Auditorías, Fiscalizaciones e Inspecciones de Seguridad

1. AUDITORÍAS, FISCALIZACIONES
E INSPECCIONES DE SEGURIDAD

2. CONTENIDO DEL CURSO
Objetivos
Definiciones
Marco Legal
Auditorias
Inspecciones
Fiscalización

3. • Diferenciar entre una auditoría, inspección y
fiscalización.
• Reconocer las pautas mínimas para generar
un sistema de gestión óptimo.
• Asegurar que el Programa de Inspecciones
de Seguridad satisfaga los requisitos legales
y los establecidos por la organización.
• Conocer aspectos fundamentales de una
Auditoría de Seguridad para estar siempre
preparados.
OBJETIVOS DEL CURSO

4. DEFINICIONES

5. Actos sub- estándar
Es toda acción, comportamiento
o práctica incorrecta, ejecutada
por la persona, que causa o
contribuye a la ocurrencia de un
incidente.
Incumplimiento de un estándar,
procedimiento o práctica.
DEFINICIONES PREVIAS

6. Condición sub- estándar
Se llama así a toda instalación
incorrecta, área de trabajo
inapropiada, estado incorrecto de
sustancias, materiales, equipos o
energía.
Incumplimiento de una norma que
podría dar origen a un accidente /
incidente.

7. ¿Qué actos y condiciones sub-estándares podemos descubrir en esta imagen?

8. ¿Qué actos y condiciones sub-estándares podemos descubrir en esta imagen?

9. ¿Qué condiciones sub-estándares podemos descubrir en esta imagen?

10. ¿Qué actos y condiciones sub-estándares podemos descubrir en esta imagen?

11. Todo aquello que tiene potencial de
causar daño a las personas, equipos,
procesos y ambiente.
PELIGRO
¿Qué preguntas podemos efectuar para poder identificar peligros en nuestra área de trabajo?

12. Es la combinación de probabilidad y
consecuencia, reflejados en la posibilidad
de que un peligro cause pérdida o daño a
las personas, a los equipos, a los procesos
y/o al ambiente de trabajo.
RIESGO
¿Qué preguntas podemos efectuar para poder identificar los riesgos en nuestra área de trabajo?

14. INSPECCIONES DE SEGURIDAD

15. Proceso de observación
sistemático, realizado de manera
informal o planificada
Para Examinar situaciones
críticas de prácticas, condiciones,
equipos y materiales.
INSPECCIÓN
La Inspección es uno de los mejores instrumentos disponibles para descubrir los
problemas y evaluar los riesgos antes de que ocurran los accidentes y otras pérdidas
La finalidad fundamental de la inspección es descubrir causas potenciales de incidentes,
para que se pueda eliminar e impedir que produzca incidentes.

16. Verificación del cumplimiento de los estándares
establecidos en la disposiciones legales.
INSPECCIÓN

17. Artículo 14 (D.S. 024 2016 EM)
Registro de las
Observaciones y
Medidas en el
Libro de Seguridad
Implementación de
las observaciones
por parte del
Titular Minero
Informe a la
Autoridad
Competente las
implementaciones
(05) días después
del plazo otorgado

18. CAPÍTULO XVI
INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES
Artículo 140, 141, 142 (D.S. 024 2016 EM)
• Realizan inspecciones internas diarias al inicio
de guardia.
SUPERVISORES
• Realizan las inspecciones internas planeadas y
no planeadas según mapa de riesgo.
ALTA GERENCIA
• Realizan las Inspecciones Internas Inopinadas.
SUPERVISORES DE
AREA/SSO Y CSST
INSPECCIONES INTERNAS

19. Actuar
Aprender
Entender
Observar
Ver
OBSERVAR VS. VER IMAGEN
Debemos estar atentos a todo lo que ocurra en nuestra área de trabajo para implementar continuamente las mejoras y generar
condiciones de trabajo y comportamientos cada vez más seguros sin retroceder

20. COMPETENCIAS DEL INSPECTOR
CUALIDADES
DEL
INSPECTOR
Comunicativo y Observador
Analizar y Sintetizar la
Información
Imparcialidad para la
Evaluación
Emitir Juicios Técnicos
Discreción y Actitutd
Constructiva

21. RESPONSABILIDADES TRABAJADOR
 Identificar los peligros de la tarea
antes de iniciarla y aplicar las
medidas correctivas del caso.
Incluye, herramientas, materiales,
equipos y área de trabajo.
 Realizar una inspección pre-uso,
diariamente, antes de utilizar un
equipo.

22. TRABAJADOR
Informar
Inmediatamente a su
supervisor
de cualquier condición sub
estándar detectada.
Realizar
Inspección a su área de
trabajo
DIARIO
(Evaluación de Tarea) antes de iniciar
los trabajos.
Realizar
Inspección de Pre-Uso
antes de operar un
vehículo o equipo móvil.

23. SUPERVISOR
REALIZAR INSPECCIÓN
PLANIFICADA
01 VEZ AL MES
REALIZAR INSPECCIÓN
DE INICIO DE TURNO
DIARIO
REVISAR, FIRMAR
INSPECCIONES DE
PRE-USO.
DIARIO
REGISTRAR CUADERNO DE
TURNO LAS ACCIONES
INMEDIATAS u otros
comentarios que resulten de las
Inspecciones de Inicio de Turno.
IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
INMEDIATAS

24. INGENIERO DE SEGURIDAD
Asistir y evaluar
02 Inspecciones Planificada
Mantener
Archivo de
las
Inspecciones
Planificadas

25. Diario Semanal Mensual Trimestral
Zonas y condiciones de alto riesgo.
Sistema de izaje
Bodegas y talleres
Polvorines
Materiales peligrosos
Escaleras portátiles
Cable de izaje y cablecarril
Sistemas contra incendios
Sistema de alarma
Instalaciones eléctricas
Sistema de bombeo y drenaje
Herramientas manuales eléctricas
Inspección interna por la alta gerencia.
MATRIZ DE FRECUENCIA Y RESPONSABILIDADES DE INSPECCIONES

26. Frecuencia de las Inspecciones
Sistemas de Izaje - Diario
Instalaciones Eléctricas - Mensual
Materiales Peligrosos - Semanal
Herramientas Eléctricas - Trimestral

27. TIPO DE INSPECCIONES
Inspecciones
Generales
No Planeadas
Planeadas
Cruzadas
Previas al Cambio de Turno
De Pre-uso
Recorrido de Seguridad y Salud de la Gerencia
Del Comité de Seguridad
De Orden y Limpieza

28. Inspección de pre-uso
Inspección realizada por el
operador antes de utilizar
un vehículo o equipo móvil.

29. INSPECCIÓN DE INICIO DE TURNO
Inspección diaria realizada por
el trabajador y supervisor al
inicio del turno de trabajo.

30. INSPECCIONES PLANIFICADAS
Proceso para examinar
situaciones críticas de
prácticas, condiciones,
equipos, materiales y
estructuras.
Inspección
sistemática y
formal de una
sección del área de
trabajo.

31. INSPECCIONES DEL COMITÉ DE SEGURIDAD
Y SALUDOCUPACIONAL
Realizar inspecciones mensuales de
todas las instalaciones.
Anotar en el Libro de Seguridad y Salud
Ocupacional las recomendaciones con
plazos para su implementación.

32. 1. PREPARAR
2. INSPECCIONAR
3. RETROALIMENTAR
4. DEFINIR ACCIONES
INMEDIATAS
5. REGISTRAR
6. SEGUIMIENTO

33. RECOMENDACIONES PARA
REALIZAR LAS INSPECCIONES
Comenzar
con una
actitud
positiva.
Usar listas de
verificación
para ayudar a
identificar
peligros.
Buscar
objetos
alejados y no
a simple
vista.
Usar el
formato de
inspección
planificada.
CLASIFICAR RIESGOS.
Tomar medidas
correctivas, asignar
responsables para
corregir las condiciones y
actos detectados en la
inspección planificada en
una fecha fijada.
La acción inmediatas se
tomaran para controlar las
causas inmediatas y evitar
un incidente.

34. Riesgo Alto
Riesgo Moderado
Riesgo Bajo
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

35. Evalúe el riesgo en esta situación
¿Usted diría que se trata de un riesgo alto, moderado o bajo?

36. Evalúe el riesgo en esta situación
¿Usted diría que se trata de un riesgo alto, moderado o bajo?

37. Evalúe el riesgo en esta situación
¿Usted diría que se trata de un riesgo alto, moderado o bajo?

38. Evalúe el riesgo en esta situación
¿Usted diría que se trata de un riesgo alto, moderado o bajo?

39. CALIDAD
DE ACCIÓN
CORRECTI
VA
JERARQUÍA CONTROL DESCRIPCIÓN
ALTA
(No
necesita
mayor
supervisión)
I Eliminar
Buen Diseño, Diferente
Método, etc.
II Sustituir
Uso de materiales menos
peligrosos
MEDIA
(Necesita
supervisión
periódica)
III Ingeniería
Guardas, Barreras, Ventilación,
Seguros, Alarmas, paradas, etc.
BAJA
(Necesita
supervisión
permanente)
IV Administrativo
Políticas, Procedimientos de
Trabajo
Reglas, Capacitación, Manejo
de Procedimientos , etc.
V EPP Equipo de Protección Personal
CALIDAD DE ACCIONES CORRECTIVAS Y JERARQUÍA DE CONTROLES

40. MONITOREO DE ACCIONES CORRECTIVAS
Monitorear que las
medidas correctivas
se hayan
implementado.
Verificar que las
medidas correctivas
solucionen el
problema original tal y
como se programó.
Monitorear los efectos
de las medidas
correctivas.

41. Beneficios de las Inspecciones
√ Identificamos fuentes de pérdidas
√ Corregir condiciones sub estándares antes de que ocurran pérdidas
√ Ambiente de trabajo más seguro
√ Mayor conservación de máquinas, equipos e instalaciones
√ Aumento en la productividad

43. AUDITORÍAS DE SEGURIDAD

44. Definición
• Procedimiento Sistemático,
independiente y documentado para
evaluar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.
AUDITORÍA

45. AUDITORÍA INSPECCIÓN FISCALIZACIÓN
• Verificar el cumplimiento de la Ley 29783 por
parte de la SUNAFIL.
• Verificar el cumplimiento de las ISO 9001:2015.
• Verificar el cumplimiento del sistema de gestión
del proveedor por parte del cliente.
• Verificar el cumplimiento de los estándar de
herramientas manuales por parte del comité de
seguridad.
• Verificar el cumplimiento del D.S. 024 2016 EM
por parte de OSINERGMIN.
• Evaluar el nivel de cumplimiento del Sistema de
Gestión de la empresa.
• Comprobar el cumplimiento de los estándares
de escaleras.

46. Apliquemos medidas de control
Evalúe la situación que se presenta en esta imagen.
¿Qué medidas de control están siendo implementadas para evitar daños?

47. Apliquemos medidas de control
Evalúe la situación que se presenta en esta imagen.
¿Qué medidas de control deben ser implementadas para evitar daños?

49. FISCALIZACIONES DE SEGURIDAD

50. • Proceso Sistemático, documentado realizado por
la autoridad competente para verificar el
cumplimiento del Reglamento D.S.024-2016-EM
y su modificatoria D.S.023-2017-EM
FISCALIZACIÓN
¿Alguna vez ha participado en algún proceso de fiscalización?

51. • Promueve supervisa y revisa el cumplimiento del
ordenamiento jurídico sociolaboral y el de
seguridad y salud en el trabajo, así como brinda
la asesoría técnica, la investigación y la emisión
de normas laborales de acuerdo a los hallazgos.
FISCALIZACIÓN

52. AUTORIDAD MINERA COMPETENTE
Dirección General de
Minería
(DGM-MEM)
Gobiernos
Regionales
Supervisar el cumplimiento de la
normativa socio laboral, ejecutando
las funciones de fiscalización.
Supervisa, fiscaliza técnicamente la
infraestructura y las operaciones de
gran y mediana minería formal e
Investiga las denuncias sobre
incumplimiento.
Fiscalización de Seguridad
Técnica para Pequeña minería y
Artesanal.

53. La fiscalización en una empresa en especial, tiene un origen en
dos situaciones:
Debido a una acción de oficio de parte de la institución, dentro
de los programas regulares de fiscalización. Por ejemplo, al
inicio de una temporada. Es decir, la empresa ya sea porque
queda cercana, porque es conocida o por cualquier
otro mecanismo de selección, ha sido escogida para una
fiscalización.
Debido a una denuncia ante la Inspección del Trabajo. La
denuncia la puede realizar cualquier persona que tenga
conocimiento de la falta, pero lo más frecuente es que sea
realizada por un trabajador descontento al no tener respuestas
al interior de la empresa donde se desempeña.
Cuando se es fiscalizado, hay
que tener toda la
documentación pertinente a la
relación laboral.
Esto obliga a hacer una revisión
y actualización preventiva de la
documentación laboral exigida.

54. LIBRO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Libro de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Se registran
observaciones de las
auditorias,
inspecciones del
CSSO
Los registros los
realiza la Alta
Gerencia y personal
autorizado
Cuando se realice
trabajos de alto riesgo
o resulten de
fiscalizaciones,
supervisiones o
inspecciones debiendo
ser suscritas por los
asistentes