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Redalyc
                                   Sistema de Información Científica
Red de Revistas Científicas de América Latina, el Caribe, España y Portugal




                                                        de-Miguel, Mario


            LA EVALUACIÓN DE TESIS DOCTORALES. PROPUESTA DE UN MODELO
         RELIEVE. Revista electrónica de investigación y evaluación educativa, Vol. 16, Núm. 1,
                                            2010, pp. 1-18
                                       Universitat de València
                                                España

                    Disponible en: http://redalyc.uaemex.mx/src/inicio/ArtPdfRed.jsp?iCve=91612919003




                                                                  RELIEVE. Revista electrónica de investigación y
                                                                  evaluación educativa
                                                                  relieve@uv.es
                                                                  Universitat de València
                                                                  España




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                                                    www.redalyc.org
                  Proyecto académico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
  http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm



e-Journal of Educational                                                                  Revista ELectrónica de
Research, Assessment and                                                                Investigación y EValuación
      Evaluation                                                                                 Educativa


  LA EVALUACIÓN DE TESIS DOCTORALES. PROPUESTA
                 DE UN MODELO
                  [The evaluation of doctoral thesis. A model proposal]
                                                         Por / By

     Article record                                                                                  Ficha del artículo
    About authors                        de-Miguel, Mario (mario@uniovi.es)                          Sobre los autores
    HTML format                                                                                      Formato HTML

                        Abstract                                                      Resumen
 The aim of this work is the development of a model that       El objetivo del presente trabajo es la elaboración de un
 can be used as a framework for evaluators and PhD tribu-      modelo que pueda ser utilizado como marco de referencia
 nal members, either during the previous administrative        por los evaluadores y miembros de tribunales de las tesis
 processing phase or at the actual exposition and viva on      doctorales tanto en la fase previa a la tramitación adminis-
 doctoral dissertations. To this end, once reviewed the ex-    trativa como en el acto de exposición y defensa de la
 isting literature and normative, a new proposal is laid out   misma. Para ello, una vez revisada la literatura y la nor-
 on the main aspects and criteria to be analysed and as-       mativa vigente al respecto, efectuamos una propuesta so-
 sessed from any given scientific work, thus introducing a     bre los principales aspectos y criterios que deben ser obje-
 tool that facilitates and specifies this work. Our model is   to de análisis y valoración en todo trabajo científico, y
 intended to be an open proposal on which we would wel-        presentamos una herramienta que facilita y precisa esta
 come any contribution and suggestion.                         tarea. Nuestro modelo constituye una propuesta abierta
                                                               sobre la que esperamos aportaciones y sugerencias.

                       Keywords                                                     Descriptores
 Doctoral thesis, Doctoral dissertations evaluation, Doc-      Tesis doctoral, evaluación de tesis doctorales, calidad de
 toral thesis quality, doctoral dissertations evaluation       las tesis doctorales, modelo de evaluación de las tesis doc-
 model.                                                        torales.



                                                                 ración de los informes preceptivos. Lo nor-
  Introducción
                                                                 mal es utilizar impresos poco estructurados
    Una de las tareas que frecuentemente te-                     donde los evaluadores formulan sus juicios
  nemos que asumir los profesores universita-                    de acuerdo con su lógica particular sobre lo
  rios es la evaluación de trabajos que se pre-                  que debe ser y cómo se debe presentar un
  sentan como tesis doctorales - más allá de los                 trabajo científico para que pueda ser defen-
  trámites formales – con el fin de asegurar la                  dido como tesis doctoral. Esta carencia de un
  calidad de los mismos. No es habitual que las                  marco de referencia claro y común sobre los
  universidades dispongan de protocolos deta-                    criterios que deben ser utilizados a la hora de
  llados para que se pueda realizar esta tarea                   evaluar un trabajo de estas características
  siguiendo una serie de criterios que se consi-                 determina que los informes que se emiten al
  deran a priori fundamentales para la elabo-


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de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
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respecto sean imprecisos y poco prácticos a                    dimientos que van a utilizar para evaluar la
la hora de tomar decisiones.                                   calidad de los procesos que implica el desa-
                                                               rrollo de un programa de doctorado como de
  El resultado de esta falta de precisión a la                 los productos que genera; es decir, las tesis
hora de emitir las valoraciones sobre las tesis                doctorales. Lo habitual es centrar toda la
es conocido: la mayoría de los informes pre-                   evaluación de los programas de doctorado
ceptivos para la tramitación administrativa                    sobre la utilización de estadísticos e indica-
de las tesis son positivos – no llega al uno                   dores cuantitativos entre datos de entrada y
por ciento el número de tesis rechazadas – y                   salida sin analizar los procesos y las causas
la gran mayoría de ellas alcanzan la máxima                    que provocan el abandono o un retraso con-
calificación - aproximadamente el 92 % de                      siderable en el progreso de los alumnos (De
las tesis defendidas – a pesar de que la cali-                 Miguel, 2010). Tampoco suelen precisar los
dad de muchas sea dudosa (Valcárcel, 2002).                    criterios específicos que deberán tenerse en
Esta distribución atípica de los resultados de                 cuenta para valorar la calidad de una tesis
las evaluaciones sobre las tesis doctorales                    como aportación al conocimiento científico
pone de manifiesto que los protocolos utili-                   sobre un determinado objeto de investigación
zados no son adecuados o que las valoracio-                    o a la solución de problemas prácticos de la
nes no se efectúan con el rigor científico que                 realidad social.
sería deseable.
                                                                 Como ya hemos señalado en otro momento
  Desde una perspectiva técnica el problema                    (Valcárcel, 2002), este último tipo de eva-
radica en que no existen unos criterios claros                 luación – centrada sobre la calidad de las
y explícitos que necesariamente deban ser                      tesis - se realiza a través de un proceso en el
tenidos en cuenta a la hora de formular los                    caben señalar tres etapas o momentos distin-
juicios requeridos. La última normativa es-                    tos, a saber: la evaluación previa que esta-
pañola al respecto - Real Decreto 1393/2007,                   blece cada universidad para autorizar la tra-
de 29 de septiembre – determina que "la uni-                   mitación administrativa, la evaluación que se
versidad establecerá procedimientos con el                     efectúa en el momento de la exposición y
fin de garantizar la calidad de las tesis tanto                defensa pública de la tesis, y la evaluación
en su elaboración como en el proceso de                        que se puede hacer posteriormente de las
evaluación" (art. 21, 2). En el mismo texto se                 publicaciones y aplicaciones derivadas de la
señala que "la tesis doctoral se evaluará en                   misma a efectos de premios, becas, proyec-
el acto de defensa que tendrá lugar en sesión                  tos y otros méritos. Como es lógico, el traba-
pública…y que el tribunal emitirá un infor-                    jo a realizar en cada una de estas fases tiene
me y la calificación global concedida a la                     finalidades distintas por lo que requiere crite-
tesis de acuerdo con la siguiente escala."                     rios y procedimientos de evaluación diferen-
(art. 21, 6, 7). El sentido de la norma es cla-                tes. Procede, por tanto, clarificar las distintas
ro: los procedimientos y criterios para eva-                   formas de abordar estas evaluaciones en fun-
luar las tesis constituyen un problema interno                 ción de los datos y el tipo informe que debe
de las universidades que deberán reglamentar                   emitir el evaluador en cada caso.
de forma explícita [1].
                                                                  Este es el objetivo que pretendemos abor-
  Hasta la fecha los reglamentos establecidos                  dar con este trabajo: presentar un modelo que
por las distintas universidades sobre los pro-                 pueda constituir como marco de referencia
gramas de doctorado y las tesis suelen incidir                 del trabajo a realizar por los evaluadores que
más sobre las cuestiones administrativas que                   sean requeridos para valorar tesis doctorales.
sobre las técnicas. No es frecuente que en                     Para ello hemos efectuado una revisión de la
estos reglamentos las universidades establez-                  literatura pertinente sobre la naturaleza y
can de forma detallada los criterios y proce-                  finalidad de las tesis doctorales con el fin de


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de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
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sintetizar y estructurar los principales pará-                 de la Universidad. Todos estos procesos
metros y criterios que definen la calidad de                   pueden ser considerados como acciones o
este tipo trabajos y su contribución al progre-                estrategias evaluadoras aunque en la práctica
so del conocimiento científico. A partir de                    su operatividad sea muy pequeña. Una vez
dicha revisión hemos elaborado un modelo                       que el director otorga su conformidad lo
compresivo sobre los distintos criterios a                     habitual que la Comisión de Doctorado con-
tener en cuenta en la evaluación de una tesis                  ceda su placet y ratifique el tribunal propues-
que permita objetivar los juicios que se for-                  to. Lo cual significa que a priori la garantía
mulen a respecto y que pueda ser utilizado                     de calidad de una tesis depende del prestigio
global o parcial en función de tipo o finali-                  que tiene la universidad, el departamento
dad de la evaluación requerida en cada caso.                   implicado, el programa de doctorado cursado
                                                               y, sobre todo, del reconocimiento que tiene
Evaluación previa del Informe de                               como científico el director de la misma (Ló-
Tesis                                                          pez Yepes y otros, 2008).
  De acuerdo con la normativa citada, el tex-                    Aunque este suele ser el procedimiento
to legal sólo especifica que "en el proceso de                 habitual, no obstante existen otras formas de
evaluación y previo al acto de defensa, la                     proceder en otros campos científicos que
universidad garantizará la publicidad de la                    conviene conocer y valorar ya que, en la me-
tesis doctoral finalizada de forma que otros                   dida que constituyen alternativas interesan-
doctores puedan remitir observaciones sobre                    tes, pueden contribuir a resolver el problema
su contenido" (art. 21.4). Hasta la fecha, los                 que nos ocupa. Nos centraremos sobre algu-
procedimientos implementados en las distin-                    nas de ellas:
tas universidades para llevar cabo esta eva-
                                                                 1.- Evaluación vinculada al grupo o equi-
luación previa son muy diversos aunque po-
                                                                 po de investigación.- Algunos departa-
cas veces se efectúan mediante una evalua-
                                                                 mentos universitarios exigen que todo el
ción rigurosa e independiente que determine
                                                                 proceso de elaboración de una tesis – des-
con objetividad la calidad del trabajo reali-
                                                                 de la elaboración del proyecto a la redac-
zado y sus aportaciones al conocimiento
                                                                 ción del informe - sea supervisado de for-
científico. Igualmente tampoco es frecuente
                                                                 ma colegiada por un grupo o equipo de in-
disponer de un protocolo adecuado para rea-
                                                                 vestigación formado al menos por tres in-
lizar esta evaluación previa de forma com-
                                                                 vestigadores competentes en el campo o
prensiva y objetiva a fin de tomar las deci-
                                                                 especialidad que constituye objeto de es-
siones pertinentes sobre su tramitación. Ante
                                                                 tudio. La evaluación previa queda así con-
la falta de un rigor de los procedimientos
                                                                 dicionada al informe favorable de los in-
evaluativos previos el resultado es previsible:
                                                                 vestigadores que han sido nombrados –
la gran mayoría de las tesis superan este trá-
                                                                 conjuntamente con el director - para tute-
mite por lo que acaba siendo más un ritual
                                                                 lar y velar el proceso de elaboración ya
que una auténtica evaluación.
                                                                 que conocen de cerca el proyecto y el tra-
  A este respecto proceder recordar que la                       bajo realizado por el doctorando así como
tramitación de una tesis requiere la confor-                     la calidad de los resultados obtenidos. Las
midad del director para proceder a su lectura,                   ventajas que aporta la utilización de esta
el informe o informes oportunos establecidos                     estrategia son indudables tanto para el
por el departamento que presenta la tesis, un                    doctorando, ya que le permite contar con
periodo de exposición pública para que los                       las valoraciones y aportaciones que le fa-
doctores interesados puedan efectuar alega-                      cilita su director y el resto de miembros
ciones pertinentes y, finalmente, la aproba-                     que constituyen en grupo supervisor, co-
ción a trámite por la Comisión de Doctorado                      mo de garantía para la institución.


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  2.- Evaluación vinculada a una sesión de                       mentos universitarios hayan establecido
  prelectura de la tesis.- En el caso de gru-                    como condición para otorgar un informe
  pos muy consolidados e institutos de in-                       favorable en esta evaluación previa que el
  vestigación es frecuente que una vez                           doctorando haya publicado dos o más tra-
  hayan concluido la tesis los doctorandos                       bajos sobre el tema de la tesis en revistas
  efectúen una presentación de la misma a                        de impacto o presentado ponencias y/o
  todos los investigadores del grupo o insti-                    comunicaciones en Congresos o Jornadas
  tuto relacionados con el tema con el fin de                    relativos al ámbito de la especialidad cien-
  conozcan su trabajo y recabar sus opinio-                      tífica. Generalmente cuando esta condi-
  nes y sugerencias. Esta presentación pre-                      ción se cumple no se procede a la prelec-
  via o prelectura de las tesis no solo permi-                   tura de la tesis ni a su revisión por exper-
  te intercambio de informaciones sino tam-                      tos externos. Ahora bien, esta alternativa
  bién ampliar las posibilidades de conexión                     que implica una nueva concepción del tra-
  y difusión del trabajo en redes científicas                    bajo a presentar como tesis no es muy fre-
  nacionales e internacionales. En ocasio-                       cuente ya que en algunos ámbitos acadé-
  nes, además de esta sesión de prelectura,                      micos se considera que éstas deben ser
  se establece la obligatoriedad del informe                     inéditas y que lo habitual es efectuar su di-
  externo de dos investigadores.                                 fusión una vez hayan sido defendidas
  3.- Evaluación mediante informes de ex-                        (Sánchez Rodríguez, 2002; López Yepes y
  pertos externos.- Últimamente varias uni-                      otros, 2008).
  versidades han establecido como requisito                      El propósito común de las opciones co-
  previo para la tramitación de una tesis                      mentadas es garantizar unos mínimos de ca-
  contar con el informe favorable de dos                       lidad de la investigación que se pretende
  evaluadores externos. Aunque la medida                       defender como tesis doctoral. Ante la habi-
  debe considerar muy positiva lo cierto es                    tual falta de respuesta de los doctores durante
  que los procedimientos arbitrados para su                    el periodo de exposición pública establecido
  implementación no han contribuido a de-                      reglamentariamente y la escasa operatividad
  mostrar la eficacia que se esperaba de esta                  de la Comisión de Doctorado a estos efectos,
  alternativa. Resulta necesario replantear                    las universidades deben establecer algún tipo
  con rigor los factores críticos que tiene es-                de "filtro" que les ofrezca la garantía necesa-
  ta opción – sistema de elección de los eva-                  ria para proceder a dar trámite a las tesis.
  luadores, competencia y anonimato de los                     Quizás la opción de contar con la evaluación
  mismos, protocolo de criterios a cumpli-                     previa de dos expertos externos a la univer-
  mentar, grado de vinculación de los in-                      sidad, que no formen parte del tribunal que
  formes, etc. – ya que en muchas ocasiones                    posteriormente ha de juzgar su defensa, sea
  acaba siendo un trámite más que una au-                      la más oportuna siempre y cuando la elec-
  téntica evaluación. En definitiva, no basta                  ción de los mismos se haga con las suficien-
  con establecer un sistema de evaluación                      tes garantías y sus valoraciones se efectúen
  externa ya que también hay que resolver                      mediante un protocolo normalizado en el que
  los problemas que determinan que esta es-                    se expliciten los juicios de forma objetiva y
  trategia sea más o menos eficaz (Valcár-                     con carácter vinculante.
  cel, 2002).
  4- Evaluación vinculada a criterios de ca-                   Evaluación de la Exposición y Defensa
  lidad específicos.- El hecho de que ac-                      Pública
  tualmente cada vez se vincula más la cali-
  dad de un trabajo científico al número y                        La normativa citada tampoco incluye gran-
  tipo las publicaciones derivadas del mis-                    des novedades sobre la composición de los
  mo ha dado lugar que algunos departa-                        tribunales que han de juzgar las tesis en el


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acto de defensa pública. El texto legal esta-                  saliente. El tribunal podrá otorgar la men-
blece que "el tribunal que evalúe la tesis se                  ción <cum laudem> si la calificación global
compondrá de acuerdo con las normas que                        es de sobresaliente y se emite en tal sentido
establezca la universidad. Todos los miem-                     el voto por unanimidad" (art. 21.7). Lo habi-
bros deberán tener el título de doctor y expe-                 tual es que los miembros de un tribunal de
riencia investigadora acreditada. En todo                      tesis realicen antes del acto de la defensa una
caso sólo podrán formar parte del tribunal                     valoración de la misma de acuerdo con su
dos miembros de la Universidad responsable                     lógica particular sobre las condiciones que
de la expedición del título". Se señala, ade-                  debe reunir un trabajo de estas características
más, que cuando se opta a un título de doctor                  y establezcan un primer juicio sobre la tesis,
con "mención europea" deberá formar parte                      al tiempo que concretan las cuestiones que
del tribunal un experto externo con título de                  están poco claras o que les ofrecen dudas –
doctor perteneciente a alguna institución de                   de acuerdo con el ritual al uso - pero sin en-
educación superior o centro de investigación                   trar en un cuestionamiento del trabajo reali-
de un Estado miembro de la Unión Europea                       zado en función de unos criterios específicos
distinto de España.                                            previamente establecidos.
  Como se puede deducir de lo anterior, las                      En relación al propio acto de la defensa de
universidades siguen teniendo la última pa-                    la tesis existen diversas normas y criterios a
labra a la hora de seleccionar y nombrar a los                 tener en cuenta que deberán igualmente ser
miembros que van a formar parte del tribuna-                   objeto de evaluación. De una parte, diversos
les que han de valorar la tesis. Por ello serán                autores insisten en la necesidad de que el
ellas las que tienen que establecer un proce-                  doctorando exponga con claridad y rigor el
dimiento para el nombramiento de los                           contenido de su trabajo utilizando un lengua-
miembros del tribunal que tenga credibilidad                   je preciso y adecuado a la materia sobre la
y que permita su independencia a la hora de                    que versa utilizando para ello - si procede -
valorar los trabajos. Hasta la fecha, dado que                 técnicas de apoyo gráfico y esquemático con
los sistemas arbitrados en la mayoría de las                   el fin de que su mensaje llegue tanto a los
universidades para nombrar los tribunales                      miembros de tribunal como al público pre-
parten de las propuestas que formula el pro-                   sente en la sala (García de la Fuente, 1994;
pio director de la tesis, estos no pueden con-                 Sierra Bravo, 1999). De otra, dado que se
siderarse totalmente independientes dadas las                  trata de una comunicación científica, lo per-
redes que se establecen entre los investigado-                 tinente es que argumente adecuadamente la
res en el ámbito universitario. El recurso                     defensa de sus hallazgos, de los nuevos co-
establecido de que las propuestas sean avala-                  nocimientos obtenidos y las soluciones a los
das adjuntando un breve currículo de los                       problemas planteados. En definitiva, el doc-
candidatos no ha resultado demasiado útil                      torando debe mostrar como investigador su
para justificar la pertinencia y competencia                   dominio y rigor científico, dato que espe-
de muchos de los miembros de los tribunales                    cialmente se puede constatar en las respues-
nombrados.                                                     tas a las objeciones formuladas, la valoración
                                                               crítica que realiza de su propio trabajo y las
  Tampoco existe una normativa específica                      propuestas efectuadas sobre nuevas líneas de
sobre los criterios de evaluación que deberán                  investigación sobre el tema (Carreras Pan-
utilizar los tribunales seleccionados y los                    chón, 1994; Desantes y López Yepes, 1996).
procedimientos para otorgar la calificación.
La norma solamente establece que "el tribu-                      Procede recordar que la defensa de una te-
nal emitirá un informe y la calificación glo-                  sis doctoral constituye la parte fundamental
bal a la tesis de acuerdo con la siguiente                     de un acto académico cuya finalidad es com-
escala: no apto, aprobado, notable y sobre-                    probar la capacidad investigadora del docto-


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rando. En este momento el tribunal represen-                   cido tanto en lo que respecta al procedimien-
ta a la comunidad científica y como tal debe                   to para nombrar a los miembros que forma-
juzgar el trabajo realizado por el doctorando                  rán el tribunal con el fin de lograr la máxima
y formular las objeciones oportunas con el                     idoneidad e independencia como introdu-
fin de que este se defienda aportando las                      ciendo criterios de racionalidad en los proto-
pruebas necesarias para que podamos admitir                    colos de evaluación a utilizar para elaborar
los conocimientos que aporta su investiga-                     los informes preceptivos sobre las tesis en la
ción al tiempo que manifiesta públicamente                     fases de tramitación y defensa. La utilización
su capacidad como investigador. De ahí que                     de protocolos donde los criterios se presen-
no pueda ser considerada la defensa como un                    ten de forma objetiva mediante escalas cuan-
acto protocolario ya que su significado debe                   titativas y/o cualitativas permitiría un mayor
entenderse como juicio público que otorga la                   ajuste entre las valoraciones y las califica-
comunidad tanto a la tesis presentada como a                   ciones otorgadas - corrigiendo así la distri-
la formación científica del propio doctoran-                   bución atípica que actualmente existe - y
do. Sin embargo este enfoque no suele ser el                   facilitaría la elaboración de informes razona-
habitual ya que la defensa de las tesis se con-                dos caso de que se detecten deficiencias.
sidera un acto más social que científico.
                                                               Evaluación de las publicaciones deri-
  Tampoco existe una normativa precisa so-                     vadas de las tesis
bre el procedimiento para emitir la califica-
ción de una tesis. Al margen de los comenta-                     Ya hemos señalado que es necesario efec-
rios y críticas – más o menos oportunas –                      tuar una evaluación a posteriori sobre las
realizadas por los miembros de los tribunales                  tesis con el fin de estimar su contribución
las calificaciones no suelen ser discriminati-                 real al conocimiento científico y a la resolu-
vas. Los datos obtenidos a través de otros                     ción de problemas prácticos, para lo cual
trabajos (De Miguel, 2010) reflejan una dis-                   resulta necesario efectuar un seguimiento a
tribución atípica de las calificaciones otorga-                lo largo del tiempo de las aportaciones y
das ya que la mayoría de las tesis obtienen la                 aplicaciones derivadas de la misma mediante
máxima calificación dato que debería ser                       publicaciones, patentes, protocolos, ponen-
objeto de revisión. Desde nuestro punto de                     cias y proyectos. Aunque esta evaluación
vista el problema radica en el que las univer-                 sobre el impacto de una tesis no es una tarea
sidades no requieren a los tribunales juicios                  fácil debería considerarse como un objetivo
precisos utilizando protocolos detallados en                   prioritario a tener en cuenta ya que es el cri-
los que se recojan todas las cuestiones que es                 terio fundamental a la hora de proceder al
necesario evaluar sobre una tesis. Ello de-                    reconocimiento científico de la labor des-
termina que en la práctica la mayoría de los                   arrollada tanto por los autores como por los
informes se elaboren de forma muy genérica                     directores de las tesis con motivo de la con-
eludiendo los aspectos más críticos. En oca-                   cesión de premios extraordinarios, adjudica-
siones, se emite el informe una vez acordada                   ción de proyectos, becas u otros méritos.
la calificación para evitar contradicciones.                   También es importante esta evaluación sobre
De ahí la conveniencia de que los juicios                      las aportaciones de las tesis a efectos de con-
sobre cada uno de los criterios a considerar                   solidar los sistemas de garantía y asegura-
se formulen mediante un sistema de escalas o                   miento de la calidad de los estudios de doc-
rangos cuantitativos y cualitativos dada su                    torado (De Miguel, 2010).
utilidad a la hora de tomar las decisiones
sobre la calificación.                                           No obstante, algunos autores consideran
                                                               que esta evaluación sobre el impacto debe
  En resumen consideramos que el proceso                       ser tenida en cuenta en el acto de la defensa
de evaluación de una tesis debe ser recondu-                   en la medida que partes esenciales de la


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misma hayan sido publicadas o estén acepta-                    Social Sciences Citation Index (Institute of
das para su publicación en revistas de presti-                 Scientific Information, Philadelphia, PA,
gio. Igualmente consideran necesario valorar                   USA). El indicador utilizado por este orga-
la difusión realizada de los hallazgos obteni-                 nismo para estimar la calidad de una publi-
dos a través de las comunicaciones presenta-                   cación es el "factor de impacto" que se cons-
das en congresos, seminarios impartidos o                      truye a partir de la media de citas que recibe
invitaciones procedentes de centros naciona-                   una publicación en una revista determinada.
les y extranjeros (Sánchez Rodríguez, 2002).                   Se calcula por años contando el número de
Con esta finalidad se solicita al doctorando                   citas por año de una publicación en una de-
que adjunte su currículum en el acto de de-                    terminada revista utilizando para su cálculo
fensa para que el tribunal pueda estimar la                    los dos años anteriores. Se admite que, cuan-
repercusión que ha tenido la tesis hasta la                    to mayor es ese factor de impacto mayor es
fecha y el impacto que cabe esperar en el                      la calidad de una publicación (De Miguel,
futuro. Procede, por tanto, efectuar en el                     1997).
momento de la defensa una primera valora-
ción sobre el impacto de las tesis aunque                        La utilización de este indicador, muy reco-
lógicamente este tipo de evaluación debería                    nocido y utilizado en las áreas científicas,
efectuarse de forma sistemática sobre todas                    genera dificultades a la hora de aplicarlo al
las tesis después de un periodo determinado                    campo de las ciencias sociales y de la educa-
de tiempo (ej. cinco años).                                    ción dadas las peculiaridades de la investiga-
                                                               ción en este campo, la diversidad de publica-
  Entre los posibles medios para difundir las                  ciones existentes y la carencia de bases de
aportaciones de una tesis el canal más inme-                   datos especializadas e informatizadas. Aun-
diato son las publicaciones científicas, con-                  que últimamente hemos avanzado mucho en
siderando como tales “aquellas que constitu-                   esta línea, dado que actualmente ya conta-
yen una contribución real al progreso del                      mos con algunas bases que recogen las pu-
conocimiento científico o al desarrollo técni-                 blicaciones en el ámbito de la educación,
co y que han sido difundidas a través de un                    debemos reconocer que aún estamos lejos de
medio adecuado dentro de la comunidad                          lo que sucede en otros ámbitos científicos en
científica” (De Miguel, 1997). Conviene                        los que todo el mundo sabe cuáles son las
resaltar que una publicación para que pueda                    bases de datos y publicaciones de prestigio y
ser considerada científica debe contribuir al                  qué requisitos debe tener un trabajo para que
progreso del conocimiento sobre una disci-                     sea aceptada su publicación.
plina o problema social y tiene que ser di-
fundida a través de un medio que está some-                      Debido las dificultades que genera la utili-
tido al control interno de expertos de forma                   zación de este indicador actualmente se em-
anónima e independiente. De esta forma el                      plean otros que también nos pueden ofrecer
Comité Científico del medio utilizado – re-                    una estimación sobre la calidad de una tesis.
vista, editorial, etc. – es quien avala la cali-               Entre estos procede señalar los siguientes:
dad de un trabajo para su publicación. De ahí                  número total de trabajos derivados de la tesis
que no todas las publicaciones tienen la                       (Np), número total de citas a trabajos de la
misma relevancia científica.                                   tesis (Nc), citas por trabajo o ratio entre Nc y
                                                               Np, número de trabajos significativos (Ns),
  En el campo de las Ciencias Sociales y de                    número de citas a los trabajos más citados
la Educación se valoran preferentemente las                    (Cq), número de trabajos que tienen al me-
aportaciones publicadas en revistas de reco-                   nos una cantidad de citas igual o superior a
nocido prestigio, aceptando como tales las                     dicho número (Índice h de Hirsch). Todos
que ocupan posiciones destacadas en bases                      ellos nos permiten en mayor o menor grado
de datos como el Journal Citation Report del                   evaluar la calidad de una publicación y pue-


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de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
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den ser igualmente utilizados con los traba-                   ramos nuestro modelo como una propuesta
jos derivados de una tesis.                                    abierta que cada evaluador deberá adaptar en
                                                               cada caso.
  Finalmente queremos decir que, aunque
existen otros medios a través de los cuales                      Para la elaboración del modelo hemos uti-
podemos estimar el impacto generado por                        lizado como marco teórico de referencia lite-
una tesis en el ámbito de la investigación, lo                 ratura específica sobre elaboración de tesis
verdaderamente importante es su contribu-                      doctorales (Alcina, 1994; Sierra, 1999; Blax-
ción a la construcción de conocimientos que                    ter, L., Hughes, C. y Tight, M., 2000, López
permitan intervenir y resolver problemas, en                   Yepes, J., Fernández Bajón, M.T. y Prat, J.,
nuestro caso educativos. Por ello no se puede                  2005, Úriz y otros, 2006)), así como algunas
aceptar que en muchas tesis no exista una                      propuestas concretas realizadas recientemen-
intencionalidad declarada de proceder a su                     te por otros investigadores de campos afines
publicación. Lamentablemente buena parte                       (López Yepes y otros 2008). Como procedi-
de lo que se denomina literatura gris en las                   miento hemos utilizado una técnica sencilla:
ciencias sociales y de la educación está for-                  plantear algunas de las preguntas o interro-
mada por tesis inéditas. Actualmente con los                   gantes que debe formular el evaluador sobre
soportes digitales y los recursos que ofrece                   los aspectos o cuestiones básicas que debe
Internet las posibilidades de difusión y acce-                 reunir una tesis como trabajo científico espe-
sibilidad a las tesis han aumentado conside-                   cificando en cada caso los criterios de eva-
rablemente aunque se generen otros proble-                     luación que utilizamos para emitir los juicios
mas (propiedad intelectual, derechos de au-                    de valor.
tor, etc.) que será necesario resolver (Mora-
lejo Álvarez, 2000; Merlo Vega y Sorli Rojo,                     Criterios para la evaluación del informe
2002; Orea, 2003).                                             sobre la tesis

Propuesta de un modelo para evaluar                              Cuando un evaluador se encuentra ante un
                                                               informe de tesis las preguntas que lógica-
tesis doctorales                                               mente se debe formular para proceder a su
  Una vez que hemos analizado los distintos                    valoración son muy sencillas y se concentran
informes que conlleva la evaluación de una                     sobre las cuatro grandes dimensiones o apar-
tesis doctoral procede avanzar la propuesta                    tados que se deben especificar de forma pre-
de un modelo que pueda constituir marco de                     cisa en este tipo de trabajos: la definición del
referencia para el trabajo a realizar por los                  problema, la especificación de la metodolo-
evaluadores en los diferentes momentos o                       gía de investigación, el análisis de los resul-
etapas de este proceso. Con esta finalidad                     tados y la adecuación del informe que se
hemos elaborado un modelo comprensivo                          presenta como tesis. Sobre cada una de estas
que incluye las principales cuestiones que                     dimensiones deberá emitir su valoración uti-
deben tener en cuenta los evaluadores a la                     lizando para ello los criterios de evaluación
hora formular sus juicios sobre las tesis doc-                 propios de los trabajos científicos.
torales. Nuestro propósito ha sido construir                     A.- El problema objeto de la investiga-
un instrumento que puede constituir, de una                      ción.-
parte, una guía que recoja las principales
                                                                  1. Preguntas: ¿cuál es el problema que
cuestiones que deben ser objeto de análisis y
                                                                  es objeto de la investigación? ¿Reúne
valoración y, de otra, una herramienta que
                                                                  las características necesarias para ser
permita plasmar y contrastar las valoraciones
                                                                  objeto de una investigación científica?
cuantitativas y cualitativas que se formulan
                                                                  ¿Está formulado de forma adecuada y
al respecto los distintos evaluadores. En todo
                                                                  clara? ¿Se específica correctamente la
caso queremos dejar constancia que conside-
                                                                  hipótesis y objetivos? ¿Es original?

Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ]                        pag. 8
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm



   ¿Enlaza con los conocimientos disponi-                         conocimientos previos? ¿Pueden ser úti-
   bles hasta el momento? ¿Se ha efectua-                         les? ¿Son transferibles? ¿se exponen de
   do una buena revisión de la literatura?                        forma crítica? ¿Se avanza otras cuestio-
   ¿Está actualizada? ¿La teoría en la que                        nes a investigar? ¿Procede su difusión?,
   se fundamenta tiene consistencia interna                       etc.
   y externa? ¿Se puede comprobar? ¿Es                            2. Criterios de evaluación: resultados
   pertinente realizar este tipo de investi-                      comprensibles, significativos, novedo-
   gación en este momento y en este con-                          sos y útiles.
   texto? ¿Se encuadra dentro del progra-
   ma de doctorado y las líneas de trabajo                       D.- Aspectos formales del Informe.-
   del grupo de investigación? ¿Es rele-                          1. Preguntas: ¿el informe de tesis reúne
   vante? ¿Aborda un problema importante                          las condiciones necesarias como trabajo
   desde el punto de vista científico?, etc.                      científico? ¿Se presentan las cuestiones
   2. Criterios de evaluación: claridad,                          de forma clara? ¿Es riguroso? ¿Está
   originalidad, pertinencia y relevancia                         bien redactado? ¿Utiliza un estilo ade-
   del problema.                                                  cuado? ¿Se entienden bien todos los da-
                                                                  tos que se incluyen? ¿Se especifican las
  B.- Metodología de investigación utiliza-                       fuentes con claridad? ¿Está bien docu-
  da.-                                                            mentado? ¿Incluye referencias actuali-
   1. Preguntas: ¿qué metodología de in-                          zadas? ¿Se ajusta a las normas sobre
   vestigación se utiliza? ¿Es coherente                          trabajos científicos?, etc.
   con los objetivos? ¿Es oportuna? ¿Es la                        2. Criterios de evaluación: claridad del
   más adecuada en este momento y con-                            informe, rigor en el contenido, docu-
   texto? ¿Se especifican todos los pasos                         mentación adecuada y ajustado a las
   de forma correcta? ¿Se cuestiona la uti-                       normas científicas.
   lización de métodos alternativos? ¿Có-
   mo han sido seleccionadas las mues-                          Criterios para evaluar la exposición y
   tras? ¿Los instrumentos utilizados reú-                     defensa de la tesis
   nen las condiciones necesarias? ¿Se uti-
                                                                 Como ya hemos avanzado, los miembros
   lizan adecuadamente las técnicas de
                                                               de los tribunales de las tesis también deberán
   análisis? ¿Presenta métodos o técnicas
                                                               evaluar la exposición y defensa que realiza el
   novedosas? ¿Se ha aplicado de forma
                                                               doctorando durante el acto organizado con
   parsimoniosa?¿ ¿se presentan todos los
                                                               tan fin. Las preguntas y criterios que procede
   datos necesarios que justifican las con-
                                                               utilizar para realizar esta evaluación son los
   clusiones? ¿Presenta índices adecuados
                                                               siguientes:
   de fiabilidad y validez de los resulta-
   dos? ¿Es replicable el trabajo?, etc.                         1. Preguntas: ¿ha expuesto de forma clara
   2. Criterios de evaluación: metodolo-                         y comprensible el contenido de su trabajo
   gía adecuada, correcta, parsimoniosa y                        para el público asistente al acto? ¿Ha cen-
   replicable.                                                   trado su intervención sobre los aspectos
                                                                 fundamentales del mismo? ¿Los medios
  C.- Análisis de los Resultados.-
                                                                 técnicos utilizados han contribuido efi-
   1. Preguntas: ¿qué resultados aporta la                       cazmente a la exposición? ¿El doctorando
   tesis? ¿Se presentan adecuadamente?                           ha sido receptivo ante las críticas, obser-
   ¿Se justifican a partir de los datos obte-                    vaciones y sugerencias pertinentes formu-
   nidos? ¿Son comprensibles? ¿Existe al-                        ladas? ¿Ha contestado de todas las cues-
   gún tipo de sesgo? ¿Son significativos                        tiones importantes teóricas y metodológi-
   para el progreso del conocimiento? ¿son                       cas planteadas en relación con su trabajo?
   novedosos? ¿Reafirman o contradicen


Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ]                        pag. 9
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm



  ¿Sus respuestas han sido adecuadas y co-                     ble del trabajo realizado (III), aunque lógi-
  rrectas?, etc.                                               camente éstos últimos deberán ser desagre-
  2. Criterios de evaluación: Claridad en la                   gados y matizados en función de la finalidad
  exposición del trabajo y adecuación de la                    que justifica en cada caso una evaluación a
  defensa realizada.                                           posteriori de una tesis. Proponemos a su vez
                                                               una doble escala de valoración -cuantitativa
  Criterios relativos al impacto de la tesis                   y cualitativa- sobre los veinte criterios esta-
                                                               blecidos ya que consideramos facilita la for-
  Aunque ya hemos dicho que la evaluación
                                                               mulación del juicio global sobre la tesis, la
del impacto generado por una tesis debe ser
                                                               propuesta sobre la calificación a otorgar y la
evaluada después de un periodo de tiempo,
                                                               elaboración de los informes preceptivos.
en el momento del acto de la defensa pode-
mos utilizar algunos indicadores que ya per-                     El protocolo que adjuntamos para la elabo-
miten avanzar juicios respecto a las aporta-                   ración del informe (IV) – especialmente la
ciones al conocimiento científico que cabe                     tabla resumen- puede resultar útil para el
esperar del trabajo realizado. De ahí que pro-                 intercambio y diálogo entre los miembros del
ceda efectuar una evaluación inicial sobre el                  tribunal en el momento de establecer la valo-
impacto de la tesis en estos términos:                         ración conjunta y determinar si procede su
  1. Preguntas: ¿ha tenido algún tipo de                       aprobación y, en su caso, la calificación
  proyección hasta la fecha el trabajo reali-                  oportuna. Tal como establece la norma "el
  zado? ¿Se han generado a partir de la tesis                  tribunal emitirá un informe y la calificación
  nuevas líneas y proyectos de investiga-                      global a la tesis de acuerdo con la siguiente
  ción? ¿Aporta metodologías de interés pa-                    escala: no apto, aprobado, notable y sobre-
  ra los investigadores? ¿Impacto en la co-                    saliente. El tribunal podrá otorgar la men-
  munidad del trabajo realizado? ¿Tipo de                      ción < cum laudem> si la calificación global
  publicaciones efectuadas? ¿Presentaciones                    es de sobresaliente y se emite en tal sentido
  en Congresos y Seminarios? ¿Invitaciones                     el voto por unanimidad" (art. 21.7). Conside-
  recibidas? ¿Difusión de la tesis en la co-                   ramos que la utilización de escalas como la
  munidad científica?, etc.                                    que aquí presentamos contribuye a introducir
                                                               criterios de racionalidad en las evaluaciones
  2. Criterios de evaluación: Proyección en                    de las tesis y, de manera especial, en los pro-
  el ámbito de la investigación e impacto de                   cesos de toma de decisiones sobre las califi-
  las aportaciones en la comunidad científi-                   caciones.
  ca.
  De acuerdo con todo lo anterior hemos                          Finalmente queremos insistir en que el
elaborado los protocolos que se incluye en el                  modelo que presentamos constituye un pro-
anexo en el que se presentan de forma prác-                    tocolo abierto a la comunidad científica que
tica las dimensiones y criterios que conside-                  puede ser objeto de discusión y mejora aña-
ramos deben tener en cuenta los evaluadores                    diendo o matizando los aspectos y criterios
de las tesis para emitir su valoración perso-                  establecidos. Como en todo trabajo personal
nal. En ellos se especifican los criterios que                 somos conscientes de sus limitaciones pero
hemos señalado como oportunos para la ela-                     entendemos que puede constituir una pro-
boración del informe previo a la tramitación                   puesta inicial para la construcción de una
tanto por los evaluadores externos como por                    herramienta útil y práctica para el objetivo
los miembros del tribunal nombrado al efec-                    que nos ocupa. La utilización de la tabla re-
to (I), los relativos a la exposición y defensa                sumen que adjuntamos de forma ponderada
de la tesis por el doctorando en el acto públi-                puede contribuir eficazmente a ello. No obs-
co (II) y los que se pueden utilizar en una                    tante serán los evaluadores y miembros de
primera valoración sobre el impacto previsi-                   los tribunales quienes juzgarán si los crite-


Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ]                        pag. 10
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm



rios establecidos son oportunos en la medida                   Ministerio de Educación y Ciencia. Real
que facilitan su tarea a la hora de formular                    Decreto 1393/2007, de 29 de octubre, por el
observaciones y juicios sobre la tesis y, en                    que se establece la ordenación de las ense-
consecuencia, tomar decisiones sobre la cali-                   ñanzas universitarias oficiales. (BOE, 30 de
ficación pertinente.                                            Octubre 2007, núm. 260, 44.037-44.048)
                                                               Moralejo Álvarez, M. (2000). Las tesis doc-
Referencias                                                     torales de las universidades españolas: con-
Alcina, J. (1994). Aprender a investigar:                       trol bibliográfico y acceso. Revista General
 métodos de trabajo para la redacción de                        de Documentación e Información, 10 (1),
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 práctica para la elaboración de un trabajo                     trabajos de investigación científica (5ª edi-
 científico. Bilbao: CITA, Publicaciones y                      ción). Madrid: Paraninfo.
 Documentación.                                                Sánchez Rodríguez, E. (Coord). (2002). Es-
De Miguel, M. (1997). La evaluación de la                       tudios de tercer ciclo en España. Progra-
 actividad investigadora del profesorado en                     mas de doctorado, tesis doctorales, indica-
 el ámbito de las ciencias de la educación.                     dores de calidad del tercer ciclo. MEC/ Di-
 Revista de Investigación Educativa, 15 (1),                    rección General de Universidades, Progra-
 171-186.                                                       ma Estudios y Análisis.
De Miguel, M. (2010). La evaluación y me-                      Úriz, Mª J., Ballestero, A., Viscarret, J.J. y
 jora de los estudios de doctorado. Revista de                  Ursúa, N. (2006) Metodología para la in-
 Educación, 352, 569-581.                                       vestigación. Pamplona: Ediciones, Eunate.
Desantes, J. y López Yepes, J. (1996). Teo-                    Valcárcel, M. (Direct.) (2002). El doctorado
 ría y técnica de la investigación científica.                  en las universidades españolas. Situación
 Madrid: Síntesis.                                              actual y propuestas de mejora. Cordoba:
García de la Fuente, O. (1994). Metodología                     MEC/Dirección General de Universidades,
 de la investigación científica. Madrid: Edi-                   Programa Estudios y Análisis.
 ciones CEES.
López Yepes, J., Fernández Bajón, M.T. y                                              Notas
 Prat, J. (2005). Las tesis doctorales: Pro-
 ducción, evaluación y defensa. Madrid:                          [1] Recientemente (Marzo de 2010) la Se-
 Fragua.                                                       cretaria General de Universidades del Minis-
López Yepes, J., Fernández Bajón, M.T.,                        terio de Educación de España ha difundido
 Orera, L., Sánchez Vigil, J.M., Martínez                      un borrador relativo a un Proyecto de Real
 Montalvo, E., Hernández Pacheco, F., Prat,                    Decreto para regular las enseñanzas oficiales
 J. y Sanchez, C.M. (2008). Criterios para la                  de Doctorado. Aunque el texto aún no es
 evaluación de tesis doctorales. Revista Ge-                   definitivo la normativa específica a evalua-
 neral de Información y Documentación, 18,                     ción y defensa de la tesis no aporta grandes
 295-322.                                                      novedades salvo la propuesta de que la men-
Merlo Vega, J, y Sorli Rojo, A. (2002). Ba-                    ción de “cum laude” no supere anualmente el
 ses de datos y recursos en Internet sobre te-                 20% de las tesis defendidas.
 sis doctorales. Revista española de docu-
 mentación científica, 25 (1), 95-106.



Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ]                        pag. 11
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm



                                                   ANEXO 1

                    I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS

                       CRITERIOS                   PREGUNTAS                  12   2   3   4   VALORACIONES
                                           ¿Cuál es el problema objeto
                                           de la investigación? ¿Reúne
                                           las características necesarias
                                           para ser objeto de una investi-
                                           gación científica? ¿Está for-
                         Claridad
                                           mulado de forma adecuada y
                                           clara? ¿Se especifica correc-
                                           tamente la hipótesis y objeti-
                                           vos? ¿Tiene una buena fun-
                                           damentación teórica?, etc.
                                           ¿Es original? ¿Son adecuadas
                                           las fuentes de información y
                                           documentación utilizadas?
                                           ¿Se ha efectuado una buena
                                           revisión crítica de la literatu-
                       Originalidad
                                           ra? ¿Está actualizada? ¿Enlaza
                                           con los conocimientos dispo-
A: El problema                             nibles hasta el momento?
  objeto de la                             ¿Utiliza métodos de análisis
 investigación                             novedosos?,etc.
                                           ¿Es pertinente realizar este
                                           tipo de investigación en este
                                           momento? ¿Responde a nece-
                                           sidades del contexto social?
                        Pertinencia
                                           ¿Se inscribe dentro de las
                                           líneas del programa de docto-
                                           rado y/o grupo de investiga-
                                           ción? etc.
                                            ¿Es relevante? ¿Constituye
                                           un problema importante a
                                           resolver en el ámbito educati-
                                           vo? ¿Se justifica adecuada-
                        Relevancia         mente? ¿Se espera que aporte
                                           conocimientos útiles? ¿Res-
                                           ponde a demandas importan-
                                           tes de la comunidad científi-
                                           ca?, etc.




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de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm




                     I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación)
                      CRITERIOS                  PREGUNTAS                1 2 3 4 VALORACIONES
                                         ¿Qué metodología de investi-
                                         gación se utiliza? ¿Existe
                                         coherencia entre el marco
                                         teórico y el metodológico?
                       Adecuación
                                         ¿Se justifica adecuadamente?
                      metodológica
                                         ¿Es la más coherente para lo
                                         que se pretende hacer? ¿Intro-
                                         duce alguna aportación nove-
                                         dosa?,etc.
                                         ¿El diseño, las variables, las
                                         muestras, los procedimientos
                                         de recogida de información y
                                         las técnicas de análisis de
                                         datos se exponen de forma
                   Coherencia del diseño detallada y adecuada? ¿Se
                                         especifican todos los pasos de
                                         forma correcta? ¿Los instru-
B: Metodología                           mentos presentan índices
 de investiga-                           razonables de fiabilidad y
 ción utilizada                          validez?,etc.
                                         ¿Se ha aplicado la metodolo-
                                         gía de forma parsimoniosa?
                                         ¿Se especifica paso a paso el
                                         proceso investigador? ¿Son
                        Aplicación       rigurosos los procesos de
                      parsimoniosa       análisis de los datos? ¿Se
                                         presentan todos los datos
                                         necesarios que justifican las
                                         conclusiones?,
                                         etc.
                                         ¿Es replicable? ¿El diseño y
                                         procedimientos        utilizados
                                         pueden ser replicados con
                      Replicabilidad
                                         otros proyectos? ¿Existen
                      metodológica
                                         otros trabajos que pueden ser
                                         utilizados como réplicas? ¿Se
                                         citan estos trabajos?,etc.




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de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm




                      I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación)
                       CRITERIOS               PREGUNTAS               1 2 3 4 VALORACIONES
                                      ¿Qué resultados y conclusio-
                                      nes aporta la tesis? ¿Se pre-
                                      sentan de forma adecuada?
                                      ¿Son comprensibles? ¿Se
                     Comprensibilidad justifican a partir de los datos
                                      obtenidos? ¿Responden a las
                                      hipótesis y objetivos plantea-
                                      dos? ¿Existen discrepancias
                                      entre las conclusiones?,etc.
                                      ¿Son importantes para el pro-
                                      greso del conocimiento? ¿Re-
                                      afirman o contradicen cono-
                       Significación
                                      cimientos previos? ¿Contribu-
                                      yen a la resolución de proble-
C: Análisis de
                                      mas específicos?,etc.
los Resultados
                                      ¿Son novedosos desde el
                                      punto de vista teórico y meto-
                                      dológico? ¿Se presentan de
                          Novedad     forma crítica? ¿Cuáles son las
                                      limitaciones del estudio? ¿Se
                                      avanza otras cuestiones pen-
                                      dientes a investigar?,etc.
                                      ¿Pueden ser útiles? ¿Para
                                      quiénes pueden ser útiles? ¿Se
                                      presentan avales al respecto?
                          Utilidad    ¿Procede su difusión? ¿Se
                                      efectúan propuestas y reco-
                                      mendaciones de aplicación
                                      inmediata?,etc.




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de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
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                     I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación)
                      CRITERIOS                  PREGUNTAS               1 2 3 4 VALORACIONES
                                         ¿Tiene una estructura adecua-
                                         da? ¿Se presentan los conte-
                                         nidos de forma clara? ¿Está
                                         bien escrito el informe? ¿Uti-
                         Claridad
                                         liza un estilo adecuado? ¿Se
                                         entienden bien todos los da-
                                         tos, cuadros tablas y gráficos
                                         que se incluyen?,etc.
                                         ¿Existe coherencia interna
                                         entre la parte teórica y la
                                         práctica? ¿Utiliza un discurso
                           Rigor         lógico? ¿El informe es riguro-
                                         so? ¿Está elaborado de forma
 D: Aspectos                             sistemática? ¿Se utiliza el
 formales del                            lenguaje científico?,etc.
   Informe                               ¿Está bien documentado? ¿Se
                                         especifican las fuentes utili-
                       Calidad de la     zadas? ¿Incluye referencias
                      documentación      actualizadas? ¿Las citas y
                                         referencias son pertinentes?
                                         ¿Se ajustan al texto?,etc.
                                         ¿El informe tiene una presen-
                                         tación formal adecuada? ¿La
                                         tesis reúne las condiciones
                   Ajuste a normas cien- necesarias como trabajo cien-
                           tíficas       tífico? ¿Su redacción se ajusta
                                         a las normas sobre trabajos
                                         científicos? ¿Es publica-
                                         ble?,etc.


                      II.- PROTOCOLO PARA EVALUAR LA EXPOSICIÓN Y DEFENSA DE LA TESIS
                     CRITERIOS                    PREGUNTAS                   1   2   3   4     VALORACIONES
                                         ¿Ha expuesto de forma clara y
                                         comprensible el contenido de su
                                         trabajo para el público asistente?
                        Claridad         ¿Ha insistido sobre los aspectos
                    en la exposición     fundamentales del mismo? ¿Los
                                         medios técnicos utilizados han
                                         contribuido eficazmente a la
E: Evaluación
                                         exposición realizada?,etc.
 de la Exposi-
ción y Defensa                           ¿El doctorando ha manifestado
    Pública                              receptividad ante las críticas y
                                         observaciones pertinentes reali-
                                         zadas por el tribunal? ¿Ha con-
                      Adecuación
                                         testado a todas las cuestiones
                      de la defensa
                                         teóricas y metodológicas plan-
                                         teadas en relación con su traba-
                                         jo? ¿Sus respuestas han sido
                                         adecuadas y correctas?, etc.




Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ]                        pag. 15
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm



                               III.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL IMPACTO DE LA TESIS

                     CRITERIOS                      PREGUNTAS                   1   2   3   4   VALORACIONES
                                           ¿Se proponen nuevas líneas de
                                           investigación en torno al proble-
                                           ma objeto de estudio? ¿Aporta
                                           metodologías interesantes para
                    Proyección en el
                                           los investigadores? ¿La tesis ha
                   ámbito de la inves-
                                           tenido proyección en otros pro-
                        tigación
                                           yectos e investigaciones? ¿Ha
                                           generado o puede generar mode-
                                           los o herramientas valiosas para
F: Evaluación
                                           utilizar en otros proyectos?, etc.
 del Impacto
                                           ¿Se ha efectuado algún tipo de
                                           difusión del trabajo realizado a
                                           nivel científico: publicaciones,
                    Aportaciones al        seminarios,        comunicaciones,
                     conocimiento          etc.? ¿Existe intencionalidad de
                       científico          su publicación? ¿Ha generado
                                           algún tipo de modelo o patente?
                                           ¿Qué impacto cabe esperar de las
                                           aportaciones de la tesis?, etc.

           IV. PROTOCOLO PARA ELABORAR EL INFORME SOBRE LA TESIS
                                          Título

                                          Autor

DATOS DE LA TESIS
                                         Director
   DOCTORAL

                                   Departamento

                                      Universidad



                                         Nombre

     DATOS DEL
                                      Institución
    EVALUADOR

                                  Nombramiento3




Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ]                        pag. 16
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm




                            DIMENSIONES A
                                                          PUNTUACIÓN                     VALORACIONES
                              EVALUAR
                       A: El problema objeto de la
                       investigación

                       B: Metodología de
                       investigación utilizada

                       C: Análisis de los Resultados


                       D: Aspectos formales del
 VALORACIÓN
                       Informe
  DE LA TESIS

                       E: Evaluación de la
                       Exposición y Defensa
                       Pública

                       F: Evaluación del Impacto

                       CALIFICACIÓN
                       GLOBAL


OBSERVACIONES Y COMENTARIOS :
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________

Fecha y Firma:



                                           NOTAS DEL ANEXO

[2] 1= Deficiente 2= Suficiente 3= Bueno 4= Superior
[3] Indicar si es interno o externo al Departamento/Universidad en la que se presenta la Tesis Doctoral. Si es miembro o
     no del Tribunal propuesto y, en caso de serlo, el cargo que ocupa.



                          ABOUT THE AUTHORS / SOBRE LOS AUTORES


 de-Miguel, Mario (mario@uniovi.es): Catedrático de Métodos de investigación en educación de
 la Universidad de Oviedo. Está integrado en el área de Métodos de investigación y diagnóstico en
 educación (MIDE). Su dirección postal es: Departamento de Ciencias de la Educación. C/ Aniceto
 Sella s/n. 33005-Oviedo (España). Buscar otros artículos de este autor en Google Académico /Find other arti-

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Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ]                          pag. 17
de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18.
  http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm



                               ARTICLE RECORD / FICHA DEL ARTÍCULO

Reference /      de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1.
Referencia       http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm
                 La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. [The evaluation of doctoral thesis. A model
Title / Título
                 proposal].
Authors /
                 de-Miguel, Mario
Autores
Review /         RELIEVE (Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa / E-Journal of Educational Re-
Revista          search, Assessment and Evaluation), v. 16, n. 1.
ISSN             1134-4032
Publication
date /           2009 (Reception Date: 2009 September 16; Approval Date: 2010 April 20; Publication Date: 2010
Fecha de         April 20).
publicación
                 The aim of this work is the development of a model that can be used as a framework for evaluators and
                 PhD tribunal members, either during the previous administrative processing phase or at the actual exposi-
                 tion and viva on doctoral dissertations. To this end, once reviewed the existing literature and normative, a
                 new proposal is laid out on the main aspects and criteria to be analysed and assessed from any given sci-
                 entific work, thus introducing a tool that facilitates and specifies this work. Our model is intended to be an
                 open proposal on which we would welcome any contribution and suggestion.
Abstract /
Resumen          El objetivo del presente trabajo es la elaboración de un modelo que pueda ser utilizado como marco de
                 referencia por los evaluadores y miembros de tribunales de las tesis doctorales tanto en la fase previa a la
                 tramitación administrativa como en el acto de exposición y defensa de la misma. Para ello, una vez revisa-
                 da la literatura y la normativa vigente al respecto, efectuamos una propuesta sobre los principales aspectos
                 y criterios que deben ser objeto de análisis y valoración en todo trabajo científico, y presentamos una
                 herramienta que facilita y precisa esta tarea. Nuestro modelo constituye una propuesta abierta sobre la que
                 esperamos aportaciones y sugerencias.
                  Doctoral thesis, Doctoral dissertations evaluation, doctoral thesis quality, doctoral dissertations evalua-
Keywords /       tion model.
Descriptores     Tesis doctoral, evaluación de tesis doctorales, calidad de las tesis doctorales, modelo de evaluación de las
                   tesis doctorales
Institution /
                 Departamento de Ciencias de la Educación, Universidad de Oviedo - (España).
Institución
Publication site
                 http://www.uv.es/RELIEVE
/ Dirección
Language /
                 Español (Title, abstract and keywords in English)
Idioma



                                        RELIEVE
                 Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa
                 E-Journal of Educational Research, Assessment and Evaluation
                                                 [ISSN: 1134-4032]
    © Copyright, RELIEVE. Reproduction and distribution of this articles it is authorized if the content is no modified
    and their origin is indicated (RELIEVE Journal, volume, number and electronic address of the document).
    © Copyright, RELIEVE. Se autoriza la reproducción y distribución de este artículo siempre que no se modifique el
    contenido y se indique su origen (RELIEVE, volumen, número y dirección electrónica del documento).




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La evaluación de tesis doctorales

  • 1. Redalyc Sistema de Información Científica Red de Revistas Científicas de América Latina, el Caribe, España y Portugal de-Miguel, Mario LA EVALUACIÓN DE TESIS DOCTORALES. PROPUESTA DE UN MODELO RELIEVE. Revista electrónica de investigación y evaluación educativa, Vol. 16, Núm. 1, 2010, pp. 1-18 Universitat de València España Disponible en: http://redalyc.uaemex.mx/src/inicio/ArtPdfRed.jsp?iCve=91612919003 RELIEVE. Revista electrónica de investigación y evaluación educativa relieve@uv.es Universitat de València España ¿Cómo citar? Número completo Más información del artículo Página de la revista www.redalyc.org Proyecto académico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto
  • 2. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm e-Journal of Educational Revista ELectrónica de Research, Assessment and Investigación y EValuación Evaluation Educativa LA EVALUACIÓN DE TESIS DOCTORALES. PROPUESTA DE UN MODELO [The evaluation of doctoral thesis. A model proposal] Por / By Article record Ficha del artículo About authors de-Miguel, Mario (mario@uniovi.es) Sobre los autores HTML format Formato HTML Abstract Resumen The aim of this work is the development of a model that El objetivo del presente trabajo es la elaboración de un can be used as a framework for evaluators and PhD tribu- modelo que pueda ser utilizado como marco de referencia nal members, either during the previous administrative por los evaluadores y miembros de tribunales de las tesis processing phase or at the actual exposition and viva on doctorales tanto en la fase previa a la tramitación adminis- doctoral dissertations. To this end, once reviewed the ex- trativa como en el acto de exposición y defensa de la isting literature and normative, a new proposal is laid out misma. Para ello, una vez revisada la literatura y la nor- on the main aspects and criteria to be analysed and as- mativa vigente al respecto, efectuamos una propuesta so- sessed from any given scientific work, thus introducing a bre los principales aspectos y criterios que deben ser obje- tool that facilitates and specifies this work. Our model is to de análisis y valoración en todo trabajo científico, y intended to be an open proposal on which we would wel- presentamos una herramienta que facilita y precisa esta come any contribution and suggestion. tarea. Nuestro modelo constituye una propuesta abierta sobre la que esperamos aportaciones y sugerencias. Keywords Descriptores Doctoral thesis, Doctoral dissertations evaluation, Doc- Tesis doctoral, evaluación de tesis doctorales, calidad de toral thesis quality, doctoral dissertations evaluation las tesis doctorales, modelo de evaluación de las tesis doc- model. torales. ración de los informes preceptivos. Lo nor- Introducción mal es utilizar impresos poco estructurados Una de las tareas que frecuentemente te- donde los evaluadores formulan sus juicios nemos que asumir los profesores universita- de acuerdo con su lógica particular sobre lo rios es la evaluación de trabajos que se pre- que debe ser y cómo se debe presentar un sentan como tesis doctorales - más allá de los trabajo científico para que pueda ser defen- trámites formales – con el fin de asegurar la dido como tesis doctoral. Esta carencia de un calidad de los mismos. No es habitual que las marco de referencia claro y común sobre los universidades dispongan de protocolos deta- criterios que deben ser utilizados a la hora de llados para que se pueda realizar esta tarea evaluar un trabajo de estas características siguiendo una serie de criterios que se consi- determina que los informes que se emiten al deran a priori fundamentales para la elabo- Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 1
  • 3. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm respecto sean imprecisos y poco prácticos a dimientos que van a utilizar para evaluar la la hora de tomar decisiones. calidad de los procesos que implica el desa- rrollo de un programa de doctorado como de El resultado de esta falta de precisión a la los productos que genera; es decir, las tesis hora de emitir las valoraciones sobre las tesis doctorales. Lo habitual es centrar toda la es conocido: la mayoría de los informes pre- evaluación de los programas de doctorado ceptivos para la tramitación administrativa sobre la utilización de estadísticos e indica- de las tesis son positivos – no llega al uno dores cuantitativos entre datos de entrada y por ciento el número de tesis rechazadas – y salida sin analizar los procesos y las causas la gran mayoría de ellas alcanzan la máxima que provocan el abandono o un retraso con- calificación - aproximadamente el 92 % de siderable en el progreso de los alumnos (De las tesis defendidas – a pesar de que la cali- Miguel, 2010). Tampoco suelen precisar los dad de muchas sea dudosa (Valcárcel, 2002). criterios específicos que deberán tenerse en Esta distribución atípica de los resultados de cuenta para valorar la calidad de una tesis las evaluaciones sobre las tesis doctorales como aportación al conocimiento científico pone de manifiesto que los protocolos utili- sobre un determinado objeto de investigación zados no son adecuados o que las valoracio- o a la solución de problemas prácticos de la nes no se efectúan con el rigor científico que realidad social. sería deseable. Como ya hemos señalado en otro momento Desde una perspectiva técnica el problema (Valcárcel, 2002), este último tipo de eva- radica en que no existen unos criterios claros luación – centrada sobre la calidad de las y explícitos que necesariamente deban ser tesis - se realiza a través de un proceso en el tenidos en cuenta a la hora de formular los caben señalar tres etapas o momentos distin- juicios requeridos. La última normativa es- tos, a saber: la evaluación previa que esta- pañola al respecto - Real Decreto 1393/2007, blece cada universidad para autorizar la tra- de 29 de septiembre – determina que "la uni- mitación administrativa, la evaluación que se versidad establecerá procedimientos con el efectúa en el momento de la exposición y fin de garantizar la calidad de las tesis tanto defensa pública de la tesis, y la evaluación en su elaboración como en el proceso de que se puede hacer posteriormente de las evaluación" (art. 21, 2). En el mismo texto se publicaciones y aplicaciones derivadas de la señala que "la tesis doctoral se evaluará en misma a efectos de premios, becas, proyec- el acto de defensa que tendrá lugar en sesión tos y otros méritos. Como es lógico, el traba- pública…y que el tribunal emitirá un infor- jo a realizar en cada una de estas fases tiene me y la calificación global concedida a la finalidades distintas por lo que requiere crite- tesis de acuerdo con la siguiente escala." rios y procedimientos de evaluación diferen- (art. 21, 6, 7). El sentido de la norma es cla- tes. Procede, por tanto, clarificar las distintas ro: los procedimientos y criterios para eva- formas de abordar estas evaluaciones en fun- luar las tesis constituyen un problema interno ción de los datos y el tipo informe que debe de las universidades que deberán reglamentar emitir el evaluador en cada caso. de forma explícita [1]. Este es el objetivo que pretendemos abor- Hasta la fecha los reglamentos establecidos dar con este trabajo: presentar un modelo que por las distintas universidades sobre los pro- pueda constituir como marco de referencia gramas de doctorado y las tesis suelen incidir del trabajo a realizar por los evaluadores que más sobre las cuestiones administrativas que sean requeridos para valorar tesis doctorales. sobre las técnicas. No es frecuente que en Para ello hemos efectuado una revisión de la estos reglamentos las universidades establez- literatura pertinente sobre la naturaleza y can de forma detallada los criterios y proce- finalidad de las tesis doctorales con el fin de Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 2
  • 4. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm sintetizar y estructurar los principales pará- de la Universidad. Todos estos procesos metros y criterios que definen la calidad de pueden ser considerados como acciones o este tipo trabajos y su contribución al progre- estrategias evaluadoras aunque en la práctica so del conocimiento científico. A partir de su operatividad sea muy pequeña. Una vez dicha revisión hemos elaborado un modelo que el director otorga su conformidad lo compresivo sobre los distintos criterios a habitual que la Comisión de Doctorado con- tener en cuenta en la evaluación de una tesis ceda su placet y ratifique el tribunal propues- que permita objetivar los juicios que se for- to. Lo cual significa que a priori la garantía mulen a respecto y que pueda ser utilizado de calidad de una tesis depende del prestigio global o parcial en función de tipo o finali- que tiene la universidad, el departamento dad de la evaluación requerida en cada caso. implicado, el programa de doctorado cursado y, sobre todo, del reconocimiento que tiene Evaluación previa del Informe de como científico el director de la misma (Ló- Tesis pez Yepes y otros, 2008). De acuerdo con la normativa citada, el tex- Aunque este suele ser el procedimiento to legal sólo especifica que "en el proceso de habitual, no obstante existen otras formas de evaluación y previo al acto de defensa, la proceder en otros campos científicos que universidad garantizará la publicidad de la conviene conocer y valorar ya que, en la me- tesis doctoral finalizada de forma que otros dida que constituyen alternativas interesan- doctores puedan remitir observaciones sobre tes, pueden contribuir a resolver el problema su contenido" (art. 21.4). Hasta la fecha, los que nos ocupa. Nos centraremos sobre algu- procedimientos implementados en las distin- nas de ellas: tas universidades para llevar cabo esta eva- 1.- Evaluación vinculada al grupo o equi- luación previa son muy diversos aunque po- po de investigación.- Algunos departa- cas veces se efectúan mediante una evalua- mentos universitarios exigen que todo el ción rigurosa e independiente que determine proceso de elaboración de una tesis – des- con objetividad la calidad del trabajo reali- de la elaboración del proyecto a la redac- zado y sus aportaciones al conocimiento ción del informe - sea supervisado de for- científico. Igualmente tampoco es frecuente ma colegiada por un grupo o equipo de in- disponer de un protocolo adecuado para rea- vestigación formado al menos por tres in- lizar esta evaluación previa de forma com- vestigadores competentes en el campo o prensiva y objetiva a fin de tomar las deci- especialidad que constituye objeto de es- siones pertinentes sobre su tramitación. Ante tudio. La evaluación previa queda así con- la falta de un rigor de los procedimientos dicionada al informe favorable de los in- evaluativos previos el resultado es previsible: vestigadores que han sido nombrados – la gran mayoría de las tesis superan este trá- conjuntamente con el director - para tute- mite por lo que acaba siendo más un ritual lar y velar el proceso de elaboración ya que una auténtica evaluación. que conocen de cerca el proyecto y el tra- A este respecto proceder recordar que la bajo realizado por el doctorando así como tramitación de una tesis requiere la confor- la calidad de los resultados obtenidos. Las midad del director para proceder a su lectura, ventajas que aporta la utilización de esta el informe o informes oportunos establecidos estrategia son indudables tanto para el por el departamento que presenta la tesis, un doctorando, ya que le permite contar con periodo de exposición pública para que los las valoraciones y aportaciones que le fa- doctores interesados puedan efectuar alega- cilita su director y el resto de miembros ciones pertinentes y, finalmente, la aproba- que constituyen en grupo supervisor, co- ción a trámite por la Comisión de Doctorado mo de garantía para la institución. Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 3
  • 5. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm 2.- Evaluación vinculada a una sesión de mentos universitarios hayan establecido prelectura de la tesis.- En el caso de gru- como condición para otorgar un informe pos muy consolidados e institutos de in- favorable en esta evaluación previa que el vestigación es frecuente que una vez doctorando haya publicado dos o más tra- hayan concluido la tesis los doctorandos bajos sobre el tema de la tesis en revistas efectúen una presentación de la misma a de impacto o presentado ponencias y/o todos los investigadores del grupo o insti- comunicaciones en Congresos o Jornadas tuto relacionados con el tema con el fin de relativos al ámbito de la especialidad cien- conozcan su trabajo y recabar sus opinio- tífica. Generalmente cuando esta condi- nes y sugerencias. Esta presentación pre- ción se cumple no se procede a la prelec- via o prelectura de las tesis no solo permi- tura de la tesis ni a su revisión por exper- te intercambio de informaciones sino tam- tos externos. Ahora bien, esta alternativa bién ampliar las posibilidades de conexión que implica una nueva concepción del tra- y difusión del trabajo en redes científicas bajo a presentar como tesis no es muy fre- nacionales e internacionales. En ocasio- cuente ya que en algunos ámbitos acadé- nes, además de esta sesión de prelectura, micos se considera que éstas deben ser se establece la obligatoriedad del informe inéditas y que lo habitual es efectuar su di- externo de dos investigadores. fusión una vez hayan sido defendidas 3.- Evaluación mediante informes de ex- (Sánchez Rodríguez, 2002; López Yepes y pertos externos.- Últimamente varias uni- otros, 2008). versidades han establecido como requisito El propósito común de las opciones co- previo para la tramitación de una tesis mentadas es garantizar unos mínimos de ca- contar con el informe favorable de dos lidad de la investigación que se pretende evaluadores externos. Aunque la medida defender como tesis doctoral. Ante la habi- debe considerar muy positiva lo cierto es tual falta de respuesta de los doctores durante que los procedimientos arbitrados para su el periodo de exposición pública establecido implementación no han contribuido a de- reglamentariamente y la escasa operatividad mostrar la eficacia que se esperaba de esta de la Comisión de Doctorado a estos efectos, alternativa. Resulta necesario replantear las universidades deben establecer algún tipo con rigor los factores críticos que tiene es- de "filtro" que les ofrezca la garantía necesa- ta opción – sistema de elección de los eva- ria para proceder a dar trámite a las tesis. luadores, competencia y anonimato de los Quizás la opción de contar con la evaluación mismos, protocolo de criterios a cumpli- previa de dos expertos externos a la univer- mentar, grado de vinculación de los in- sidad, que no formen parte del tribunal que formes, etc. – ya que en muchas ocasiones posteriormente ha de juzgar su defensa, sea acaba siendo un trámite más que una au- la más oportuna siempre y cuando la elec- téntica evaluación. En definitiva, no basta ción de los mismos se haga con las suficien- con establecer un sistema de evaluación tes garantías y sus valoraciones se efectúen externa ya que también hay que resolver mediante un protocolo normalizado en el que los problemas que determinan que esta es- se expliciten los juicios de forma objetiva y trategia sea más o menos eficaz (Valcár- con carácter vinculante. cel, 2002). 4- Evaluación vinculada a criterios de ca- Evaluación de la Exposición y Defensa lidad específicos.- El hecho de que ac- Pública tualmente cada vez se vincula más la cali- dad de un trabajo científico al número y La normativa citada tampoco incluye gran- tipo las publicaciones derivadas del mis- des novedades sobre la composición de los mo ha dado lugar que algunos departa- tribunales que han de juzgar las tesis en el Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 4
  • 6. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm acto de defensa pública. El texto legal esta- saliente. El tribunal podrá otorgar la men- blece que "el tribunal que evalúe la tesis se ción <cum laudem> si la calificación global compondrá de acuerdo con las normas que es de sobresaliente y se emite en tal sentido establezca la universidad. Todos los miem- el voto por unanimidad" (art. 21.7). Lo habi- bros deberán tener el título de doctor y expe- tual es que los miembros de un tribunal de riencia investigadora acreditada. En todo tesis realicen antes del acto de la defensa una caso sólo podrán formar parte del tribunal valoración de la misma de acuerdo con su dos miembros de la Universidad responsable lógica particular sobre las condiciones que de la expedición del título". Se señala, ade- debe reunir un trabajo de estas características más, que cuando se opta a un título de doctor y establezcan un primer juicio sobre la tesis, con "mención europea" deberá formar parte al tiempo que concretan las cuestiones que del tribunal un experto externo con título de están poco claras o que les ofrecen dudas – doctor perteneciente a alguna institución de de acuerdo con el ritual al uso - pero sin en- educación superior o centro de investigación trar en un cuestionamiento del trabajo reali- de un Estado miembro de la Unión Europea zado en función de unos criterios específicos distinto de España. previamente establecidos. Como se puede deducir de lo anterior, las En relación al propio acto de la defensa de universidades siguen teniendo la última pa- la tesis existen diversas normas y criterios a labra a la hora de seleccionar y nombrar a los tener en cuenta que deberán igualmente ser miembros que van a formar parte del tribuna- objeto de evaluación. De una parte, diversos les que han de valorar la tesis. Por ello serán autores insisten en la necesidad de que el ellas las que tienen que establecer un proce- doctorando exponga con claridad y rigor el dimiento para el nombramiento de los contenido de su trabajo utilizando un lengua- miembros del tribunal que tenga credibilidad je preciso y adecuado a la materia sobre la y que permita su independencia a la hora de que versa utilizando para ello - si procede - valorar los trabajos. Hasta la fecha, dado que técnicas de apoyo gráfico y esquemático con los sistemas arbitrados en la mayoría de las el fin de que su mensaje llegue tanto a los universidades para nombrar los tribunales miembros de tribunal como al público pre- parten de las propuestas que formula el pro- sente en la sala (García de la Fuente, 1994; pio director de la tesis, estos no pueden con- Sierra Bravo, 1999). De otra, dado que se siderarse totalmente independientes dadas las trata de una comunicación científica, lo per- redes que se establecen entre los investigado- tinente es que argumente adecuadamente la res en el ámbito universitario. El recurso defensa de sus hallazgos, de los nuevos co- establecido de que las propuestas sean avala- nocimientos obtenidos y las soluciones a los das adjuntando un breve currículo de los problemas planteados. En definitiva, el doc- candidatos no ha resultado demasiado útil torando debe mostrar como investigador su para justificar la pertinencia y competencia dominio y rigor científico, dato que espe- de muchos de los miembros de los tribunales cialmente se puede constatar en las respues- nombrados. tas a las objeciones formuladas, la valoración crítica que realiza de su propio trabajo y las Tampoco existe una normativa específica propuestas efectuadas sobre nuevas líneas de sobre los criterios de evaluación que deberán investigación sobre el tema (Carreras Pan- utilizar los tribunales seleccionados y los chón, 1994; Desantes y López Yepes, 1996). procedimientos para otorgar la calificación. La norma solamente establece que "el tribu- Procede recordar que la defensa de una te- nal emitirá un informe y la calificación glo- sis doctoral constituye la parte fundamental bal a la tesis de acuerdo con la siguiente de un acto académico cuya finalidad es com- escala: no apto, aprobado, notable y sobre- probar la capacidad investigadora del docto- Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 5
  • 7. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm rando. En este momento el tribunal represen- cido tanto en lo que respecta al procedimien- ta a la comunidad científica y como tal debe to para nombrar a los miembros que forma- juzgar el trabajo realizado por el doctorando rán el tribunal con el fin de lograr la máxima y formular las objeciones oportunas con el idoneidad e independencia como introdu- fin de que este se defienda aportando las ciendo criterios de racionalidad en los proto- pruebas necesarias para que podamos admitir colos de evaluación a utilizar para elaborar los conocimientos que aporta su investiga- los informes preceptivos sobre las tesis en la ción al tiempo que manifiesta públicamente fases de tramitación y defensa. La utilización su capacidad como investigador. De ahí que de protocolos donde los criterios se presen- no pueda ser considerada la defensa como un ten de forma objetiva mediante escalas cuan- acto protocolario ya que su significado debe titativas y/o cualitativas permitiría un mayor entenderse como juicio público que otorga la ajuste entre las valoraciones y las califica- comunidad tanto a la tesis presentada como a ciones otorgadas - corrigiendo así la distri- la formación científica del propio doctoran- bución atípica que actualmente existe - y do. Sin embargo este enfoque no suele ser el facilitaría la elaboración de informes razona- habitual ya que la defensa de las tesis se con- dos caso de que se detecten deficiencias. sidera un acto más social que científico. Evaluación de las publicaciones deri- Tampoco existe una normativa precisa so- vadas de las tesis bre el procedimiento para emitir la califica- ción de una tesis. Al margen de los comenta- Ya hemos señalado que es necesario efec- rios y críticas – más o menos oportunas – tuar una evaluación a posteriori sobre las realizadas por los miembros de los tribunales tesis con el fin de estimar su contribución las calificaciones no suelen ser discriminati- real al conocimiento científico y a la resolu- vas. Los datos obtenidos a través de otros ción de problemas prácticos, para lo cual trabajos (De Miguel, 2010) reflejan una dis- resulta necesario efectuar un seguimiento a tribución atípica de las calificaciones otorga- lo largo del tiempo de las aportaciones y das ya que la mayoría de las tesis obtienen la aplicaciones derivadas de la misma mediante máxima calificación dato que debería ser publicaciones, patentes, protocolos, ponen- objeto de revisión. Desde nuestro punto de cias y proyectos. Aunque esta evaluación vista el problema radica en el que las univer- sobre el impacto de una tesis no es una tarea sidades no requieren a los tribunales juicios fácil debería considerarse como un objetivo precisos utilizando protocolos detallados en prioritario a tener en cuenta ya que es el cri- los que se recojan todas las cuestiones que es terio fundamental a la hora de proceder al necesario evaluar sobre una tesis. Ello de- reconocimiento científico de la labor des- termina que en la práctica la mayoría de los arrollada tanto por los autores como por los informes se elaboren de forma muy genérica directores de las tesis con motivo de la con- eludiendo los aspectos más críticos. En oca- cesión de premios extraordinarios, adjudica- siones, se emite el informe una vez acordada ción de proyectos, becas u otros méritos. la calificación para evitar contradicciones. También es importante esta evaluación sobre De ahí la conveniencia de que los juicios las aportaciones de las tesis a efectos de con- sobre cada uno de los criterios a considerar solidar los sistemas de garantía y asegura- se formulen mediante un sistema de escalas o miento de la calidad de los estudios de doc- rangos cuantitativos y cualitativos dada su torado (De Miguel, 2010). utilidad a la hora de tomar las decisiones sobre la calificación. No obstante, algunos autores consideran que esta evaluación sobre el impacto debe En resumen consideramos que el proceso ser tenida en cuenta en el acto de la defensa de evaluación de una tesis debe ser recondu- en la medida que partes esenciales de la Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 6
  • 8. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm misma hayan sido publicadas o estén acepta- Social Sciences Citation Index (Institute of das para su publicación en revistas de presti- Scientific Information, Philadelphia, PA, gio. Igualmente consideran necesario valorar USA). El indicador utilizado por este orga- la difusión realizada de los hallazgos obteni- nismo para estimar la calidad de una publi- dos a través de las comunicaciones presenta- cación es el "factor de impacto" que se cons- das en congresos, seminarios impartidos o truye a partir de la media de citas que recibe invitaciones procedentes de centros naciona- una publicación en una revista determinada. les y extranjeros (Sánchez Rodríguez, 2002). Se calcula por años contando el número de Con esta finalidad se solicita al doctorando citas por año de una publicación en una de- que adjunte su currículum en el acto de de- terminada revista utilizando para su cálculo fensa para que el tribunal pueda estimar la los dos años anteriores. Se admite que, cuan- repercusión que ha tenido la tesis hasta la to mayor es ese factor de impacto mayor es fecha y el impacto que cabe esperar en el la calidad de una publicación (De Miguel, futuro. Procede, por tanto, efectuar en el 1997). momento de la defensa una primera valora- ción sobre el impacto de las tesis aunque La utilización de este indicador, muy reco- lógicamente este tipo de evaluación debería nocido y utilizado en las áreas científicas, efectuarse de forma sistemática sobre todas genera dificultades a la hora de aplicarlo al las tesis después de un periodo determinado campo de las ciencias sociales y de la educa- de tiempo (ej. cinco años). ción dadas las peculiaridades de la investiga- ción en este campo, la diversidad de publica- Entre los posibles medios para difundir las ciones existentes y la carencia de bases de aportaciones de una tesis el canal más inme- datos especializadas e informatizadas. Aun- diato son las publicaciones científicas, con- que últimamente hemos avanzado mucho en siderando como tales “aquellas que constitu- esta línea, dado que actualmente ya conta- yen una contribución real al progreso del mos con algunas bases que recogen las pu- conocimiento científico o al desarrollo técni- blicaciones en el ámbito de la educación, co y que han sido difundidas a través de un debemos reconocer que aún estamos lejos de medio adecuado dentro de la comunidad lo que sucede en otros ámbitos científicos en científica” (De Miguel, 1997). Conviene los que todo el mundo sabe cuáles son las resaltar que una publicación para que pueda bases de datos y publicaciones de prestigio y ser considerada científica debe contribuir al qué requisitos debe tener un trabajo para que progreso del conocimiento sobre una disci- sea aceptada su publicación. plina o problema social y tiene que ser di- fundida a través de un medio que está some- Debido las dificultades que genera la utili- tido al control interno de expertos de forma zación de este indicador actualmente se em- anónima e independiente. De esta forma el plean otros que también nos pueden ofrecer Comité Científico del medio utilizado – re- una estimación sobre la calidad de una tesis. vista, editorial, etc. – es quien avala la cali- Entre estos procede señalar los siguientes: dad de un trabajo para su publicación. De ahí número total de trabajos derivados de la tesis que no todas las publicaciones tienen la (Np), número total de citas a trabajos de la misma relevancia científica. tesis (Nc), citas por trabajo o ratio entre Nc y Np, número de trabajos significativos (Ns), En el campo de las Ciencias Sociales y de número de citas a los trabajos más citados la Educación se valoran preferentemente las (Cq), número de trabajos que tienen al me- aportaciones publicadas en revistas de reco- nos una cantidad de citas igual o superior a nocido prestigio, aceptando como tales las dicho número (Índice h de Hirsch). Todos que ocupan posiciones destacadas en bases ellos nos permiten en mayor o menor grado de datos como el Journal Citation Report del evaluar la calidad de una publicación y pue- Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 7
  • 9. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm den ser igualmente utilizados con los traba- ramos nuestro modelo como una propuesta jos derivados de una tesis. abierta que cada evaluador deberá adaptar en cada caso. Finalmente queremos decir que, aunque existen otros medios a través de los cuales Para la elaboración del modelo hemos uti- podemos estimar el impacto generado por lizado como marco teórico de referencia lite- una tesis en el ámbito de la investigación, lo ratura específica sobre elaboración de tesis verdaderamente importante es su contribu- doctorales (Alcina, 1994; Sierra, 1999; Blax- ción a la construcción de conocimientos que ter, L., Hughes, C. y Tight, M., 2000, López permitan intervenir y resolver problemas, en Yepes, J., Fernández Bajón, M.T. y Prat, J., nuestro caso educativos. Por ello no se puede 2005, Úriz y otros, 2006)), así como algunas aceptar que en muchas tesis no exista una propuestas concretas realizadas recientemen- intencionalidad declarada de proceder a su te por otros investigadores de campos afines publicación. Lamentablemente buena parte (López Yepes y otros 2008). Como procedi- de lo que se denomina literatura gris en las miento hemos utilizado una técnica sencilla: ciencias sociales y de la educación está for- plantear algunas de las preguntas o interro- mada por tesis inéditas. Actualmente con los gantes que debe formular el evaluador sobre soportes digitales y los recursos que ofrece los aspectos o cuestiones básicas que debe Internet las posibilidades de difusión y acce- reunir una tesis como trabajo científico espe- sibilidad a las tesis han aumentado conside- cificando en cada caso los criterios de eva- rablemente aunque se generen otros proble- luación que utilizamos para emitir los juicios mas (propiedad intelectual, derechos de au- de valor. tor, etc.) que será necesario resolver (Mora- lejo Álvarez, 2000; Merlo Vega y Sorli Rojo, Criterios para la evaluación del informe 2002; Orea, 2003). sobre la tesis Propuesta de un modelo para evaluar Cuando un evaluador se encuentra ante un informe de tesis las preguntas que lógica- tesis doctorales mente se debe formular para proceder a su Una vez que hemos analizado los distintos valoración son muy sencillas y se concentran informes que conlleva la evaluación de una sobre las cuatro grandes dimensiones o apar- tesis doctoral procede avanzar la propuesta tados que se deben especificar de forma pre- de un modelo que pueda constituir marco de cisa en este tipo de trabajos: la definición del referencia para el trabajo a realizar por los problema, la especificación de la metodolo- evaluadores en los diferentes momentos o gía de investigación, el análisis de los resul- etapas de este proceso. Con esta finalidad tados y la adecuación del informe que se hemos elaborado un modelo comprensivo presenta como tesis. Sobre cada una de estas que incluye las principales cuestiones que dimensiones deberá emitir su valoración uti- deben tener en cuenta los evaluadores a la lizando para ello los criterios de evaluación hora formular sus juicios sobre las tesis doc- propios de los trabajos científicos. torales. Nuestro propósito ha sido construir A.- El problema objeto de la investiga- un instrumento que puede constituir, de una ción.- parte, una guía que recoja las principales 1. Preguntas: ¿cuál es el problema que cuestiones que deben ser objeto de análisis y es objeto de la investigación? ¿Reúne valoración y, de otra, una herramienta que las características necesarias para ser permita plasmar y contrastar las valoraciones objeto de una investigación científica? cuantitativas y cualitativas que se formulan ¿Está formulado de forma adecuada y al respecto los distintos evaluadores. En todo clara? ¿Se específica correctamente la caso queremos dejar constancia que conside- hipótesis y objetivos? ¿Es original? Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 8
  • 10. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm ¿Enlaza con los conocimientos disponi- conocimientos previos? ¿Pueden ser úti- bles hasta el momento? ¿Se ha efectua- les? ¿Son transferibles? ¿se exponen de do una buena revisión de la literatura? forma crítica? ¿Se avanza otras cuestio- ¿Está actualizada? ¿La teoría en la que nes a investigar? ¿Procede su difusión?, se fundamenta tiene consistencia interna etc. y externa? ¿Se puede comprobar? ¿Es 2. Criterios de evaluación: resultados pertinente realizar este tipo de investi- comprensibles, significativos, novedo- gación en este momento y en este con- sos y útiles. texto? ¿Se encuadra dentro del progra- ma de doctorado y las líneas de trabajo D.- Aspectos formales del Informe.- del grupo de investigación? ¿Es rele- 1. Preguntas: ¿el informe de tesis reúne vante? ¿Aborda un problema importante las condiciones necesarias como trabajo desde el punto de vista científico?, etc. científico? ¿Se presentan las cuestiones 2. Criterios de evaluación: claridad, de forma clara? ¿Es riguroso? ¿Está originalidad, pertinencia y relevancia bien redactado? ¿Utiliza un estilo ade- del problema. cuado? ¿Se entienden bien todos los da- tos que se incluyen? ¿Se especifican las B.- Metodología de investigación utiliza- fuentes con claridad? ¿Está bien docu- da.- mentado? ¿Incluye referencias actuali- 1. Preguntas: ¿qué metodología de in- zadas? ¿Se ajusta a las normas sobre vestigación se utiliza? ¿Es coherente trabajos científicos?, etc. con los objetivos? ¿Es oportuna? ¿Es la 2. Criterios de evaluación: claridad del más adecuada en este momento y con- informe, rigor en el contenido, docu- texto? ¿Se especifican todos los pasos mentación adecuada y ajustado a las de forma correcta? ¿Se cuestiona la uti- normas científicas. lización de métodos alternativos? ¿Có- mo han sido seleccionadas las mues- Criterios para evaluar la exposición y tras? ¿Los instrumentos utilizados reú- defensa de la tesis nen las condiciones necesarias? ¿Se uti- Como ya hemos avanzado, los miembros lizan adecuadamente las técnicas de de los tribunales de las tesis también deberán análisis? ¿Presenta métodos o técnicas evaluar la exposición y defensa que realiza el novedosas? ¿Se ha aplicado de forma doctorando durante el acto organizado con parsimoniosa?¿ ¿se presentan todos los tan fin. Las preguntas y criterios que procede datos necesarios que justifican las con- utilizar para realizar esta evaluación son los clusiones? ¿Presenta índices adecuados siguientes: de fiabilidad y validez de los resulta- dos? ¿Es replicable el trabajo?, etc. 1. Preguntas: ¿ha expuesto de forma clara 2. Criterios de evaluación: metodolo- y comprensible el contenido de su trabajo gía adecuada, correcta, parsimoniosa y para el público asistente al acto? ¿Ha cen- replicable. trado su intervención sobre los aspectos fundamentales del mismo? ¿Los medios C.- Análisis de los Resultados.- técnicos utilizados han contribuido efi- 1. Preguntas: ¿qué resultados aporta la cazmente a la exposición? ¿El doctorando tesis? ¿Se presentan adecuadamente? ha sido receptivo ante las críticas, obser- ¿Se justifican a partir de los datos obte- vaciones y sugerencias pertinentes formu- nidos? ¿Son comprensibles? ¿Existe al- ladas? ¿Ha contestado de todas las cues- gún tipo de sesgo? ¿Son significativos tiones importantes teóricas y metodológi- para el progreso del conocimiento? ¿son cas planteadas en relación con su trabajo? novedosos? ¿Reafirman o contradicen Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 9
  • 11. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm ¿Sus respuestas han sido adecuadas y co- ble del trabajo realizado (III), aunque lógi- rrectas?, etc. camente éstos últimos deberán ser desagre- 2. Criterios de evaluación: Claridad en la gados y matizados en función de la finalidad exposición del trabajo y adecuación de la que justifica en cada caso una evaluación a defensa realizada. posteriori de una tesis. Proponemos a su vez una doble escala de valoración -cuantitativa Criterios relativos al impacto de la tesis y cualitativa- sobre los veinte criterios esta- blecidos ya que consideramos facilita la for- Aunque ya hemos dicho que la evaluación mulación del juicio global sobre la tesis, la del impacto generado por una tesis debe ser propuesta sobre la calificación a otorgar y la evaluada después de un periodo de tiempo, elaboración de los informes preceptivos. en el momento del acto de la defensa pode- mos utilizar algunos indicadores que ya per- El protocolo que adjuntamos para la elabo- miten avanzar juicios respecto a las aporta- ración del informe (IV) – especialmente la ciones al conocimiento científico que cabe tabla resumen- puede resultar útil para el esperar del trabajo realizado. De ahí que pro- intercambio y diálogo entre los miembros del ceda efectuar una evaluación inicial sobre el tribunal en el momento de establecer la valo- impacto de la tesis en estos términos: ración conjunta y determinar si procede su 1. Preguntas: ¿ha tenido algún tipo de aprobación y, en su caso, la calificación proyección hasta la fecha el trabajo reali- oportuna. Tal como establece la norma "el zado? ¿Se han generado a partir de la tesis tribunal emitirá un informe y la calificación nuevas líneas y proyectos de investiga- global a la tesis de acuerdo con la siguiente ción? ¿Aporta metodologías de interés pa- escala: no apto, aprobado, notable y sobre- ra los investigadores? ¿Impacto en la co- saliente. El tribunal podrá otorgar la men- munidad del trabajo realizado? ¿Tipo de ción < cum laudem> si la calificación global publicaciones efectuadas? ¿Presentaciones es de sobresaliente y se emite en tal sentido en Congresos y Seminarios? ¿Invitaciones el voto por unanimidad" (art. 21.7). Conside- recibidas? ¿Difusión de la tesis en la co- ramos que la utilización de escalas como la munidad científica?, etc. que aquí presentamos contribuye a introducir criterios de racionalidad en las evaluaciones 2. Criterios de evaluación: Proyección en de las tesis y, de manera especial, en los pro- el ámbito de la investigación e impacto de cesos de toma de decisiones sobre las califi- las aportaciones en la comunidad científi- caciones. ca. De acuerdo con todo lo anterior hemos Finalmente queremos insistir en que el elaborado los protocolos que se incluye en el modelo que presentamos constituye un pro- anexo en el que se presentan de forma prác- tocolo abierto a la comunidad científica que tica las dimensiones y criterios que conside- puede ser objeto de discusión y mejora aña- ramos deben tener en cuenta los evaluadores diendo o matizando los aspectos y criterios de las tesis para emitir su valoración perso- establecidos. Como en todo trabajo personal nal. En ellos se especifican los criterios que somos conscientes de sus limitaciones pero hemos señalado como oportunos para la ela- entendemos que puede constituir una pro- boración del informe previo a la tramitación puesta inicial para la construcción de una tanto por los evaluadores externos como por herramienta útil y práctica para el objetivo los miembros del tribunal nombrado al efec- que nos ocupa. La utilización de la tabla re- to (I), los relativos a la exposición y defensa sumen que adjuntamos de forma ponderada de la tesis por el doctorando en el acto públi- puede contribuir eficazmente a ello. No obs- co (II) y los que se pueden utilizar en una tante serán los evaluadores y miembros de primera valoración sobre el impacto previsi- los tribunales quienes juzgarán si los crite- Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 10
  • 12. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm rios establecidos son oportunos en la medida Ministerio de Educación y Ciencia. Real que facilitan su tarea a la hora de formular Decreto 1393/2007, de 29 de octubre, por el observaciones y juicios sobre la tesis y, en que se establece la ordenación de las ense- consecuencia, tomar decisiones sobre la cali- ñanzas universitarias oficiales. (BOE, 30 de ficación pertinente. Octubre 2007, núm. 260, 44.037-44.048) Moralejo Álvarez, M. (2000). Las tesis doc- Referencias torales de las universidades españolas: con- Alcina, J. (1994). Aprender a investigar: trol bibliográfico y acceso. Revista General métodos de trabajo para la redacción de de Documentación e Información, 10 (1), tesis doctorales (Humanidades y Ciencias 235-243. Sociales). Madrid: Compañía Literaria. Orea, L. (2003). La edición digital de tesis Blaxter, L., Hughes, C. y Tight, M. (2000). doctorales: hacia la resolución de problemas Cómo se hace una investigación. Barcelona: de accesibilidad. Revista interamericana de Gedisa. Bibliotecología, 26 (1), 11-35. Carreras Panchón, A. (Coord.) (1994). Guía Sierra Bravo, R. (1999). Tesis doctorales y práctica para la elaboración de un trabajo trabajos de investigación científica (5ª edi- científico. Bilbao: CITA, Publicaciones y ción). Madrid: Paraninfo. Documentación. Sánchez Rodríguez, E. (Coord). (2002). Es- De Miguel, M. (1997). La evaluación de la tudios de tercer ciclo en España. Progra- actividad investigadora del profesorado en mas de doctorado, tesis doctorales, indica- el ámbito de las ciencias de la educación. dores de calidad del tercer ciclo. MEC/ Di- Revista de Investigación Educativa, 15 (1), rección General de Universidades, Progra- 171-186. ma Estudios y Análisis. De Miguel, M. (2010). La evaluación y me- Úriz, Mª J., Ballestero, A., Viscarret, J.J. y jora de los estudios de doctorado. Revista de Ursúa, N. (2006) Metodología para la in- Educación, 352, 569-581. vestigación. Pamplona: Ediciones, Eunate. Desantes, J. y López Yepes, J. (1996). Teo- Valcárcel, M. (Direct.) (2002). El doctorado ría y técnica de la investigación científica. en las universidades españolas. Situación Madrid: Síntesis. actual y propuestas de mejora. Cordoba: García de la Fuente, O. (1994). Metodología MEC/Dirección General de Universidades, de la investigación científica. Madrid: Edi- Programa Estudios y Análisis. ciones CEES. López Yepes, J., Fernández Bajón, M.T. y Notas Prat, J. (2005). Las tesis doctorales: Pro- ducción, evaluación y defensa. Madrid: [1] Recientemente (Marzo de 2010) la Se- Fragua. cretaria General de Universidades del Minis- López Yepes, J., Fernández Bajón, M.T., terio de Educación de España ha difundido Orera, L., Sánchez Vigil, J.M., Martínez un borrador relativo a un Proyecto de Real Montalvo, E., Hernández Pacheco, F., Prat, Decreto para regular las enseñanzas oficiales J. y Sanchez, C.M. (2008). Criterios para la de Doctorado. Aunque el texto aún no es evaluación de tesis doctorales. Revista Ge- definitivo la normativa específica a evalua- neral de Información y Documentación, 18, ción y defensa de la tesis no aporta grandes 295-322. novedades salvo la propuesta de que la men- Merlo Vega, J, y Sorli Rojo, A. (2002). Ba- ción de “cum laude” no supere anualmente el ses de datos y recursos en Internet sobre te- 20% de las tesis defendidas. sis doctorales. Revista española de docu- mentación científica, 25 (1), 95-106. Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 11
  • 13. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm ANEXO 1 I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS CRITERIOS PREGUNTAS 12 2 3 4 VALORACIONES ¿Cuál es el problema objeto de la investigación? ¿Reúne las características necesarias para ser objeto de una investi- gación científica? ¿Está for- Claridad mulado de forma adecuada y clara? ¿Se especifica correc- tamente la hipótesis y objeti- vos? ¿Tiene una buena fun- damentación teórica?, etc. ¿Es original? ¿Son adecuadas las fuentes de información y documentación utilizadas? ¿Se ha efectuado una buena revisión crítica de la literatu- Originalidad ra? ¿Está actualizada? ¿Enlaza con los conocimientos dispo- A: El problema nibles hasta el momento? objeto de la ¿Utiliza métodos de análisis investigación novedosos?,etc. ¿Es pertinente realizar este tipo de investigación en este momento? ¿Responde a nece- sidades del contexto social? Pertinencia ¿Se inscribe dentro de las líneas del programa de docto- rado y/o grupo de investiga- ción? etc. ¿Es relevante? ¿Constituye un problema importante a resolver en el ámbito educati- vo? ¿Se justifica adecuada- Relevancia mente? ¿Se espera que aporte conocimientos útiles? ¿Res- ponde a demandas importan- tes de la comunidad científi- ca?, etc. Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 12
  • 14. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación) CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES ¿Qué metodología de investi- gación se utiliza? ¿Existe coherencia entre el marco teórico y el metodológico? Adecuación ¿Se justifica adecuadamente? metodológica ¿Es la más coherente para lo que se pretende hacer? ¿Intro- duce alguna aportación nove- dosa?,etc. ¿El diseño, las variables, las muestras, los procedimientos de recogida de información y las técnicas de análisis de datos se exponen de forma Coherencia del diseño detallada y adecuada? ¿Se especifican todos los pasos de forma correcta? ¿Los instru- B: Metodología mentos presentan índices de investiga- razonables de fiabilidad y ción utilizada validez?,etc. ¿Se ha aplicado la metodolo- gía de forma parsimoniosa? ¿Se especifica paso a paso el proceso investigador? ¿Son Aplicación rigurosos los procesos de parsimoniosa análisis de los datos? ¿Se presentan todos los datos necesarios que justifican las conclusiones?, etc. ¿Es replicable? ¿El diseño y procedimientos utilizados pueden ser replicados con Replicabilidad otros proyectos? ¿Existen metodológica otros trabajos que pueden ser utilizados como réplicas? ¿Se citan estos trabajos?,etc. Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 13
  • 15. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación) CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES ¿Qué resultados y conclusio- nes aporta la tesis? ¿Se pre- sentan de forma adecuada? ¿Son comprensibles? ¿Se Comprensibilidad justifican a partir de los datos obtenidos? ¿Responden a las hipótesis y objetivos plantea- dos? ¿Existen discrepancias entre las conclusiones?,etc. ¿Son importantes para el pro- greso del conocimiento? ¿Re- afirman o contradicen cono- Significación cimientos previos? ¿Contribu- yen a la resolución de proble- C: Análisis de mas específicos?,etc. los Resultados ¿Son novedosos desde el punto de vista teórico y meto- dológico? ¿Se presentan de Novedad forma crítica? ¿Cuáles son las limitaciones del estudio? ¿Se avanza otras cuestiones pen- dientes a investigar?,etc. ¿Pueden ser útiles? ¿Para quiénes pueden ser útiles? ¿Se presentan avales al respecto? Utilidad ¿Procede su difusión? ¿Se efectúan propuestas y reco- mendaciones de aplicación inmediata?,etc. Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 14
  • 16. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación) CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES ¿Tiene una estructura adecua- da? ¿Se presentan los conte- nidos de forma clara? ¿Está bien escrito el informe? ¿Uti- Claridad liza un estilo adecuado? ¿Se entienden bien todos los da- tos, cuadros tablas y gráficos que se incluyen?,etc. ¿Existe coherencia interna entre la parte teórica y la práctica? ¿Utiliza un discurso Rigor lógico? ¿El informe es riguro- so? ¿Está elaborado de forma D: Aspectos sistemática? ¿Se utiliza el formales del lenguaje científico?,etc. Informe ¿Está bien documentado? ¿Se especifican las fuentes utili- Calidad de la zadas? ¿Incluye referencias documentación actualizadas? ¿Las citas y referencias son pertinentes? ¿Se ajustan al texto?,etc. ¿El informe tiene una presen- tación formal adecuada? ¿La tesis reúne las condiciones Ajuste a normas cien- necesarias como trabajo cien- tíficas tífico? ¿Su redacción se ajusta a las normas sobre trabajos científicos? ¿Es publica- ble?,etc. II.- PROTOCOLO PARA EVALUAR LA EXPOSICIÓN Y DEFENSA DE LA TESIS CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES ¿Ha expuesto de forma clara y comprensible el contenido de su trabajo para el público asistente? Claridad ¿Ha insistido sobre los aspectos en la exposición fundamentales del mismo? ¿Los medios técnicos utilizados han contribuido eficazmente a la E: Evaluación exposición realizada?,etc. de la Exposi- ción y Defensa ¿El doctorando ha manifestado Pública receptividad ante las críticas y observaciones pertinentes reali- zadas por el tribunal? ¿Ha con- Adecuación testado a todas las cuestiones de la defensa teóricas y metodológicas plan- teadas en relación con su traba- jo? ¿Sus respuestas han sido adecuadas y correctas?, etc. Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 15
  • 17. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm III.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL IMPACTO DE LA TESIS CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES ¿Se proponen nuevas líneas de investigación en torno al proble- ma objeto de estudio? ¿Aporta metodologías interesantes para Proyección en el los investigadores? ¿La tesis ha ámbito de la inves- tenido proyección en otros pro- tigación yectos e investigaciones? ¿Ha generado o puede generar mode- los o herramientas valiosas para F: Evaluación utilizar en otros proyectos?, etc. del Impacto ¿Se ha efectuado algún tipo de difusión del trabajo realizado a nivel científico: publicaciones, Aportaciones al seminarios, comunicaciones, conocimiento etc.? ¿Existe intencionalidad de científico su publicación? ¿Ha generado algún tipo de modelo o patente? ¿Qué impacto cabe esperar de las aportaciones de la tesis?, etc. IV. PROTOCOLO PARA ELABORAR EL INFORME SOBRE LA TESIS Título Autor DATOS DE LA TESIS Director DOCTORAL Departamento Universidad Nombre DATOS DEL Institución EVALUADOR Nombramiento3 Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 16
  • 18. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm DIMENSIONES A PUNTUACIÓN VALORACIONES EVALUAR A: El problema objeto de la investigación B: Metodología de investigación utilizada C: Análisis de los Resultados D: Aspectos formales del VALORACIÓN Informe DE LA TESIS E: Evaluación de la Exposición y Defensa Pública F: Evaluación del Impacto CALIFICACIÓN GLOBAL OBSERVACIONES Y COMENTARIOS : _______________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________ Fecha y Firma: NOTAS DEL ANEXO [2] 1= Deficiente 2= Suficiente 3= Bueno 4= Superior [3] Indicar si es interno o externo al Departamento/Universidad en la que se presenta la Tesis Doctoral. Si es miembro o no del Tribunal propuesto y, en caso de serlo, el cargo que ocupa. ABOUT THE AUTHORS / SOBRE LOS AUTORES de-Miguel, Mario (mario@uniovi.es): Catedrático de Métodos de investigación en educación de la Universidad de Oviedo. Está integrado en el área de Métodos de investigación y diagnóstico en educación (MIDE). Su dirección postal es: Departamento de Ciencias de la Educación. C/ Aniceto Sella s/n. 33005-Oviedo (España). Buscar otros artículos de este autor en Google Académico /Find other arti- cles by this author in Scholar Google Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 17
  • 19. de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1, p. 1-18. http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm ARTICLE RECORD / FICHA DEL ARTÍCULO Reference / de-Miguel, Mario (2010). La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. RELIEVE, v. 16, n. 1. Referencia http://www.uv.es/RELIEVE/v16n1/RELIEVEv16n1_4.htm La evaluación de tesis doctorales. Propuesta de un modelo. [The evaluation of doctoral thesis. A model Title / Título proposal]. Authors / de-Miguel, Mario Autores Review / RELIEVE (Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa / E-Journal of Educational Re- Revista search, Assessment and Evaluation), v. 16, n. 1. ISSN 1134-4032 Publication date / 2009 (Reception Date: 2009 September 16; Approval Date: 2010 April 20; Publication Date: 2010 Fecha de April 20). publicación The aim of this work is the development of a model that can be used as a framework for evaluators and PhD tribunal members, either during the previous administrative processing phase or at the actual exposi- tion and viva on doctoral dissertations. To this end, once reviewed the existing literature and normative, a new proposal is laid out on the main aspects and criteria to be analysed and assessed from any given sci- entific work, thus introducing a tool that facilitates and specifies this work. Our model is intended to be an open proposal on which we would welcome any contribution and suggestion. Abstract / Resumen El objetivo del presente trabajo es la elaboración de un modelo que pueda ser utilizado como marco de referencia por los evaluadores y miembros de tribunales de las tesis doctorales tanto en la fase previa a la tramitación administrativa como en el acto de exposición y defensa de la misma. Para ello, una vez revisa- da la literatura y la normativa vigente al respecto, efectuamos una propuesta sobre los principales aspectos y criterios que deben ser objeto de análisis y valoración en todo trabajo científico, y presentamos una herramienta que facilita y precisa esta tarea. Nuestro modelo constituye una propuesta abierta sobre la que esperamos aportaciones y sugerencias. Doctoral thesis, Doctoral dissertations evaluation, doctoral thesis quality, doctoral dissertations evalua- Keywords / tion model. Descriptores Tesis doctoral, evaluación de tesis doctorales, calidad de las tesis doctorales, modelo de evaluación de las tesis doctorales Institution / Departamento de Ciencias de la Educación, Universidad de Oviedo - (España). Institución Publication site http://www.uv.es/RELIEVE / Dirección Language / Español (Title, abstract and keywords in English) Idioma RELIEVE Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa E-Journal of Educational Research, Assessment and Evaluation [ISSN: 1134-4032] © Copyright, RELIEVE. Reproduction and distribution of this articles it is authorized if the content is no modified and their origin is indicated (RELIEVE Journal, volume, number and electronic address of the document). © Copyright, RELIEVE. Se autoriza la reproducción y distribución de este artículo siempre que no se modifique el contenido y se indique su origen (RELIEVE, volumen, número y dirección electrónica del documento). Revista ELectrónica de Investigación y EValuación Educativa [ www.uv.es/RELIEVE ] pag. 18