'Avances de la Intendencia en el cumplimiento de Plan de Acción acordado con GAFI' INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y REGULACIÓN DE SUJETOS NO FINANCIEROS 23 de Septiembre 2015

1. 23 de Septiembre 2015
INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y
REGULACIÓN DE SUJETOS NO
FINANCIEROS
1
Avances de la Intendencia en el cumplimiento
de Plan de Acción acordado con GAFI

2. 2
80% en
Cumplidor y Mayormente
Cumplidor
8.16% en
Cumplidor y Mayormente
Cumplidor
Cumplida
Mayormente Cumplida
Parcialmente Cumplida
No Cumplida
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN
AÑO 2006 AÑO 2014

3. El Plan de Acción
3
1
2
3
4
5
6

4. Cómo contribuye la Intendencia a la ejecución
del Plan de Acción?
4

5. SISTEMA DE COORDINACIÓN NACIONAL PARA LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO
DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE
PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA
5
Ayudará a los Organismos de Supervisión y a los Sujetos Obligados a:
1. Establecer medidas para identificar, evaluar y entender los riesgos y
consecuencias del BC/FT/FPADM
2. Establecer controles apropiados para su mitigación
3. Establecer medidas para facilitar la cooperación internacional.
LEY 23 DE 27 DE ABRIL DE 2015
UAF
SBP SMVP SSRP IPACOOP
ISRSNF
Comisión Nacional

6. 6
Para implementar los cambios derivados de la nueva normativa contenida
en la Ley 23 de 27 de abril de 2015 se crea la:
INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y REGULACIÓN DE SUJETOS NO
FINANCIEROS
LEY 23 DE 27 DE ABRIL DE 2015
Se crea la Intendencia de Supervisión y Regulación de Sujetos no
Financieros, adscrita al Ministerio de Economía y Finanzas, y tendrá a su
cargo en la vía administrativa la supervisión y regulación de los sujetos
obligados no financieros y actividades realizadas por profesionales
sujetos a supervisión, referente a la prevención del Blanqueo de
Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la
Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Artículo 13

7. 7
FUNCIONES DE LA INTENDENCIA DE SUPERVISION Y REGULACIÓN DE
SUJETOS NO FINANCIEROS

8. ¿Qué hemos hecho y en dónde estamos? -
Principales logros alcanzados
8
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Sept
Q4

9. 9

10. GRUPOS DE SUPERVISIÓN DE LA INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN Y
REGULACIÓN DE SUJETOS NO FINANCIEROS
10

11. SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS (SONF)
11

12. 12
LO QUE HACE LA
INTENDENCIA
•EMITE NORMATIVA
•INSTRUYE Y DIVULGA
•REGULA
•SUPERVISA CUMPLIMIENTO
•SANCIONA
LO QUE HACE EL SUJETO
OBLIGADO
•SE INFORMA
•PARTICIPA DEL PROCESO DE
FIJACIÓN DE NORMAS
•IMPLEMENTAS LAS
REGULACIONES
•REALIZA LADEBIDA
DILIGENCIA Y REPORTA
¿CÓMO NOS RELACIONAMOS?

13. 13
Para aplicar medidas preventivas con un enfoque basado en riesgo
se deberá:
Contemplar herramientas tecnológicas que permitan agregar efectividad a las
funciones de prevención.
Evaluar el nivel de los factores de riesgos inherentes para cada producto,
servicio, cliente, ubicación geográfica y canales de distribución.
Diseñar controles conforme al grado de complejidad de sus actividades, las
cuales podrán contemplar distintas categorías de riesgos de clientes para el logro
de una adecuada segmentación.
Realizar un análisis predictivo para sensibilizar los riesgos que puedan afectar
los productos y servicios.
Sensibilizar los hechos que deberán ser controlados y la forma de cómo hacerlo.
Propósito
ENFOQUE BASADO EN RIESGOS
¿ CÓMO DEBEMOS ADOPTAR LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y SUPERVISIÓN?

14. 14
Identificar y verificar la identidad del
cliente:
¿Cómo? Solicitando y consultando
documentos, datos o información
c o n f i a b l e , r e f e r e n c i a s o
recomendaciones, perfil financiero y
transaccional.
¿Cómo? - Solicitar certificaciones
que evidencien la incorporación y
vigencias de las personas jurídicas
- Identificación de dignatarios,
directores, apoderados, firmantes y
r e p r e s e n t a n t e s l e g a l e s ,
identificación, verificación y
domicilio.
Deberán aportar una debida
diligencia ampliada o reforzada,
deberán contar con sistemas que
permitan determinar si el cliente o
beneficiario final es PEP.
LO QUE DEBEN HACER LOS SUJETOS OBLIGADOS NO
FINANCIEROS

15. CONCLUSIÓN
15
En la Intendencia de Supervisión y Regulación de
Sujetos no Financieros, tenemos la visión de
convertirnos en un medio para apoyar a los
empresarios y profesionales a blindarse y no ser
utilizados por aquellos delincuentes que aprovechen
las fisuras de la ley para realizar sus fechorías y
perjudicar el resto de la sociedad.

16. 16