos, políticas y
prioridades tienen los organismos externos
(como el BID) en relación con el
financiamiento de un proyecto.

Es un instrumento que
contribuye a
sistematizar y analizar
la información sobre la
oposición y apoyo que
puede provocar la
intervención de un
proyecto en los
elementos de una
sociedad.

Población
Involucrados
No-involucrados

Involucrados
Beneficiados
Perjudicados

Involucrados
(B ó P)
Pasivos
Activos

Involucrados
Recursos
Conexiones políticas
Organización
Acceso a los medios
de comunicación
Medidas de presión

EVALUACIÓN DE INVOLUCRADOS
ALTO MEDIO BAJO ALTO MEDIO BAJO ALTO MEDIO BAJO
NIVEL DE PODER E
INFLUENCIA
NIVEL DE IMPACTO
DE LA DIRECCIÓN
NIVEL DE
COOPERACIÓN
REQUERIDO
EVALUACIÓN DE ACTORES
INVOLUCRADOS

MATRIZ DE INVOLUCRADOS
ALTO MEDIO BAJO
VALOR
INVOLUCRADOS EXPECTATIVAS FUERZA

INVOLUCRADOS
RECURSOS Y
MANDATOS
PROBLEMAS
PERCIBIDOS
INTERÉS EN EL
PROYECTO
CONFLICTOS
POTENCIALES

MAPA DE INVOLUCRADOS
A
L
T
O
M
E
D
I
O
B
A
J
O
ENTUSIASTAS SEGUIDORES OPOSITORES
IMPACTO DEL CAMBIO
REACCIÓN AL CAMBIO
MAPA DE INVOLUCRADOS

19
DE PROYECTOS

ANÁLISIS DE PROBLEMAS
Es una técnica para:
Analizar la situación existente en
relación con la problemática en la forma
que la perciben los involucrados
Identificar los problemas principales en
dicho contexto y las relaciones causa-
efecto entre dichos problemas
Mostrar las interrelaciones entre los
problemas
Visualizar estas relaciones en un
diagrama -- el árbol de problemas

ÁRBOL DE PROBLEMAS
Analiza la situación existente en relación con
la problemática identificada
Identifica los problemas principales, sus
relaciones de causa-efecto e interrelaciones y
Visualiza dichas relaciones en un diagrama de
problemas
efecto
causa

DESCRIBIR LA SITUACIÓN
ESPERADA QUE SERÁ
ALCANZADA MEDIANTE LA
SOLUCIÓN DEL
PROBLEMA
REVELADO:CAMBIO DE
NEGATIVO A POSITIVO
TRANSICIÓN DE PROBLEMAS A
OBJETIVOS

ANÁLISIS DE OBJETIVOS
Describir una situación que podría existir después de
solucionar los problemas
Identificar las relaciones medios-fines entre los
objetivos y
Visualizar estas relaciones medios-fines en un diagrama
(árbol de objetivos)
Fin
Medio

ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
Identificar soluciones alternativas que
puedan llegar a ser estrategias del proyecto
Evaluar estas posibles estrategias y
Determinar la estrategia a ser adoptada por
el proyecto.

CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN DE
ALTERNATIVAS
Problemas e intereses de los involucrados.
Recursos y mandatos de los involucrados.
Recursos a disposición del proyecto.
Probabilidad de alcanzar los objetivos.
Horizonte del proyecto.
Factibilidad política.
Análisis de costo-beneficio.
Costo-efectividad de la estrategia.
Efecto sobre el flujo de caja.
Criterios ambientales.
Criterios de género.
Riesgos sociales.
Sustentabilidad.
Otros.

31
DE PROYECTOS

LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO
Es un sistema estructurado
para planificar
y comunicar
en un solo cuadro
la información más importante
sobre un proyecto.

EL MARCO LÓGICO
Una herramienta para fortalecer el
Diseño, la Ejecución y la Evaluación de
Proyectos
Marco
Lógico
Diseño
Evaluación Ejecución

¿POR QUÉ SE DISEÑÓ EL MARCO
LÓGICO?
Los proyectos carecían de la precisión requerida,
incorporando múltiples objetivos que no estaban
directamente relacionados con los objetivos de los
proyectos.
Los proyectos no estaban siendo ejecutados
exitosamente, y no quedaba claro cuál era el alcance de
la responsabilidad del gerente (o de la agencia
ejecutora) del proyecto .
No había una idea clara respecto de cómo determinar si
un proyecto había sido exitoso, y los evaluadores
carecían de una base “objetiva” para comparar lo
planeado con lo ejecutado.

LA MATRIZ DEL MARCO LÓGICO
DESCRIPCIÓN INDICADORES VERIFICADORES SUPUESTOS
FIN INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
PROPÓSITO INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
COMPONENTES INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
ACTIVIDADES
RESUMEN
PRESUPUESTARIO
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
SUPUESTOS

JERARQUÍA DE OBJETIVOS
Notar:
El Propósito debe contribuir
significativamente al logro del
Fin.
Los Componentes/Resultados
son necesarios para lograr el
Propósito.
Fin
Propósito
Componente
Actividades Actividades
Componente
Actividades Actividades

LA LÓGICA DE UN PROYECTO
Una serie de hipótesis lógicas
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Entonces
si
si
Entonces
si
Entonces

OBJETIVOS EN EL MARCO
LÓGICO
Se redactan como:
Logros
Éxitos
Metas cumplidas
Las actividades se redactan
como:
Trabajos a realizar
Tareas a cumplir

RESUMEN NARRATIVO DE OBJETIVOS
FIN
INDI
CAD
ORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPU
ESTO
S
PROPÓSITO
INDI
CAD
ORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPU
ESTO
S
COMPONENTES
INDI
CAD
ORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPU
ESTO
S
ACTIVIDADES
RESU
MEN
PRES
UPUE
STAR
EJEC
UCIÓ
N
PRES
UPUE
SUPU
ESTO
S
Fin - ¿Por qué, en última instancia, se lleva a
cabo el proyecto?
Indica cómo el proyecto o el programa
contribuirá a solucionar un problema de
desarrollo a nivel sectorial, regional o nacional.
Propósito - ¿Por qué se lleva a cabo el
proyecto?
Describe el impacto directo o resultado directo
obtenido de la utilización de los Componentes.
Componentes - ¿Qué debe producir el
proyecto?
Son los bienes y servicios que debe producir el
ejecutor, de acuerdo con el contrato del
proyecto.
Actividades - ¿Cómo se producirán los
Componentes?
Actividades principales que implican uso de
recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo para
producir cada Componente. Se colocan, para
cada Componente, en orden cronológico.

INDICADORES
FIN INDICADORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPU
ESTO
S
PROP
ÓSIT
O
INDICADORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPU
ESTO
S
COM
PONE
NTES
INDICADORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPU
ESTO
S
ACTI
VIDA
DES
RESUMEN
PRESUPUESTARIO
EJEC
UCIÓ
N
PRES
UPUE
SUPU
ESTO
S
Conceptos importantes:
Si lo podemos medir, lo podemos
administrar.
Los indicadores deben expresarse
en términos de cantidad, calidad y
tiempo o plazo.
Proporcionan la base para el
monitoreo y la evaluación.
Muestran cómo puede ser medido
el desempeño de un proyecto.
Establecen metas para determinar
en qué medida se ha cumplido un
objetivo.

VERIFICADORES
FIN
INDI
CAD
ORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPU
ESTO
S
PROP
ÓSIT
O
INDI
CAD
ORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPU
ESTO
S
COM
PONE
NTES
INDI
CAD
ORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPU
ESTO
S
ACTI
VIDA
DES
RESU
MEN
PRES
UPUE
STAR
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
SUPU
ESTO
S
Deben ser prácticos y
económicos
Deben proporcionan la base para
supervisar y evaluar el proyecto
Se encuentran en fuentes
normales de información.
Se encuentran mediante la
Recolección de datos o
información especial.

SUPUESTOS
FIN
INDI
CAD
ORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPUESTOS
PROP
ÓSIT
O
INDI
CAD
ORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPUESTOS
COM
PONE
NTES
INDI
CAD
ORES
MEDI
OS
DE
VERI
FICA
SUPUESTOS
ACTI
VIDA
DES
RESU
MEN
PRES
UPUE
STAR
EJEC
UCIÓ
N
PRES
UPUE
SUPUESTOS
¿Cómo podemos manejar los
riesgos?
Aclarar o refinar aquellos
supuestos y riesgos que son
demasiado generales.
Analizar la importancia y
probabilidad de los mismos.
Hacer seguimiento y
administrar los supuestos
durante la ejecución.

IMPORTANCIA DE LOS
SUPUESTOS
Pueden derivarse del Análisis de Involucrados, el árbol
de objetivos o cualquier otra fuente de información
sobre las condiciones del entorno del proyecto.
Deben ser formulados como condiciones positivas
(como un objetivo).
Son importantes para el éxito del proyecto.
Si son explícitos ayudan a mejorar la comunicación
entre la Gerencia del proyecto y los Niveles Superiores.
Identifican claramente lo que está fuera del control de
la unidad ejecutora.

CONSTRUCCIÓN DEL MARCO
LÓGICO
DESCRIPCIÓN INDICADORES VERIFICADORES SUPUESTOS
FIN INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
PROPÓSITO INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
COMPONENTES INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
ACTIVIDADES RESUMEN
PRESUPUESTARIO
EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
SUPUESTOS
1
2
3
4 5
6
7
89 10
11
13
15
12
14

Verificación SupuestoIndicador
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Concepto
Contribución encadenada de objetivos
(Zigzag)
Supuesto
Supuesto
Supuesto
si más
entonces
si
si
entonces
entonces
más
más
CONDICIONES NECESARIAS Y
SUFICIENTES

MATRIZ MARCO LÓGICO
OBJETIVOS INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
El Fin es una
definición de cómo el
proyecto contribuirá a
la solución del
problema
Los indicadores a
nivel de Fin miden el
impacto general que
tendrá el proyecto.
Son específicos en
términos de cantidad,
calidad y tiempo.
Los medios de
verificación son las
fuentes de
información que se
puede utilizar para
verificar que los
objetivos se lograron.
Pueden incluir
material publicado,
inspección visual,
encuestas por
muestreo, etc.
Los supuestos
indican los
acontecimientos, las
condiciones o las
decisiones
importantes
necesarias para la
“sustentabilidad”
(continuidad en el
tiempo) de los
beneficios
generados.

MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
PROPÓSITO
El Propósito es el
impacto directo a ser
logrado como
resultado de la
utilización de los
Componentes
producidos. Es una
hipótesis sobre el
impacto o beneficio
que desea lograr.
Los indicadores a
nivel de Propósito
describen el impacto
logrado al final.
Deben incluir metas
que reflejen la
situación al finalizar.
Cada indicador
especifica cantidad y
tiempo de los
resultados por
alcanzar
Los medios de
verificación son las
fuentes que el
ejecutor y el
evaluador pueden
consultar para ver si
los objetivos se están
logrando. Pueden
indicar que existe un
problema y sugiere la
necesidad de
cambios en los
componentes del
proyecto. Pueden
incluir material
publicado, inspección
visual, encuestas por
muestreo, etc.
Los supuestos
indican los
acontecimientos, las
condiciones o las
decisiones que tienen
que ocurrir para que
contribuya
significativamente al
logro del Fin.

MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
COMPONENTES
Los Componentes
son las obras,
servicios y
capacitación que se
requiere. Estos
deben expresarse en
trabajo terminado
(sistemas instalados,
gente capacitada,
etc).
Los indicadores de
los Componentes son
descripciones breves,
pero claras de cada
uno de los
Componentes que
tiene que terminarse
durante la ejecución.
Cada uno debe
especificar cantidad,
calidad y oportunidad
de las obras,
servicios, etc; que
deberán entregarse.
Este casillero indica
dónde el evaluador
puede encontrar las
fuentes de
información para
verificar que los
resultados que han
sido planteados han
sido producidos. Las
fuentes pueden
incluir inspección del
sitio e inspecciones.
Los supuestos son
los acontecimientos,
las condiciones o las
que ocurrir para que
los componentes
alcancen el Propósito
para el cual se
llevaron a cabo.

MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
ACTIVIDADES
Las Actividades son
las tareas que el
ejecutor debe cumplir
para plantear cada
uno de los
Componentes y que
implican costos. Se
hace una lista de
actividades en el
orden cronológico
para cada
Componente.
Este casillero
contiene el
presupuesto para
cada Componente a
ser producido.
Este casillero indica
donde un evaluador
puede obtener
información para
verificar si el
presupuesto se gastó
como estaba
planeado.
Normalmente
constituye el registro
contable.
Los supuestos son
los acontecimientos,
condiciones o
que suceder para
contemplar los
Componentes.

El Marco Lógico puede ser utilizado como medio para comparar
lo planeado con los resultados obtenidos.
Planeado Actual
VS.
Esta información puede ser utilizada para:
Guiar y mejorar la ejecución de proyectos.
Evaluar el éxito del proyecto cuando se
termine la ejecución.
Mejorar los diseños de futuros proyectos.
MONITOREO Y EVALUACIÓN

A: Autoridades Decisorias
DE: Gerente de Proyecto
FECHA: NN
PROYECTO: NN
ACTIVIDAD:
Identifica la actividad y el logro en términos de cantidad, calidad y tiempo.
Compara el logro con los resultados esperados.
Si fuera necesario, incluye explicación o interpretación del logro.
ESTADO DEL PROYECTO:
Breve análisis del estado de ejecución del proyecto en general.
Indica las próximas decisiones importantes a tomar.
Indica si los plazos y presupuestos previstos siguen siendo válidos.
ACCIONES:
Identifica las acciones en curso para la próxima toma de decisiones.
Si fuera necesario, solicita acciones por parte de las autoridades facultadas e indica la
fecha en que se requiere que se tomen las acciones.
PRÓXIMO INFORME DE LOGRO A SER ENTREGADO
Identifica el siguiente informe a ser preparado y la fecha en que será presentado.
INFORME DE LOGRO

A: Autoridades Decisorias
DE: Gerente del Proyecto
FECHA: NN
PROYECTO: NN
ACTIVIDAD
Identifica la Actividad o Componente que no puede producirse en
la cantidad, calidad y/o tiempo previsto.
PROBLEMA
Indica la naturaleza del problema y su origen.
IMPACTO Y ALTERNATIVAS
Analiza el impacto sobre la producción del Componente en cuanto
a cantidad, calidad y tiempo.
Presenta alternativas de solución y las ventajas y desventajas de
cada una.
Recomienda la mejor alternativa.
ACCIÓN:
Especifica las acciones ya tomadas.
Solicita acciones adicionales a personas con poder de decisión e
indica la fecha en que habría que tomarlas.
INFORME ALERTIVO

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