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de-Miguel, Mario
LA EVALUACIÓN DE TESIS DOCTORALES. PROPUESTA DE UN MODELO
RELIEVE. Revista electrónica de investigación y evaluación educativa, Vol. 16, Núm. 1,
2010, pp. 1-18
Universitat de València
España
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RELIEVE. Revista electrónica de investigación y
evaluación educativa
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e-Journal of Educational Revista ELectrónica de
Research, Assessment and Investigación y EValuación
Evaluation Educativa
LA EVALUACIÓN DE TESIS DOCTORALES. PROPUESTA
DE UN MODELO
[The evaluation of doctoral thesis. A model proposal]
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About authors de-Miguel, Mario (mario@uniovi.es) Sobre los autores
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Abstract Resumen
The aim of this work is the development of a model that El objetivo del presente trabajo es la elaboración de un
can be used as a framework for evaluators and PhD tribu- modelo que pueda ser utilizado como marco de referencia
nal members, either during the previous administrative por los evaluadores y miembros de tribunales de las tesis
processing phase or at the actual exposition and viva on doctorales tanto en la fase previa a la tramitación adminis-
doctoral dissertations. To this end, once reviewed the ex- trativa como en el acto de exposición y defensa de la
isting literature and normative, a new proposal is laid out misma. Para ello, una vez revisada la literatura y la nor-
on the main aspects and criteria to be analysed and as- mativa vigente al respecto, efectuamos una propuesta so-
sessed from any given scientific work, thus introducing a bre los principales aspectos y criterios que deben ser obje-
tool that facilitates and specifies this work. Our model is to de análisis y valoración en todo trabajo científico, y
intended to be an open proposal on which we would wel- presentamos una herramienta que facilita y precisa esta
come any contribution and suggestion. tarea. Nuestro modelo constituye una propuesta abierta
sobre la que esperamos aportaciones y sugerencias.
Keywords Descriptores
Doctoral thesis, Doctoral dissertations evaluation, Doc- Tesis doctoral, evaluación de tesis doctorales, calidad de
toral thesis quality, doctoral dissertations evaluation las tesis doctorales, modelo de evaluación de las tesis doc-
model. torales.
ración de los informes preceptivos. Lo nor-
Introducción
mal es utilizar impresos poco estructurados
Una de las tareas que frecuentemente te- donde los evaluadores formulan sus juicios
nemos que asumir los profesores universita- de acuerdo con su lógica particular sobre lo
rios es la evaluación de trabajos que se pre- que debe ser y cómo se debe presentar un
sentan como tesis doctorales - más allá de los trabajo científico para que pueda ser defen-
trámites formales – con el fin de asegurar la dido como tesis doctoral. Esta carencia de un
calidad de los mismos. No es habitual que las marco de referencia claro y común sobre los
universidades dispongan de protocolos deta- criterios que deben ser utilizados a la hora de
llados para que se pueda realizar esta tarea evaluar un trabajo de estas características
siguiendo una serie de criterios que se consi- determina que los informes que se emiten al
deran a priori fundamentales para la elabo-
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respecto sean imprecisos y poco prácticos a dimientos que van a utilizar para evaluar la
la hora de tomar decisiones. calidad de los procesos que implica el desa-
rrollo de un programa de doctorado como de
El resultado de esta falta de precisión a la los productos que genera; es decir, las tesis
hora de emitir las valoraciones sobre las tesis doctorales. Lo habitual es centrar toda la
es conocido: la mayoría de los informes pre- evaluación de los programas de doctorado
ceptivos para la tramitación administrativa sobre la utilización de estadísticos e indica-
de las tesis son positivos – no llega al uno dores cuantitativos entre datos de entrada y
por ciento el número de tesis rechazadas – y salida sin analizar los procesos y las causas
la gran mayoría de ellas alcanzan la máxima que provocan el abandono o un retraso con-
calificación - aproximadamente el 92 % de siderable en el progreso de los alumnos (De
las tesis defendidas – a pesar de que la cali- Miguel, 2010). Tampoco suelen precisar los
dad de muchas sea dudosa (Valcárcel, 2002). criterios específicos que deberán tenerse en
Esta distribución atípica de los resultados de cuenta para valorar la calidad de una tesis
las evaluaciones sobre las tesis doctorales como aportación al conocimiento científico
pone de manifiesto que los protocolos utili- sobre un determinado objeto de investigación
zados no son adecuados o que las valoracio- o a la solución de problemas prácticos de la
nes no se efectúan con el rigor científico que realidad social.
sería deseable.
Como ya hemos señalado en otro momento
Desde una perspectiva técnica el problema (Valcárcel, 2002), este último tipo de eva-
radica en que no existen unos criterios claros luación – centrada sobre la calidad de las
y explícitos que necesariamente deban ser tesis - se realiza a través de un proceso en el
tenidos en cuenta a la hora de formular los caben señalar tres etapas o momentos distin-
juicios requeridos. La última normativa es- tos, a saber: la evaluación previa que esta-
pañola al respecto - Real Decreto 1393/2007, blece cada universidad para autorizar la tra-
de 29 de septiembre – determina que "la uni- mitación administrativa, la evaluación que se
versidad establecerá procedimientos con el efectúa en el momento de la exposición y
fin de garantizar la calidad de las tesis tanto defensa pública de la tesis, y la evaluación
en su elaboración como en el proceso de que se puede hacer posteriormente de las
evaluación" (art. 21, 2). En el mismo texto se publicaciones y aplicaciones derivadas de la
señala que "la tesis doctoral se evaluará en misma a efectos de premios, becas, proyec-
el acto de defensa que tendrá lugar en sesión tos y otros méritos. Como es lógico, el traba-
pública…y que el tribunal emitirá un infor- jo a realizar en cada una de estas fases tiene
me y la calificación global concedida a la finalidades distintas por lo que requiere crite-
tesis de acuerdo con la siguiente escala." rios y procedimientos de evaluación diferen-
(art. 21, 6, 7). El sentido de la norma es cla- tes. Procede, por tanto, clarificar las distintas
ro: los procedimientos y criterios para eva- formas de abordar estas evaluaciones en fun-
luar las tesis constituyen un problema interno ción de los datos y el tipo informe que debe
de las universidades que deberán reglamentar emitir el evaluador en cada caso.
de forma explícita [1].
Este es el objetivo que pretendemos abor-
Hasta la fecha los reglamentos establecidos dar con este trabajo: presentar un modelo que
por las distintas universidades sobre los pro- pueda constituir como marco de referencia
gramas de doctorado y las tesis suelen incidir del trabajo a realizar por los evaluadores que
más sobre las cuestiones administrativas que sean requeridos para valorar tesis doctorales.
sobre las técnicas. No es frecuente que en Para ello hemos efectuado una revisión de la
estos reglamentos las universidades establez- literatura pertinente sobre la naturaleza y
can de forma detallada los criterios y proce- finalidad de las tesis doctorales con el fin de
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sintetizar y estructurar los principales pará- de la Universidad. Todos estos procesos
metros y criterios que definen la calidad de pueden ser considerados como acciones o
este tipo trabajos y su contribución al progre- estrategias evaluadoras aunque en la práctica
so del conocimiento científico. A partir de su operatividad sea muy pequeña. Una vez
dicha revisión hemos elaborado un modelo que el director otorga su conformidad lo
compresivo sobre los distintos criterios a habitual que la Comisión de Doctorado con-
tener en cuenta en la evaluación de una tesis ceda su placet y ratifique el tribunal propues-
que permita objetivar los juicios que se for- to. Lo cual significa que a priori la garantía
mulen a respecto y que pueda ser utilizado de calidad de una tesis depende del prestigio
global o parcial en función de tipo o finali- que tiene la universidad, el departamento
dad de la evaluación requerida en cada caso. implicado, el programa de doctorado cursado
y, sobre todo, del reconocimiento que tiene
Evaluación previa del Informe de como científico el director de la misma (Ló-
Tesis pez Yepes y otros, 2008).
De acuerdo con la normativa citada, el tex- Aunque este suele ser el procedimiento
to legal sólo especifica que "en el proceso de habitual, no obstante existen otras formas de
evaluación y previo al acto de defensa, la proceder en otros campos científicos que
universidad garantizará la publicidad de la conviene conocer y valorar ya que, en la me-
tesis doctoral finalizada de forma que otros dida que constituyen alternativas interesan-
doctores puedan remitir observaciones sobre tes, pueden contribuir a resolver el problema
su contenido" (art. 21.4). Hasta la fecha, los que nos ocupa. Nos centraremos sobre algu-
procedimientos implementados en las distin- nas de ellas:
tas universidades para llevar cabo esta eva-
1.- Evaluación vinculada al grupo o equi-
luación previa son muy diversos aunque po-
po de investigación.- Algunos departa-
cas veces se efectúan mediante una evalua-
mentos universitarios exigen que todo el
ción rigurosa e independiente que determine
proceso de elaboración de una tesis – des-
con objetividad la calidad del trabajo reali-
de la elaboración del proyecto a la redac-
zado y sus aportaciones al conocimiento
ción del informe - sea supervisado de for-
científico. Igualmente tampoco es frecuente
ma colegiada por un grupo o equipo de in-
disponer de un protocolo adecuado para rea-
vestigación formado al menos por tres in-
lizar esta evaluación previa de forma com-
vestigadores competentes en el campo o
prensiva y objetiva a fin de tomar las deci-
especialidad que constituye objeto de es-
siones pertinentes sobre su tramitación. Ante
tudio. La evaluación previa queda así con-
la falta de un rigor de los procedimientos
dicionada al informe favorable de los in-
evaluativos previos el resultado es previsible:
vestigadores que han sido nombrados –
la gran mayoría de las tesis superan este trá-
conjuntamente con el director - para tute-
mite por lo que acaba siendo más un ritual
lar y velar el proceso de elaboración ya
que una auténtica evaluación.
que conocen de cerca el proyecto y el tra-
A este respecto proceder recordar que la bajo realizado por el doctorando así como
tramitación de una tesis requiere la confor- la calidad de los resultados obtenidos. Las
midad del director para proceder a su lectura, ventajas que aporta la utilización de esta
el informe o informes oportunos establecidos estrategia son indudables tanto para el
por el departamento que presenta la tesis, un doctorando, ya que le permite contar con
periodo de exposición pública para que los las valoraciones y aportaciones que le fa-
doctores interesados puedan efectuar alega- cilita su director y el resto de miembros
ciones pertinentes y, finalmente, la aproba- que constituyen en grupo supervisor, co-
ción a trámite por la Comisión de Doctorado mo de garantía para la institución.
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2.- Evaluación vinculada a una sesión de mentos universitarios hayan establecido
prelectura de la tesis.- En el caso de gru- como condición para otorgar un informe
pos muy consolidados e institutos de in- favorable en esta evaluación previa que el
vestigación es frecuente que una vez doctorando haya publicado dos o más tra-
hayan concluido la tesis los doctorandos bajos sobre el tema de la tesis en revistas
efectúen una presentación de la misma a de impacto o presentado ponencias y/o
todos los investigadores del grupo o insti- comunicaciones en Congresos o Jornadas
tuto relacionados con el tema con el fin de relativos al ámbito de la especialidad cien-
conozcan su trabajo y recabar sus opinio- tífica. Generalmente cuando esta condi-
nes y sugerencias. Esta presentación pre- ción se cumple no se procede a la prelec-
via o prelectura de las tesis no solo permi- tura de la tesis ni a su revisión por exper-
te intercambio de informaciones sino tam- tos externos. Ahora bien, esta alternativa
bién ampliar las posibilidades de conexión que implica una nueva concepción del tra-
y difusión del trabajo en redes científicas bajo a presentar como tesis no es muy fre-
nacionales e internacionales. En ocasio- cuente ya que en algunos ámbitos acadé-
nes, además de esta sesión de prelectura, micos se considera que éstas deben ser
se establece la obligatoriedad del informe inéditas y que lo habitual es efectuar su di-
externo de dos investigadores. fusión una vez hayan sido defendidas
3.- Evaluación mediante informes de ex- (Sánchez Rodríguez, 2002; López Yepes y
pertos externos.- Últimamente varias uni- otros, 2008).
versidades han establecido como requisito El propósito común de las opciones co-
previo para la tramitación de una tesis mentadas es garantizar unos mínimos de ca-
contar con el informe favorable de dos lidad de la investigación que se pretende
evaluadores externos. Aunque la medida defender como tesis doctoral. Ante la habi-
debe considerar muy positiva lo cierto es tual falta de respuesta de los doctores durante
que los procedimientos arbitrados para su el periodo de exposición pública establecido
implementación no han contribuido a de- reglamentariamente y la escasa operatividad
mostrar la eficacia que se esperaba de esta de la Comisión de Doctorado a estos efectos,
alternativa. Resulta necesario replantear las universidades deben establecer algún tipo
con rigor los factores críticos que tiene es- de "filtro" que les ofrezca la garantía necesa-
ta opción – sistema de elección de los eva- ria para proceder a dar trámite a las tesis.
luadores, competencia y anonimato de los Quizás la opción de contar con la evaluación
mismos, protocolo de criterios a cumpli- previa de dos expertos externos a la univer-
mentar, grado de vinculación de los in- sidad, que no formen parte del tribunal que
formes, etc. – ya que en muchas ocasiones posteriormente ha de juzgar su defensa, sea
acaba siendo un trámite más que una au- la más oportuna siempre y cuando la elec-
téntica evaluación. En definitiva, no basta ción de los mismos se haga con las suficien-
con establecer un sistema de evaluación tes garantías y sus valoraciones se efectúen
externa ya que también hay que resolver mediante un protocolo normalizado en el que
los problemas que determinan que esta es- se expliciten los juicios de forma objetiva y
trategia sea más o menos eficaz (Valcár- con carácter vinculante.
cel, 2002).
4- Evaluación vinculada a criterios de ca- Evaluación de la Exposición y Defensa
lidad específicos.- El hecho de que ac- Pública
tualmente cada vez se vincula más la cali-
dad de un trabajo científico al número y La normativa citada tampoco incluye gran-
tipo las publicaciones derivadas del mis- des novedades sobre la composición de los
mo ha dado lugar que algunos departa- tribunales que han de juzgar las tesis en el
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acto de defensa pública. El texto legal esta- saliente. El tribunal podrá otorgar la men-
blece que "el tribunal que evalúe la tesis se ción <cum laudem> si la calificación global
compondrá de acuerdo con las normas que es de sobresaliente y se emite en tal sentido
establezca la universidad. Todos los miem- el voto por unanimidad" (art. 21.7). Lo habi-
bros deberán tener el título de doctor y expe- tual es que los miembros de un tribunal de
riencia investigadora acreditada. En todo tesis realicen antes del acto de la defensa una
caso sólo podrán formar parte del tribunal valoración de la misma de acuerdo con su
dos miembros de la Universidad responsable lógica particular sobre las condiciones que
de la expedición del título". Se señala, ade- debe reunir un trabajo de estas características
más, que cuando se opta a un título de doctor y establezcan un primer juicio sobre la tesis,
con "mención europea" deberá formar parte al tiempo que concretan las cuestiones que
del tribunal un experto externo con título de están poco claras o que les ofrecen dudas –
doctor perteneciente a alguna institución de de acuerdo con el ritual al uso - pero sin en-
educación superior o centro de investigación trar en un cuestionamiento del trabajo reali-
de un Estado miembro de la Unión Europea zado en función de unos criterios específicos
distinto de España. previamente establecidos.
Como se puede deducir de lo anterior, las En relación al propio acto de la defensa de
universidades siguen teniendo la última pa- la tesis existen diversas normas y criterios a
labra a la hora de seleccionar y nombrar a los tener en cuenta que deberán igualmente ser
miembros que van a formar parte del tribuna- objeto de evaluación. De una parte, diversos
les que han de valorar la tesis. Por ello serán autores insisten en la necesidad de que el
ellas las que tienen que establecer un proce- doctorando exponga con claridad y rigor el
dimiento para el nombramiento de los contenido de su trabajo utilizando un lengua-
miembros del tribunal que tenga credibilidad je preciso y adecuado a la materia sobre la
y que permita su independencia a la hora de que versa utilizando para ello - si procede -
valorar los trabajos. Hasta la fecha, dado que técnicas de apoyo gráfico y esquemático con
los sistemas arbitrados en la mayoría de las el fin de que su mensaje llegue tanto a los
universidades para nombrar los tribunales miembros de tribunal como al público pre-
parten de las propuestas que formula el pro- sente en la sala (García de la Fuente, 1994;
pio director de la tesis, estos no pueden con- Sierra Bravo, 1999). De otra, dado que se
siderarse totalmente independientes dadas las trata de una comunicación científica, lo per-
redes que se establecen entre los investigado- tinente es que argumente adecuadamente la
res en el ámbito universitario. El recurso defensa de sus hallazgos, de los nuevos co-
establecido de que las propuestas sean avala- nocimientos obtenidos y las soluciones a los
das adjuntando un breve currículo de los problemas planteados. En definitiva, el doc-
candidatos no ha resultado demasiado útil torando debe mostrar como investigador su
para justificar la pertinencia y competencia dominio y rigor científico, dato que espe-
de muchos de los miembros de los tribunales cialmente se puede constatar en las respues-
nombrados. tas a las objeciones formuladas, la valoración
crítica que realiza de su propio trabajo y las
Tampoco existe una normativa específica propuestas efectuadas sobre nuevas líneas de
sobre los criterios de evaluación que deberán investigación sobre el tema (Carreras Pan-
utilizar los tribunales seleccionados y los chón, 1994; Desantes y López Yepes, 1996).
procedimientos para otorgar la calificación.
La norma solamente establece que "el tribu- Procede recordar que la defensa de una te-
nal emitirá un informe y la calificación glo- sis doctoral constituye la parte fundamental
bal a la tesis de acuerdo con la siguiente de un acto académico cuya finalidad es com-
escala: no apto, aprobado, notable y sobre- probar la capacidad investigadora del docto-
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rando. En este momento el tribunal represen- cido tanto en lo que respecta al procedimien-
ta a la comunidad científica y como tal debe to para nombrar a los miembros que forma-
juzgar el trabajo realizado por el doctorando rán el tribunal con el fin de lograr la máxima
y formular las objeciones oportunas con el idoneidad e independencia como introdu-
fin de que este se defienda aportando las ciendo criterios de racionalidad en los proto-
pruebas necesarias para que podamos admitir colos de evaluación a utilizar para elaborar
los conocimientos que aporta su investiga- los informes preceptivos sobre las tesis en la
ción al tiempo que manifiesta públicamente fases de tramitación y defensa. La utilización
su capacidad como investigador. De ahí que de protocolos donde los criterios se presen-
no pueda ser considerada la defensa como un ten de forma objetiva mediante escalas cuan-
acto protocolario ya que su significado debe titativas y/o cualitativas permitiría un mayor
entenderse como juicio público que otorga la ajuste entre las valoraciones y las califica-
comunidad tanto a la tesis presentada como a ciones otorgadas - corrigiendo así la distri-
la formación científica del propio doctoran- bución atípica que actualmente existe - y
do. Sin embargo este enfoque no suele ser el facilitaría la elaboración de informes razona-
habitual ya que la defensa de las tesis se con- dos caso de que se detecten deficiencias.
sidera un acto más social que científico.
Evaluación de las publicaciones deri-
Tampoco existe una normativa precisa so- vadas de las tesis
bre el procedimiento para emitir la califica-
ción de una tesis. Al margen de los comenta- Ya hemos señalado que es necesario efec-
rios y críticas – más o menos oportunas – tuar una evaluación a posteriori sobre las
realizadas por los miembros de los tribunales tesis con el fin de estimar su contribución
las calificaciones no suelen ser discriminati- real al conocimiento científico y a la resolu-
vas. Los datos obtenidos a través de otros ción de problemas prácticos, para lo cual
trabajos (De Miguel, 2010) reflejan una dis- resulta necesario efectuar un seguimiento a
tribución atípica de las calificaciones otorga- lo largo del tiempo de las aportaciones y
das ya que la mayoría de las tesis obtienen la aplicaciones derivadas de la misma mediante
máxima calificación dato que debería ser publicaciones, patentes, protocolos, ponen-
objeto de revisión. Desde nuestro punto de cias y proyectos. Aunque esta evaluación
vista el problema radica en el que las univer- sobre el impacto de una tesis no es una tarea
sidades no requieren a los tribunales juicios fácil debería considerarse como un objetivo
precisos utilizando protocolos detallados en prioritario a tener en cuenta ya que es el cri-
los que se recojan todas las cuestiones que es terio fundamental a la hora de proceder al
necesario evaluar sobre una tesis. Ello de- reconocimiento científico de la labor des-
termina que en la práctica la mayoría de los arrollada tanto por los autores como por los
informes se elaboren de forma muy genérica directores de las tesis con motivo de la con-
eludiendo los aspectos más críticos. En oca- cesión de premios extraordinarios, adjudica-
siones, se emite el informe una vez acordada ción de proyectos, becas u otros méritos.
la calificación para evitar contradicciones. También es importante esta evaluación sobre
De ahí la conveniencia de que los juicios las aportaciones de las tesis a efectos de con-
sobre cada uno de los criterios a considerar solidar los sistemas de garantía y asegura-
se formulen mediante un sistema de escalas o miento de la calidad de los estudios de doc-
rangos cuantitativos y cualitativos dada su torado (De Miguel, 2010).
utilidad a la hora de tomar las decisiones
sobre la calificación. No obstante, algunos autores consideran
que esta evaluación sobre el impacto debe
En resumen consideramos que el proceso ser tenida en cuenta en el acto de la defensa
de evaluación de una tesis debe ser recondu- en la medida que partes esenciales de la
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misma hayan sido publicadas o estén acepta- Social Sciences Citation Index (Institute of
das para su publicación en revistas de presti- Scientific Information, Philadelphia, PA,
gio. Igualmente consideran necesario valorar USA). El indicador utilizado por este orga-
la difusión realizada de los hallazgos obteni- nismo para estimar la calidad de una publi-
dos a través de las comunicaciones presenta- cación es el "factor de impacto" que se cons-
das en congresos, seminarios impartidos o truye a partir de la media de citas que recibe
invitaciones procedentes de centros naciona- una publicación en una revista determinada.
les y extranjeros (Sánchez Rodríguez, 2002). Se calcula por años contando el número de
Con esta finalidad se solicita al doctorando citas por año de una publicación en una de-
que adjunte su currículum en el acto de de- terminada revista utilizando para su cálculo
fensa para que el tribunal pueda estimar la los dos años anteriores. Se admite que, cuan-
repercusión que ha tenido la tesis hasta la to mayor es ese factor de impacto mayor es
fecha y el impacto que cabe esperar en el la calidad de una publicación (De Miguel,
futuro. Procede, por tanto, efectuar en el 1997).
momento de la defensa una primera valora-
ción sobre el impacto de las tesis aunque La utilización de este indicador, muy reco-
lógicamente este tipo de evaluación debería nocido y utilizado en las áreas científicas,
efectuarse de forma sistemática sobre todas genera dificultades a la hora de aplicarlo al
las tesis después de un periodo determinado campo de las ciencias sociales y de la educa-
de tiempo (ej. cinco años). ción dadas las peculiaridades de la investiga-
ción en este campo, la diversidad de publica-
Entre los posibles medios para difundir las ciones existentes y la carencia de bases de
aportaciones de una tesis el canal más inme- datos especializadas e informatizadas. Aun-
diato son las publicaciones científicas, con- que últimamente hemos avanzado mucho en
siderando como tales “aquellas que constitu- esta línea, dado que actualmente ya conta-
yen una contribución real al progreso del mos con algunas bases que recogen las pu-
conocimiento científico o al desarrollo técni- blicaciones en el ámbito de la educación,
co y que han sido difundidas a través de un debemos reconocer que aún estamos lejos de
medio adecuado dentro de la comunidad lo que sucede en otros ámbitos científicos en
científica” (De Miguel, 1997). Conviene los que todo el mundo sabe cuáles son las
resaltar que una publicación para que pueda bases de datos y publicaciones de prestigio y
ser considerada científica debe contribuir al qué requisitos debe tener un trabajo para que
progreso del conocimiento sobre una disci- sea aceptada su publicación.
plina o problema social y tiene que ser di-
fundida a través de un medio que está some- Debido las dificultades que genera la utili-
tido al control interno de expertos de forma zación de este indicador actualmente se em-
anónima e independiente. De esta forma el plean otros que también nos pueden ofrecer
Comité Científico del medio utilizado – re- una estimación sobre la calidad de una tesis.
vista, editorial, etc. – es quien avala la cali- Entre estos procede señalar los siguientes:
dad de un trabajo para su publicación. De ahí número total de trabajos derivados de la tesis
que no todas las publicaciones tienen la (Np), número total de citas a trabajos de la
misma relevancia científica. tesis (Nc), citas por trabajo o ratio entre Nc y
Np, número de trabajos significativos (Ns),
En el campo de las Ciencias Sociales y de número de citas a los trabajos más citados
la Educación se valoran preferentemente las (Cq), número de trabajos que tienen al me-
aportaciones publicadas en revistas de reco- nos una cantidad de citas igual o superior a
nocido prestigio, aceptando como tales las dicho número (Índice h de Hirsch). Todos
que ocupan posiciones destacadas en bases ellos nos permiten en mayor o menor grado
de datos como el Journal Citation Report del evaluar la calidad de una publicación y pue-
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den ser igualmente utilizados con los traba- ramos nuestro modelo como una propuesta
jos derivados de una tesis. abierta que cada evaluador deberá adaptar en
cada caso.
Finalmente queremos decir que, aunque
existen otros medios a través de los cuales Para la elaboración del modelo hemos uti-
podemos estimar el impacto generado por lizado como marco teórico de referencia lite-
una tesis en el ámbito de la investigación, lo ratura específica sobre elaboración de tesis
verdaderamente importante es su contribu- doctorales (Alcina, 1994; Sierra, 1999; Blax-
ción a la construcción de conocimientos que ter, L., Hughes, C. y Tight, M., 2000, López
permitan intervenir y resolver problemas, en Yepes, J., Fernández Bajón, M.T. y Prat, J.,
nuestro caso educativos. Por ello no se puede 2005, Úriz y otros, 2006)), así como algunas
aceptar que en muchas tesis no exista una propuestas concretas realizadas recientemen-
intencionalidad declarada de proceder a su te por otros investigadores de campos afines
publicación. Lamentablemente buena parte (López Yepes y otros 2008). Como procedi-
de lo que se denomina literatura gris en las miento hemos utilizado una técnica sencilla:
ciencias sociales y de la educación está for- plantear algunas de las preguntas o interro-
mada por tesis inéditas. Actualmente con los gantes que debe formular el evaluador sobre
soportes digitales y los recursos que ofrece los aspectos o cuestiones básicas que debe
Internet las posibilidades de difusión y acce- reunir una tesis como trabajo científico espe-
sibilidad a las tesis han aumentado conside- cificando en cada caso los criterios de eva-
rablemente aunque se generen otros proble- luación que utilizamos para emitir los juicios
mas (propiedad intelectual, derechos de au- de valor.
tor, etc.) que será necesario resolver (Mora-
lejo Álvarez, 2000; Merlo Vega y Sorli Rojo, Criterios para la evaluación del informe
2002; Orea, 2003). sobre la tesis
Propuesta de un modelo para evaluar Cuando un evaluador se encuentra ante un
informe de tesis las preguntas que lógica-
tesis doctorales mente se debe formular para proceder a su
Una vez que hemos analizado los distintos valoración son muy sencillas y se concentran
informes que conlleva la evaluación de una sobre las cuatro grandes dimensiones o apar-
tesis doctoral procede avanzar la propuesta tados que se deben especificar de forma pre-
de un modelo que pueda constituir marco de cisa en este tipo de trabajos: la definición del
referencia para el trabajo a realizar por los problema, la especificación de la metodolo-
evaluadores en los diferentes momentos o gía de investigación, el análisis de los resul-
etapas de este proceso. Con esta finalidad tados y la adecuación del informe que se
hemos elaborado un modelo comprensivo presenta como tesis. Sobre cada una de estas
que incluye las principales cuestiones que dimensiones deberá emitir su valoración uti-
deben tener en cuenta los evaluadores a la lizando para ello los criterios de evaluación
hora formular sus juicios sobre las tesis doc- propios de los trabajos científicos.
torales. Nuestro propósito ha sido construir A.- El problema objeto de la investiga-
un instrumento que puede constituir, de una ción.-
parte, una guía que recoja las principales
1. Preguntas: ¿cuál es el problema que
cuestiones que deben ser objeto de análisis y
es objeto de la investigación? ¿Reúne
valoración y, de otra, una herramienta que
las características necesarias para ser
permita plasmar y contrastar las valoraciones
objeto de una investigación científica?
cuantitativas y cualitativas que se formulan
¿Está formulado de forma adecuada y
al respecto los distintos evaluadores. En todo
clara? ¿Se específica correctamente la
caso queremos dejar constancia que conside-
hipótesis y objetivos? ¿Es original?
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¿Enlaza con los conocimientos disponi- conocimientos previos? ¿Pueden ser úti-
bles hasta el momento? ¿Se ha efectua- les? ¿Son transferibles? ¿se exponen de
do una buena revisión de la literatura? forma crítica? ¿Se avanza otras cuestio-
¿Está actualizada? ¿La teoría en la que nes a investigar? ¿Procede su difusión?,
se fundamenta tiene consistencia interna etc.
y externa? ¿Se puede comprobar? ¿Es 2. Criterios de evaluación: resultados
pertinente realizar este tipo de investi- comprensibles, significativos, novedo-
gación en este momento y en este con- sos y útiles.
texto? ¿Se encuadra dentro del progra-
ma de doctorado y las líneas de trabajo D.- Aspectos formales del Informe.-
del grupo de investigación? ¿Es rele- 1. Preguntas: ¿el informe de tesis reúne
vante? ¿Aborda un problema importante las condiciones necesarias como trabajo
desde el punto de vista científico?, etc. científico? ¿Se presentan las cuestiones
2. Criterios de evaluación: claridad, de forma clara? ¿Es riguroso? ¿Está
originalidad, pertinencia y relevancia bien redactado? ¿Utiliza un estilo ade-
del problema. cuado? ¿Se entienden bien todos los da-
tos que se incluyen? ¿Se especifican las
B.- Metodología de investigación utiliza- fuentes con claridad? ¿Está bien docu-
da.- mentado? ¿Incluye referencias actuali-
1. Preguntas: ¿qué metodología de in- zadas? ¿Se ajusta a las normas sobre
vestigación se utiliza? ¿Es coherente trabajos científicos?, etc.
con los objetivos? ¿Es oportuna? ¿Es la 2. Criterios de evaluación: claridad del
más adecuada en este momento y con- informe, rigor en el contenido, docu-
texto? ¿Se especifican todos los pasos mentación adecuada y ajustado a las
de forma correcta? ¿Se cuestiona la uti- normas científicas.
lización de métodos alternativos? ¿Có-
mo han sido seleccionadas las mues- Criterios para evaluar la exposición y
tras? ¿Los instrumentos utilizados reú- defensa de la tesis
nen las condiciones necesarias? ¿Se uti-
Como ya hemos avanzado, los miembros
lizan adecuadamente las técnicas de
de los tribunales de las tesis también deberán
análisis? ¿Presenta métodos o técnicas
evaluar la exposición y defensa que realiza el
novedosas? ¿Se ha aplicado de forma
doctorando durante el acto organizado con
parsimoniosa?¿ ¿se presentan todos los
tan fin. Las preguntas y criterios que procede
datos necesarios que justifican las con-
utilizar para realizar esta evaluación son los
clusiones? ¿Presenta índices adecuados
siguientes:
de fiabilidad y validez de los resulta-
dos? ¿Es replicable el trabajo?, etc. 1. Preguntas: ¿ha expuesto de forma clara
2. Criterios de evaluación: metodolo- y comprensible el contenido de su trabajo
gía adecuada, correcta, parsimoniosa y para el público asistente al acto? ¿Ha cen-
replicable. trado su intervención sobre los aspectos
fundamentales del mismo? ¿Los medios
C.- Análisis de los Resultados.-
técnicos utilizados han contribuido efi-
1. Preguntas: ¿qué resultados aporta la cazmente a la exposición? ¿El doctorando
tesis? ¿Se presentan adecuadamente? ha sido receptivo ante las críticas, obser-
¿Se justifican a partir de los datos obte- vaciones y sugerencias pertinentes formu-
nidos? ¿Son comprensibles? ¿Existe al- ladas? ¿Ha contestado de todas las cues-
gún tipo de sesgo? ¿Son significativos tiones importantes teóricas y metodológi-
para el progreso del conocimiento? ¿son cas planteadas en relación con su trabajo?
novedosos? ¿Reafirman o contradicen
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¿Sus respuestas han sido adecuadas y co- ble del trabajo realizado (III), aunque lógi-
rrectas?, etc. camente éstos últimos deberán ser desagre-
2. Criterios de evaluación: Claridad en la gados y matizados en función de la finalidad
exposición del trabajo y adecuación de la que justifica en cada caso una evaluación a
defensa realizada. posteriori de una tesis. Proponemos a su vez
una doble escala de valoración -cuantitativa
Criterios relativos al impacto de la tesis y cualitativa- sobre los veinte criterios esta-
blecidos ya que consideramos facilita la for-
Aunque ya hemos dicho que la evaluación
mulación del juicio global sobre la tesis, la
del impacto generado por una tesis debe ser
propuesta sobre la calificación a otorgar y la
evaluada después de un periodo de tiempo,
elaboración de los informes preceptivos.
en el momento del acto de la defensa pode-
mos utilizar algunos indicadores que ya per- El protocolo que adjuntamos para la elabo-
miten avanzar juicios respecto a las aporta- ración del informe (IV) – especialmente la
ciones al conocimiento científico que cabe tabla resumen- puede resultar útil para el
esperar del trabajo realizado. De ahí que pro- intercambio y diálogo entre los miembros del
ceda efectuar una evaluación inicial sobre el tribunal en el momento de establecer la valo-
impacto de la tesis en estos términos: ración conjunta y determinar si procede su
1. Preguntas: ¿ha tenido algún tipo de aprobación y, en su caso, la calificación
proyección hasta la fecha el trabajo reali- oportuna. Tal como establece la norma "el
zado? ¿Se han generado a partir de la tesis tribunal emitirá un informe y la calificación
nuevas líneas y proyectos de investiga- global a la tesis de acuerdo con la siguiente
ción? ¿Aporta metodologías de interés pa- escala: no apto, aprobado, notable y sobre-
ra los investigadores? ¿Impacto en la co- saliente. El tribunal podrá otorgar la men-
munidad del trabajo realizado? ¿Tipo de ción < cum laudem> si la calificación global
publicaciones efectuadas? ¿Presentaciones es de sobresaliente y se emite en tal sentido
en Congresos y Seminarios? ¿Invitaciones el voto por unanimidad" (art. 21.7). Conside-
recibidas? ¿Difusión de la tesis en la co- ramos que la utilización de escalas como la
munidad científica?, etc. que aquí presentamos contribuye a introducir
criterios de racionalidad en las evaluaciones
2. Criterios de evaluación: Proyección en de las tesis y, de manera especial, en los pro-
el ámbito de la investigación e impacto de cesos de toma de decisiones sobre las califi-
las aportaciones en la comunidad científi- caciones.
ca.
De acuerdo con todo lo anterior hemos Finalmente queremos insistir en que el
elaborado los protocolos que se incluye en el modelo que presentamos constituye un pro-
anexo en el que se presentan de forma prác- tocolo abierto a la comunidad científica que
tica las dimensiones y criterios que conside- puede ser objeto de discusión y mejora aña-
ramos deben tener en cuenta los evaluadores diendo o matizando los aspectos y criterios
de las tesis para emitir su valoración perso- establecidos. Como en todo trabajo personal
nal. En ellos se especifican los criterios que somos conscientes de sus limitaciones pero
hemos señalado como oportunos para la ela- entendemos que puede constituir una pro-
boración del informe previo a la tramitación puesta inicial para la construcción de una
tanto por los evaluadores externos como por herramienta útil y práctica para el objetivo
los miembros del tribunal nombrado al efec- que nos ocupa. La utilización de la tabla re-
to (I), los relativos a la exposición y defensa sumen que adjuntamos de forma ponderada
de la tesis por el doctorando en el acto públi- puede contribuir eficazmente a ello. No obs-
co (II) y los que se pueden utilizar en una tante serán los evaluadores y miembros de
primera valoración sobre el impacto previsi- los tribunales quienes juzgarán si los crite-
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rios establecidos son oportunos en la medida Ministerio de Educación y Ciencia. Real
que facilitan su tarea a la hora de formular Decreto 1393/2007, de 29 de octubre, por el
observaciones y juicios sobre la tesis y, en que se establece la ordenación de las ense-
consecuencia, tomar decisiones sobre la cali- ñanzas universitarias oficiales. (BOE, 30 de
ficación pertinente. Octubre 2007, núm. 260, 44.037-44.048)
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ANEXO 1
I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS
CRITERIOS PREGUNTAS 12 2 3 4 VALORACIONES
¿Cuál es el problema objeto
de la investigación? ¿Reúne
las características necesarias
para ser objeto de una investi-
gación científica? ¿Está for-
Claridad
mulado de forma adecuada y
clara? ¿Se especifica correc-
tamente la hipótesis y objeti-
vos? ¿Tiene una buena fun-
damentación teórica?, etc.
¿Es original? ¿Son adecuadas
las fuentes de información y
documentación utilizadas?
¿Se ha efectuado una buena
revisión crítica de la literatu-
Originalidad
ra? ¿Está actualizada? ¿Enlaza
con los conocimientos dispo-
A: El problema nibles hasta el momento?
objeto de la ¿Utiliza métodos de análisis
investigación novedosos?,etc.
¿Es pertinente realizar este
tipo de investigación en este
momento? ¿Responde a nece-
sidades del contexto social?
Pertinencia
¿Se inscribe dentro de las
líneas del programa de docto-
rado y/o grupo de investiga-
ción? etc.
¿Es relevante? ¿Constituye
un problema importante a
resolver en el ámbito educati-
vo? ¿Se justifica adecuada-
Relevancia mente? ¿Se espera que aporte
conocimientos útiles? ¿Res-
ponde a demandas importan-
tes de la comunidad científi-
ca?, etc.
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I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación)
CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES
¿Qué metodología de investi-
gación se utiliza? ¿Existe
coherencia entre el marco
teórico y el metodológico?
Adecuación
¿Se justifica adecuadamente?
metodológica
¿Es la más coherente para lo
que se pretende hacer? ¿Intro-
duce alguna aportación nove-
dosa?,etc.
¿El diseño, las variables, las
muestras, los procedimientos
de recogida de información y
las técnicas de análisis de
datos se exponen de forma
Coherencia del diseño detallada y adecuada? ¿Se
especifican todos los pasos de
forma correcta? ¿Los instru-
B: Metodología mentos presentan índices
de investiga- razonables de fiabilidad y
ción utilizada validez?,etc.
¿Se ha aplicado la metodolo-
gía de forma parsimoniosa?
¿Se especifica paso a paso el
proceso investigador? ¿Son
Aplicación rigurosos los procesos de
parsimoniosa análisis de los datos? ¿Se
presentan todos los datos
necesarios que justifican las
conclusiones?,
etc.
¿Es replicable? ¿El diseño y
procedimientos utilizados
pueden ser replicados con
Replicabilidad
otros proyectos? ¿Existen
metodológica
otros trabajos que pueden ser
utilizados como réplicas? ¿Se
citan estos trabajos?,etc.
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I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación)
CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES
¿Qué resultados y conclusio-
nes aporta la tesis? ¿Se pre-
sentan de forma adecuada?
¿Son comprensibles? ¿Se
Comprensibilidad justifican a partir de los datos
obtenidos? ¿Responden a las
hipótesis y objetivos plantea-
dos? ¿Existen discrepancias
entre las conclusiones?,etc.
¿Son importantes para el pro-
greso del conocimiento? ¿Re-
afirman o contradicen cono-
Significación
cimientos previos? ¿Contribu-
yen a la resolución de proble-
C: Análisis de
mas específicos?,etc.
los Resultados
¿Son novedosos desde el
punto de vista teórico y meto-
dológico? ¿Se presentan de
Novedad forma crítica? ¿Cuáles son las
limitaciones del estudio? ¿Se
avanza otras cuestiones pen-
dientes a investigar?,etc.
¿Pueden ser útiles? ¿Para
quiénes pueden ser útiles? ¿Se
presentan avales al respecto?
Utilidad ¿Procede su difusión? ¿Se
efectúan propuestas y reco-
mendaciones de aplicación
inmediata?,etc.
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I.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL INFORME SOBRE LA TESIS (continuación)
CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES
¿Tiene una estructura adecua-
da? ¿Se presentan los conte-
nidos de forma clara? ¿Está
bien escrito el informe? ¿Uti-
Claridad
liza un estilo adecuado? ¿Se
entienden bien todos los da-
tos, cuadros tablas y gráficos
que se incluyen?,etc.
¿Existe coherencia interna
entre la parte teórica y la
práctica? ¿Utiliza un discurso
Rigor lógico? ¿El informe es riguro-
so? ¿Está elaborado de forma
D: Aspectos sistemática? ¿Se utiliza el
formales del lenguaje científico?,etc.
Informe ¿Está bien documentado? ¿Se
especifican las fuentes utili-
Calidad de la zadas? ¿Incluye referencias
documentación actualizadas? ¿Las citas y
referencias son pertinentes?
¿Se ajustan al texto?,etc.
¿El informe tiene una presen-
tación formal adecuada? ¿La
tesis reúne las condiciones
Ajuste a normas cien- necesarias como trabajo cien-
tíficas tífico? ¿Su redacción se ajusta
a las normas sobre trabajos
científicos? ¿Es publica-
ble?,etc.
II.- PROTOCOLO PARA EVALUAR LA EXPOSICIÓN Y DEFENSA DE LA TESIS
CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES
¿Ha expuesto de forma clara y
comprensible el contenido de su
trabajo para el público asistente?
Claridad ¿Ha insistido sobre los aspectos
en la exposición fundamentales del mismo? ¿Los
medios técnicos utilizados han
contribuido eficazmente a la
E: Evaluación
exposición realizada?,etc.
de la Exposi-
ción y Defensa ¿El doctorando ha manifestado
Pública receptividad ante las críticas y
observaciones pertinentes reali-
zadas por el tribunal? ¿Ha con-
Adecuación
testado a todas las cuestiones
de la defensa
teóricas y metodológicas plan-
teadas en relación con su traba-
jo? ¿Sus respuestas han sido
adecuadas y correctas?, etc.
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III.- PROTOCOLO PARA EVALUAR EL IMPACTO DE LA TESIS
CRITERIOS PREGUNTAS 1 2 3 4 VALORACIONES
¿Se proponen nuevas líneas de
investigación en torno al proble-
ma objeto de estudio? ¿Aporta
metodologías interesantes para
Proyección en el
los investigadores? ¿La tesis ha
ámbito de la inves-
tenido proyección en otros pro-
tigación
yectos e investigaciones? ¿Ha
generado o puede generar mode-
los o herramientas valiosas para
F: Evaluación
utilizar en otros proyectos?, etc.
del Impacto
¿Se ha efectuado algún tipo de
difusión del trabajo realizado a
nivel científico: publicaciones,
Aportaciones al seminarios, comunicaciones,
conocimiento etc.? ¿Existe intencionalidad de
científico su publicación? ¿Ha generado
algún tipo de modelo o patente?
¿Qué impacto cabe esperar de las
aportaciones de la tesis?, etc.
IV. PROTOCOLO PARA ELABORAR EL INFORME SOBRE LA TESIS
Título
Autor
DATOS DE LA TESIS
Director
DOCTORAL
Departamento
Universidad
Nombre
DATOS DEL
Institución
EVALUADOR
Nombramiento3
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DIMENSIONES A
PUNTUACIÓN VALORACIONES
EVALUAR
A: El problema objeto de la
investigación
B: Metodología de
investigación utilizada
C: Análisis de los Resultados
D: Aspectos formales del
VALORACIÓN
Informe
DE LA TESIS
E: Evaluación de la
Exposición y Defensa
Pública
F: Evaluación del Impacto
CALIFICACIÓN
GLOBAL
OBSERVACIONES Y COMENTARIOS :
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Fecha y Firma:
NOTAS DEL ANEXO
[2] 1= Deficiente 2= Suficiente 3= Bueno 4= Superior
[3] Indicar si es interno o externo al Departamento/Universidad en la que se presenta la Tesis Doctoral. Si es miembro o
no del Tribunal propuesto y, en caso de serlo, el cargo que ocupa.
ABOUT THE AUTHORS / SOBRE LOS AUTORES
de-Miguel, Mario (mario@uniovi.es): Catedrático de Métodos de investigación en educación de
la Universidad de Oviedo. Está integrado en el área de Métodos de investigación y diagnóstico en
educación (MIDE). Su dirección postal es: Departamento de Ciencias de la Educación. C/ Aniceto
Sella s/n. 33005-Oviedo (España). Buscar otros artículos de este autor en Google Académico /Find other arti-
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